導(dao)語：如(ru)何才能寫(xie)好一(yi)篇資(zi)金(jin)申(shen)請(qing)報(bao)告(gao)審核意(yi)見，這就(jiu)需要搜集整(zheng)理(li)更多(duo)的資(zi)料和文獻，歡迎閱讀(du)由公務員之(zhi)家整(zheng)理(li)的十篇范文，供你借鑒。

篇1

第一(yi)條根據《中華(hua)人(ren)民共(gong)和國(guo)行政(zheng)許可法》和《國(guo)務院關于(yu)投(tou)資體(ti)制(zhi)(zhi)改革的決定》，為規范對外商投(tou)資項目的核準管理，特制(zhi)(zhi)定本辦(ban)法。

第二(er)條本辦法適用于中(zhong)外(wai)合(he)(he)資、中(zhong)外(wai)合(he)(he)作、外(wai)商(shang)獨資、外(wai)商(shang)購并(bing)境內企業、外(wai)商(shang)投(tou)(tou)資企業增(zeng)資等各類外(wai)商(shang)投(tou)(tou)資項(xiang)目的核準(zhun)。

第二(er)章(zhang)核準機關(guan)及(ji)權限

第三(san)條按照《外商投(tou)(tou)資產(chan)業指導(dao)目(mu)錄》分類(lei)，總(zong)投(tou)(tou)資（包(bao)括增資額，下同）1億美(mei)元(yuan)及以上的(de)(de)鼓(gu)勵(li)類(lei)、允(yun)許類(lei)項目(mu)和總(zong)投(tou)(tou)資5000萬美(mei)元(yuan)及以上的(de)(de)限(xian)(xian)制(zhi)(zhi)類(lei)項目(mu)，由(you)國家發展改革委核準(zhun)(zhun)項目(mu)申請報告，其中總(zong)投(tou)(tou)資5億美(mei)元(yuan)及以上的(de)(de)鼓(gu)勵(li)類(lei)、允(yun)許類(lei)項目(mu)和總(zong)投(tou)(tou)資1億美(mei)元(yuan)及以上的(de)(de)限(xian)(xian)制(zhi)(zhi)類(lei)項目(mu)由(you)國家發展改革委對(dui)項目(mu)申請報告審核后報國務院核準(zhun)(zhun)。

第(di)四條總投資1億美元以下(xia)的鼓勵類(lei)、允許類(lei)項(xiang)目和(he)總投資5000萬美元以下(xia)的限制類(lei)項(xiang)目由(you)(you)地方發展改(gai)革(ge)(ge)部(bu)門核準，其(qi)中限制類(lei)項(xiang)目由(you)(you)省級發展改(gai)革(ge)(ge)部(bu)門核準，此(ci)類(lei)項(xiang)目的核準權(quan)不(bu)得下(xia)放。

地方政府按(an)照(zhao)有關法(fa)規對(dui)上款所列項目的(de)核準另有規定的(de)，從(cong)其規定。

第(di)三章項目申請報告

第五條報(bao)送國家發展改革委(wei)的(de)項目申請(qing)報(bao)告應(ying)包括(kuo)以下(xia)內容：

（一）項目名稱(cheng)、經營期限、投資方基本情況；

（二）項目建設規(gui)模、主要(yao)建設內(nei)容及產品(pin)，采用的主要(yao)技(ji)術和工藝，產品(pin)目標市場(chang)，計劃(hua)用工人數；

（三）項目建設地點，對土地、水、能源等資源的需求，以及主要原材料(liao)的消耗量；

（四(si)）環(huan)境影(ying)響(xiang)評價；

（五）涉(she)及公共產品或服(fu)務的價格；

（六）項目總投資(zi)(zi)、注(zhu)冊資(zi)(zi)本及(ji)(ji)各方出資(zi)(zi)額(e)、出資(zi)(zi)方式及(ji)(ji)融資(zi)(zi)方案，需(xu)要進口設備(bei)及(ji)(ji)金額(e)。

第六條報送(song)國(guo)家發(fa)展改革委的項目申請報告應(ying)附以下文件：

（一）中外投資各方的企業注冊證（營業執照）、商務登記證及經審計的最新企業財務報表（包括資產負債表、損益表和現金流量表）、開戶銀行出具的資金信用證明；

（二）投資意(yi)向書，增資、購并項(xiang)目的公司董事(shi)會決議；

（三）銀行出具的融(rong)資意(yi)向書；

（四(si)）省級或國家環(huan)境保護行政主管部門出具的環(huan)境影響評價意見書(shu)；

（五）省級規劃(hua)部(bu)門出具的規劃(hua)選址意見書；

（六）省(sheng)級或國(guo)家國(guo)土資(zi)源管理部門出具的(de)項目用地(di)預(yu)審意見(jian)書(shu)；

（七(qi)）以國(guo)有資(zi)產或土地使(shi)用權(quan)出資(zi)的(de)，需(xu)由有關主管部(bu)門出具的(de)確認文(wen)件。

第四章核準程序

第七條按核準權限屬于國家發展改革委和國務院核準的項目，由項目申請人向項目所在地的省級發展改革部門提出項目申請報告，經省級(ji)發展(zhan)改(gai)革部門審核后報(bao)國(guo)家發展(zhan)改(gai)革委。計劃單列企(qi)業集團和(he)中央管(guan)理(li)企(qi)業可直(zhi)接向國(guo)家發展(zhan)改(gai)革委提交項目申請報(bao)告。

第八條國(guo)家(jia)發展(zhan)改(gai)革委(wei)核準項目申請報告時，需要征求(qiu)國(guo)務院(yuan)行業(ye)主(zhu)管(guan)部(bu)門意(yi)見(jian)(jian)的，應向國(guo)務院(yuan)行業(ye)主(zhu)管(guan)部(bu)門出具(ju)征求(qiu)意(yi)見(jian)(jian)函并附相關(guan)材(cai)料(liao)。國(guo)務院(yuan)行業(ye)主(zhu)管(guan)部(bu)門應在接到上述材(cai)料(liao)之日起7個工作日內，向國(guo)家(jia)發展(zhan)改(gai)革委(wei)提出書面意(yi)見(jian)(jian)。

第九條(tiao)國(guo)家發展改(gai)革(ge)委(wei)(wei)在(zai)受理項目申請報告之日(ri)起5個工作日(ri)內，對需要進行評估(gu)論(lun)證的(de)重(zhong)點問題(ti)委(wei)(wei)托(tuo)有資質的(de)咨(zi)詢機構進行評估(gu)論(lun)證。接受委(wei)(wei)托(tuo)的(de)咨(zi)詢機構應在(zai)規定的(de)時間內向國(guo)家發展改(gai)革(ge)委(wei)(wei)提出評估(gu)報告。

第十條國家發展改革委自受理項目申請報告之日起20個工作日內，完成對項目申請報告的核準，或向國務院報送審核意見。如20個工(gong)作日(ri)內不能做出(chu)核準決定或報(bao)送審核意見的，由國家(jia)發展改革委負責人批準延長10個工(gong)作日(ri)，并(bing)將延長期限(xian)的理由告知項目(mu)申請人。

前款規(gui)定的(de)核準期(qi)限(xian)，不(bu)包括委(wei)托咨詢機構進行評估的(de)時(shi)間。

第十一條(tiao)國家發展改革委(wei)對核準(zhun)的項目(mu)向(xiang)項目(mu)申(shen)請(qing)人出具(ju)書面核準(zhun)文件；對不予核準(zhun)的項目(mu)，應以書面決定通知項目(mu)申(shen)請(qing)人，說(shuo)明理由并告知項目(mu)申(shen)請(qing)人享有依法申(shen)請(qing)行政(zheng)(zheng)復議或者提起行政(zheng)(zheng)訴訟(song)的權利(li)。

第五章核(he)準條(tiao)件及效力

第(di)十二條(tiao)國家發展(zhan)改革委對項目申請(qing)報告(gao)的核準(zhun)條(tiao)件(jian)是：

（一）符(fu)合國家有關(guan)法(fa)律法(fa)規和(he)《外(wai)商投資(zi)產業指(zhi)導目錄(lu)》、《中西部地區(qu)外(wai)商投資(zi)優勢(shi)產業目錄(lu)》的規定；

（二）符合國民經濟(ji)和社會發展中長期(qi)規劃、行業(ye)規劃和產業(ye)結構調整政策的要求；

（三）符(fu)合公(gong)共利益和國家反(fan)壟斷的有(you)關規定；

（四）符合土地利用規劃(hua)(hua)、城(cheng)市總體規劃(hua)(hua)和環境保(bao)護(hu)政(zheng)策(ce)的要求(qiu)；

（五）符合(he)國家規(gui)定(ding)的技術、工藝標準的要求；

（六）符合國家(jia)資本項(xiang)目(mu)管(guan)理、外債管(guan)理的(de)有關規定(ding)。

第(di)十(shi)三(san)條項目申請(qing)人憑國家發展改革委的核準文件，依法辦理土地使用、城市規劃、質量監管(guan)、安全(quan)生產、資源利(li)用、企(qi)業設立（變更(geng)）、資本項目管(guan)理、設備進口及適(shi)用稅收(shou)政策等方面手續。

第(di)(di)十(shi)四(si)條(tiao)國家發展(zhan)改革(ge)(ge)委出(chu)具(ju)的(de)核(he)準(zhun)文(wen)(wen)件應(ying)規定核(he)準(zhun)文(wen)(wen)件的(de)有(you)效期。在有(you)效期內(nei)，核(he)準(zhun)文(wen)(wen)件是項(xiang)目(mu)申請人(ren)辦理本辦法第(di)(di)十(shi)三條(tiao)所(suo)列相關(guan)手(shou)續(xu)的(de)依據；有(you)效期滿后，項(xiang)目(mu)申請人(ren)辦理上述相關(guan)手(shou)續(xu)時，應(ying)同時出(chu)示國家發展(zhan)改革(ge)(ge)委出(chu)具(ju)的(de)準(zhun)予延續(xu)文(wen)(wen)件。

第十五條未(wei)經核(he)準的外商(shang)投資項目，土地、城市(shi)規(gui)劃、質(zhi)量監管、安全生產監管、工商(shang)、海關、稅務、外匯管理等部門不得辦(ban)理相(xiang)關手(shou)續。

第十六條項(xiang)目申請人以拆(chai)分項(xiang)目或提供虛假材料等不正當手段取(qu)得項(xiang)目核準(zhun)文件的(de)(de)，國(guo)家(jia)發展改革(ge)委可(ke)以撤(che)銷對該項(xiang)目的(de)(de)核準(zhun)文件。

第(di)十七條國家發展(zhan)改(gai)革委可以對項目(mu)申(shen)請人執行(xing)項目(mu)情(qing)況和地方(fang)發展(zhan)改(gai)革部門核準外商投資項目(mu)情(qing)況進行(xing)監督檢查，并對查實問(wen)題依法進行(xing)處理。

第六章變更及其核準(zhun)

第十八條經國家發展(zhan)改革委(wei)核準的項目如(ru)出現下列情況之一(yi)的，需向國家發展(zhan)改革委(wei)申請變更：

（一）建(jian)設地點發(fa)生變化；

（二）投資方或股權發生變(bian)化(hua)；

（三）主要(yao)建設內容及主要(yao)產品發生(sheng)變化(hua)；

（四(si)）總投資超過原(yuan)核(he)準投資額(e)20%及以上(shang)；

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關鍵詞(ci)：投資體(ti)制(zhi)改革；核(he)準制(zhi)；企(qi)業投資建設

中圖分類號：U651+.4 文獻(xian)標識號：A 文章編(bian)號：2306-1499（2013）07

1.認識核準制

核(he)準制(zhi)是指(zhi)對企業(ye)投資(zi)建設不使(shi)用政(zheng)府性資(zi)金的重(zhong)大項(xiang)目和(he)限(xian)(xian)制(zhi)類項(xiang)目不再由(you)(you)政(zheng)府進行審批(pi)。政(zheng)府只是從(cong)維護(hu)(hu)經(jing)(jing)濟安全、合理開發利(li)用資(zi)源、保護(hu)(hu)生(sheng)態(tai)環境、優(you)化重(zhong)大布局、保障公共(gong)利(li)益、防止出現(xian)壟斷等(deng)方(fang)面進行核(he)準。項(xiang)目的市(shi)(shi)場前景、經(jing)(jing)濟效益、資(zi)金來源和(he)產品技(ji)術方(fang)案等(deng)均由(you)(you)企業(ye)自主決策(ce)、自擔(dan)風險，但(dan)要(yao)依法辦理環境保護(hu)(hu)、土地(di)使(shi)用、資(zi)源利(li)用、安全生(sheng)產、城市(shi)(shi)規(gui)劃等(deng)許可手續。實行核(he)限(xian)(xian)制(zhi)的范圍和(he)權限(xian)(xian)，由(you)(you)《政(zheng)府核(he)準的投資(zi)項(xiang)目目錄(lu)》作出規(gui)定。

2.與原(yuan)審批制的不同之處(chu)

2.1適用(yong)的范圍不同(tong)

原審批制適用(yong)(yong)(yong)于所有項目(mu)(mu)(mu)，改革后的(de)審批制只適用(yong)(yong)(yong)于政府投(tou)資(zi)項目(mu)(mu)(mu)和使(shi)用(yong)(yong)(yong)政府性(xing)資(zi)金的(de)企業投(tou)資(zi)項目(mu)(mu)(mu)；核準制則適用(yong)(yong)(yong)于企業不(bu)使(shi)用(yong)(yong)(yong)政府性(xing)資(zi)金投(tou)資(zi)建設(she)的(de)重大項目(mu)(mu)(mu)或限制類項目(mu)(mu)(mu)。

2.2審核(he)的內容不同

改革前，政府(fu)(fu)既從(cong)社會管(guan)理者角(jiao)度(du)又從(cong)投(tou)資(zi)所有(you)者的角(jiao)度(du)審(shen)(shen)核(he)企業(ye)的投(tou)資(zi)項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)(mu)，《項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)(mu)建議書(shu)》、《預可行性(xing)研究(jiu)(jiu)報告》、《可行性(xing)研究(jiu)(jiu)報告》是上(shang)報的必備(bei)材料(liao)和(he)審(shen)(shen)查的對(dui)(dui)象，以上(shang)報告的內容(rong)由粗到細，由淺(qian)入深(shen)，不僅(jin)包括(kuo)港口現(xian)狀及(ji)存(cun)在問題、吞(tun)吐量發(fa)展預測及(ji)建設(she)規模、裝(zhuang)卸工(gong)藝、水(shui)工(gong)建筑(zhu)物(wu)、配套(tao)工(gong)程、市場前景、盈(ying)利(li)能(neng)力等內容(rong)，還包括(kuo)了國家的宏觀經濟政策、產(chan)業(ye)政策和(he)相(xiang)關的準入條件等內容(rong)；改革后，政府(fu)(fu)只(zhi)是從(cong)公(gong)共(gong)管(guan)理的角(jiao)度(du)審(shen)(shen)核(he)企業(ye)的投(tou)資(zi)項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)(mu)，上(shang)報和(he)審(shen)(shen)批的對(dui)(dui)象是《項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)(mu)申請(qing)報告》，其(qi)內容(rong)主(zhu)(zhu)要是：項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)(mu)申請(qing)單位及(ji)項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)(mu)概況、發(fa)展規劃、產(chan)業(ye)政策及(ji)行業(ye)準入、資(zi)源(yuan)開發(fa)及(ji)綜合利(li)用(yong)分析、節能(neng)方案分析、建設(she)用(yong)地和(he)相(xiang)關規劃、環(huan)境和(he)生(sheng)態影(ying)響(xiang)分析、環(huan)境和(he)社會影(ying)響(xiang)分析等，與《可行性(xing)研究(jiu)(jiu)報告》相(xiang)比，有(you)著(zhu)根本的不同。政府(fu)(fu)主(zhu)(zhu)要審(shen)(shen)核(he)“維護經濟安(an)全、合理開發(fa)利(li)用(yong)資(zi)源(yuan)、保護生(sheng)態環(huan)境、優化重大(da)布局(ju)、保障公(gong)共(gong)利(li)益、防止出現(xian)壟斷”等方面，而不再代替投(tou)資(zi)者對(dui)(dui)項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)(mu)的市場前景、經濟效益、資(zi)金來源(yuan)和(he)產(chan)品(pin)技術方案等進行審(shen)(shen)核(he)。

2.3審核的(de)程序不同

過去審(shen)(shen)(shen)批(pi)(pi)制(zhi)審(shen)(shen)(shen)核的(de)(de)程序一(yi)般為：（1）企(qi)業(ye)進行(xing)(xing)機會研(yan)(yan)(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)。（2）企(qi)業(ye)委(wei)(wei)托有資(zi)質(zhi)的(de)(de)設(she)計(ji)單(dan)位(wei)編(bian)(bian)制(zhi)預可(ke)(ke)行(xing)(xing)性(xing)(xing)研(yan)(yan)(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)報(bao)(bao)(bao)告(gao)（預可(ke)(ke)研(yan)(yan)(yan)），向(xiang)(xiang)交通(tong)主(zhu)管部(bu)(bu)門(men)報(bao)(bao)(bao)批(pi)(pi)。（3）企(qi)業(ye)根據預可(ke)(ke)研(yan)(yan)(yan)審(shen)(shen)(shen)查意見編(bian)(bian)制(zhi)項目(mu)建(jian)議書，向(xiang)(xiang)交通(tong)主(zhu)管部(bu)(bu)門(men)報(bao)(bao)(bao)批(pi)(pi)。（4）企(qi)業(ye)依(yi)據項目(mu)建(jian)議書批(pi)(pi)復(fu)(fu)文(wen)(wen)件(jian)（立(li)項），開展以下專題(ti)研(yan)(yan)(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)，進行(xing)(xing)專項報(bao)(bao)(bao)批(pi)(pi)：填寫申(shen)(shen)請(qing)(qing)表(biao)，向(xiang)(xiang)規劃(hua)局辦(ban)理(li)(li)建(jian)設(she)項目(mu)規劃(hua)選(xuan)(xuan)址(zhi)意見書；上報(bao)(bao)(bao)用(yong)地預審(shen)(shen)(shen)申(shen)(shen)請(qing)(qing)，向(xiang)(xiang)國土部(bu)(bu)門(men)辦(ban)理(li)(li)建(jian)設(she)用(yong)地預審(shen)(shen)(shen)意見；委(wei)(wei)托編(bian)(bian)制(zhi)河工(gong)模型試驗(yan)研(yan)(yan)(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)、二維水(shui)流數模計(ji)算分析(xi)、岸坡(po)穩定分析(xi)報(bao)(bao)(bao)告(gao)以及防洪影響分析(xi)報(bao)(bao)(bao)告(gao)，向(xiang)(xiang)長江水(shui)利委(wei)(wei)員會辦(ban)理(li)(li)占用(yong)岸線(xian)水(shui)域的(de)(de)批(pi)(pi)復(fu)(fu)；委(wei)(wei)托編(bian)(bian)制(zhi)環境影響評(ping)(ping)價(jia)大綱、環境影響報(bao)(bao)(bao)告(gao)書，向(xiang)(xiang)環保(bao)部(bu)(bu)門(men)辦(ban)理(li)(li)環境影響評(ping)(ping)價(jia)批(pi)(pi)復(fu)(fu)；委(wei)(wei)托編(bian)(bian)制(zhi)勞(lao)動(dong)安全預評(ping)(ping)價(jia)報(bao)(bao)(bao)告(gao)，向(xiang)(xiang)交通(tong)部(bu)(bu)人事勞(lao)動(dong)司(si)辦(ban)理(li)(li)勞(lao)動(dong)安全衛生評(ping)(ping)價(jia)批(pi)(pi)復(fu)(fu)；委(wei)(wei)托水(shui)運工(gong)程監測站對工(gong)程節能情況進行(xing)(xing)評(ping)(ping)估(gu)，并編(bian)(bian)制(zhi)節能評(ping)(ping)估(gu)報(bao)(bao)(bao)告(gao)；辦(ban)理(li)(li)銀行(xing)(xing)貸(dai)款手(shou)續，獲得銀行(xing)(xing)貸(dai)款承諾(nuo)函。說(shuo)明(ming)：專題(ti)研(yan)(yan)(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)的(de)(de)內容(rong)視項目(mu)需(xu)要和研(yan)(yan)(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)的(de)(de)性(xing)(xing)質(zhi)、目(mu)的(de)(de)而異(yi)，它主(zhu)要是(shi)研(yan)(yan)(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)解決一(yi)些關鍵(jian)性(xing)(xing)問題(ti)，為可(ke)(ke)研(yan)(yan)(yan)創造條件(jian)、奠定基(ji)礎，其成(cheng)果(guo)則構成(cheng)可(ke)(ke)研(yan)(yan)(yan)報(bao)(bao)(bao)告(gao)的(de)(de)重要組成(cheng)部(bu)(bu)分；（5）企(qi)業(ye)根據以上專題(ti)研(yan)(yan)(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)及相關批(pi)(pi)復(fu)(fu)意見，委(wei)(wei)托有資(zi)質(zhi)的(de)(de)設(she)計(ji)單(dan)位(wei)編(bian)(bian)制(zhi)可(ke)(ke)行(xing)(xing)性(xing)(xing)研(yan)(yan)(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)報(bao)(bao)(bao)告(gao)（可(ke)(ke)研(yan)(yan)(yan)）。（6）企(qi)業(ye)報(bao)(bao)(bao)送可(ke)(ke)行(xing)(xing)性(xing)(xing)研(yan)(yan)(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)報(bao)(bao)(bao)告(gao)，并附規劃(hua)選(xuan)(xuan)址(zhi)、用(yong)地預審(shen)(shen)(shen)、岸線(xian)、環評(ping)(ping)等(deng)審(shen)(shen)(shen)批(pi)(pi)文(wen)(wen)件(jian)。（7）企(qi)業(ye)依(yi)據可(ke)(ke)行(xing)(xing)性(xing)(xing)研(yan)(yan)(yan)究(jiu)(jiu)(jiu)(jiu)報(bao)(bao)(bao)告(gao)批(pi)(pi)復(fu)(fu)文(wen)(wen)件(jian)向(xiang)(xiang)城(cheng)鄉規劃(hua)部(bu)(bu)門(men)申(shen)(shen)請(qing)(qing)辦(ban)理(li)(li)規劃(hua)許可(ke)(ke)手(shou)續，向(xiang)(xiang)國土資(zi)源(yuan)部(bu)(bu)門(men)申(shen)(shen)請(qing)(qing)辦(ban)理(li)(li)正式用(yong)地手(shou)續。

現在核準(zhun)制(zhi)(zhi)的(de)(de)審(shen)(shen)核程序(xu)一般為：（1）企業(ye)委(wei)(wei)(wei)托(tuo)(tuo)編(bian)制(zhi)(zhi)可研初稿，向(xiang)(xiang)(xiang)發改(gai)委(wei)(wei)(wei)申(shen)請辦(ban)(ban)(ban)理(li)(li)(li)(li)(li)“同(tong)意(yi)開展前(qian)期(qi)工(gong)作(zuo)的(de)(de)通(tong)(tong)知(zhi)”，即(ji)人們(men)常(chang)說的(de)(de)“路條”。（2）企業(ye)辦(ban)(ban)(ban)理(li)(li)(li)(li)(li)以下支(zhi)撐文(wen)件報(bao)(bao)批(pi)(pi)工(gong)作(zuo)：填(tian)寫申(shen)請表(biao)，向(xiang)(xiang)(xiang)規(gui)劃(hua)部(bu)(bu)門(men)辦(ban)(ban)(ban)理(li)(li)(li)(li)(li)建設(she)項(xiang)(xiang)目選址意(yi)見(jian)書；完成區、市級用(yong)地預(yu)審(shen)(shen)審(shen)(shen)批(pi)(pi)，同(tong)時委(wei)(wei)(wei)托(tuo)(tuo)編(bian)制(zhi)(zhi)地質(zhi)災害危(wei)險性評(ping)估報(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)并獲批(pi)(pi)復(fu)以及(ji)完成壓(ya)覆礦(kuang)產資源情況地質(zhi)調查報(bao)(bao)鑒定(ding)報(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)后(hou)，向(xiang)(xiang)(xiang)省級國土部(bu)(bu)門(men)辦(ban)(ban)(ban)理(li)(li)(li)(li)(li)用(yong)地預(yu)審(shen)(shen)意(yi)見(jian)；委(wei)(wei)(wei)托(tuo)(tuo)編(bian)制(zhi)(zhi)防洪影響(xiang)報(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)，向(xiang)(xiang)(xiang)水利主管(guan)部(bu)(bu)門(men)辦(ban)(ban)(ban)理(li)(li)(li)(li)(li)涉河(he)建設(she)方案(an)的(de)(de)批(pi)(pi)復(fu)；委(wei)(wei)(wei)托(tuo)(tuo)編(bian)制(zhi)(zhi)環(huan)(huan)境(jing)(jing)影響(xiang)評(ping)價報(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)書，向(xiang)(xiang)(xiang)環(huan)(huan)境(jing)(jing)保護主管(guan)部(bu)(bu)門(men)辦(ban)(ban)(ban)理(li)(li)(li)(li)(li)環(huan)(huan)評(ping)批(pi)(pi)復(fu)；（這(zhe)個環(huan)(huan)節省去了《環(huan)(huan)境(jing)(jing)影響(xiang)評(ping)價大綱》的(de)(de)編(bian)制(zhi)(zhi)）委(wei)(wei)(wei)托(tuo)(tuo)編(bian)制(zhi)(zhi)通(tong)(tong)航(hang)(hang)安(an)(an)全(quan)(quan)及(ji)通(tong)(tong)航(hang)(hang)環(huan)(huan)境(jing)(jing)評(ping)估報(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)，向(xiang)(xiang)(xiang)航(hang)(hang)道主管(guan)部(bu)(bu)門(men)辦(ban)(ban)(ban)理(li)(li)(li)(li)(li)工(gong)程建設(she)涉及(ji)航(hang)(hang)道有關(guan)問題審(shen)(shen)查意(yi)見(jian)的(de)(de)函(han)；委(wei)(wei)(wei)托(tuo)(tuo)編(bian)制(zhi)(zhi)通(tong)(tong)航(hang)(hang)安(an)(an)全(quan)(quan)評(ping)估報(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)，向(xiang)(xiang)(xiang)海事(shi)主管(guan)部(bu)(bu)門(men)辦(ban)(ban)(ban)理(li)(li)(li)(li)(li)通(tong)(tong)航(hang)(hang)水域岸線安(an)(an)全(quan)(quan)使(shi)(shi)用(yong)的(de)(de)行政許可決(jue)定(ding)；委(wei)(wei)(wei)托(tuo)(tuo)編(bian)制(zhi)(zhi)安(an)(an)全(quan)(quan)預(yu)評(ping)價報(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)，向(xiang)(xiang)(xiang)安(an)(an)全(quan)(quan)生產主管(guan)部(bu)(bu)門(men)辦(ban)(ban)(ban)理(li)(li)(li)(li)(li)安(an)(an)全(quan)(quan)生產監督備案(an)；委(wei)(wei)(wei)托(tuo)(tuo)編(bian)制(zhi)(zhi)職業(ye)病危(wei)害預(yu)評(ping)價報(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)，向(xiang)(xiang)(xiang)衛生主管(guan)部(bu)(bu)門(men)辦(ban)(ban)(ban)理(li)(li)(li)(li)(li)建設(she)項(xiang)(xiang)目職業(ye)病危(wei)害預(yu)評(ping)價審(shen)(shen)核意(yi)見(jian)；委(wei)(wei)(wei)托(tuo)(tuo)編(bian)制(zhi)(zhi)節能評(ping)估報(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)，向(xiang)(xiang)(xiang)交通(tong)(tong)主管(guan)部(bu)(bu)門(men)辦(ban)(ban)(ban)理(li)(li)(li)(li)(li)節能評(ping)估審(shen)(shen)查批(pi)(pi)復(fu)；上(shang)報(bao)(bao)使(shi)(shi)用(yong)岸線申(shen)請，向(xiang)(xiang)(xiang)交通(tong)(tong)主管(guan)部(bu)(bu)門(men)申(shen)請辦(ban)(ban)(ban)理(li)(li)(li)(li)(li)使(shi)(shi)用(yong)岸線的(de)(de)批(pi)(pi)復(fu)；辦(ban)(ban)(ban)理(li)(li)(li)(li)(li)其銀行貸款承諾函(han)。（3）根據(ju)支(zhi)撐文(wen)件批(pi)(pi)復(fu)意(yi)見(jian)，修改(gai)完善可研報(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)；（4）委(wei)(wei)(wei)托(tuo)(tuo)編(bian)制(zhi)(zhi)項(xiang)(xiang)目申(shen)請報(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)，向(xiang)(xiang)(xiang)發改(gai)委(wei)(wei)(wei)申(shen)請核準(zhun)；（5）依據(ju)項(xiang)(xiang)目核準(zhun)文(wen)件向(xiang)(xiang)(xiang)城鄉規(gui)劃(hua)部(bu)(bu)門(men)申(shen)請辦(ban)(ban)(ban)理(li)(li)(li)(li)(li)規(gui)劃(hua)許可手(shou)續，向(xiang)(xiang)(xiang)國土資源部(bu)(bu)門(men)申(shen)請辦(ban)(ban)(ban)理(li)(li)(li)(li)(li)正式用(yong)地手(shou)續。

在過去審批(pi)制(zhi)(zhi)的(de)情況下(xia)，政(zheng)府對企業投資項(xiang)(xiang)目一(yi)般(ban)要經過批(pi)準“項(xiang)(xiang)目建議書”、“預可(ke)行性(xing)研究(jiu)報(bao)告(gao)(gao)”、“可(ke)行性(xing)研究(jiu)報(bao)告(gao)(gao)”和(he)“開工(gong)申請(qing)報(bao)告(gao)(gao)”等審批(pi)環(huan)節，而在核(he)準制(zhi)(zhi)的(de)情況下(xia)，政(zheng)府僅審核(he)企業投資的(de)“項(xiang)(xiang)目申請(qing)報(bao)告(gao)(gao)”，“項(xiang)(xiang)目建議書”、“預可(ke)行性(xing)研究(jiu)”直接(jie)省略，一(yi)步到工(gong)程可(ke)行性(xing)研究(jiu)，開工(gong)申請(qing)報(bao)告(gao)(gao)實行同級備案制(zhi)(zhi)，簡化了(le)程序，提(ti)高了(le)報(bao)批(pi)效率。

3.核(he)準制對企(qi)業投(tou)資項目(mu)審核(he)的轉(zhuan)變

投資(zi)體(ti)制改革后，政(zheng)府審查(cha)的(de)角度(du)開始發生(sheng)變(bian)化，對于實(shi)行核(he)準(zhun)制的(de)項(xiang)目，更多側重于從發展規劃、產業政(zheng)策(ce)、市場準(zhun)入(ru)、資(zi)源合理利用、生(sheng)態環境(jing)保護(hu)等(deng)方面，對其外部性(xing)(xing)條件和影響進行審查(cha)。具體(ti)為：（1）從“內(nei)部性(xing)(xing)”向“外部性(xing)(xing)”轉變(bian)：原來關(guan)注投資(zi)是否可行，現(xian)在只關(guan)注外部性(xing)(xing)和公共性(xing)(xing)問(wen)題(ti)。（2）從“微觀(guan)(guan)(guan)(guan)審核(he)為主”向“宏(hong)觀(guan)(guan)(guan)(guan)公共事項(xiang)審核(he)”轉變(bian)：從微觀(guan)(guan)(guan)(guan)企業決策(ce)轉化到(dao)社(she)會(hui)公共利益的(de)宏(hong)觀(guan)(guan)(guan)(guan)問(wen)題(ti)。（3）從“技術經濟論證(zheng)”向“經濟、社(she)會(hui)、資(zi)源、環境(jing)等(deng)綜合論證(zheng)”轉變(bian)：審核(he)所(suo)涉(she)及的(de)層(ceng)次更高、內(nei)容更廣，對前期論證(zheng)提出更高的(de)要求，對項(xiang)目核(he)準(zhun)機(ji)關(guan)的(de)專業素質要求更高。

4.核準制(zhi)給企業、給政(zheng)府(fu)帶來的影響

4.1企業是最大的受益者(zhe)，擁有了更大限度的投資自。

按照投資(zi)體制改(gai)革的(de)(de)思路，企業無疑是最(zui)大的(de)(de)受益者(zhe)，從(cong)項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)上講，政(zheng)府僅(jin)對重(zhong)大項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)和(he)限(xian)制類項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)從(cong)維護(hu)社會(hui)公共利益角度(du)進(jin)(jin)行核(he)準，從(cong)程序上看，核(he)準制只需項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)申(shen)請報告一個環節。從(cong)審(shen)核(he)內容上看，政(zheng)府只在(zai)"維護(hu)經濟安全、合理(li)開發利用資(zi)源、保護(hu)生態環境、優化重(zhong)大布局(ju)、保障公共利益、防止出現壟斷"等(deng)方面進(jin)(jin)行把關，企業則具備了更大限(xian)度(du)的(de)(de)投資(zi)自，從(cong)時(shi)間上講，項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)核(he)準期為20個工作日，這在(zai)過去是想都不敢想的(de)(de)。改(gai)革之后(hou)的(de)(de)投資(zi)體制的(de)(de)確在(zai)多個方面比以(yi)往的(de)(de)審(shen)批制都有了極大進(jin)(jin)步。

4.2企業在擁有自的同時，也要承擔相應的風(feng)險

投資(zi)體制改(gai)革后(hou)，政府僅(jin)對重大項(xiang)目和(he)限制類項(xiang)目從維護社會公共利益(yi)角度進行核準，其(qi)他項(xiang)目無論規模大小，均改(gai)為備案制，項(xiang)目的市場(chang)前(qian)景(jing)、經濟效益(yi)、資(zi)金(jin)來源和(he)產品技術方(fang)案等(deng)均由(you)企業自主(zhu)決策、自擔風險(xian)。這(zhe)就相當于把企業推向市場(chang)，使其(qi)成(cheng)為自主(zhu)經營、自負盈虧、自我發展(zhan)、自我約束的法人和(he)市場(chang)競爭的主(zhu)體，使企業在享(xiang)有更大自的同(tong)時(shi)，也必須承(cheng)擔相應的風險(xian)。

4.3外企、民企跨入壟斷領(ling)域的(de)“門檻”降低

由于投(tou)(tou)資(zi)體制改(gai)革的實行(xing)，國(guo)家鼓勵國(guo)內外經濟組織和(he)個人依法投(tou)(tou)資(zi)建(jian)設、經營(ying)(ying)港(gang)口碼頭等(deng)壟(long)斷性行(xing)業(ye)，保(bao)護投(tou)(tou)資(zi)者(zhe)的合法權益，營(ying)(ying)造了各類(lei)投(tou)(tou)資(zi)主體公平競爭的市(shi)場(chang)環境，使得民(min)間資(zi)本(ben)、國(guo)外資(zi)本(ben)跨(kua)入壟(long)斷領域(yu)的“門檻”變低，可便(bian)捷(jie)地進軍水運等(deng)原(yuan)來處于壟(long)斷地位的行(xing)業(ye)與(yu)領域(yu)，國(guo)有壟(long)斷行(xing)業(ye)受到一定程(cheng)度的沖擊。

4.4優(you)化政府工(gong)作程序，提高辦事效率(lv)

企(qi)(qi)業(ye)(ye)投資建設實行核(he)準(zhun)制的(de)項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)(mu)，僅需向政(zheng)府(fu)提(ti)(ti)交項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)(mu)申請(qing)報告(gao)，不再(zai)經(jing)過批準(zhun)項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)(mu)建議書、可(ke)行性研究報告(gao)和開工(gong)報告(gao)的(de)程(cheng)序。政(zheng)府(fu)對(dui)企(qi)(qi)業(ye)(ye)提(ti)(ti)交的(de)項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)(mu)申請(qing)報告(gao)，主(zhu)要從維護經(jing)濟安全、合理開發利用資源、保護生態環境、優化重(zhong)大布局、保障公共利益、防止出(chu)現壟(long)斷等方面進行核(he)準(zhun)。對(dui)于(yu)外商投資項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)(mu)，政(zheng)府(fu)還要從市場準(zhun)入、資本項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)(mu)(mu)管(guan)理等方面進行核(he)準(zhun)，這樣一來，就簡化了政(zheng)府(fu)的(de)工(gong)作程(cheng)序，提(ti)(ti)高(gao)了辦事(shi)效率，政(zheng)府(fu)可(ke)騰出(chu)更多地時間和精力從事(shi)宏觀的(de)監督和管(guan)理。

5.存在問題

5.1審(shen)核程序(xu)并未實(shi)(shi)現實(shi)(shi)質性(xing)的(de)簡化

實(shi)行核(he)準(zhun)(zhun)(zhun)(zhun)制(zhi)(zhi)后，政府(fu)是只需要(yao)核(he)準(zhun)(zhun)(zhun)(zhun)項目申請報(bao)(bao)告(gao)書一個(ge)環節，但(dan)在(zai)上(shang)報(bao)(bao)核(he)準(zhun)(zhun)(zhun)(zhun)申請之前，企(qi)業(ye)所做(zuo)的(de)(de)工(gong)作與核(he)準(zhun)(zhun)(zhun)(zhun)前的(de)(de)審批制(zhi)(zhi)相比并(bing)未(wei)發生實(shi)質性的(de)(de)變(bian)化(hua)。首先，關(guan)于(yu)“路條(tiao)”，在(zai)任何正式文(wen)(wen)件中都未(wei)提及(ji)，但(dan)在(zai)項目的(de)(de)核(he)準(zhun)(zhun)(zhun)(zhun)過程中，已(yi)是一種(zhong)約定俗成的(de)(de)稱呼，也是一個(ge)必(bi)經的(de)(de)程序，否則，支撐(cheng)文(wen)(wen)件無法順利辦理；其次(ci)，十一大支撐(cheng)文(wen)(wen)件缺(que)一不可，并(bing)且幾乎(hu)每一個(ge)支撐(cheng)文(wen)(wen)件都要(yao)委托編制(zhi)(zhi)專題報(bao)(bao)告(gao)，召開專家評審會，這對企(qi)業(ye)來說也需要(yao)一定的(de)(de)時間(jian)、精力(li)(li)和財力(li)(li)。

5.2國有企(qi)業投資效益低下的問題也沒有真正解決

對國有企業來(lai)(lai)說，最(zui)關鍵(jian)的(de)問題是投(tou)資效益(yi)低下(xia)。改革后的(de)投(tou)資體制依然沒有建立國有投(tou)資的(de)責(ze)任制度，產(chan)權對投(tou)資活動仍不能形成根(gen)本性約(yue)束。依然難(nan)以杜絕(jue)各單位(wei)為(wei)了(le)政績一哄(hong)而上(shang)拼項目(mu)、上(shang)投(tou)資帶來(lai)(lai)的(de)投(tou)資效益(yi)低下(xia)問題。

6.結語

實行核準(zhun)制是(shi)(shi)投(tou)(tou)資(zi)(zi)體(ti)(ti)制改革的(de)(de)重大(da)制度創新。給(gei)企(qi)(qi)業(ye)(ye)帶(dai)來的(de)(de)變化(hua)是(shi)(shi)巨(ju)大(da)的(de)(de)：最(zui)主(zhu)要的(de)(de)一點(dian)是(shi)(shi)確立了(le)(le)(le)企(qi)(qi)業(ye)(ye)在投(tou)(tou)資(zi)(zi)活(huo)動中的(de)(de)主(zhu)體(ti)(ti)地(di)(di)位(wei)(wei)，讓企(qi)(qi)業(ye)(ye)更多的(de)(de)享受(shou)企(qi)(qi)業(ye)(ye)經營(ying)的(de)(de)自利(li)和(he)承擔市(shi)場(chang)變化(hua)而帶(dai)來的(de)(de)風險(xian)，充分體(ti)(ti)現(xian)了(le)(le)(le)“誰(shui)投(tou)(tou)資(zi)(zi)、誰(shui)決(jue)(jue)策、誰(shui)受(shou)益、誰(shui)承擔風險(xian)”的(de)(de)原則；二是(shi)(shi)營(ying)造(zao)了(le)(le)(le)各類投(tou)(tou)資(zi)(zi)主(zhu)體(ti)(ti)公平(ping)競(jing)爭的(de)(de)市(shi)場(chang)環(huan)境，隨著(zhu)投(tou)(tou)資(zi)(zi)主(zhu)體(ti)(ti)多元化(hua)的(de)(de)形成，民間資(zi)(zi)本跨入(ru)(ru)壟(long)(long)斷領域的(de)(de)“門檻”變低，可(ke)(ke)便捷地(di)(di)進(jin)軍水運等原來處于壟(long)(long)斷地(di)(di)位(wei)(wei)的(de)(de)行業(ye)(ye)與領域，在給(gei)港口企(qi)(qi)業(ye)(ye)帶(dai)來沖擊的(de)(de)同時(shi)也注入(ru)(ru)了(le)(le)(le)新的(de)(de)活(huo)力；三是(shi)(shi)簡化(hua)了(le)(le)(le)項(xiang)(xiang)目(mu)前期工作(zuo)報批(pi)環(huan)節(jie)，提高(gao)了(le)(le)(le)報批(pi)效率，縮短了(le)(le)(le)報批(pi)時(shi)間。改革使企(qi)(qi)業(ye)(ye)投(tou)(tou)資(zi)(zi)自大(da)大(da)增強，投(tou)(tou)資(zi)(zi)活(huo)動可(ke)(ke)以更及時(shi)地(di)(di)適應市(shi)場(chang)變化(hua)，自主(zhu)決(jue)(jue)策建設了(le)(le)(le)一批(pi)投(tou)(tou)資(zi)(zi)項(xiang)(xiang)目(mu)，促(cu)進(jin)了(le)(le)(le)企(qi)(qi)業(ye)(ye)技術進(jin)步，較好地(di)(di)滿足(zu)了(le)(le)(le)市(shi)場(chang)需要。同時(shi)，企(qi)(qi)業(ye)(ye)也感受(shou)到自主(zhu)決(jue)(jue)策的(de)(de)壓力和(he)挑戰，自我約束有所增強。

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篇3

一、進一步明(ming)確省內上市公司國有股權管理權限和程序

根(gen)據省政府批準(zhun)的(de)河北(bei)省人民政府國(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)產監督管(guan)理(li)委員會（以(yi)下簡稱省國(guo)資(zi)(zi)委）的(de)職能和國(guo)家有(you)(you)(you)關上(shang)市公(gong)司(si)(si)國(guo)有(you)(you)(you)股權(quan)管(guan)理(li)的(de)有(you)(you)(you)關規定，省國(guo)資(zi)(zi)委是省內上(shang)市公(gong)司(si)(si)國(guo)有(you)(you)(you)股權(quan)管(guan)理(li)的(de)省級主管(guan)機構。

（一）省國資委對下列(lie)事項實行核準(zhun)管理

1、上市公司國有股股東全部(bu)(bu)或(huo)部(bu)(bu)分放棄認購應(ying)配股份；

??2、上市(shi)公(gong)司國有(you)股權轉讓、劃轉；

3、上市公(gong)司(si)國有股(gu)權(quan)回購；??

4、上市(shi)公(gong)(gong)司(si)國(guo)有股(gu)權持(chi)股(gu)單位(wei)產權變動(dong)涉及的上市(shi)公(gong)(gong)司(si)國(guo)有股(gu)權變動(dong)；??

5、上市公司國有股權變動后(hou)的股權性質界(jie)定；??

6、省國資委認(ren)定(ding)的(de)其它(ta)事項。??

上述事項中需報國務院國有資產監(jian)督管理委員會（以(yi)下簡稱國務院國資委）核(he)準(zhun)的，由省國資委履行上報手續(xu)。

（二(er)）省國資委對下列事項實行備案管理

1、上市公司國有股權質(zhi)押；??

2、上市(shi)公司國有股權(quan)托管；??

3、上市(shi)公司國有(you)股(gu)權被人(ren)民法院(yuan)凍結、拍賣。??

（三(san)）上市公(gong)司國有股權管理(li)事項申報程序(xu)??

1、上市公(gong)司國(guo)有(you)股權由(you)(you)省(sheng)屬企業（單位）持(chi)有(you)的(de)，國(guo)有(you)股權管理事宜由(you)(you)持(chi)有(you)企業（單位）直接報(bao)(bao)省(sheng)國(guo)資(zi)委(wei)(wei)；批準權限在國(guo)家的(de)，由(you)(you)省(sheng)國(guo)資(zi)委(wei)(wei)審核(he)后(hou)，報(bao)(bao)國(guo)務院國(guo)資(zi)委(wei)(wei)核(he)準。需報(bao)(bao)省(sheng)政府批準的(de)事項，由(you)(you)省(sheng)國(guo)資(zi)委(wei)(wei)履(lv)行上報(bao)(bao)手續。??

2、上(shang)市(shi)(shi)公(gong)司(si)國有(you)股權(quan)由市(shi)(shi)及市(shi)(shi)以下(xia)所(suo)(suo)屬企業(ye)（單位）持(chi)有(you)的(de)，國有(you)股權(quan)管(guan)(guan)理事宜由市(shi)(shi)及市(shi)(shi)以下(xia)國有(you)資(zi)(zi)產監(jian)督管(guan)(guan)理機構（部門）逐級(ji)審(shen)核(he)后(hou)，報省國資(zi)(zi)委；核(he)準權(quan)限在國家的(de)，由省國資(zi)(zi)委審(shen)核(he)后(hou)，報國務院國資(zi)(zi)委核(he)準。需報省政府(fu)批準的(de)事項，由企業(ye)所(suo)(suo)在地的(de)設區市(shi)(shi)政府(fu)履行上(shang)報手續。??

國家對上(shang)市公司國有股權管理權限和程序(xu)另有規定(ding)的(de)，從其規定(ding)。??

二、規范(fan)上市公司國有股權管理事項核準、備案制度??

（一）上(shang)市公司配(pei)股

1、上市公司實施(shi)配(pei)股時(shi)，國有股股東(dong)單位全部或(huo)部分放棄認購應配(pei)股份(fen)，需報省國資委核準(zhun)。??

2、上市公(gong)司(si)國(guo)有(you)(you)股(gu)股(gu)東(dong)全(quan)部(bu)或部(bu)分(fen)放(fang)棄認(ren)購應(ying)配(pei)股(gu)份(fen)(fen)，應(ying)向省國(guo)資委提交申請報告(gao)，并附有(you)(you)關(guan)單行(xing)材料。申請報告(gao)應(ying)對國(guo)有(you)(you)股(gu)股(gu)東(dong)全(quan)部(bu)或部(bu)分(fen)放(fang)棄應(ying)配(pei)股(gu)份(fen)(fen)是否有(you)(you)利于優化上市公(gong)司(si)股(gu)權結(jie)構、是否有(you)(you)利于上市公(gong)司(si)及其國(guo)有(you)(you)股(gu)股(gu)東(dong)單位的長遠發展提出(chu)可行(xing)性分(fen)析和論證意(yi)見。??

3、上市(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)股(gu)股(gu)東屬(shu)于省(sheng)屬(shu)企業（單位(wei)）的，可直接向省(sheng)國(guo)(guo)(guo)資(zi)(zi)(zi)委報(bao)送(song)申請報(bao)告；上市(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)股(gu)股(gu)東屬(shu)于市(shi)及市(shi)以(yi)下屬(shu)企業（單位(wei)）的，由國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)資(zi)(zi)(zi)產(chan)監(jian)管機構（部(bu)門）逐級(ji)審核(he)后(hou)報(bao)省(sheng)國(guo)(guo)(guo)資(zi)(zi)(zi)委；同一上市(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)的國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)(you)股(gu)股(gu)東單位(wei)分

別屬于不(bu)同出資(zi)單(dan)位(wei)和不(bu)同管理級次的，由國有(you)股第(di)一大股東履行(xing)有(you)關報批手續。??

（二）上市(shi)公司國有股權轉讓、劃(hua)轉

1、上市(shi)公司(si)國(guo)(guo)(guo)家股(gu)(gu)和發起人(ren)(ren)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)法人(ren)(ren)股(gu)(gu)轉(zhuan)讓、劃轉(zhuan)均(jun)需報國(guo)(guo)(guo)務院國(guo)(guo)(guo)資(zi)委核準(zhun)；上市(shi)公司(si)非發起人(ren)(ren)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)法人(ren)(ren)股(gu)(gu)轉(zhuan)讓、劃轉(zhuan)由省國(guo)(guo)(guo)資(zi)委核準(zhun)。??

2、上市(shi)(shi)公司國(guo)有(you)股(gu)權轉讓、劃轉需上報(bao)國(guo)務(wu)院國(guo)資委核(he)準(zhun)的(de)，應先取得省(sheng)(sheng)政府(fu)的(de)批(pi)準(zhun)文(wen)件。國(guo)有(you)股(gu)股(gu)東為省(sheng)(sheng)屬企業（單(dan)位）的(de)，由省(sheng)(sheng)國(guo)資委上報(bao)省(sheng)(sheng)政府(fu)履行批(pi)準(zhun)手續；國(guo)有(you)股(gu)股(gu)東為市(shi)(shi)及市(shi)(shi)以(yi)下屬企業（單(dan)位）的(de)，由所在地設(she)區市(shi)(shi)人民政府(fu)上報(bao)省(sheng)(sheng)政府(fu)履行批(pi)準(zhun)手續。??

3、上(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)(si)(si)國有(you)股(gu)權(quan)轉(zhuan)讓(rang)、劃轉(zhuan)前必須進(jin)行(xing)可(ke)行(xing)性研(yan)究(jiu)。國有(you)股(gu)股(gu)東單位(wei)要(yao)對受(shou)(shou)讓(rang)方的(de)受(shou)(shou)讓(rang)資格、所處(chu)行(xing)業(ye)、發(fa)(fa)展能力、經營狀況等進(jin)行(xing)全面考(kao)察。對股(gu)權(quan)轉(zhuan)讓(rang)、劃轉(zhuan)后上(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)(si)(si)的(de)發(fa)(fa)展前景進(jin)行(xing)認真分(fen)析(xi)和預測。國有(you)股(gu)權(quan)轉(zhuan)讓(rang)、劃轉(zhuan)應符合我(wo)省國有(you)資產布局戰略性調整的(de)總體要(yao)求，有(you)利(li)于(yu)上(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)(si)(si)規范運作和長遠(yuan)發(fa)(fa)展，有(you)利(li)于(yu)增強(qiang)上(shang)(shang)市(shi)公(gong)司(si)(si)(si)的(de)競(jing)爭能力。??

4、上市公司(si)國有(you)(you)股權轉(zhuan)(zhuan)讓(rang)、劃轉(zhuan)(zhuan)需向省國資委報(bao)送申請報(bao)告，并(bing)附有(you)(you)關單行材料。??

（三）上市公司(si)國有股權回購

1、上市(shi)公司國有股權回購的(de)審(shen)批權限和程序與上市(shi)公司國有股權轉讓(rang)、劃轉的(de)規定一致。??

2、上(shang)市(shi)公司回購國有(you)股后影(ying)響我省國有(you)股股東第一大(da)股東地位的(de)，應逐級報省級人民政府批準。??

3、上市公司國(guo)(guo)有(you)股(gu)(gu)權(quan)回(hui)購(gou)應由國(guo)(guo)有(you)股(gu)(gu)股(gu)(gu)東單位(wei)向(xiang)省國(guo)(guo)資(zi)委(wei)提交申請報告(gao)(gao)并附有(you)關單行(xing)材料。申請報告(gao)(gao)應對(dui)國(guo)(guo)有(you)股(gu)(gu)權(quan)回(hui)購(gou)的原(yuan)因和(he)利弊進行(xing)分析(xi)，對(dui)回(hui)國(guo)(guo)有(you)股(gu)(gu)權(quan)購(gou)對(dui)上市公司的影響進行(xing)預(yu)測。??

（四）上市公(gong)司國有股持股單位產權變(bian)(bian)動(dong)涉及(ji)的上市公(gong)司國有股權變(bian)(bian)動(dong)

1、上(shang)(shang)市公司國有股(gu)股(gu)東單(dan)位(wei)發(fa)生產(chan)權變動(dong)，國有股(gu)股(gu)東單(dan)位(wei)首先應當(dang)按照產(chan)權關系，將產(chan)權變動(dong)方案報(bao)(bao)設區市以上(shang)(shang)人民政(zheng)府批準。在方案實施前，應將其作為(wei)上(shang)(shang)市公司國有股(gu)權變動(dong)事項(xiang)報(bao)(bao)經省國資委(wei)審核后(hou)，由省國資委(wei)報(bao)(bao)國務院國資委(wei)審批。??

2、上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)司國(guo)(guo)有(you)(you)股持有(you)(you)單位(wei)產權(quan)(quan)變(bian)(bian)動方案應(ying)闡明上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)司國(guo)(guo)有(you)(you)股股東(dong)單位(wei)的(de)基(ji)本(ben)情(qing)況(kuang)及本(ben)次產權(quan)(quan)變(bian)(bian)動情(qing)況(kuang)，本(ben)次產權(quan)(quan)變(bian)(bian)動影響(xiang)上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)司國(guo)(guo)有(you)(you)股權(quan)(quan)變(bian)(bian)動的(de)情(qing)況(kuang)，上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)司國(guo)(guo)有(you)(you)股股東(dong)單位(wei)產權(quan)(quan)變(bian)(bian)動后上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)司股權(quan)(quan)新(xin)持有(you)(you)人(ren)的(de)基(ji)本(ben)情(qing)況(kuang)，本(ben)次國(guo)(guo)有(you)(you)股權(quan)(quan)變(bian)(bian)動可能對上(shang)(shang)市(shi)(shi)公(gong)司發展(zhan)的(de)影響(xiang)分析等。??

3、上(shang)市公司國(guo)有(you)股股東單位發生(sheng)產權變動需提(ti)交產權變動申請報告，并附(fu)有(you)關單行材料。??

（五）上市公司(si)國(guo)有(you)股權(quan)(quan)變動后股權(quan)(quan)性質界定

1、上(shang)市公司(si)(si)國(guo)有(you)(you)股(gu)(gu)權(quan)性質界(jie)定(ding)(ding)分(fen)兩(liang)種情況：一是上(shang)市公司(si)(si)國(guo)有(you)(you)股(gu)(gu)權(quan)被人(ren)(ren)民法院(yuan)執(zhi)行拍賣后，由受買人(ren)(ren)向(xiang)原國(guo)有(you)(you)股(gu)(gu)股(gu)(gu)東授權(quan)代表單位的(de)省級國(guo)有(you)(you)資(zi)產監(jian)督(du)管理(li)機構提出股(gu)(gu)權(quan)性質界(jie)定(ding)(ding)申(shen)(shen)(shen)請(qing)，省級國(guo)有(you)(you)資(zi)產監(jian)督(du)管理(li)機構出具的(de)股(gu)(gu)權(quan)性質界(jie)定(ding)(ding)文(wen)件是證券登記結(jie)算公司(si)(si)辦理(li)股(gu)(gu)權(quan)過(guo)戶(hu)的(de)必備文(wen)件；二是申(shen)(shen)(shen)請(qing)再融資(zi)的(de)上(shang)市公司(si)(si)，其國(guo)有(you)(you)股(gu)(gu)權(quan)持(chi)有(you)(you)人(ren)(ren)發生變動(dong)的(de)，由國(guo)有(you)(you)控股(gu)(gu)股(gu)(gu)東負責(ze)按照(zhao)上(shang)市公司(si)(si)國(guo)有(you)(you)股(gu)(gu)權(quan)管理(li)的(de)有(you)(you)關規定(ding)(ding)，向(xiang)省國(guo)資(zi)委提出國(guo)有(you)(you)股(gu)(gu)權(quan)性質界(jie)定(ding)(ding)申(shen)(shen)(shen)請(qing)。??

2、上(shang)市公司國有股變動后股權(quan)性質(zhi)界定需向(xiang)省(sheng)國資(zi)委提交申請報告，并附有關單行材料(liao)。??

（六）上市公司國有股權質押

1、上市(shi)公(gong)司國(guo)有股權質(zhi)押需(xu)到(dao)省國(guo)資(zi)(zi)委辦理備案(an)(an)手續。省國(guo)資(zi)(zi)委向國(guo)有股股東單位或國(guo)有股股東授權代表(biao)單位出(chu)具加蓋省國(guo)資(zi)(zi)委公(gong)章的《上市(shi)公(gong)司國(guo)有股權質(zhi)押備案(an)(an)表(biao)》是證券(quan)登記(ji)結算(suan)公(gong)司辦理上市(shi)公(gong)司國(guo)有股權質(zhi)押登記(ji)手續的必(bi)備文件。??

2、上(shang)市公司(si)國有(you)股(gu)權(quan)質押(ya)的條件(jian)：??

（1）國有股(gu)(gu)股(gu)(gu)東(dong)單(dan)位僅(jin)限于為本單(dan)位及其(qi)全資子公司(si)或控股(gu)(gu)子公司(si)提供質押；??

（2）用于(yu)質押(ya)的(de)(de)國有(you)股(gu)權數量不得超過國有(you)股(gu)股(gu)東所持該上市公(gong)司國有(you)股(gu)總額的(de)(de)50%；??

（3）質押率(lv)原則(ze)上不低于70%；??

（4）以國有股權質押所(suo)獲貸款(kuan)資金，應當按照規(gui)定用途使(shi)用，不得用于(yu)買賣股票；??

（5）上(shang)市公司(si)成立不(bu)到三年(nian)的發起(qi)人國有股權、司(si)法凍結期內的國有股權、涉訴的國有股權不(bu)得(de)用于(yu)質押(ya)。??

3、省級以(yi)下國有(you)股(gu)(gu)股(gu)(gu)東單位或國有(you)股(gu)(gu)股(gu)(gu)東授權(quan)代表單位辦理備(bei)案手續時，需提(ti)交同級國有(you)資(zi)產監督管理機構（部門）的審(shen)核意見(jian)。質押(ya)國有(you)股(gu)(gu)權(quan)的數量影響(xiang)到上市公司國有(you)控股(gu)(gu)地(di)位的，還需提(ti)交同級人民(min)政府(fu)同意質押(ya)的意見(jian)。??

4、國有(you)(you)(you)股股東單位(wei)或國有(you)(you)(you)股股東授權代表單位(wei)將(jiang)其(qi)持有(you)(you)(you)的上市公司國有(you)(you)(you)股權用于質押后(hou)，必須(xu)認真履行債務清(qing)償(chang)義務。當不(bu)能按時清(qing)償(chang)債務需協議轉讓上市公司國有(you)(you)(you)股權時，應提(ti)前3個月(yue)向省國資委報(bao)告并按規定履行報(bao)批(pi)手續，不(bu)得將(jiang)國有(you)(you)(you)股權直接過戶到債權人的名下。??

（七(qi)）上市(shi)公司(si)國有股權托(tuo)管??

1、省國資委對上市公司國有股(gu)權(quan)托(tuo)管實行備案管理。

??2、上市(shi)公(gong)司國(guo)有(you)股權(quan)托管應在確(que)保上市(shi)公(gong)司國(guo)有(you)股權(quan)安全和(he)保值增(zeng)值，有(you)利(li)于上市(shi)公(gong)司提高盈(ying)利(li)水平、增(zeng)強(qiang)綜(zong)合(he)競(jing)爭力(li)和(he)長(chang)遠發(fa)展能力(li)等(deng)原則的基(ji)礎(chu)上進行。??

3、上市公司國(guo)有(you)(you)(you)股(gu)(gu)股(gu)(gu)東單(dan)(dan)位(wei)或國(guo)有(you)(you)(you)股(gu)(gu)股(gu)(gu)東授權(quan)代表單(dan)(dan)位(wei)做出股(gu)(gu)權(quan)托管的決定后，應向省國(guo)資委提(ti)交關(guan)于上市公司國(guo)有(you)(you)(you)股(gu)(gu)權(quan)托管的情況報(bao)告，并附有(you)(you)(you)關(guan)單(dan)(dan)行材料。??

4、上市公司(si)國有控(kong)股(gu)(gu)股(gu)(gu)東擬轉(zhuan)讓控(kong)股(gu)(gu)權(quan)的(de)(de)，在辦理(li)轉(zhuan)讓手續期間，要(yao)嚴格按(an)照中國證監會《關(guan)于規范(fan)上市公司(si)實際(ji)控(kong)制權(quan)轉(zhuan)移行為有關(guan)問(wen)題(ti)的(de)(de)通知》（證監公司(si)字〔2004〕1號）的(de)(de)要(yao)求規范(fan)運作(zuo)，不(bu)得通過所(suo)謂的(de)(de)“股(gu)(gu)權(quan)托管”、“公司(si)托管”等任何方式，違反法(fa)定程序，規避法(fa)律義務，變相轉(zhuan)讓上市公司(si)控(kong)制權(quan)。??

（八(ba)）上市公司(si)國(guo)有股權被人民法院凍結、拍賣

1、上(shang)市公(gong)司國(guo)(guo)有(you)股(gu)股(gu)東單(dan)位或國(guo)(guo)有(you)股(gu)股(gu)東授權代表單(dan)位在接到人(ren)民法院(yuan)凍(dong)結其(qi)所持(chi)國(guo)(guo)有(you)股(gu)通知之日起5個(ge)工作日內，應將國(guo)(guo)有(you)股(gu)被(bei)凍(dong)結的(de)情(qing)況以情(qing)況報告的(de)方式(shi)報國(guo)(guo)務(wu)院(yuan)國(guo)(guo)資委備案，同時抄(chao)報省國(guo)(guo)資委，并通知上(shang)市公(gong)司。??

2、上市公司(si)國(guo)(guo)有(you)股(gu)(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)單(dan)位(wei)(wei)或(huo)(huo)國(guo)(guo)有(you)股(gu)(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)授權代(dai)表單(dan)位(wei)(wei)對(dui)(dui)人民(min)(min)法院的(de)凍(dong)結裁(cai)定(ding)有(you)異議(yi)的(de)，應當及時向做(zuo)出(chu)凍(dong)結裁(cai)定(ding)的(de)人民(min)(min)法院申請復議(yi)。人民(min)(min)法院對(dui)(dui)此(ci)做(zuo)出(chu)解除(chu)凍(dong)結裁(cai)定(ding)的(de)，國(guo)(guo)有(you)股(gu)(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)單(dan)位(wei)(wei)或(huo)(huo)國(guo)(guo)有(you)股(gu)(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)(gu)東(dong)(dong)授權代(dai)表單(dan)位(wei)(wei)須在收到法律(lv)文(wen)書之(zhi)日起5個工作日內(nei)，將該國(guo)(guo)有(you)股(gu)(gu)(gu)(gu)權解凍(dong)情(qing)況(kuang)以情(qing)況(kuang)報(bao)(bao)告的(de)方式(shi)報(bao)(bao)國(guo)(guo)務院國(guo)(guo)資委(wei)備(bei)案，同時抄報(bao)(bao)省國(guo)(guo)資委(wei)，并通知上市公司(si)。??

3、上市公司國有股股東單(dan)位或國有股股東授權(quan)代表單(dan)位應當在規定期限內(nei)向人(ren)民(min)法(fa)院(yuan)提供(gong)方(fang)便執行的其他財產，積極尋求有效(xiao)擔保，爭取人(ren)民(min)法(fa)院(yuan)解除(chu)凍結。??

4、人民(min)法院執行(xing)拍賣上市(shi)公司國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)股權的(de)，上市(shi)公司國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)股股東(dong)單(dan)位(wei)或國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)股股東(dong)授權代表單(dan)位(wei)應當積極做(zuo)好有(you)(you)(you)(you)關(guan)(guan)工作，督促(cu)資(zi)產評估機構(gou)及(ji)時到省國(guo)(guo)資(zi)委履行(xing)備案手續，并對拍賣過程中有(you)(you)(you)(you)關(guan)(guan)各方的(de)行(xing)為是否符合(he)法律、法規的(de)要(yao)求進行(xing)關(guan)(guan)注，對有(you)(you)(you)(you)損于國(guo)(guo)有(you)(you)(you)(you)股股東(dong)權益(yi)的(de)行(xing)為要(yao)及(ji)時向(xiang)有(you)(you)(you)(you)關(guan)(guan)監管部門(men)反映，并及(ji)時向(xiang)省國(guo)(guo)資(zi)委提交書面報告。??

5、拍(pai)賣(mai)成交(jiao)后，上(shang)市公司國(guo)有(you)股(gu)股(gu)東單(dan)位(wei)或國(guo)有(you)股(gu)股(gu)東授權代表單(dan)位(wei)應當在接到人民法院關于其所持國(guo)有(you)股(gu)拍(pai)賣(mai)結果通知之日(ri)(ri)起5個工作日(ri)(ri)內，將該(gai)國(guo)有(you)股(gu)被(bei)拍(pai)賣(mai)情況報國(guo)務院國(guo)資委(wei)備案，同時抄報省國(guo)資委(wei)，并通知上(shang)市公司。

三、上(shang)市公司(si)國有(you)股權(quan)重大變動事(shi)項(xiang)實行(xing)事(shi)前報告制度

對于下列行為，本省國有股持(chi)股單位應在本單位董事(shi)會(hui)或經理辦(ban)公會(hui)召開前10個工作日內，將有關(guan)意見、草案(an)報省國資(zi)委備案(an)：??

（一）國(guo)有股持股單(dan)位持有的上(shang)市公司國(guo)有股轉讓、劃轉；??

（二(er)）國有股(gu)持(chi)股(gu)單位全部(bu)或部(bu)分(fen)放棄應配(pei)股(gu)份；??

（三(san)）國(guo)有(you)股持股單(dan)位與上市公司之間的資產置換；??

（四）上(shang)市公司回購國有股；??

（五）上(shang)市公司關聯方(fang)向(xiang)上(shang)市公司出(chu)讓國有產權、股權和重要(yao)資產；??

（六）國有(you)(you)股(gu)(gu)持股(gu)(gu)單(dan)位將其所(suo)持上市公司國有(you)(you)股(gu)(gu)權質(zhi)押；??

（七）上市公司國(guo)有股持股單位產權變(bian)動；??

（八）國有(you)股持股單位(wei)持有(you)的上市公司國有(you)股委托其他公司或機(ji)構進行管理；??

（九）含(han)國有股上(shang)市公司增(zeng)發股票；??

（十）含國有股上市公司發行可(ke)轉換債券(quan)；??

（十一）其它對國(guo)有股權(quan)變動和(he)上市公司影響較大的行為。??

對上述(shu)事(shi)項，省國資委將視情況派出有關人員列席(xi)國有股(gu)股(gu)東單位董事(shi)會或(huo)經理辦公會。??

上述(shu)事(shi)項辦結完畢后，國(guo)有(you)股股東要及(ji)時將辦結情況報(bao)省國(guo)資(zi)委備案。??

四、進(jin)一步規范國有控股(gu)股(gu)東行為(wei)

國有(you)控(kong)股(gu)(gu)股(gu)(gu)東(dong)要(yao)嚴(yan)格按照(zhao)國家有(you)關部門(men)關于股(gu)(gu)份(fen)有(you)限公司國有(you)股(gu)(gu)股(gu)(gu)東(dong)行(xing)(xing)使股(gu)(gu)權行(xing)(xing)為(wei)規范(fan)和證券(quan)監管(guan)部門(men)的(de)(de)監管(guan)意(yi)見，規范(fan)行(xing)(xing)使股(gu)(gu)東(dong)權力(li)，依(yi)法維護(hu)國有(you)股(gu)(gu)股(gu)(gu)東(dong)和其他中小投資者的(de)(de)權益。國有(you)控(kong)股(gu)(gu)股(gu)(gu)東(dong)要(yao)嚴(yan)格遵守以下(xia)規定：??

(一)國(guo)有(you)控股股東應當(dang)保證上(shang)市公司擁有(you)獨立的(de)(de)產(chan)、供、銷系統，使(shi)其(qi)主要原材料、產(chan)品的(de)(de)采(cai)購和銷售不依賴國(guo)有(you)控股股東。??

(二)國有控股股東(dong)應當(dang)避免與上(shang)市(shi)公司(si)從事同(tong)一產品的(de)生(sheng)產經營，不得與上(shang)市(shi)公司(si)進行不正當(dang)、不公平(ping)的(de)關聯交(jiao)(jiao)易(yi)，不得利用(yong)關聯交(jiao)(jiao)易(yi)侵(qin)占關聯方利益(yi)。??

(三)國有控股股東應當保持上市(shi)公(gong)司資(zi)產(chan)、財務獨立(li)，不(bu)得違(wei)規占用關聯方的資(zi)金和資(zi)產(chan)。??

(四)國有控股(gu)股(gu)東要嚴格按照《公(gong)(gong)司(si)法(fa)》的要求，行使股(gu)東權利(li)。不準越(yue)過法(fa)定程序(xu)任免上市(shi)公(gong)(gong)司(si)董事、經理人員或干預上市(shi)公(gong)(gong)司(si)生(sheng)產經營。??

(五)國有控股股東(dong)應當嚴格執行中(zhong)國證監會關(guan)于上市公司為(wei)他(ta)人(ren)提供擔保的要(yao)求，不得(de)強令上市公司為(wei)自己或他(ta)人(ren)提供擔保。??

(六)國有控股(gu)股(gu)東(dong)要嚴(yan)格執行國家證券市(shi)(shi)場監管的法律、法規，不得操縱上市(shi)(shi)公司(si)搞(gao)虛假信息披露。??

五、建立國有(you)股權管理(li)工作監督檢查和情況報(bao)告制度??

省國(guo)資(zi)委建立國(guo)有股(gu)(gu)(gu)權管理工(gong)作的監督(du)檢查制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)，定期(qi)或不定期(qi)地(di)對國(guo)有股(gu)(gu)(gu)權管理工(gong)作進行檢查。對違(wei)規(gui)行為，將嚴(yan)肅(su)處(chu)理，并依法追(zhui)究當事人的責(ze)任。國(guo)有控股(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)東單位要建立國(guo)有股(gu)(gu)(gu)權內部管理制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)和責(ze)任追(zhui)究制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)，并嚴(yan)格執行。各上市公司(si)國(guo)有控股(gu)(gu)(gu)股(gu)(gu)(gu)東應于5月30日前將上述(shu)制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)報(bao)省國(guo)資(zi)委備案(an)。??

篇4

為規(gui)范工(gong)會(hui)行政事業(ye)性(xing)資(zi)產處(chu)置(zhi)行為，防止(zhi)工(gong)會(hui)資(zi)產損(sun)失(shi)，根據《中(zhong)華全(quan)國總工(gong)會(hui)關(guan)于工(gong)會(hui)行政事業(ye)性(xing)資(zi)產管理辦(ban)法(fa)》，制定(ding)本辦(ban)法(fa)。

第一章  總 則

第一條  本辦法(fa)適用于各(ge)級工會行政事(shi)業單位對其占有、使用的(de)行政事(shi)業性資產(chan)(chan)(chan)進行產(chan)(chan)(chan)權轉讓或(huo)者注銷(xiao)產(chan)(chan)(chan)權的(de)行為(wei)。

第(di)二(er)條  工會(hui)行政事業性資產(chan)處置(zhi)應遵循公開、公平(ping)、公正和審慎的原(yuan)則，嚴格履行審批手續，未經批準不得擅自處置(zhi)。

第三條  上級工會按照本辦法規(gui)定權限對下級工會行政事業性資產處置事項(xiang)進行審批。

第(di)二(er)章(zhang)  處置(zhi)范圍和方式

第四條  工會(hui)行(xing)政事業性資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)處置(zhi)的范(fan)圍包括：閑置(zhi)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)，報(bao)廢(fei)、淘汰資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)，因單(dan)位分立、撤銷(xiao)、合(he)并、改(gai)制(zhi)、隸屬關(guan)系改(gai)變等原因發生(sheng)的產(chan)(chan)(chan)(chan)權(quan)或使用權(quan)轉移的資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)，盤虧(kui)、呆賬及非正常(chang)損(sun)失的資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)，依照有關(guan)規定(ding)(ding)需要(yao)處置(zhi)的其他資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)。按資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)性質分為流動資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)、固定(ding)(ding)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)、無形資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)產(chan)(chan)(chan)(chan)、對外(wai)投資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)等。

第五條  工會(hui)行政事業(ye)性資(zi)(zi)產處置方式包括無償調撥(bo)、出售、出讓、轉讓、置換、對(dui)外捐贈、報(bao)(bao)廢(fei)報(bao)(bao)損以及貨幣性資(zi)(zi)產損失(shi)核銷等(deng)。

第三(san)章  審批權限和程序(xu)

第(di)六(liu)條(tiao)  工會行政事業性資產處(chu)置的審批權限：

（一）全總負責對本級(ji)和省級(ji)工(gong)會涉(she)及1000萬(wan)元及以(yi)上金額的行(xing)政(zheng)事(shi)業性資產處置事(shi)項(xiang)進(jin)行(xing)審批；

（二）省級工會負責(ze)對本(ben)級1000萬元(yuan)以下和下級工會資(zi)產處(chu)置事(shi)(shi)項(xiang)進(jin)行審批，凡涉及1000萬元(yuan)及以上(shang)金額的(de)資(zi)產處(chu)置事(shi)(shi)項(xiang)，批復文件須(xu)報全總備案；

(三) 省級工(gong)(gong)會(hui)可根據(ju)全(quan)總有關資產管理制(zhi)(zhi)度，制(zhi)(zhi)定所轄工(gong)(gong)會(hui)行(xing)政事業單位資產處置審批權限并報全(quan)總備案。

第(di)七條  工會行政(zheng)事業性資產處置應按以下程序(xu)辦理：

（一） 申報

1.工會行政事業單(dan)位資產(chan)使用部門(men)提(ti)出(chu)處置(zhi)意見，提(ti)出(chu)申請報(bao)告，并提(ti)供有(you)關文件、證件及資料，按審(shen)(shen)核、審(shen)(shen)批權限(xian)逐級(ji)報(bao)送(song)上級(ji)工會審(shen)(shen)核、審(shen)(shen)批； 

2.申請報告內容(rong)：擬處(chu)置(zhi)資(zi)產(chan)的基本情況(kuang)（涉及(ji)房屋(wu)建(jian)筑(zhu)物的要說明具置(zhi)、土地性質(zhi)及(ji)房屋(wu)建(jian)筑(zhu)物面積和評(ping)估(gu)價格(ge)、產(chan)權歸(gui)屬等），資(zi)產(chan)處(chu)置(zhi)的原(yuan)因及(ji)方式，擬處(chu)置(zhi)后資(zi)產(chan)情況(kuang)、土地及(ji)房屋(wu)建(jian)筑(zhu)物情況(kuang)（具置(zhi)、面積和評(ping)估(gu)價格(ge)、建(jian)設資(zi)金(jin)來源(yuan)、產(chan)權歸(gui)屬等），本級(ji)總(zong)工會審核意見。

（二）審核

1.對下級工會報送的資(zi)產處置(zhi)請示，上一(yi)級工會須進(jin)行調查核(he)實、核(he)查，在此(ci)基(ji)礎上按審批權限進(jin)行審批；

2.已(yi)批復(fu)的資產處(chu)置方(fang)(fang)(fang)案不得擅自改變(bian)，在實(shi)施過程中有(you)(you)重(zhong)大(da)改變(bian)或者出現對原(yuan)處(chu)置方(fang)(fang)(fang)案有(you)(you)重(zhong)大(da)影響的情形(xing)（包括原(yuan)方(fang)(fang)(fang)案確(que)定的地點(dian)變(bian)更，土地面積(ji)、建設(she)規(gui)模(mo)、資金投入增加或減(jian)少10%及以上(shang)等）須(xu)按原(yuan)審批程序重(zhong)新報批。

第四章  出售、出讓(rang)、轉(zhuan)讓(rang)和置換

第(di)八條(tiao)  出售(shou)、出讓、轉讓是指變更(geng)工會(hui)行(xing)政事業(ye)單位(wei)資(zi)產所有權(quan)或占有、使用權(quan)并取得相應收益的(de)行(xing)為(wei)。

第九(jiu)條  工會(hui)行(xing)(xing)政(zheng)事業(ye)單位(wei)資產出(chu)售、出(chu)讓、轉讓，應當通(tong)過產權交易機(ji)構、協議方式等國家(jia)有(you)關法律法規規定(ding)的方式進行(xing)(xing)。

第(di)十條  工會行政事業單位資(zi)產(chan)出售、出讓(rang)(rang)、轉(zhuan)讓(rang)(rang)，以按規定(ding)權限由全總(zong)、省(sheng)總(zong)備案或核準的(de)資(zi)產(chan)評估報告所確認的(de)評估價(jia)值作為市場競價(jia)的(de)參考依(yi)據。意向交易價(jia)格低于(yu)評估結果(guo)90%的(de)，應當按規定(ding)權限報全總(zong)或省(sheng)總(zong)重新確認后(hou)交易。

第(di)十一條  工會行政事業單(dan)位申請出(chu)售、出(chu)讓、轉(zhuan)讓工會資產，應向審批部門提交以(yi)下材料：

（一）出(chu)售、出(chu)讓(rang)、轉讓(rang)申(shen)請(qing)報告(gao)；  

（二）同級主(zhu)管工會有(you)關處置(zhi)事項的會議(yi)紀要； 

（三）資產價值憑證(zheng)(zheng)及產權(quan)(quan)(quan)證(zheng)(zheng)明，如購貨(huo)發票或(huo)收據、工程決(jue)算副本、國有土地使(shi)用(yong)權(quan)(quan)(quan)證(zheng)(zheng)、房屋(wu)所有權(quan)(quan)(quan)證(zheng)(zheng)、股(gu)權(quan)(quan)(quan)證(zheng)(zheng)等(deng)憑據的復印件；

（四）出(chu)售、出(chu)讓、轉讓方案(an)，包括資(zi)產的(de)基本(ben)情況(kuang)，處(chu)置的(de)原因、方式等；

（五）出(chu)售、出(chu)讓(rang)、轉(zhuan)讓(rang)合(he)同(tong)草(cao)案，屬(shu)于股(gu)權(quan)轉(zhuan)讓(rang)的(de)，還應提交(jiao)股(gu)權(quan)轉(zhuan)讓(rang)可(ke)行性報告(gao)；

（六）有資質(zhi)評估機構出(chu)具(ju)的評估報告(gao)；

（七）其他相關材料。

第十(shi)二(er)條  置換是指工會(hui)行政事(shi)業單位與(yu)其他單位以非(fei)貨幣(bi)性資產為主進行的(de)交(jiao)換。這種交(jiao)換不(bu)涉(she)及(ji)或只涉(she)及(ji)少(shao)量(liang)的(de)貨幣(bi)性資產（即補價(jia)）。

第十三條  被列入地方政府城(cheng)市改造規劃(hua)涉(she)及工會(hui)行政事(shi)業(ye)單位房屋(wu)、土地的(de)置換(huan)事(shi)項需要具備(bei)以下條件：

（一）地方(fang)政府補償(chang)安(an)置意(yi)見；

（二）置換給工會(hui)的房屋、土地(di)必(bi)須(xu)權(quan)屬(shu)合法、無(wu)爭議，權(quan)屬(shu)證明(ming)齊全(quan)；

（三）置換(huan)工會房(fang)地產事項要(yao)先(xian)建設后拆除，房(fang)屋、土地面積(ji)不(bu)得少于原面積(ji)，地理(li)位置要(yao)合理(li)；

（四） 建設資(zi)(zi)金(jin)要(yao)有保證，包(bao)括原有土地、房屋有償轉讓所得、政府補助以(yi)及工會(hui)自籌資(zi)(zi)金(jin)等必須達到總建設資(zi)(zi)金(jin)的90%以(yi)上。

第十四條  工會(hui)行政事業單(dan)位申請工會(hui)資產置(zhi)換(huan)，應向(xiang)審批(pi)部(bu)門提交以下(xia)材料：

（一）置換申請報告；  

（二）主管工會有(you)關處(chu)置(zhi)事項的(de)會議紀要(yao)；被列入地(di)方(fang)政府城市改造的(de)房屋(wu)、土地(di)處(chu)置(zhi)事項應附(fu)當地(di)政府批準(zhun)文件(jian)和有(you)關會議紀要(yao)； 

（三(san)）資產價值憑(ping)證及(ji)產權(quan)證明，如購貨(huo)發票或收(shou)據、工程決(jue)算副本(ben)、國有土地使用權(quan)證、房屋所有權(quan)證、股權(quan)證等憑(ping)據的復(fu)印件；

（四）對方單位擬(ni)用于置(zhi)換資產(chan)的基本(ben)情況說明，有(you)資質(zhi)評估(gu)機(ji)構出(chu)具的評估(gu)報(bao)告；

（五）雙方草簽(qian)的置換協議（必須注(zhu)明經全(quan)國總工會或省級(ji)工會批準(zhun)后方能(neng)生效），對方單(dan)位的法人證書(shu)或營業(ye)執照的復印件；

（六）宗地圖、標明(ming)資產所(suo)處位置(zhi)的地圖；

（七）工會行政事(shi)業單位(wei)近期的(de)財務報告；

（八(ba)）其他相(xiang)關(guan)材料。

第五章  對外捐贈

第十五條  各級工會行(xing)政事業單位資產對外捐贈，應提交以下材料：

    （一）對(dui)外捐(juan)贈申請文件；

（二）捐贈報告，包括：捐贈事由、途徑、方式、責任人、資產構(gou)成及(ji)其數額、交接程序等；

（三）捐(juan)贈單位出具的(de)捐(juan)贈事項對本單位財務狀(zhuang)況和業務活動影響的(de)分析(xi)報告，使(shi)用貨幣資(zi)金(jin)對外捐(juan)贈的(de)，應提供貨幣資(zi)金(jin)的(de)來(lai)源說明等；

（四）主管工會、工會行政事(shi)業單位決定捐贈(zeng)事(shi)項的有關文(wen)件，包括主管工會關于捐贈(zeng)事(shi)項會議(yi)紀要等；

（五）能夠證明捐(juan)贈(zeng)資產價值的有(you)效(xiao)憑證，如(ru)購(gou)貨發票或收據、工程決(jue)算副本(ben)、記(ji)賬憑證、固定(ding)資產卡片及產權證明等(deng)憑據的復印(yin)件(jian)； 

（六）其他相關材料。

第十六條  實(shi)際發生(sheng)的對外捐(juan)贈，應當(dang)依據(ju)受贈方出具(ju)的同級財政(zheng)部(bu)門或主管部(bu)門統一(yi)印(yin)(yin)（監(jian)(jian)）制的捐(juan)贈收據(ju)或者捐(juan)贈資產交接清(qing)單(dan)確認(ren)；對無法索取同級財政(zheng)部(bu)門或主管部(bu)門統一(yi)印(yin)(yin)（監(jian)(jian)）制的捐(juan)贈收據(ju)的，應當(dang)依據(ju)受贈方所在地城鎮街道、鄉(xiang)鎮等基層政(zheng)府(fu)組織(zhi)出具(ju)的證明確認(ren)。

第十七(qi)條(tiao)  工會行(xing)政事(shi)業單位接受(shou)捐贈(zeng)的(de)資產，應(ying)及時辦(ban)理入賬手續(xu)，并報主(zhu)管工會備案。

第六章  報廢(fei)報損(sun)和核銷(xiao)

第十八條  報廢(fei)是指按有關(guan)規定或(huo)經有關(guan)部(bu)門(men)、專家鑒定，對已(yi)不能(neng)繼續使用的資(zi)產(chan)，進行(xing)產(chan)權注銷的資(zi)產(chan)處(chu)置行(xing)為。

報損(sun)是指由(you)于發生呆賬損(sun)失(shi)、非(fei)正常(chang)損(sun)失(shi)等原(yuan)因，按有關規定對資(zi)產損(sun)失(shi)進行產權注(zhu)銷的(de)資(zi)產處置行為。

第十九條  工會行政事(shi)業單位申(shen)請資產報廢(fei)、報損，應提(ti)交以下材料：

（一）報(bao)廢、報(bao)損申請文件；

（二）能夠證(zheng)(zheng)(zheng)明(ming)(ming)盤虧、毀損以及(ji)非正常(chang)損失(shi)資產(chan)價值(zhi)的有效憑(ping)證(zheng)(zheng)(zheng)。如購貨(huo)發(fa)票或收據(ju)(ju)、工程決算副本、記賬憑(ping)證(zheng)(zheng)(zheng)、固定資產(chan)卡片、盤點表(biao)及(ji)產(chan)權(quan)證(zheng)(zheng)(zheng)明(ming)(ming)等(deng)憑(ping)據(ju)(ju)的復印件（加蓋(gai)單位公章）；

（三）報(bao)廢、報(bao)損價值(zhi)清單(dan)；  

（四(si)）非正(zheng)常損失責(ze)任事(shi)故的(de)鑒定文件及對責(ze)任者的(de)處理文件；

（五(wu)）因房(fang)屋(wu)(wu)拆除(chu)(chu)等原(yuan)因需辦理資(zi)產核銷手(shou)續的(de)，提(ti)交相關(guan)職能部(bu)門的(de)房(fang)屋(wu)(wu)拆除(chu)(chu)批復文件、建(jian)設(she)項(xiang)目拆建(jian)立項(xiang)文件、雙方簽(qian)定的(de)房(fang)屋(wu)(wu)拆遷補償協議；

（六）其他相(xiang)關材料。

第二十條  貨幣性(xing)資(zi)產損失核銷(xiao)是指單(dan)位按現行財務與會計制度，對確認(ren)形(xing)成損失的(de)貨幣性(xing)資(zi)產（現金、銀行存(cun)款、應(ying)收(shou)賬款、應(ying)收(shou)票據(ju)等）進行核銷(xiao)的(de)行為。

第二十一條  工(gong)會事業單位申(shen)請貨幣性資產損失核(he)銷，應提交以(yi)下材料：

（一） 貨幣性資產損失核銷申請文件；

（二(er)）債(zhai)(zhai)務人已被依法宣告破(po)產(chan)(chan)、撤銷(xiao)、關(guan)閉(bi)，用債(zhai)(zhai)務人清(qing)算(suan)財產(chan)(chan)清(qing)償后仍(reng)不能彌(mi)補損失的(de)(de)，提(ti)供宣告破(po)產(chan)(chan)的(de)(de)民事裁定書以及(ji)財產(chan)(chan)清(qing)算(suan)報告、注銷(xiao)工商登記或(huo)吊(diao)銷(xiao)營業(ye)執照的(de)(de)證(zheng)明(ming)、政(zheng)府有關(guan)部門決定關(guan)閉(bi)的(de)(de)文件；

（三）債務(wu)人死(si)(si)亡或(huo)者依法被(bei)宣告(gao)失蹤、死(si)(si)亡的(de)，提供其財產或(huo)遺產不(bu)足清償的(de)法律文件；

（四(si)）涉及訴(su)(su)訟的，提供判(pan)(pan)決(jue)裁(cai)定申報單位敗(bai)訴(su)(su)的人民法院生效判(pan)(pan)決(jue)書或(huo)(huo)裁(cai)定書，或(huo)(huo)雖勝訴(su)(su)但因無法執(zhi)行(xing)被(bei)裁(cai)定終止(zhi)執(zhi)行(xing)的法律文件；

第七(qi)章  處置(zhi)收入和支出管理

第二十(shi)二條(tiao)  處置收(shou)(shou)入(ru)是指在(zai)出(chu)售、出(chu)讓、轉(zhuan)讓、置換(huan)、報(bao)(bao)廢報(bao)(bao)損(sun)等處置工(gong)會行政事業性(xing)資(zi)(zi)產(chan)過程中獲得的(de)(de)收(shou)(shou)入(ru)，包括出(chu)售實物資(zi)(zi)產(chan)和無形(xing)資(zi)(zi)產(chan)的(de)(de)收(shou)(shou)入(ru)、置換(huan)差價收(shou)(shou)入(ru)、報(bao)(bao)廢報(bao)(bao)損(sun)殘值變價收(shou)(shou)入(ru)、保險(xian)理賠收(shou)(shou)入(ru)、轉(zhuan)讓土地使用權收(shou)(shou)益(yi)等。

第二十三條(tiao)  工會(hui)行政(zheng)事業單(dan)位資產處置(zhi)收(shou)入(ru)，在扣(kou)除相關稅金(jin)、評估費、拍賣傭金(jin)等費用后，按照(zhao)財(cai)務管理規定(ding)和會(hui)計制度及時(shi)登記入(ru)賬，納入(ru)單(dan)位預算，實行“收(shou)支兩條(tiao)線(xian)”管理。

第八章  監督檢查(cha)與附則

第二十(shi)四(si)條  各級工會資(zi)產(chan)(chan)管理部門(men)應建立工會資(zi)產(chan)(chan)處(chu)置(zhi)事(shi)后檢查制度，定(ding)期或不定(ding)期對行(xing)政事(shi)業單位資(zi)產(chan)(chan)處(chu)置(zhi)情況進行(xing)監督檢查。

第二十五條  各級(ji)工(gong)會在(zai)資產(chan)處置過程中(zhong)不得(de)有下列行(xing)為：

（一）未(wei)按規(gui)定程(cheng)序申報，擅(shan)自越(yue)權對工會(hui)資產進行處置；

（二(er)）對不符(fu)合規定的申報處置材料(liao)予(yu)以審批(pi)；

（三）串通作弊(bi)、暗(an)箱(xiang)操(cao)作，壓價處置工會資產；

（四）截留資產處置收入；

（五）其他造成工會資產(chan)損失的行(xing)為。

篇5

一、投資項目基本情(qing)況(kuang)

該投資(zi)項目為大型煤炭中(zhong)(zhong)轉碼頭工(gong)(gong)程(cheng)(cheng)，工(gong)(gong)程(cheng)(cheng)建設規(gui)模為：建設3個3.5萬噸(dun)級外海卸(xie)煤泊(bo)位（水工(gong)(gong)結(jie)(jie)構(gou)按照5萬噸(dun)級設計(ji)）和18個500噸(dun)級內(nei)河(he)裝船和待裝泊(bo)位，年(nian)吞吐量為3000萬噸(dun)，其(qi)中(zhong)(zhong)：煤炭接(jie)卸(xie)1500萬噸(dun)/年(nian)，內(nei)河(he)碼頭出運(yun)1500萬噸(dun)/年(nian)。本工(gong)(gong)程(cheng)(cheng)后方煤炭堆場采(cai)(cai)用(yong)圍(wei)(wei)涂(tu)形成(cheng)陸(lu)域，圍(wei)(wei)涂(tu)面積約1100畝，海堤(di)軸線全長2680.28米，采(cai)(cai)用(yong)斜坡堤(di)結(jie)(jie)構(gou)。根(gen)據(ju)2009年(nian)10月工(gong)(gong)可報告集團審查稿，工(gong)(gong)程(cheng)(cheng)估算總(zong)投資(zi)：220148萬元，計(ji)劃工(gong)(gong)期(qi)30個月，其(qi)中(zhong)(zhong)圍(wei)(wei)堤(di)工(gong)(gong)程(cheng)(cheng)計(ji)劃2009年(nian)12月開(kai)工(gong)(gong)；但(dan)由于圍(wei)(wei)堤(di)堤(di)線批復(fu)的退遲（前幾天才(cai)批復(fu)下(xia)來），圍(wei)(wei)堤(di)開(kai)工(gong)(gong)計(ji)劃推遲到2014年(nian)5月底，主體工(gong)(gong)程(cheng)(cheng)項目計(ji)劃2季度獲得國家發改委核準完成(cheng)初設與(yu)施工(gong)(gong)圖設計(ji)，完成(cheng)工(gong)(gong)程(cheng)(cheng)相關(guan)的政(zheng)策處理協議落實，9月份主體工(gong)(gong)程(cheng)(cheng)開(kai)工(gong)(gong)。

二(er)、2014年(nian)上半年(nian)投資（資金）完成(cheng)情況(kuang)

(一)工程(cheng)進度完成情況及影(ying)響因素和原因分析

大型煤炭中轉(zhuan)碼(ma)頭工(gong)程進(jin)(jin)(jin)度完成情況總(zong)體(ti)較好，取得(de)了(le)階段性成果。一(yi)是(shi)主體(ti)工(gong)程項(xiang)目(mu)起(qi)步良好。主體(ti)項(xiang)目(mu)的(de)(de)申請報(bao)(bao)(bao)告3月初上報(bao)(bao)(bao)國家(jia)(jia)(jia)發改委并已受理(li)；3月初主體(ti)項(xiang)目(mu)工(gong)可報(bao)(bao)(bao)告已報(bao)(bao)(bao)送(song)國家(jia)(jia)(jia)交運部(bu)(bu)，4月21日國家(jia)(jia)(jia)交通部(bu)(bu)對工(gong)可進(jin)(jin)(jin)行行業審(shen)查。二是(shi)土(tu)(tu)地(di)(di)(di)預審(shen)意見已上報(bao)(bao)(bao)國土(tu)(tu)資源部(bu)(bu)，經過初步審(shen)核，因涉及市土(tu)(tu)地(di)(di)(di)利(li)用總(zong)體(ti)規劃(hua)要(yao)求，尚未(wei)受理(li)，需要(yao)進(jin)(jin)(jin)一(yi)步和(he)市土(tu)(tu)地(di)(di)(di)規劃(hua)部(bu)(bu)門協商，盡快對市土(tu)(tu)地(di)(di)(di)利(li)用總(zong)體(ti)規劃(hua)進(jin)(jin)(jin)行調整(zheng)，確保(bao)項(xiang)目(mu)用地(di)(di)(di)符合上級要(yao)求。三是(shi)海(hai)域使用申請書已上報(bao)(bao)(bao)國家(jia)(jia)(jia)海(hai)洋局，已得(de)到同意，待項(xiang)目(mu)申請報(bao)(bao)(bao)告批復(fu)后再下發正式批復(fu)文件。四是(shi)環(huan)評報(bao)(bao)(bao)告已取得(de)環(huan)保(bao)部(bu)(bu)的(de)(de)批文。五是(shi)4月底水土(tu)(tu)保(bao)持方(fang)案收到國家(jia)(jia)(jia)水利(li)部(bu)(bu)的(de)(de)文函。

大型煤炭中轉碼頭工(gong)程(cheng)項目(mu)審(shen)批(pi)涉及面廣、環節多(duo)，是影響工(gong)程(cheng)進度(du)進展的主要原因。為(wei)獲(huo)得項目(mu)審(shen)批(pi)，需(xu)要耗(hao)費巨大人力(li)、物(wu)力(li)與(yu)時間，與(yu)國家部門(men)和地方政府進行(xing)(xing)溝通與(yu)協調。我(wo)籌(chou)建(jian)處為(wei)獲(huo)得項目(mu)審(shen)批(pi)，不(bu)怕辛苦(ku)、東奔西走、頑強拼搏，取得了階段(duan)性(xing)的成果(guo)。但是，對(dui)整個項目(mu)的審(shen)批(pi)，不(bu)能抱(bao)樂觀(guan)的態度(du)，有(you)許多(duo)困難需(xu)要我(wo)們去努(nu)力(li)克服。我(wo)籌(chou)建(jian)處將繼續堅定信心，認真努(nu)力(li)做好項目(mu)審(shen)批(pi)工(gong)作，為(wei)碼頭工(gong)程(cheng)建(jian)設的順利(li)進行(xing)(xing)打下扎實基(ji)礎。

(二)投資(zi)(zi)（資(zi)(zi)金(jin)）完成情況(kuang)及影響因素和原因分析(xi)

本(ben)煤(mei)炭(tan)中轉(zhuan)碼頭工程(cheng)項目自2008年(nian)(nian)(nian)(nian)4月(yue)至2014年(nian)(nian)(nian)(nian)6月(yue)已累(lei)計(ji)(ji)完(wan)成各項前期經費(fei)(fei)**萬(wan)元，其(qi)中：2008年(nian)(nian)(nian)(nian)4月(yue)至2009年(nian)(nian)(nian)(nian)底實(shi)際完(wan)成投資*萬(wan)元，主要用(yong)于(yu)工可報(bao)告、水土保持、環評等專題研究費(fei)(fei)用(yong)及籌建處(chu)開辦費(fei)(fei)用(yong)的支出；2014年(nian)(nian)(nian)(nian)上(shang)半(ban)年(nian)(nian)(nian)(nian)實(shi)際完(wan)成投資資金**萬(wan)元，完(wan)成年(nian)(nian)(nian)(nian)度投資計(ji)(ji)劃的*%；其(qi)中：專題費(fei)(fei)用(yong)*萬(wan)元，籌建處(chu)管(guan)理費(fei)(fei)用(yong)*萬(wan)元。

影響(xiang)本煤炭中轉碼頭工(gong)程(cheng)項目投資（資金）完(wan)(wan)成(cheng)情(qing)況的主要(yao)因素(su)是項目審(shen)批(pi)(pi)(pi)。由(you)于審(shen)批(pi)(pi)(pi)過程(cheng)多(duo)、難度大、時間(jian)長、內(nei)容繁瑣，一(yi)定程(cheng)度上(shang)延緩了工(gong)程(cheng)的進(jin)度，例(li)如圍(wei)堤工(gong)程(cheng)計劃于2009年12月(yue)開工(gong)，但由(you)于圍(wei)堤堤線批(pi)(pi)(pi)復的退遲(chi)，前幾天才批(pi)(pi)(pi)復下來，圍(wei)堤開工(gong)計劃只(zhi)好(hao)推遲(chi)到2014年5月(yue)底。由(you)此影響(xiang)了項目投資（資金）完(wan)(wan)成(cheng)情(qing)況。

(三)建設資金(jin)籌措及(ji)到位情況

2014年(nian)度，能源集團(tuan)(tuan)以浙能計（2014）66號文(wen)下達的本項(xiang)目(mu)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)資(zi)(zi)(zi)金計劃為*萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)，其中項(xiang)目(mu)資(zi)(zi)(zi)本金按(an)本年(nian)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)30%比例(li)分配為*萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)，浙能公(gong)司按(an)本年(nian)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)65%比例(li)出(chu)(chu)(chu)資(zi)(zi)(zi)*萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)，市港口發展(zhan)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)有(you)限公(gong)司和(he)平(ping)(ping)湖市獨(du)山港區物(wu)流投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)有(you)限公(gong)司各占(zhan)17.5%，各需(xu)出(chu)(chu)(chu)資(zi)(zi)(zi)*萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)，銀行融資(zi)(zi)(zi)*萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)；目(mu)前資(zi)(zi)(zi)金已(yi)(yi)委(wei)托(tuo)*萬(wan)元(yuan)(yuan)(yuan)，余(yu)款待公(gong)司成(cheng)立后按(an)比例(li)撥款；下達的資(zi)(zi)(zi)金款項(xiang)主要用(yong)于政策處理(li)、四通一平(ping)(ping)、圍堤及陸域形成(cheng)和(he)外海碼頭施工等。在建(jian)設(she)資(zi)(zi)(zi)金籌措中，投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)協(xie)(xie)議書集團(tuan)(tuan)已(yi)(yi)簽署，股東投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)協(xie)(xie)議及公(gong)司章程的初稿已(yi)(yi)報送集團(tuan)(tuan)；交行、建(jian)行、農(nong)行總行融資(zi)(zi)(zi)承(cheng)諾書都已(yi)(yi)出(chu)(chu)(chu)具。

(四)采(cai)取(qu)投資控制的工作舉措

這個情況我不(bu)熟(shu)悉，讓你們自己寫

(五(wu))圍堤工程進(jin)展(zhan)順利(li)

圍(wei)堤(di)(di)(di)堤(di)(di)(di)線已(yi)在4月6日收得省水利(li)廳下達的(de)批文(wen)。圍(wei)堤(di)(di)(di)工(gong)(gong)程可行性報告送市發(fa)改(gai)委，并在3月19日市發(fa)改(gai)委召開(kai)的(de)《獨山海(hai)河聯運(yun)圍(wei)堤(di)(di)(di)工(gong)(gong)程可行性研究(jiu)報告》評(ping)審(shen)會上已(yi)初(chu)步(bu)通過專家評(ping)審(shen)，并提(ti)出(chu)修(xiu)改(gai)意(yi)見。經過我們修(xiu)改(gai)，圍(wei)堤(di)(di)(di)工(gong)(gong)程可行性報告在4月16日獲發(fa)改(gai)委核(he)(he)準。與此同(tong)時，圍(wei)堤(di)(di)(di)工(gong)(gong)程招標(biao)文(wen)件及相關事(shi)項也(ye)相繼展開(kai)，由集團(tuan)工(gong)(gong)程部組織籌建(jian)處、天音公(gong)司、設計院(yuan)、電(dian)建(jian)公(gong)司、工(gong)(gong)程造(zao)價(jia)咨(zi)詢公(gong)司對圍(wei)堤(di)(di)(di)工(gong)(gong)程的(de)招標(biao)文(wen)件進行了2次審(shen)核(he)(he)，根據審(shen)核(he)(he)意(yi)見我們進一步(bu)作了修(xiu)改(gai)和完善，現已(yi)上報集團(tuan)招標(biao)領導小組核(he)(he)準。

(六(liu))內部建設井然有序

我(wo)們在內部(bu)(bu)(bu)管(guan)(guan)(guan)理(li)中，堅持高標準、嚴要求(qiu)的(de)工(gong)作(zuo)方針，通(tong)過實施嚴格的(de)工(gong)作(zuo)制(zhi)(zhi)度(du)保證內部(bu)(bu)(bu)運行的(de)高效。上(shang)半(ban)年完成(cheng)的(de)主要工(gong)作(zuo)有：一是(shi)完成(cheng)籌建處部(bu)(bu)(bu)門責(ze)職(zhi)管(guan)(guan)(guan)理(li)、成(cheng)本(ben)管(guan)(guan)(guan)理(li)辦法(fa)、物資(zi)(zi)采購管(guan)(guan)(guan)理(li)、合同(tong)管(guan)(guan)(guan)理(li)和計劃統計管(guan)(guan)(guan)理(li)辦法(fa)等17項(xiang)制(zhi)(zhi)度(du)，制(zhi)(zhi)定(ding)三(san)重一大議事規(gui)(gui)則(ze)；二是(shi)向(xiang)集(ji)團公司上(shang)報(bao)(bao)(bao)2009年年報(bao)(bao)(bao)；三(san)是(shi)對項(xiang)目管(guan)(guan)(guan)理(li)信息自動化系統的(de)框(kuang)架進行收(shou)資(zi)(zi)，已形成(cheng)收(shou)資(zi)(zi)報(bao)(bao)(bao)告，下(xia)階段要與(yu)專業機構進行咨(zi)詢，調整規(gui)(gui)劃；四是(shi)財務核(he)算軟(ruan)件安裝調試完成(cheng)正式投(tou)入使用。通(tong)過這(zhe)四方面工(gong)作(zuo)，使我(wo)們內部(bu)(bu)(bu)建設(she)井(jing)然有序(xu)，提(ti)高了(le)管(guan)(guan)(guan)理(li)能(neng)力(li)與(yu)水(shui)平(ping)，為工(gong)程項(xiang)目的(de)順利實施奠定(ding)了(le)扎實的(de)管(guan)(guan)(guan)理(li)基礎。

(七)計劃實施過程中存在的(de)困難(nan)及需協調的(de)問題

大型煤(mei)炭中轉(zhuan)碼頭工程項目在(zai)計(ji)劃實施過程中存(cun)在(zai)一些的困難和需要協(xie)調(diao)的問題，為此，我籌建處(chu)要增(zeng)強信(xin)心，努力克服困難，加快協(xie)調(diao)，確保(bao)計(ji)劃能(neng)順利實施。

一是(shi)主體(ti)工程(cheng)(cheng)在(zai)2014年(nian)6月底前獲得(de)核準的前提下(xia)，9月底完成主體(ti)項目初步設(she)計審查。在(zai)實施工作計劃(hua)過(guo)程(cheng)(cheng)中，我籌建處要(yao)從進(jin)度、質(zhi)量、安全、造價四(si)方面加(jia)(jia)強控(kong)制，在(zai)設(she)計、招標、施工、監理等各個環節精心管(guan)理。要(yao)密切關(guan)注國家發(fa)改(gai)委(wei)對(dui)主體(ti)工程(cheng)(cheng)申請(qing)報告(gao)的批(pi)復情況(kuang)，加(jia)(jia)大(da)爭取力度，力爭盡快獲得(de)批(pi)復，確保(bao)工程(cheng)(cheng)按計劃(hua)進(jin)度實施。

二是在政策處(chu)理方(fang)(fang)面要緊(jin)密配合，加強(qiang)協(xie)調工(gong)(gong)作，盡力完(wan)成與(yu)獨山港鎮政府就(jiu)項目相關拆遷(qian)(qian)等(deng)方(fang)(fang)面問題(ti)的協(xie)商處(chu)理工(gong)(gong)作。對拆遷(qian)(qian)補償范圍及費用進行再核實，提出(chu)處(chu)理方(fang)(fang)案，力爭取得(de)各(ge)方(fang)(fang)滿(man)意的效果。

三是加強部門之間的溝通、相(xiang)互配合，及時反饋信息，使我們編制的計劃(hua)更合理科學(xue)、切(qie)實可(ke)行，保證工程建(jian)設計劃(hua)有(you)序穩步推進，按期完成。

四(si)是2014年(nian)(nian)(nian)上(shang)半(ban)年(nian)(nian)(nian)工(gong)作(zuo)雖能按(an)計劃如(ru)期完成，但我籌建(jian)處還有(you)很(hen)多(duo)工(gong)作(zuo)需要不(bu)斷完善(shan)改進，對計劃的(de)(de)執(zhi)行(xing)應認真對照檢查，做好查漏補(bu)缺，切實(shi)(shi)把(ba)工(gong)作(zuo)落(luo)到(dao)實(shi)(shi)處。2014年(nian)(nian)(nian)是碼頭建(jian)設的(de)(de)關鍵年(nian)(nian)(nian)，我籌建(jian)處要緊緊圍(wei)繞(rao)工(gong)程建(jian)設“進度、質量、安(an)全、造價”四(si)要素，結(jie)合(he)實(shi)(shi)際情況(kuang)將工(gong)作(zuo)做細做實(shi)(shi)，確保年(nian)(nian)(nian)度計劃的(de)(de)順利完成。

三、2014年下半年投(tou)資（資金）完成情況預測

2014年(nian)下半年(nian)，我籌建處按照碼頭工(gong)(gong)程項目領(ling)導小(xiao)組提(ti)出的“多管齊(qi)下、平行作業”要求，在市政(zheng)府和(he)浙能(neng)集團的領(ling)導關(guan)心(xin)下，樹立信心(xin)、鼓足干勁、精心(xin)部署、真抓實(shi)干，全(quan)力推進碼頭工(gong)(gong)程項目進展，爭取(qu)完(wan)成全(quan)年(nian)計劃目標任務(wu)，取(qu)得(de)良好成績。

(一(yi))工程進度(du)完成情況預(yu)測

1、主(zhu)(zhu)體項目預計在2014年(nian)11月(yue)開工(gong)建(jian)設，在開工(gong)建(jian)設前配合集團工(gong)程(cheng)(cheng)部完(wan)成(cheng)主(zhu)(zhu)體項目（含(han)圍堤）設計招投標(biao)工(gong)作；在7—8月(yue)完(wan)成(cheng)初步(bu)設計及初設審查；在9—10月(yue)完(wan)成(cheng)施工(gong)圖設計，并通過審核(he)；招投標(biao)方(fang)面(mian)，8月(yue)完(wan)成(cheng)主(zhu)(zhu)體分(fen)標(biao)方(fang)案(an)、招標(biao)方(fang)式(shi)等(deng)，并上報審核(he)；在9—10月(yue)進行(xing)主(zhu)(zhu)體工(gong)程(cheng)(cheng)招標(biao)；11月(yue)底主(zhu)(zhu)體工(gong)程(cheng)(cheng)開工(gong)建(jian)設（外海碼頭(tou)樁基(ji)工(gong)程(cheng)(cheng)）。

2、圍堤工(gong)程在(zai)2014年(nian)下半年(nian)開工(gong)建(jian)設(she)，在(zai)開工(gong)建(jian)設(she)中，我籌建(jian)處切實(shi)加(jia)(jia)強管理，要從進度(du)、質量、安全(quan)、造價四方面加(jia)(jia)強控制，精心管理設(she)計(ji)、招標、施工(gong)、監理等各個環節，確保工(gong)程按(an)計(ji)劃進度(du)實(shi)施，爭(zheng)取在(zai)2012年(nian)7月完(wan)工(gong)，并建(jian)成優(you)良(liang)工(gong)程。

(二)投資（資金）完成情況預測(ce)

(三(san))計(ji)劃實施偏差的影響因(yin)素

(四)加強內部建設(she)，提(ti)高管(guan)理水平

1、2014年(nian)下半(ban)年(nian)，我籌建(jian)(jian)處(chu)要在上(shang)半(ban)年(nian)已取(qu)得內部建(jian)(jian)設(she)的基(ji)礎上(shang)繼(ji)續(xu)加強(qiang)內部建(jian)(jian)設(she)，提(ti)高管(guan)(guan)(guan)理(li)水(shui)(shui)平(ping)。一(yi)是繼(ji)續(xu)健全完善各項工(gong)(gong)作制(zhi)(zhi)度(du)，把制(zhi)(zhi)度(du)切實(shi)落實(shi)到(dao)實(shi)際工(gong)(gong)作中，用制(zhi)(zhi)度(du)保證(zheng)工(gong)(gong)程(cheng)(cheng)項目建(jian)(jian)設(she)正常(chang)順利建(jian)(jian)設(she)。二是加強(qiang)項目管(guan)(guan)(guan)理(li)信息自動化(hua)系統(tong)和財務核算軟件的管(guan)(guan)(guan)理(li)，提(ti)高信息化(hua)管(guan)(guan)(guan)理(li)水(shui)(shui)平(ping)。三是加強(qiang)規(gui)范(fan)化(hua)建(jian)(jian)設(she)，要完成工(gong)(gong)程(cheng)(cheng)項目建(jian)(jian)設(she)，各項工(gong)(gong)作必須做到(dao)規(gui)范(fan)化(hua)，要通過規(gui)范(fan)化(hua)建(jian)(jian)設(she)，提(ti)高管(guan)(guan)(guan)理(li)能力與(yu)水(shui)(shui)平(ping)，為工(gong)(gong)程(cheng)(cheng)項目的順利實(shi)施奠定了扎(zha)實(shi)的管(guan)(guan)(guan)理(li)基(ji)礎。

2、我籌(chou)建處全體(ti)人員特別(bie)是(shi)領(ling)導(dao)班子，要認真學(xue)習，學(xue)習黨的理(li)(li)論與集團公司(si)的工作方針，領(ling)會在心里，落(luo)實到實際工作中。要通過學(xue)習，提高自身素質(zhi)，規(gui)范(fan)項(xiang)目管理(li)(li)。進一(yi)步加強項(xiang)目管理(li)(li)，以管理(li)(li)提高工作效率，以管理(li)(li)產生(sheng)經(jing)濟(ji)效益。

3、我籌建(jian)處要(yao)進一步(bu)加強(qiang)安(an)全(quan)(quan)生(sheng)產(chan)，加強(qiang)對施工現場和車輛、設備的檢查(cha)，杜(du)絕(jue)安(an)全(quan)(quan)隱患，做到安(an)全(quan)(quan)生(sheng)產(chan)，不出(chu)安(an)全(quan)(quan)事(shi)故。要(yao)進一步(bu)加強(qiang)保衛(wei)工作，加強(qiang)保衛(wei)隊伍建(jian)設，加大巡查(cha)力度，杜(du)絕(jue)發生(sheng)物資損少(shao)和被(bei)盜事(shi)件。

篇6

根據我縣的行(xing)業(ye)特(te)點，按照分期分批(pi)(pi)達標的原(yuan)則(ze)，分二(er)批(pi)(pi)實(shi)現所有企(qi)(qi)業(ye)安標化達標。第一批(pi)(pi)以(yi)規模以(yi)上企(qi)(qi)業(ye)為主（名(ming)單見(jian)附件），在2014年底(di)前實(shi)現達標。第二(er)批(pi)(pi)為其他(ta)工貿(mao)企(qi)(qi)業(ye)，2015年底(di)前實(shi)現安全生產標準化達標。

二、實施范圍

全(quan)縣冶(ye)金、建材、機(ji)械制(zhi)造、家具(ju)、食品、紡(fang)織(zhi)、商貿(mao)等行業企業。

三、評(ping)審(shen)標準、評(ping)審(shen)程序

（一）評審標準。

安(an)全(quan)(quan)(quan)生產(chan)標(biao)(biao)準(zhun)(zhun)化(hua)(hua)評(ping)(ping)審標(biao)(biao)準(zhun)(zhun)執(zhi)行國家(jia)的評(ping)(ping)定(ding)標(biao)(biao)準(zhun)(zhun)。主要包(bao)括：《企(qi)(qi)業(ye)安(an)全(quan)(quan)(quan)生產(chan)標(biao)(biao)準(zhun)(zhun)化(hua)(hua)基本規范》（AQ/T9006—2010）、《冶金(jin)(jin)企(qi)(qi)業(ye)安(an)全(quan)(quan)(quan)生產(chan)標(biao)(biao)準(zhun)(zhun)化(hua)(hua)評(ping)(ping)定(ding)標(biao)(biao)準(zhun)(zhun)（焦(jiao)化(hua)(hua)）》、《冶金(jin)(jin)企(qi)(qi)業(ye)安(an)全(quan)(quan)(quan)生產(chan)標(biao)(biao)準(zhun)(zhun)化(hua)(hua)評(ping)(ping)定(ding)標(biao)(biao)準(zhun)(zhun)（燒結球團(tuan)）》、《冶金(jin)(jin)企(qi)(qi)業(ye)安(an)全(quan)(quan)(quan)生產(chan)標(biao)(biao)準(zhun)(zhun)化(hua)(hua)評(ping)(ping)定(ding)標(biao)(biao)準(zhun)(zhun)（鐵合金(jin)(jin)）》、《冶金(jin)(jin)企(qi)(qi)業(ye)安(an)全(quan)(quan)(quan)生產(chan)標(biao)(biao)準(zhun)(zhun)化(hua)(hua)評(ping)(ping)定(ding)標(biao)(biao)準(zhun)(zhun)（軋鋼）》、《水泥企(qi)(qi)業(ye)安(an)全(quan)(quan)(quan)生產(chan)標(biao)(biao)準(zhun)(zhun)化(hua)(hua)評(ping)(ping)定(ding)標(biao)(biao)準(zhun)(zhun)》、《氧化(hua)(hua)鋁(lv)企(qi)(qi)業(ye)安(an)全(quan)(quan)(quan)生產(chan)標(biao)(biao)準(zhun)(zhun)化(hua)(hua)評(ping)(ping)定(ding)標(biao)(biao)準(zhun)(zhun)》和(he)《電解鋁(lv)（含熔鑄(zhu)、碳素）企(qi)(qi)業(ye)安(an)全(quan)(quan)(quan)生產(chan)標(biao)(biao)準(zhun)(zhun)化(hua)(hua)評(ping)(ping)定(ding)標(biao)(biao)準(zhun)(zhun)》以及有色金(jin)(jin)屬延壓加工、有色重(zhong)金(jin)(jin)屬冶煉、機(ji)械制造、造紙(zhi)、家(jia)具、食(shi)品、紡織、商(shang)業(ye)、現代物流商(shang)貿等25項(xiang)安(an)全(quan)(quan)(quan)生產(chan)標(biao)(biao)準(zhun)(zhun)化(hua)(hua)評(ping)(ping)定(ding)標(biao)(biao)準(zhun)(zhun)。

（二）評審程序。

1．企業自評

企(qi)業(ye)(ye)應(ying)制(zhi)定創建(jian)安(an)(an)(an)(an)(an)(an)全(quan)(quan)(quan)標(biao)準(zhun)化(hua)活動(dong)的(de)(de)實施(shi)方案，明(ming)確活動(dong)進度、責(ze)任(ren)人員(yuan)，成立由主要負責(ze)人任(ren)組(zu)(zu)長，各相(xiang)(xiang)關(guan)(guan)(guan)職能(neng)部(bu)門以(yi)及員(yuan)工(gong)代表參加的(de)(de)內部(bu)考(kao)評(ping)(ping)(ping)小組(zu)(zu)，對照《企(qi)業(ye)(ye)安(an)(an)(an)(an)(an)(an)全(quan)(quan)(quan)生產(chan)標(biao)準(zhun)化(hua)基本(ben)(ben)規(gui)(gui)范(fan)》及相(xiang)(xiang)關(guan)(guan)(guan)行業(ye)(ye)安(an)(an)(an)(an)(an)(an)全(quan)(quan)(quan)生產(chan)標(biao)準(zhun)化(hua)評(ping)(ping)(ping)定標(biao)準(zhun)（請(qing)企(qi)業(ye)(ye)自(zi)(zi)行到(dao)國家安(an)(an)(an)(an)(an)(an)監(jian)總局和市安(an)(an)(an)(an)(an)(an)監(jian)局網站下載）等規(gui)(gui)定，對本(ben)(ben)單(dan)位(wei)安(an)(an)(an)(an)(an)(an)全(quan)(quan)(quan)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)現(xian)狀進行全(quan)(quan)(quan)面的(de)(de)初始評(ping)(ping)(ping)估(gu)。根據(ju)初始評(ping)(ping)(ping)估(gu)的(de)(de)結果和《企(qi)業(ye)(ye)安(an)(an)(an)(an)(an)(an)全(quan)(quan)(quan)生產(chan)標(biao)準(zhun)化(hua)基本(ben)(ben)規(gui)(gui)范(fan)》及相(xiang)(xiang)關(guan)(guan)(guan)實施(shi)指南(nan)的(de)(de)要求(qiu)(qiu)，動(dong)員(yuan)組(zu)(zu)織(zhi)企(qi)業(ye)(ye)全(quan)(quan)(quan)員(yuan)對照14項(xiang)安(an)(an)(an)(an)(an)(an)全(quan)(quan)(quan)標(biao)準(zhun)化(hua)系(xi)(xi)統(tong)的(de)(de)內容(rong)進行排(pai)查(cha)(cha)（14項(xiang)安(an)(an)(an)(an)(an)(an)全(quan)(quan)(quan)標(biao)準(zhun)化(hua)系(xi)(xi)統(tong)內容(rong)為：安(an)(an)(an)(an)(an)(an)全(quan)(quan)(quan)生產(chan)方針(zhen)和目(mu)標(biao)；安(an)(an)(an)(an)(an)(an)全(quan)(quan)(quan)生產(chan)法(fa)律法(fa)規(gui)(gui)與(yu)(yu)其他要求(qiu)(qiu)；安(an)(an)(an)(an)(an)(an)全(quan)(quan)(quan)生產(chan)組(zu)(zu)織(zhi)保障；危險(xian)(xian)源辨識與(yu)(yu)風險(xian)(xian)評(ping)(ping)(ping)價(jia)；安(an)(an)(an)(an)(an)(an)全(quan)(quan)(quan)教(jiao)育培訓；生產(chan)工(gong)藝系(xi)(xi)統(tong)安(an)(an)(an)(an)(an)(an)全(quan)(quan)(quan)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)；設備設施(shi)安(an)(an)(an)(an)(an)(an)全(quan)(quan)(quan)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)；作業(ye)(ye)現(xian)場安(an)(an)(an)(an)(an)(an)全(quan)(quan)(quan)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)；職業(ye)(ye)衛生管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)；安(an)(an)(an)(an)(an)(an)全(quan)(quan)(quan)投入(ru)、安(an)(an)(an)(an)(an)(an)全(quan)(quan)(quan)科技(ji)與(yu)(yu)工(gong)傷保險(xian)(xian)；檢查(cha)(cha)；應(ying)急管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)；事故、事件調(diao)查(cha)(cha)與(yu)(yu)分析；績(ji)效測量(liang)與(yu)(yu)評(ping)(ping)(ping)價(jia)）。企(qi)業(ye)(ye)根據(ju)全(quan)(quan)(quan)員(yuan)排(pai)查(cha)(cha)的(de)(de)結果，編制(zhi)、修訂、完善(shan)安(an)(an)(an)(an)(an)(an)全(quan)(quan)(quan)管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)(li)規(gui)(gui)章(zhang)制(zhi)度、安(an)(an)(an)(an)(an)(an)全(quan)(quan)(quan)生產(chan)責(ze)任(ren)制(zhi)及崗位(wei)操作規(gui)(gui)程(cheng)。然后(hou)對照基本(ben)(ben)規(gui)(gui)范(fan)和評(ping)(ping)(ping)定標(biao)準(zhun)逐項(xiang)給出自(zi)(zi)評(ping)(ping)(ping)分值(zhi)進行自(zi)(zi)評(ping)(ping)(ping)，形成符(fu)合相(xiang)(xiang)關(guan)(guan)(guan)規(gui)(gui)定的(de)(de)自(zi)(zi)評(ping)(ping)(ping)報告(gao)，并確定自(zi)(zi)評(ping)(ping)(ping)等級(ji)，寫出書(shu)面驗收申(shen)請(qing)報告(gao)，經縣安(an)(an)(an)(an)(an)(an)監(jian)局審(shen)核(he)后(hou)，申(shen)請(qing)上級(ji)安(an)(an)(an)(an)(an)(an)監(jian)部(bu)門驗收。

2．申請評審

企業(ye)根據(ju)自(zi)(zi)評(ping)報(bao)告的(de)(de)(de)結論和等級，向(xiang)(xiang)審(shen)核(he)公告的(de)(de)(de)安(an)全(quan)生(sheng)(sheng)產監(jian)管局(ju)提出書面評(ping)審(shen)申(shen)(shen)請(qing)(qing)。申(shen)(shen)請(qing)(qing)安(an)全(quan)生(sheng)(sheng)產標準(zhun)化一級企業(ye)的(de)(de)(de)，經省(sheng)(sheng)安(an)監(jian)局(ju)同意后(hou)(hou)，向(xiang)(xiang)國(guo)家安(an)全(quan)生(sheng)(sheng)產監(jian)督(du)管理總局(ju)申(shen)(shen)請(qing)(qing)；申(shen)(shen)請(qing)(qing)安(an)全(quan)生(sheng)(sheng)產標準(zhun)化二級企業(ye)的(de)(de)(de)，經所在地(di)市級安(an)監(jian)局(ju)同意后(hou)(hou)，向(xiang)(xiang)省(sheng)(sheng)安(an)監(jian)局(ju)申(shen)(shen)請(qing)(qing)；申(shen)(shen)請(qing)(qing)安(an)全(quan)生(sheng)(sheng)產標準(zhun)化三級企業(ye)的(de)(de)(de)，經所在地(di)縣(xian)(市、區(qu))安(an)監(jian)局(ju)同意后(hou)(hou)，向(xiang)(xiang)市級安(an)監(jian)局(ju)申(shen)(shen)請(qing)(qing)，并提交申(shen)(shen)請(qing)(qing)表、自(zi)(zi)評(ping)報(bao)告等相關材料(liao)。

四、經濟支(zhi)持與政(zheng)策支(zhi)持

根據省(sheng)安(an)(an)監(jian)局(ju)(ju)(ju)、工(gong)信委、人保(bao)局(ju)(ju)(ju)、國(guo)資委、工(gong)商局(ju)(ju)(ju)、質監(jian)局(ju)(ju)(ju),銀監(jian)局(ju)(ju)(ju)七部門印發的《全(quan)(quan)面推(tui)進全(quan)(quan)省(sheng)工(gong)貿行(xing)業企業安(an)(an)全(quan)(quan)生產(chan)標(biao)(biao)(biao)準化建設工(gong)作的實施意見》（贛安(an)(an)監(jian)管三字〔2013〕72號），對安(an)(an)全(quan)(quan)生產(chan)標(biao)(biao)(biao)準化達標(biao)(biao)(biao)企業實行(xing)經濟支持(chi)(chi)和(he)政策(ce)支持(chi)(chi)。

（一）經濟支持

1．優先(xian)提供融(rong)資性(xing)擔(dan)保和(he)信(xin)(xin)(xin)貸(dai)服務(wu)。推動建立(li)安(an)全生產(chan)標(biao)準(zhun)化建設信(xin)(xin)(xin)息(xi)與金融(rong)類信(xin)(xin)(xin)用信(xin)(xin)(xin)息(xi)數(shu)據(ju)庫資源共享機制(zhi)，將安(an)全生產(chan)標(biao)準(zhun)化企業(ye)(ye)的信(xin)(xin)(xin)息(xi)錄入人(ren)民(min)銀(yin)行企業(ye)(ye)信(xin)(xin)(xin)用信(xin)(xin)(xin)息(xi)基礎數(shu)據(ju)庫，鼓(gu)勵金融(rong)機構在企業(ye)(ye)貸(dai)款(kuan)中使(shi)用。支(zhi)持和(he)鼓(gu)勵金融(rong)機構對符合條件的安(an)全生產(chan)標(biao)準(zhun)化企業(ye)(ye)加(jia)大(da)信(xin)(xin)(xin)貸(dai)支(zhi)持力度。支(zhi)持和(he)鼓(gu)勵融(rong)資性(xing)擔(dan)保機構、小額貸(dai)款(kuan)公(gong)司向(xiang)符合條件的安(an)全生產(chan)標(biao)準(zhun)化企業(ye)(ye)優先(xian)提供融(rong)資性(xing)擔(dan)保和(he)信(xin)(xin)(xin)貸(dai)服務(wu)。優先(xian)將符合條件的安(an)全生產(chan)標(biao)準(zhun)化一級(ji)和(he)二級(ji)企業(ye)(ye)作為(wei)上(shang)市后備企業(ye)(ye)進(jin)行培育。

2．下調(diao)工(gong)(gong)傷(shang)保(bao)險(xian)(xian)費率。人力資源社會(hui)保(bao)障部門在(zai)制定和考核工(gong)(gong)傷(shang)保(bao)險(xian)(xian)浮動(dong)費率辦法時應予(yu)以體現工(gong)(gong)傷(shang)保(bao)險(xian)(xian)繳納優惠政策，對達標企業的工(gong)(gong)傷(shang)保(bao)險(xian)(xian)費率如(ru)符合(he)各統(tong)籌地區(qu)工(gong)(gong)傷(shang)保(bao)險(xian)(xian)費率下浮條件的，按規定下浮其工(gong)(gong)傷(shang)保(bao)險(xian)(xian)費率。

3．免(mian)交或降低(di)培(pei)(pei)訓(xun)費(fei)用(yong)。對于安(an)(an)全(quan)(quan)生(sheng)產標(biao)準(zhun)化(hua)建(jian)設(she)的(de)師(shi)資和評審(shen)員(yuan)培(pei)(pei)訓(xun)、專(zhuan)(zhuan)家咨詢(xun)指導、組織評審(shen)、政(zheng)策調研、信息平臺建(jian)設(she)等必需費(fei)用(yong)，可(ke)從安(an)(an)全(quan)(quan)生(sheng)產專(zhuan)(zhuan)項(xiang)(xiang)(xiang)資金中(zhong)列(lie)支(zhi)。對安(an)(an)全(quan)(quan)生(sheng)產標(biao)準(zhun)化(hua)企業符(fu)合產業發(fa)展(zhan)專(zhuan)(zhuan)項(xiang)(xiang)(xiang)資金立項(xiang)(xiang)(xiang)條件的(de)申報(bao)項(xiang)(xiang)(xiang)目(mu)，可(ke)予(yu)以優(you)先支(zhi)持。加大安(an)(an)全(quan)(quan)培(pei)(pei)訓(xun)的(de)支(zhi)持力(li)度，對已經(jing)達標(biao)的(de)企業，其主(zhu)要(yao)負責人、安(an)(an)全(quan)(quan)管理(li)人員(yuan)和特種作業人員(yuan)的(de)安(an)(an)全(quan)(quan)培(pei)(pei)訓(xun)費(fei)用(yong)給(gei)予(yu)優(you)惠。

（二）政策支持

1．立(li)項審批優先。對安(an)全生產標(biao)(biao)準化(hua)企業(ye)符合條件的投(tou)(tou)資項目(mu)，在政府投(tou)(tou)資補助、項目(mu)審批、項目(mu)核(he)準等方面(mian)予以優先考慮。對規定(ding)時限內未實現安(an)全生產標(biao)(biao)準化(hua)達標(biao)(biao)的企業(ye)，不予審批和核(he)準新(xin)(xin)的投(tou)(tou)資項目(mu)，限制其新(xin)(xin)增(zeng)建設用地。

2．工(gong)商(shang)年(nian)檢優先。工(gong)商(shang)部門在辦理(li)安全生產(chan)標(biao)準化(hua)企業設立登(deng)記(ji)、變(bian)更登(deng)記(ji)、年(nian)度檢驗(yan)(yan)、動(dong)產(chan)抵押、股權(quan)質(zhi)押時，開(kai)辟(pi)“綠色通(tong)道”，專人負責，對材料齊(qi)全有效的(de)，限時辦結。對2015年(nian)以后（或新(xin)建企業連(lian)續3年(nian)）仍未實(shi)現安全生產(chan)標(biao)準化(hua)達標(biao)的(de)企業，根據安全生產(chan)監督(du)管理(li)等部門的(de)審核意見，不予辦理(li)企業登(deng)記(ji)和通(tong)過年(nian)度檢驗(yan)(yan)。

3．對(dui)(dui)安(an)(an)全生(sheng)產(chan)標(biao)準化達標(biao)的企(qi)業(ye)，適度(du)減少對(dui)(dui)其實施安(an)(an)全檢(jian)查(cha)的頻次，除法定(ding)檢(jian)查(cha)、專項檢(jian)查(cha)和涉及舉(ju)報(bao)以(yi)外(wai)，減少其當年的日常(chang)安(an)(an)全巡查(cha)和主要(yao)負責人安(an)(an)全生(sheng)產(chan)履職考核時的現場(chang)抽(chou)查(cha)比例。對(dui)(dui)安(an)(an)全生(sheng)產(chan)標(biao)準化不達標(biao)的，增加對(dui)(dui)其實施安(an)(an)全檢(jian)查(cha)的頻次和范(fan)圍，并對(dui)(dui)違(wei)法生(sheng)產(chan)企(qi)業(ye)依法予以(yi)從重(zhong)處罰。

4．對(dui)安(an)全(quan)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)產(chan)標(biao)(biao)(biao)(biao)(biao)準(zhun)化達標(biao)(biao)(biao)(biao)(biao)的(de)(de)企(qi)業，發生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)輕微(wei)安(an)全(quan)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)產(chan)違(wei)法(fa)行為(wei)并(bing)及時糾正(zheng)，沒有造(zao)成危害后果，免(mian)于行政處(chu)罰(fa)(fa)。對(dui)規定(ding)時限內未實現安(an)全(quan)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)產(chan)標(biao)(biao)(biao)(biao)(biao)準(zhun)化達標(biao)(biao)(biao)(biao)(biao)的(de)(de)，發生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)安(an)全(quan)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)產(chan)違(wei)法(fa)行為(wei)和對(dui)事故發生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)負有責任的(de)(de)，按(an)照上(shang)限依(yi)法(fa)從(cong)重予以處(chu)罰(fa)(fa)。對(dui)規定(ding)時限內未實現安(an)全(quan)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)產(chan)標(biao)(biao)(biao)(biao)(biao)準(zhun)化達標(biao)(biao)(biao)(biao)(biao)，不具(ju)備安(an)全(quan)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)產(chan)條件，以及發生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)各類非法(fa)違(wei)法(fa)生(sheng)(sheng)(sheng)(sheng)產(chan)經(jing)營建設行為(wei)的(de)(de)企(qi)業，要依(yi)法(fa)予以關閉和取締。

五、工作要求

（一）高度重(zhong)視(shi)，精心組織。各(ge)鄉（鎮）安(an)(an)監站(zhan)、有關(guan)企業要高度重(zhong)視(shi)安(an)(an)全(quan)生產標(biao)準(zhun)(zhun)化(hua)創(chuang)建工作，按照統一部(bu)署和(he)有關(guan)要求，結合本(ben)鄉鎮、本(ben)企業的(de)實(shi)際(ji)，制定切(qie)實(shi)可(ke)行的(de)安(an)(an)全(quan)標(biao)準(zhun)(zhun)化(hua)活動(dong)實(shi)施方(fang)案(an)，明確(que)各(ge)階(jie)段的(de)任務、目標(biao)和(he)措(cuo)施，落(luo)實(shi)責(ze)任，切(qie)實(shi)把安(an)(an)全(quan)標(biao)準(zhun)(zhun)化(hua)創(chuang)建工作落(luo)到實(shi)處，確(que)保2015年(nian)底前實(shi)現所有企業安(an)(an)全(quan)標(biao)準(zhun)(zhun)化(hua)達(da)標(biao)。

篇7

【關鍵詞】礦山；辦理；土地；林地；手續

目前，我(wo)國相(xiang)關(guan)法(fa)律、法(fa)規(gui)明確(que)規(gui)定，新建礦(kuang)山企(qi)業或者是個體(ti)采礦(kuang)人員，必(bi)須(xu)要依法(fa)取(qu)得合法(fa)的(de)采礦(kuang)權后，必(bi)須(xu)要按照礦(kuang)產資源(yuan)法(fa)實(shi)施(shi)細(xi)則中的(de)相(xiang)關(guan)規(gui)定辦理土(tu)地(di)、林地(di)審批(pi)手續。

一(yi)、新建礦山用地規(gui)劃條件(jian)

在我國(guo)《土(tu)地(di)(di)法》中，對新建礦山(shan)用地(di)(di)行為進(jin)行了進(jin)一步的(de)規(gui)(gui)劃(hua)，并(bing)且(qie)要求要實現(xian)管(guan)理全(quan)覆(fu)蓋(gai)，將礦業(ye)權(quan)(quan)(quan)和土(tu)地(di)(di)使(shi)用權(quan)(quan)(quan)有效地(di)(di)連接起來，從而依法取得勘查許(xu)可證的(de)探礦權(quan)(quan)(quan)。為此，玉溪市(shi)峨山(shan)縣新建礦山(shan)在辦理土(tu)地(di)(di)、林地(di)(di)手(shou)續時，一定要根據當地(di)(di)工(gong)業(ye)發展規(gui)(gui)劃(hua)，結合(he)《中華人民共和國(guo)土(tu)地(di)(di)管(guan)理法》等相關(guan)法律、法規(gui)(gui)及國(guo)土(tu)發[2006]31號文件要求，按(an)照《招標(biao)拍賣(mai)掛(gua)牌出讓國(guo)有建設用地(di)(di)使(shi)用權(quan)(quan)(quan)規(gui)(gui)定》，堅持公(gong)平、公(gong)正、公(gong)開的(de)原則，規(gui)(gui)范土(tu)地(di)(di)審批程序和明確礦山(shan)用地(di)(di)規(gui)(gui)劃(hua)條件。

另外，新(xin)建礦山(shan)用(yong)(yong)地(di)還要(yao)根據當地(di)土(tu)地(di)規(gui)劃用(yong)(yong)途以及具體的使用(yong)(yong)期限為標準，在符合土(tu)地(di)利用(yong)(yong)總體規(gui)劃前提下，按(an)照(zhao)云(yun)(yun)南(nan)省(sheng)國土(tu)資源廳云(yun)(yun)國土(tu)資[2012]105號(hao)文件和《建設項目用(yong)(yong)地(di)預審(shen)管理(li)辦法(fa)》的規(gui)定(ding)作為批次、單(dan)獨(du)用(yong)(yong)地(di)辦理(li)，礦山(shan)通常按(an)單(dan)獨(du)選址(zhi)報批。

二、新(xin)建礦山土地、林地手(shou)續的辦理(li)

1.建設項目用(yong)地(di)預審(shen)

首(shou)先(xian)，要提交(jiao)項(xiang)目預(yu)審(shen)(shen)(shen)申請(qing)(qing)表(biao)及(ji)(ji)(ji)其相(xiang)關(guan)材料(liao)、預(yu)審(shen)(shen)(shen)報告（報告的(de)(de)(de)(de)主(zhu)要內容包括擬選址(zhi)情況、礦山建(jian)(jian)(jian)設(she)項(xiang)目基本情況、擬用(yong)地(di)(di)情況以(yi)及(ji)(ji)(ji)集(ji)體(ti)土地(di)(di)面積和補充耕地(di)(di)初步方案(an)等）、項(xiang)目可行性(xing)研(yan)究報告、項(xiang)目申請(qing)(qing)報告，還(huan)包括經省政(zheng)府批(pi)準的(de)(de)(de)(de)礦山建(jian)(jian)(jian)設(she)行業規(gui)劃、工作開展前期計劃、礦山建(jian)(jian)(jian)設(she)批(pi)復書等。一(yi)般而言，作為新建(jian)(jian)(jian)礦山建(jian)(jian)(jian)設(she)項(xiang)目的(de)(de)(de)(de)預(yu)審(shen)(shen)(shen)，一(yi)定(ding)要嚴格按照《建(jian)(jian)(jian)設(she)項(xiang)目用(yong)地(di)(di)預(yu)審(shen)(shen)(shen)管理辦法》中(zhong)的(de)(de)(de)(de)相(xiang)關(guan)規(gui)定(ding)和辦法，結(jie)合當(dang)地(di)(di)的(de)(de)(de)(de)用(yong)地(di)(di)規(gui)劃和標準，向(xiang)當(dang)地(di)(di)區的(de)(de)(de)(de)縣(xian)人(ren)(ren)民(min)政(zheng)府、當(dang)地(di)(di)市人(ren)(ren)民(min)政(zheng)府及(ji)(ji)(ji)其土地(di)(di)主(zhu)管部門提交(jiao)預(yu)審(shen)(shen)(shen)申請(qing)(qing)，通(tong)常預(yu)審(shen)(shen)(shen)申請(qing)(qing)的(de)(de)(de)(de)審(shen)(shen)(shen)查(cha)工作會在15個(ge)工作日內完成(cheng)，主(zhu)要由當(dang)地(di)(di)受理預(yu)審(shen)(shen)(shen)申請(qing)(qing)的(de)(de)(de)(de)行政(zheng)相(xiang)關(guan)部門來審(shen)(shen)(shen)查(cha)，并在預(yu)審(shen)(shen)(shen)審(shen)(shen)(shen)查(cha)完成(cheng)后，提出相(xiang)關(guan)的(de)(de)(de)(de)預(yu)審(shen)(shen)(shen)意見。

其次，在預(yu)(yu)審(shen)(shen)通過(guo)(guo)后，由(you)于(yu)相關(guan)國土(tu)(tu)資(zi)源部門(men)提(ti)出初審(shen)(shen)意見(jian)后，并由(you)縣級國土(tu)(tu)資(zi)源部門(men)提(ti)出具體(ti)(ti)(ti)的初審(shen)(shen)意見(jian)，對于(yu)涉及到(dao)占用(yong)(yong)(yong)(yong)耕(geng)(geng)地(di)(di)的，需(xu)要(yao)補充耕(geng)(geng)地(di)(di)初步方案(an)，說明(ming)繳納(na)耕(geng)(geng)地(di)(di)開墾費(fei)的標(biao)(biao)準，確(que)定(ding)(ding)具體(ti)(ti)(ti)的繳費(fei)標(biao)(biao)準，落(luo)實資(zi)金安排情況，將礦(kuang)山項(xiang)目用(yong)(yong)(yong)(yong)地(di)(di)范圍標(biao)(biao)注出來(lai)，具體(ti)(ti)(ti)參(can)照國家和當地(di)(di)具體(ti)(ti)(ti)的土(tu)(tu)地(di)(di)利用(yong)(yong)(yong)(yong)總體(ti)(ti)(ti)規劃(hua)情況以(yi)及相關(guan)圖(tu)件，對于(yu)占用(yong)(yong)(yong)(yong)基本(ben)農(nong)田的，則要(yao)附占用(yong)(yong)(yong)(yong)的理由(you)和具體(ti)(ti)(ti)的選址方案(an)，若是農(nong)田比例超(chao)過(guo)(guo)了(le)35公頃，或者是超(chao)過(guo)(guo)50%，那么(me)必須要(yao)附專家的論證意見(jian)及相關(guan)證件。用(yong)(yong)(yong)(yong)地(di)(di)預(yu)(yu)審(shen)(shen)中(zhong)說明(ming)用(yong)(yong)(yong)(yong)地(di)(di)規劃(hua)應符(fu)合(he)(he)土(tu)(tu)地(di)(di)利用(yong)(yong)(yong)(yong)總體(ti)(ti)(ti)規劃(hua)，通常同級立項(xiang)同級預(yu)(yu)審(shen)(shen)，選址在土(tu)(tu)地(di)(di)利用(yong)(yong)(yong)(yong)總體(ti)(ti)(ti)規劃(hua)確(que)定(ding)(ding)的建設(she)用(yong)(yong)(yong)(yong)地(di)(di)區，對不符(fu)合(he)(he)土(tu)(tu)地(di)(di)利用(yong)(yong)(yong)(yong)總體(ti)(ti)(ti)規劃(hua)的項(xiang)目用(yong)(yong)(yong)(yong)地(di)(di)，國土(tu)(tu)資(zi)源部門(men)不得(de)通過(guo)(guo)用(yong)(yong)(yong)(yong)地(di)(di)預(yu)(yu)審(shen)(shen)。

2.林地辦理

如礦山用(yong)地(di)(di)選址(zhi)地(di)(di)為林(lin)地(di)(di)，根據《森(sen)林(lin)法》、《森(sen)林(lin)法實施條例》的有關規(gui)定，進行勘查、開采礦藏建(jian)設(she)工程，必(bi)須占(zhan)用(yong)或者征(zheng)用(yong)林(lin)地(di)(di)的，經縣(xian)級以(yi)上人(ren)民(min)政府林(lin)業主管(guan)部門審(shen)核同(tong)意(yi)后(hou)，發給(gei)使(shi)用(yong)林(lin)地(di)(di)許(xu)可證后(hou)，依照有關土地(di)(di)管(guan)理(li)的法律、行政法規(gui)辦理(li)建(jian)設(she)用(yong)地(di)(di)審(shen)批手續后(hou)方可開工建(jian)設(she)。

首先(xian)，應請相關有(you)資質林(lin)業(ye)規(gui)劃(hua)設計單位(wei)進行現場調查(cha)相關地(di)類、林(lin)種等后，進行林(lin)勘報告(gao)的(de)編制工作。面積(ji)在2公頃以(yi)上的(de)由(you)有(you)資質林(lin)業(ye)規(gui)劃(hua)設計單位(wei)作出使(shi)用林(lin)地(di)查(cha)驗報告(gao)，按(an)報件要求組(zu)織上報工作。

其次，經(jing)林(lin)業(ye)部(bu)門批準的林(lin)地(di)，林(lin)業(ye)部(bu)門發放(fang)(fang)使用林(lin)地(di)審核同意書，取得后向國土部(bu)門辦理建設用地(di)手(shou)續，建設用地(di)報(bao)批批復(fu)后，林(lin)業(ye)部(bu)門發放(fang)(fang)林(lin)木采伐(fa)證件。

3.建(jian)設項目用地審查

建(jian)設(she)項目(mu)用地(di)的審(shen)查(cha)，主要(yao)是由于(yu)市(shi)、縣級(ji)人(ren)民政府(fu)來(lai)完成(cheng)，包(bao)括土(tu)(tu)地(di)征收報批情況、農(nong)用地(di)轉用情況及相關資料，國土(tu)(tu)資源(yuan)局審(shen)查(cha)意見，土(tu)(tu)地(di)權屬(shu)情況匯總(zong)、土(tu)(tu)地(di)地(di)類匯總(zong)等、初步設(she)計(ji)的設(she)計(ji)批準文(wen)件、建(jian)設(she)用地(di)情況說(shuo)明等。在審(shen)查(cha)時(shi)，對于(yu)地(di)質災害(hai)易發(fa)生(sheng)區(qu)，需要(yao)由國土(tu)(tu)資源(yuan)管(guan)理部(bu)門進行風險(xian)評估(gu)和災害(hai)評估(gu)，并且做相關的備案說(shuo)明，并且附有批復(fu)和審(shen)核文(wen)件。

另外，礦山建(jian)設單(dan)位要提供擬建(jian)項目(mu)占地(di)的勘(kan)測定(ding)界圖和勘(kan)測定(ding)界報告(gao)書(shu)，并(bing)與土地(di)部門(men)簽定(ding)一(yi)個土地(di)有償(chang)使用(yong)合(he)同及說明，具(ju)體要由政府出(chu)面(mian)，嚴(yan)格按照法律規定(ding)去執行(xing)，在“組卷(juan)”完畢后，會在5日內(nei)由相關土地(di)行(xing)政主(zhu)管部門(men)進行(xing)審查后，并(bing)且還要由同級(ji)人民(min)政府進行(xing)嚴(yan)格審核(he)。

最(zui)后，批復下(xia)發(fa)后，當(dang)地(di)(di)(di)(di)(di)(di)(di)市、縣人民政(zheng)府即開始(shi)組織實施，10日(ri)內(nei)進行(xing)(xing)公告，然后進行(xing)(xing)被征地(di)(di)(di)(di)(di)(di)(di)單位的(de)(de)(de)權利登記(ji)，進行(xing)(xing)補償。征收土地(di)(di)(di)(di)(di)(di)(di)行(xing)(xing)為(wei)完成(cheng)后，土地(di)(di)(di)(di)(di)(di)(di)變為(wei)了國有建設用(yong)(yong)(yong)(yong)地(di)(di)(di)(di)(di)(di)(di)。這時(shi)，才涉(she)及到(dao)你向當(dang)地(di)(di)(di)(di)(di)(di)(di)政(zheng)府申請(qing)用(yong)(yong)(yong)(yong)地(di)(di)(di)(di)(di)(di)(di)。對于(yu)工業(ye)用(yong)(yong)(yong)(yong)地(di)(di)(di)(di)(di)(di)(di)，若沒有兩個以上的(de)(de)(de)用(yong)(yong)(yong)(yong)地(di)(di)(di)(di)(di)(di)(di)單位同(tong)時(shi)競爭，礦山(shan)用(yong)(yong)(yong)(yong)地(di)(di)(di)(di)(di)(di)(di)目前(qian)地(di)(di)(di)(di)(di)(di)(di)方政(zheng)府一般(ban)采用(yong)(yong)(yong)(yong)協議(yi)出(chu)讓(rang)的(de)(de)(de)方式將土地(di)(di)(di)(di)(di)(di)(di)出(chu)讓(rang)給具(ju)體的(de)(de)(de)用(yong)(yong)(yong)(yong)地(di)(di)(di)(di)(di)(di)(di)單位，并與當(dang)地(di)(di)(di)(di)(di)(di)(di)政(zheng)府土地(di)(di)(di)(di)(di)(di)(di)行(xing)(xing)政(zheng)主管部(bu)門簽(qian)訂土地(di)(di)(di)(di)(di)(di)(di)出(chu)讓(rang)合同(tong)，并領(ling)取《建設用(yong)(yong)(yong)(yong)地(di)(di)(di)(di)(di)(di)(di)批準書》，按照合同(tong)約(yue)定繳(jiao)納完土地(di)(di)(di)(di)(di)(di)(di)出(chu)讓(rang)金，辦理土地(di)(di)(di)(di)(di)(di)(di)登記(ji)，核發(fa)國有土地(di)(di)(di)(di)(di)(di)(di)使用(yong)(yong)(yong)(yong)證，明確具(ju)體的(de)(de)(de)土地(di)(di)(di)(di)(di)(di)(di)用(yong)(yong)(yong)(yong)途(tu)和(he)年(nian)限，這時(shi)，就可以拿到(dao)土地(di)(di)(di)(di)(di)(di)(di)的(de)(de)(de)使用(yong)(yong)(yong)(yong)權。

三、臨時用地辦理

1.臨時用地辦理

臨時(shi)用地(di)(di)(di)是(shi)指工(gong)程(cheng)建設施工(gong)和進行(xing)地(di)(di)(di)質(zhi)勘(kan)查需要臨時(shi)使用，而(er)在施工(gong)或勘(kan)查完畢后(hou)不(bu)再使用的(de)(de)國有或者集體所有的(de)(de)土地(di)(di)(di)。它的(de)(de)最(zui)大特點(dian)是(shi)使用土地(di)(di)(di)的(de)(de)臨時(shi)性和不(bu)改變原土地(di)(di)(di)使用性質(zhi)。辦理程(cheng)序為：用地(di)(di)(di)單位提出申請-國土部(bu)門組織(zhi)選址(zhi)踏勘(kan)-簽(qian)訂臨時(shi)用地(di)(di)(di)協議（合同）-編制土地(di)(di)(di)復墾方案(an)-報批-審查批準-提供(gong)土地(di)(di)(di)。

如涉及(ji)占用林(lin)(lin)(lin)(lin)地(di)、根據玉溪(xi)市林(lin)(lin)(lin)(lin)業(ye)局玉林(lin)(lin)(lin)(lin)發(fa)[2013]32號文，探礦、露天采礦、挖沙、采石、取土可辦理臨用地(di)，按報(bao)(bao)件要求先應請相(xiang)(xiang)關(guan)有資(zi)質林(lin)(lin)(lin)(lin)業(ye)規劃設計單位進(jin)行現(xian)場調查相(xiang)(xiang)關(guan)地(di)類、林(lin)(lin)(lin)(lin)種(zhong)等后，進(jin)行林(lin)(lin)(lin)(lin)勘報(bao)(bao)告的(de)編制(zhi)工作及(ji)編制(zhi)森(sen)林(lin)(lin)(lin)(lin)植被(bei)恢復冶理方案后，組件組織(zhi)相(xiang)(xiang)關(guan)上報(bao)(bao)工作。

2.臨時用地(di)需(xu)提交的資料

國土部門請(qing)示文件(jian)、 臨(lin)時用地(di)(di)文字(zi)書面(mian)(mian)申(shen)請(qing)、臨(lin)時用地(di)(di)申(shen)請(qing)表、備(bei)案(an)證明(ming)（核準(zhun)）、臨(lin)時用地(di)(di)協議(yi)書及平面(mian)(mian)布(bu)置(zhi)圖、土地(di)(di)復墾(ken)方案(an)審核意見(jian)、土地(di)(di)勘測(ce)定界及坐標成果(guo)表、現場踏勘報告(gao)、涉(she)及林地(di)(di)的(de)提供縣級(ji)以上林業(ye)主管部門批準(zhun)文件(jian)。申(shen)報單位（人(ren)）委托的(de)，需(xu)提交授權委托書及委托人(ren)身(shen)份證明(ming)。

四、其它

若是(shi)建設項目用地(di)不(bu)符(fu)(fu)合土地(di)利(li)用總(zong)體規(gui)劃需要修(xiu)改土地(di)利(li)用總(zong)體規(gui)劃時，還應該做以(yi)(yi)下的(de)(de)具體的(de)(de)材(cai)料：土地(di)利(li)用總(zong)體規(gui)劃修(xiu)改方案、相(xiang)關(guan)規(gui)劃實(shi)施(shi)影響評(ping)估結果和報(bao)告、專(zhuan)家論證意見、聽證會紀要等(deng)。在經審核同意后(hou)，需要將相(xiang)關(guan)文件及附屬文件上報(bao)具有(you)批準權的(de)(de)主管部門(men)和人民政府，同時，還要將審查的(de)(de)資料提(ti)交于土地(di)行政管理部門(men)。主管部門(men)在收到材(cai)料后(hou)，審查工作通常在30天內(nei)完(wan)成，其中，對于符(fu)(fu)合相(xiang)關(guan)法(fa)律和內(nei)容規(gui)定的(de)(de)，則予以(yi)(yi)批準，不(bu)符(fu)(fu)合不(bu)以(yi)(yi)批準。

五、結語：

總(zong)(zong)而言之，新(xin)建礦(kuang)山(shan)建設用(yong)地(di)(di)(di)，一定(ding)要按照國家《土(tu)地(di)(di)(di)法(fa)》、《林(lin)地(di)(di)(di)法(fa)》，依據云南省(sheng)土(tu)地(di)(di)(di)、林(lin)地(di)(di)(di)管(guan)(guan)理(li)(li)辦法(fa)以及土(tu)地(di)(di)(di)、林(lin)地(di)(di)(di)臨時用(yong)地(di)(di)(di)管(guan)(guan)理(li)(li)辦理(li)(li)的(de)相關規(gui)定(ding)，結合(he)玉溪(xi)市峨山(shan)縣工(gong)業發展規(gui)劃(hua)及土(tu)地(di)(di)(di)利用(yong)總(zong)(zong)體規(gui)劃(hua)，明確新(xin)建礦(kuang)山(shan)用(yong)地(di)(di)(di)使(shi)用(yong)情況(kuang)，并且(qie)在土(tu)地(di)(di)(di)、林(lin)地(di)(di)(di)下達峨山(shan)縣用(yong)地(di)(di)(di)指標有限的(de)情況(kuang)下，積極有效地(di)(di)(di)向上級主管(guan)(guan)部門(men)爭取(qu)用(yong)地(di)(di)(di)指標，依法(fa)辦理(li)(li)用(yong)地(di)(di)(di)手續，實現(xian)項目順利開工(gong)，促進當(dang)地(di)(di)(di)政(zheng)府和企業的(de)雙贏發展。

參考文獻：

[1]張宇暉. 如何辦理(li)征占用(yong)林地手續(xu)及各項費(fei)用(yong)的計算(suan)[J]. 綠(lv)色財會(hui)，2008.

[2]許麗麗. 該案應如何辦理土地登記手續？[J]. 資(zi)源導刊，2012.

篇8

第一條為(wei)加強浙江省(sheng)(sheng)人民政府(fu)國(guo)有(you)資(zi)產監(jian)(jian)督管理(li)委員會(hui)(hui)（以下簡稱“省(sheng)(sheng)國(guo)資(zi)委”）所出資(zi)企(qi)(qi)業(ye)（以下簡稱“企(qi)(qi)業(ye)”）財(cai)(cai)務監(jian)(jian)督，規(gui)范資(zi)產減值準(zhun)備財(cai)(cai)務核(he)銷(xiao)行(xing)為(wei)，促進企(qi)(qi)業(ye)建立和(he)完善內(nei)部控制(zhi)(zhi)制(zhi)(zhi)度，降低企(qi)(qi)業(ye)經營風(feng)險(xian)，確保(bao)國(guo)有(you)資(zi)產的完整、有(you)效，依據國(guo)家(jia)有(you)關財(cai)(cai)務會(hui)(hui)計制(zhi)(zhi)度規(gui)定(ding)，參照(zhao)《中央企(qi)(qi)業(ye)資(zi)產減值準(zhun)備財(cai)(cai)務核(he)銷(xiao)工作規(gui)則》，制(zhi)(zhi)定(ding)本辦法(fa)。

第二條(tiao)執行《企業會(hui)計制度》的省屬國(guo)有(you)及國(guo)有(you)控股企業，按(an)照國(guo)家有(you)關財務會(hui)計制度規定計提的各項資產(chan)減值準備的財務核銷(xiao)工作，適用(yong)本辦法。

第(di)三條(tiao)本辦法(fa)所稱資產(chan)(chan)減(jian)值(zhi)準(zhun)(zhun)備(bei)(bei)是指企業按照國家有關財務會計制度(du)規(gui)定(ding)計提(ti)的短期(qi)投資跌價(jia)準(zhun)(zhun)備(bei)(bei)、委(wei)托(tuo)貸(dai)款減(jian)值(zhi)準(zhun)(zhun)備(bei)(bei)、壞賬準(zhun)(zhun)備(bei)(bei)、存貨跌價(jia)準(zhun)(zhun)備(bei)(bei)、長期(qi)投資減(jian)值(zhi)準(zhun)(zhun)備(bei)(bei)、固定(ding)資產(chan)(chan)減(jian)值(zhi)準(zhun)(zhun)備(bei)(bei)、在建工程(cheng)減(jian)值(zhi)準(zhun)(zhun)備(bei)(bei)、無形資產(chan)(chan)減(jian)值(zhi)準(zhun)(zhun)備(bei)(bei)等(deng)。

第四條本辦法所(suo)稱資(zi)產減值準備(bei)財(cai)務核(he)銷(xiao)是指企業按照國(guo)家有(you)關(guan)財(cai)務會計制度和(he)省國(guo)資(zi)委有(you)關(guan)財(cai)務監督規定，對預(yu)計可能發生(sheng)(sheng)損(sun)失的(de)資(zi)產，經(jing)取(qu)得合法、有(you)效證據證明確實發生(sheng)(sheng)事(shi)實損(sun)失，對該項資(zi)產進行處置，并(bing)對其賬面余額和(he)相應的(de)資(zi)產減值準備(bei)進行財(cai)務核(he)銷(xiao)的(de)工作(zuo)。

第五(wu)條本(ben)辦法(fa)所稱事實(shi)損失(shi)是指企業已計(ji)提減值(zhi)準備(bei)的(de)資產(chan)，有確(que)鑿和合法(fa)證(zheng)據表明該項資產(chan)的(de)使(shi)用價(jia)(jia)值(zhi)和轉讓價(jia)(jia)值(zhi)發生了(le)實(shi)質(zhi)性且不可恢復的(de)滅失(shi)，已不能(neng)給(gei)企業帶來未來經濟利益流入。

第(di)六條省(sheng)國資委依法對企業(ye)減值準(zhun)備財務核銷工作進行(xing)監督。

第二章核銷原則

第(di)七條企業執(zhi)行(xing)《企業會計(ji)制(zhi)度》，應當按(an)照(zhao)國家有關財務會計(ji)制(zhi)度規定，遵循謹慎性(xing)原則，制(zhi)定各項(xiang)資產計(ji)提(ti)減值準備的(de)會計(ji)政策(ce)，建立規范的(de)資產減值準備計(ji)提(ti)制(zhi)度，定期對各項(xiang)資產損(sun)失(shi)進(jin)行(xing)全面清理核實(shi)，如實(shi)預計(ji)潛在損(sun)失(shi)和(he)合理計(ji)提(ti)相應的(de)資產減值準備，并逐項(xiang)做好資產減值準備的(de)轉回和(he)核銷工(gong)作。

第(di)八條企(qi)業資(zi)產減(jian)(jian)值(zhi)準(zhun)備(bei)財務核(he)銷應(ying)(ying)當遵循客(ke)觀性原則。當已(yi)計提(ti)減(jian)(jian)值(zhi)準(zhun)備(bei)的資(zi)產成(cheng)為事實(shi)損(sun)失時，不論該項(xiang)資(zi)產是(shi)否提(ti)足了減(jian)(jian)值(zhi)準(zhun)備(bei)，企(qi)業都應(ying)(ying)當按照規定(ding)對該項(xiang)資(zi)產賬面余額(e)與已(yi)計提(ti)的資(zi)產減(jian)(jian)值(zhi)準(zhun)備(bei)進行(xing)財務核(he)銷。

第(di)九條(tiao)企業應當(dang)對(dui)按照國(guo)家有(you)關(guan)財務(wu)會計制(zhi)度(du)規(gui)定(ding)計提(ti)了減值準備的(de)(de)各項資(zi)(zi)產(chan)進(jin)行認真(zhen)甄(zhen)別分類(lei)，對(dui)不(bu)良資(zi)(zi)產(chan)應當(dang)建(jian)立專項管理(li)制(zhi)度(du)，組織(zhi)力量進(jin)行清(qing)理(li)和(he)追索，清(qing)理(li)和(he)追索收回的(de)(de)資(zi)(zi)金或殘值應當(dang)及時(shi)入賬。對(dui)形成(cheng)事實(shi)損(sun)失的(de)(de)資(zi)(zi)產(chan)按規(gui)定(ding)要求和(he)工(gong)作(zuo)程序(xu)進(jin)行財務(wu)核銷(xiao)。

第(di)十條企業(ye)資產(chan)(chan)減值(zhi)準備財(cai)務核銷應當依據國(guo)家財(cai)務會(hui)計(ji)制度和國(guo)資委有(you)關規(gui)定，對已計(ji)提減值(zhi)準備的(de)資產(chan)(chan)發生損失(shi)的(de)事實進行認真(zhen)確認，取得確鑿證據，履行規(gui)定的(de)財(cai)務核銷程(cheng)序。

第十(shi)一(yi)條企業資(zi)產(chan)減值(zhi)準備(bei)財(cai)務核銷(xiao)應(ying)當認真執行資(zi)產(chan)損(sun)失(shi)責任(ren)追究相(xiang)關(guan)規定(ding)，在查明資(zi)產(chan)損(sun)失(shi)事(shi)實和原因(yin)的基礎(chu)上，分(fen)清責任(ren)，提出整(zheng)改措施，并對相(xiang)關(guan)責任(ren)人進(jin)行責任(ren)追究。

第三章核銷依據

第十二條企業(ye)進(jin)行資產減值準備(bei)財務核銷，應當在對資產損失(shi)組(zu)織認真清理調查的(de)(de)基礎上，取得(de)合法證(zheng)據(ju)。具體包括：具有法律(lv)效(xiao)力的(de)(de)相關證(zheng)據(ju)，社會中(zhong)介(jie)機(ji)構(gou)的(de)(de)法律(lv)鑒證(zheng)或公證(zheng)證(zheng)明(ming)以及(ji)特(te)定事項的(de)(de)企業(ye)內部證(zheng)據(ju)等。

第十三條短(duan)期(qi)投資(zi)跌價準備和長期(qi)投資(zi)減(jian)值準備依據(ju)下(xia)列證據(ju)進行財務核銷。

（一）上市流通的(de)短期(qi)投(tou)資和長期(qi)債權投(tou)資發生事實損失的(de)，應當(dang)取得企業(ye)內部授權投(tou)資和處置的(de)相(xiang)關文件(jian)，以及有關證券交易結算機構出(chu)具的(de)合法交易資金(jin)結算單據；

（二）被投資單(dan)位被宣告破(po)產的(de)，應(ying)當(dang)取得法院(yuan)破(po)產清算的(de)清償文件及執行(xing)完畢(bi)證明；

（三）被(bei)(bei)投資單位被(bei)(bei)注(zhu)銷、吊銷工商(shang)登記或(huo)被(bei)(bei)責令關閉的(de)，應當(dang)取得工商(shang)部門注(zhu)銷、吊銷公告(gao)，或(huo)有關機構的(de)決議或(huo)行政決定文件，以(yi)及被(bei)(bei)投資單位清(qing)算報告(gao)及清(qing)算完畢證明；

（四(si)）涉(she)及(ji)訴訟的，應(ying)當取(qu)得司(si)法(fa)機(ji)關的判決(jue)或裁定及(ji)執(zhi)(zhi)行(xing)(xing)(xing)完(wan)畢的證據，無法(fa)執(zhi)(zhi)行(xing)(xing)(xing)或被法(fa)院終(zhong)止執(zhi)(zhi)行(xing)(xing)(xing)的，應(ying)當取(qu)得法(fa)院終(zhong)止裁定等法(fa)律文件；

（五）涉及仲(zhong)(zhong)(zhong)裁的(de)(de)，應(ying)當(dang)取得相(xiang)應(ying)仲(zhong)(zhong)(zhong)裁機構出具的(de)(de)仲(zhong)(zhong)(zhong)裁裁決書，以及仲(zhong)(zhong)(zhong)裁裁決執行完(wan)畢的(de)(de)相(xiang)關證明(ming)；

（六）涉及政策性(xing)損失的，應當取得(de)有關部門的決定文件或證明材料；

（七）其他足以證(zheng)明該短期(qi)投(tou)資或長期(qi)投(tou)資發生事(shi)實損失的合法、有效證(zheng)據。

第十四(si)條委托貸(dai)款(kuan)減值準備(bei)財(cai)務核銷，根據(ju)委托貸(dai)款(kuan)的性質，比(bi)照短(duan)期投資和長期投資減值準備(bei)的核銷依(yi)據(ju)進(jin)行(xing)。

第十五條壞賬(zhang)準備(bei)依據(ju)下列證據(ju)進行(xing)財務核(he)銷(xiao)。

（一）債務單位被(bei)宣告破(po)產(chan)的，應當(dang)取得(de)法院破(po)產(chan)清算的清償文件及執行完畢證明；

（二）債(zhai)務單(dan)位被注(zhu)銷(xiao)、吊銷(xiao)工商登(deng)記或(huo)(huo)被責令關閉的，應當取得工商部門注(zhu)銷(xiao)、吊銷(xiao)公(gong)告、有(you)關機構的決議或(huo)(huo)行政(zheng)決定文件，以及債(zhai)務單(dan)位清算(suan)報(bao)告及清算(suan)完畢證(zheng)明；

（三(san)）債務人(ren)失(shi)(shi)蹤、死亡(wang)（或被宣告(gao)失(shi)(shi)蹤、死亡(wang)）的(de)，應當取得有(you)關方面出具的(de)債務人(ren)已失(shi)(shi)蹤、死亡(wang)的(de)證(zheng)明(ming)及其遺產（或代管財產）已經清(qing)償完畢或確(que)實無財產可以清(qing)償，或沒有(you)承(cheng)債人(ren)可以清(qing)償的(de)證(zheng)明(ming)；

（四）涉及訴訟的(de)，應(ying)當取得司(si)法(fa)機關(guan)的(de)判(pan)決(jue)或裁定(ding)及執(zhi)行完畢的(de)證據，無法(fa)執(zhi)行或被法(fa)院終止執(zhi)行的(de)，應(ying)當取得法(fa)院終止裁定(ding)等(deng)法(fa)律文(wen)件；

（五(wu)）涉及仲(zhong)裁(cai)(cai)(cai)的，應當取得相應仲(zhong)裁(cai)(cai)(cai)機構(gou)出(chu)具的仲(zhong)裁(cai)(cai)(cai)裁(cai)(cai)(cai)決(jue)書，以及仲(zhong)裁(cai)(cai)(cai)裁(cai)(cai)(cai)決(jue)執行完畢的相關證(zheng)明；

 （六(liu)）與(yu)債(zhai)(zhai)務(wu)單位（人）進行(xing)債(zhai)(zhai)務(wu)重(zhong)組的，應當(dang)取(qu)得債(zhai)(zhai)務(wu)重(zhong)組協議及執行(xing)完畢證明；

（七(qi)）清欠收入不足(zu)以(yi)彌補清欠成本的，應(ying)當取得清欠部門的情況說明以(yi)及企業董事會(hui)或(huo)經理（廠長）辦公會(hui)議批準的會(hui)議紀要；

（八）其他(ta)足以證(zheng)明應收款項確(que)實(shi)發生(sheng)損失(shi)的(de)合法、有(you)效證(zheng)據。

第十六條存貨跌(die)價(jia)準(zhun)備、固定資產(chan)減(jian)值準(zhun)備和在建工程減(jian)值準(zhun)備依據(ju)下列(lie)證據(ju)進(jin)行(xing)財務核銷。

（一(yi)）盤虧(kui)的(de)，應(ying)當(dang)取得完整、有效的(de)清查盤點表和有關(guan)責任部門審核決定；

（二）報廢、毀損(sun)的(de)，應當取得相關專(zhuan)業質量(liang)檢測或技術部門出具的(de)鑒定報告(gao)，以及清(qing)理完(wan)畢的(de)證(zheng)明，有殘(can)值的(de)應當取得殘(can)值入(ru)賬證(zheng)明；

（三）因故停建或被強令(ling)拆除的，應當取(qu)得國家明令(ling)停建或政(zheng)府(fu)市政(zheng)規(gui)劃等有關部門的拆除通知文(wen)件，以及拆除清理(li)完畢證明；

（四）對外(wai)折價(jia)(jia)銷售的，應當取得合法的折價(jia)(jia)銷售合同和(he)收回(hui)資金(jin)的證明(ming)；

（五）涉及訴訟(song)的(de)，應(ying)當取得司(si)法(fa)機關的(de)判(pan)決或裁定及執行完(wan)畢的(de)證據，無法(fa)執行或被法(fa)院終止(zhi)執行的(de)，應(ying)當取得法(fa)院終止(zhi)裁定等法(fa)律(lv)文件；

（六）應(ying)由責任人(ren)或(huo)保險公司賠(pei)償(chang)的(de)，應(ying)當取得(de)責任人(ren)繳納賠(pei)償(chang)的(de)收據或(huo)保險公司的(de)理賠(pei)計算(suan)單及銀行(xing)進(jin)賬(zhang)單；

（七(qi)）抵(di)押資產發生事實損(sun)失的，應當取得抵(di)押資產被拍賣(mai)或(huo)變賣(mai)證明；

（八）其他足以證(zheng)明存貨、固定資產和(he)在(zai)建工程發生損失的合法(fa)、有效證(zheng)據。

第十七條無形(xing)資產減值(zhi)準備依據(ju)下列證據(ju)進(jin)行財務核銷。

（一）已(yi)被(bei)其(qi)他新技術(shu)所替代，且(qie)已(yi)無使用(yong)價值(zhi)和轉讓價值(zhi)的(de)，應當取(qu)得相關技術(shu)、管理部門(men)專業人員提供的(de)鑒定報告；

（二）已超過法(fa)(fa)律保(bao)護(hu)期限，且已不能給企業帶來(lai)未來(lai)經濟利益的，應當取得已超過法(fa)(fa)律保(bao)護(hu)的合法(fa)(fa)、有效(xiao)證明；

（三）其他足(zu)以(yi)證明無形(xing)資產確實(shi)發生損失的合法、有效證據。

第四章核銷程序

第十八(ba)條企(qi)業(ye)應(ying)當對資產減值準備財務核銷建立完(wan)善(shan)的內部(bu)控制(zhi)(zhi)制(zhi)(zhi)度，規范資產減值準備財務核銷管理工作，明確內部(bu)審(shen)批(pi)工作程序和權限(xian)，并根據企(qi)業(ye)實際劃(hua)定內部(bu)核準權限(xian)。

第十九條企(qi)業(ye)(ye)應當(dang)對計提減值(zhi)準備(bei)的(de)各(ge)項資(zi)產，定期或至少每年進行一次全面復查，按照(zhao)國家有關財務會計制度(du)和(he)企(qi)業(ye)(ye)相關內控制度(du)規定的(de)工(gong)作(zuo)程(cheng)序，認真組織做好企(qi)業(ye)(ye)及所屬子(zi)企(qi)業(ye)(ye)的(de)資(zi)產減值(zhi)準備(bei)財務核銷管理、備(bei)案(an)及核準工(gong)作(zuo)。

第二十條省國(guo)資(zi)委(wei)對企(qi)(qi)業資(zi)產(chan)(chan)減值準(zhun)(zhun)備財務(wu)(wu)核(he)(he)銷管理建立(li)核(he)(he)準(zhun)(zhun)和備案(an)制度。對大額資(zi)產(chan)(chan)損失的財務(wu)(wu)核(he)(he)銷實(shi)行(xing)(xing)核(he)(he)準(zhun)(zhun)，未經省國(guo)資(zi)委(wei)核(he)(he)準(zhun)(zhun)，企(qi)(qi)業不得進行(xing)(xing)財務(wu)(wu)核(he)(he)銷。大額以下(xia)資(zi)產(chan)(chan)損失的財務(wu)(wu)核(he)(he)銷，由企(qi)(qi)業按內(nei)部核(he)(he)準(zhun)(zhun)權限進行(xing)(xing)核(he)(he)銷后報省國(guo)資(zi)委(wei)備案(an)。

第二十一條企(qi)業資(zi)產減值(zhi)準備財務核(he)銷，按以下程序辦理：

（一）企業(ye)內部(bu)相關部(bu)門提出核(he)銷(xiao)報告，說明資(zi)產損失原因和清理、追(zhui)索(suo)及責任追(zhui)究等工(gong)作情況，并逐筆逐項提供符合本辦法規(gui)定的相關證據(ju)；

（二）企業內(nei)部(bu)審(shen)計、監察(cha)、法(fa)律或(huo)其他相關部(bu)門對該項資產損(sun)失發生原因及處理情況進行(xing)審(shen)核，提(ti)出審(shen)核意見；

（三）企(qi)業財務(wu)部(bu)門對核銷(xiao)報告和核銷(xiao)證據材(cai)料進行復核，并提出復核意見(jian)；

（四）派駐(zhu)專職監(jian)(jian)事或(huo)財務(wu)總監(jian)(jian)的企業(ye)，有(you)關(guan)資(zi)產減值(zhi)準備的核銷應當請專職監(jian)(jian)事或(huo)財務(wu)總監(jian)(jian)簽署意見；

（五）設立(li)董事會(hui)(hui)的企(qi)業由(you)(you)董事會(hui)(hui)核(he)準(zhun)同意，未(wei)設立(li)董事會(hui)(hui)的企(qi)業由(you)(you)經理(li)（廠長）辦公會(hui)(hui)議(yi)核(he)準(zhun)同意，并形(xing)成會(hui)(hui)議(yi)紀要；

（六(liu)）按照企業減值(zhi)準備(bei)財務核銷核準權限，需報上(shang)級企業（單(dan)位(wei)）核準確認的，應當報上(shang)級企業（單(dan)位(wei)）核準確認；

（七）根據企業(ye)會議紀要、上(shang)級企業(ye)（單位）批(pi)復(fu)及(ji)相關證(zheng)據，由企業(ye)負責人(ren)、總會計師（或主管財(cai)(cai)務(wu)(wu)負責人(ren)）簽字(zi)確認后，進行相關資(zi)產(chan)的賬務(wu)(wu)處(chu)理和資(zi)產(chan)減值準備財(cai)(cai)務(wu)(wu)核銷。

第(di)二(er)十二(er)條企業下列資(zi)產減值準(zhun)備財(cai)務核銷(xiao)事項，需(xu)報省國資(zi)委核準(zhun)：

（一(yi)）企業核銷資(zi)產(chan)(chan)減值(zhi)準備所對應的資(zi)產(chan)(chan)原價（固定資(zi)產(chan)(chan)以(yi)扣(kou)除折舊后(hou)的凈(jing)額為準，以(yi)下同）或資(zi)金總額超過(guo)2000萬元；

（二）企業核銷資產減值準備所(suo)對應的(de)單筆資產原價或資金超過(guo)100萬(wan)元的(de)。

第二(er)十三(san)條省國資(zi)委于每年9至10月份(fen)集中(zhong)受理(li)企業(ye)資(zi)產減值準備財(cai)務核銷的核準工作。

第二十四(si)條(tiao)企業向省國資(zi)委(wei)申請核準資(zi)產(chan)減值準備(bei)財務核銷，應提供如下資(zi)料：

（一）企(qi)業資(zi)(zi)產減值準(zhun)備財務核銷(xiao)核準(zhun)的申(shen)請(qing)報告，包括：申(shen)請(qing)核銷(xiao)資(zi)(zi)產減值準(zhun)備的類別、核銷(xiao)金額與原因、內部核銷(xiao)審批程序等；

（二）企業資產減(jian)值準(zhun)備財務核銷申報(bao)表；

（三）逐筆附報資(zi)產確認為事實損失的相關合法證(zheng)據、企業董(dong)事會(hui)或經理(li)（廠長）辦(ban)公(gong)會(hui)會(hui)議紀要，以(yi)及有關資(zi)產損失的責(ze)任認定和責(ze)任追究情(qing)況；

（四）對外部證據不(bu)足的資產損失，由會(hui)計師事(shi)務所（涉及(ji)國(guo)家(jia)安全的企(qi)(qi)業(ye)，由企(qi)(qi)業(ye)內部審計機構）出具經濟鑒證意見(jian)；

（五(wu)）其他相關材料(liao)。

第(di)二(er)十五條(tiao)企業發生本(ben)辦法第(di)二(er)十二(er)條(tiao)規定范圍(wei)以外(wai)的資產減值(zhi)準備財務(wu)核銷事項，應按(an)內(nei)部核批程(cheng)序(xu)進行審核確認，并(bing)隨年度財務(wu)決(jue)算報告報省國資委備案。

第二十(shi)六條企業(ye)向省國資委(wei)申報備案相關(guan)資產(chan)減值(zhi)準備財務(wu)核(he)銷，應提供如(ru)下(xia)材料：

（一）企(qi)業(ye)資(zi)產減值準(zhun)備(bei)財務(wu)核銷情況報告，包括(kuo)：核銷資(zi)產減值準(zhun)備(bei)的類別、核銷金額(e)與原因、企(qi)業(ye)內(nei)部核銷審批程序、核銷資(zi)產的清理與追索情況等(deng)；

（二）企業(ye)資(zi)產(chan)減值準(zhun)備(bei)財(cai)務核銷(xiao)備(bei)案(an)表；

（三）集團內部(bu)關于企業資(zi)產(chan)減(jian)值(zhi)準備財(cai)務核銷的(de)批復文件(jian)、董事(shi)會(hui)會(hui)議紀要或經理（廠長(chang)）辦(ban)公會(hui)議紀要或及其他相關材料(liao)。

第五(wu)章審計與信息披(pi)露(lu)

第(di)二十七條企(qi)業(ye)按(an)規定(ding)程序(xu)進(jin)行資產(chan)減(jian)值準(zhun)備財(cai)務(wu)核銷后，應當在年度(du)會計報表(biao)附注和財(cai)務(wu)決算情況說明書中單獨(du)披露。

第(di)二十(shi)八條會計師事(shi)務所(suo)在(zai)年度財務決(jue)算審(shen)計中，應當對企業資(zi)產減值準備(bei)財務核(he)銷的情況進(jin)行審(shen)計，并在(zai)審(shen)計報告或專項審(shen)計說明中對以下(xia)相關內容進(jin)行單獨披露：

（一）企業資產(chan)減值準備財務核銷證據的充分(fen)性與(yu)確鑿性；

（二）企業資產減值準(zhun)備財(cai)務(wu)核銷核批程序的(de)合規(gui)性；

（三(san)）企業資(zi)產減(jian)值準備財務(wu)核銷(xiao)賬務(wu)處理的正確性；

（四）企業資產(chan)減值準備財務(wu)核銷年度決算信息(xi)披露(lu)的真(zhen)實(shi)性與(yu)完整(zheng)性等。

第六章工作責任與監督

第(di)二十九(jiu)條企業(ye)(ye)主(zhu)要負責(ze)人(ren)、總(zong)會計(ji)師（主(zhu)管(guan)財務(wu)(wu)(wu)負責(ze)人(ren)）應(ying)(ying)當(dang)對(dui)企業(ye)(ye)資(zi)產(chan)(chan)減(jian)值準備財務(wu)(wu)(wu)核(he)(he)銷(xiao)負領(ling)導責(ze)任(ren)，財務(wu)(wu)(wu)部(bu)門(men)應(ying)(ying)當(dang)對(dui)企業(ye)(ye)資(zi)產(chan)(chan)減(jian)值準備財務(wu)(wu)(wu)核(he)(he)銷(xiao)工(gong)(gong)作(zuo)負具體管(guan)理責(ze)任(ren)，企業(ye)(ye)審計(ji)、監察(cha)、法律等部(bu)門(men)應(ying)(ying)當(dang)對(dui)企業(ye)(ye)資(zi)產(chan)(chan)減(jian)值準備財務(wu)(wu)(wu)核(he)(he)銷(xiao)工(gong)(gong)作(zuo)負審核(he)(he)與(yu)(yu)監督責(ze)任(ren)，企業(ye)(ye)內(nei)部(bu)相關(guan)部(bu)門(men)應(ying)(ying)負責(ze)提供審核(he)(he)與(yu)(yu)監督工(gong)(gong)作(zuo)所(suo)需的相關(guan)材(cai)料。企業(ye)(ye)總(zong)部(bu)對(dui)所(suo)屬(shu)子企業(ye)(ye)資(zi)產(chan)(chan)減(jian)值準備財務(wu)(wu)(wu)核(he)(he)銷(xiao)工(gong)(gong)作(zuo)負組織和監督責(ze)任(ren)。

第(di)三(san)十條企業應當對向(xiang)中介機構和省(sheng)國(guo)資委提供的(de)資產(chan)(chan)減值(zhi)準備(bei)財(cai)務(wu)核銷相(xiang)關(guan)(guan)資料的(de)真實性、合法性和完整性承擔責任。企業在(zai)資產(chan)(chan)減值(zhi)準備(bei)財(cai)務(wu)核銷過(guo)程中，未(wei)履行相(xiang)關(guan)(guan)內部審(shen)批(pi)程序和未(wei)取(qu)得有(you)(you)效、合法證據，弄虛(xu)作假、擅(shan)自處(chu)置的(de)，省(sheng)國(guo)資委責令予以糾正，并對企業給予通(tong)報批(pi)評(ping)；違反國(guo)家有(you)(you)關(guan)(guan)法律法規，情節嚴重，造成國(guo)有(you)(you)資產(chan)(chan)流失的(de)，追(zhui)究企業負責人及相(xiang)關(guan)(guan)責任人的(de)責任；涉嫌犯罪(zui)的(de)，依法移送司法機關(guan)(guan)處(chu)理。

第三十一條(tiao)中(zhong)(zhong)介機構對(dui)出具(ju)的(de)(de)企(qi)(qi)業(ye)資(zi)產(chan)減(jian)值(zhi)準(zhun)備財(cai)務(wu)核(he)銷審核(he)說明（或經(jing)濟鑒(jian)證意見）的(de)(de)真實性、可靠(kao)性承(cheng)擔相應責任。中(zhong)(zhong)介機構在(zai)(zai)承(cheng)辦企(qi)(qi)業(ye)資(zi)產(chan)減(jian)值(zhi)準(zhun)備財(cai)務(wu)核(he)銷審計(ji)、鑒(jian)證業(ye)務(wu)過程(cheng)中(zhong)(zhong)，違反國(guo)家(jia)有關法律法規規定，弄(nong)虛作(zuo)假(jia)，提供虛假(jia)財(cai)務(wu)信(xin)息(xi)的(de)(de)，情(qing)節較輕(qing)的(de)(de)，省國(guo)資(zi)委(wei)予以警示談(tan)話并記(ji)錄在(zai)(zai)案；情(qing)節嚴重的(de)(de)，省國(guo)資(zi)委(wei)將會同有關部門依法進行查處，同時，今后不再聘用其承(cheng)擔企(qi)(qi)業(ye)財(cai)務(wu)審計(ji)工作(zuo)；涉嫌犯(fan)罪的(de)(de)，依法移送司法機關處理。

第三十(shi)二條省國(guo)資(zi)委有關職能部門工作(zuo)人(ren)員和派(pai)駐企業的(de)(de)專職監(jian)事或(huo)財(cai)務總監(jian)在企業資(zi)產(chan)減值(zhi)準備財(cai)務核銷(xiao)核準和備案過程中循私舞弊、造成重大工作(zuo)失誤(wu)的(de)(de)，依(yi)法追究工作(zuo)責(ze)任；涉嫌犯罪的(de)(de)，依(yi)法移送司(si)法機(ji)關處理。

第七章附則

第三十三條企(qi)業(ye)應當(dang)依據本(ben)辦法規(gui)定(ding)(ding)制定(ding)(ding)本(ben)企(qi)業(ye)的資(zi)產減(jian)值準備財務核銷管理工作制度，并報省國資(zi)委備案。

第三十四條(tiao)企(qi)業未提取(qu)減(jian)值準備的資(zi)產(chan)發生事實損(sun)(sun)失(shi)（除企(qi)業正常經營中存貨進銷差價損(sun)(sun)失(shi)、固定資(zi)產(chan)技改或正常報(bao)廢損(sun)(sun)失(shi)外）行(xing)為，參照本(ben)辦法(fa)執(zhi)行(xing)。

第三十五(wu)條企(qi)(qi)業(ye)核銷的債權(quan)性、股權(quan)性資(zi)(zi)產(chan)，應按照《省財(cai)政廳省國(guo)資(zi)(zi)辦(ban)關(guan)于印(yin)發(fa)〈省屬國(guo)有(you)企(qi)(qi)事(shi)業(ye)單位核銷資(zi)(zi)產(chan)管理(li)暫行(xing)辦(ban)法〉的通(tong)知(zhi)》（浙財(cai)國(guo)資(zi)(zi)字(zi)〔2002〕66號）和《省國(guo)資(zi)(zi)委關(guan)于印(yin)發(fa)〈省屬國(guo)有(you)企(qi)(qi)業(ye)不(bu)良資(zi)(zi)產(chan)管理(li)暫行(xing)規定〉的通(tong)知(zhi)》（浙國(guo)資(zi)(zi)發(fa)〔2005〕30號）等有(you)關(guan)規定，由(you)集團公(gong)司負責移交浙江省綜合資(zi)(zi)產(chan)經營公(gong)司。

篇9

第二條在中華人民共和國境內轉讓收費(fei)公路權益，應當遵(zun)守本(ben)辦法(fa)。

第三(san)條本辦(ban)法下列用(yong)語的含義是(shi)：

（一）收(shou)費公(gong)(gong)路(lu)(lu)(lu)，是指按照《公(gong)(gong)路(lu)(lu)(lu)法(fa)》和《收(shou)費條例(li)》規定，經(jing)批準(zhun)依(yi)法(fa)收(shou)取車輛通行費的(de)公(gong)(gong)路(lu)(lu)(lu)（含橋梁和隧道）。收(shou)費公(gong)(gong)路(lu)(lu)(lu)包括政府還貸(dai)公(gong)(gong)路(lu)(lu)(lu)和經(jing)營性公(gong)(gong)路(lu)(lu)(lu)。

政(zheng)府還貸公(gong)路，是(shi)指縣級以上地方人民政(zheng)府交通運輸主管部門利用貸款或者向(xiang)企業、個(ge)人有償集資建成(cheng)的(de)收費公(gong)路。

經(jing)營性(xing)公路(lu)(lu)，是指國內外經(jing)濟組(zu)織依(yi)法投資建(jian)設(she)或者依(yi)法受讓政府還貸公路(lu)(lu)收費權的收費公路(lu)(lu)。

(二）收(shou)費(fei)公路權(quan)益，是指收(shou)費(fei)公路的收(shou)費(fei)權(quan)、廣(guang)告(gao)經(jing)營(ying)權(quan)、服務(wu)設(she)施經(jing)營(ying)權(quan)。

(三）收費(fei)公路權益轉(zhuan)讓，是指收費(fei)公路建成通車后(hou)，轉(zhuan)讓方將其合法(fa)取(qu)得的收費(fei)公路權益有償(chang)轉(zhuan)讓給受讓方的交易活動。

轉(zhuan)讓方是指將合法(fa)(fa)取(qu)得的(de)(de)收費公路權益依法(fa)(fa)有償轉(zhuan)讓給受讓方的(de)(de)國內外(wai)經(jing)濟組織(zhi)，包括(kuo)不以(yi)營利為目的(de)(de)的(de)(de)專(zhuan)門建設(she)和(he)管理政(zheng)府還貸公路的(de)(de)法(fa)(fa)人組織(zhi)和(he)投(tou)資(zi)建設(she)經(jing)營經(jing)營性公路的(de)(de)國內外(wai)經(jing)濟組織(zhi)。

受讓(rang)方(fang)是指依法從(cong)轉讓(rang)方(fang)有償取得收費公路權(quan)益的(de)國內外(wai)經濟組織。

第(di)四條國家允許依法轉讓收費公路權益(yi)，同時對(dui)收費公路權益(yi)的轉讓進行(xing)嚴格控制(zhi)。

國家在綜合考慮轉(zhuan)讓必要性、合理性、社會承受力(li)等因(yin)素的基礎上(shang)，嚴格限制政府還貸(dai)公路(lu)轉(zhuan)讓為經營性公路(lu)。

收費公(gong)路權益轉(zhuan)讓活(huo)動，應當遵(zun)守相關法(fa)律、法(fa)規(gui)(gui)、規(gui)(gui)章的規(gui)(gui)定，應當遵(zun)循公(gong)開、公(gong)平、公(gong)正和誠(cheng)實信用的原(yuan)則。

第(di)五(wu)條(tiao)國務院交通運輸(shu)主(zhu)管部門主(zhu)管全國收費公路(lu)權(quan)益的轉(zhuan)(zhuan)讓工作。國務院發(fa)展改革部門和財政主(zhu)管部門依據(ju)各自職責，負責收費公路(lu)權(quan)益轉(zhuan)(zhuan)讓的相(xiang)關管理工作。

第二章收費公路權(quan)益轉(zhuan)讓條件

第六條轉讓收費(fei)權的公(gong)路，應當(dang)符合《收費(fei)條例》第十八(ba)條規定的技術等級(ji)和規模。

第(di)七條有下列(lie)情形之一的，收費公路權(quan)益中(zhong)的收費權(quan)不得轉(zhuan)讓(rang)：

（一）長度小于1000米的二車道獨立(li)橋梁和隧道；

（二）二級公路；

（三）收(shou)費時間(jian)已超過批準收(shou)費期限2/3。

第八(ba)條同一個(ge)收費公路(lu)項目的收費權(quan)、廣(guang)告經營(ying)權(quan)、服務設施經營(ying)權(quan)，可(ke)以合并(bing)轉(zhuan)讓(rang)，也(ye)可(ke)以單獨轉(zhuan)讓(rang)。

第九條轉讓收費公(gong)路權益，不得有下(xia)列行(xing)為(wei)：

（一(yi)）將(jiang)一(yi)個依(yi)法(fa)批(pi)準的(de)收費公路項目分成若(ruo)干段轉讓收費權(quan)；

（二）將收費(fei)(fei)公(gong)路(lu)權益項目(mu)與(yu)非收費(fei)(fei)公(gong)路(lu)權益項目(mu)捆綁轉讓；

（三）受讓方沒有全部承繼轉讓方原對政府和(he)社會公眾承擔的責任、義務；

（四）將政府還(huan)貸公路權(quan)益無償劃轉給(gei)企業法人(ren)。

第十條轉(zhuan)讓尚未(wei)償清國(guo)際金融組織或者外國(guo)政府貸(dai)款的(de)(de)收費公(gong)路權益的(de)(de)，應(ying)當按照國(guo)家相關規定在申(shen)請轉(zhuan)讓審批前經原(yuan)利(li)用國(guo)外貸(dai)款審批部(bu)門同意。

收費公路權益轉(zhuan)讓(rang)(rang)的受(shou)讓(rang)(rang)方應(ying)當(dang)按照國(guo)家有關投(tou)資管理的相(xiang)關規定，在申請轉(zhuan)讓(rang)(rang)審(shen)批(pi)前將投(tou)資項目申請報(bao)告報(bao)有相(xiang)應(ying)管理權限的投(tou)資主管部門(men)核準。申請核準時應(ying)當(dang)同時提交收費公路權益轉(zhuan)讓(rang)(rang)合同。

第十一(yi)條(tiao)轉讓公路收費權，應當征得下列利害(hai)關系人同意：

（一）該公(gong)路(lu)的債權人；

（二(er)）該公路(lu)收費(fei)權(quan)的(de)質權(quan)人；

三）該公路的所有投(tou)資人；

（四）公(gong)路的投(tou)資建設合同和(he)轉讓公(gong)路收費權合同中約定(ding)轉讓及再轉讓時要征得其同意的人。

第(di)十二條公路收費權的受讓方應當具(ju)備下列條件：

 （一）財務狀況良好，企業所有(you)者(zhe)權益不低于受讓項目實(shi)際(ji)造價的35%；

（二）商業信譽良好，在經濟活動中無重大違法(fa)違規行(xing)為(wei)；

（三）法律、法規(gui)規(gui)定的其他條件。

單獨轉(zhuan)讓(rang)公路(lu)廣告經營權、服務設施經營權時，其受讓(rang)方應當具(ju)備的條件，按(an)照地方性法規和(he)省級(ji)人民政府規章執(zhi)行。

第十三條(tiao)轉讓(rang)政府還貸公路收費(fei)(fei)權(quan)，可以(yi)向省級人(ren)民政府申請延長收費(fei)(fei)期限(xian)(xian)，但延長的期限(xian)(xian)不(bu)得(de)(de)超(chao)過5年，且(qie)累計(ji)收費(fei)(fei)期限(xian)(xian)的總(zong)(zong)和最(zui)長不(bu)得(de)(de)超(chao)過20年。國家確(que)定的中(zhong)西(xi)部(bu)省、自治區、直轄市政府還貸公路累計(ji)收費(fei)(fei)期限(xian)(xian)的總(zong)(zong)和，最(zui)長不(bu)得(de)(de)超(chao)過25年。

轉(zhuan)讓經(jing)營(ying)性(xing)公路(lu)收費權(quan)，不(bu)得(de)(de)(de)延長(chang)(chang)收費期限，且累(lei)計(ji)收費期限的總和最(zui)長(chang)(chang)不(bu)得(de)(de)(de)超(chao)過25年(nian)。國家確定的中西部(bu)省(sheng)、自(zi)治區、直轄市(shi)經(jing)營(ying)性(xing)公路(lu)累(lei)計(ji)收費期限的總和，最(zui)長(chang)(chang)不(bu)得(de)(de)(de)超(chao)過30年(nian)。

不得以轉(zhuan)讓公路收(shou)費權為由提高車輛通行費標準。

第三章收費(fei)公路權(quan)益轉讓程序

第十四條轉(zhuan)讓(rang)(rang)公路收費權，在辦理轉(zhuan)讓(rang)(rang)審(shen)批(pi)前，轉(zhuan)讓(rang)(rang)方可以先向(xiang)審(shen)批(pi)機關提出轉(zhuan)讓(rang)(rang)立項申請。

提(ti)出轉讓(rang)立項申請的，需要提(ti)交以(yi)下材料：

（一(yi)）轉讓(rang)收(shou)費權的公(gong)路概況，包括公(gong)路建設年(nian)限，技術等(deng)級和規模(mo)，投(tou)資(zi)來源和投(tou)資(zi)額，通車收(shou)費時間，近三年(nian)該收(shou)費公(gong)路的收(shou)支情況等(deng)；

（二）轉(zhuan)讓的原因和目的；

（三）轉讓(rang)政府還貸公路(lu)所(suo)得收(shou)入(ru)的投(tou)向；

四）本辦(ban)法第十一(yi)條規定的(de)利害關系人同意(yi)轉讓的(de)書面意(yi)見；

（五）轉讓尚未償清國(guo)際金融(rong)組織或者(zhe)外國(guo)政府貸款的(de)收(shou)費公路權益(yi)的(de)，出具原利(li)用國(guo)外貸款審批部(bu)門的(de)書(shu)面(mian)同意意見；

（六）省級人民政府批(pi)準收取車輛通行費的文件；

（七）經審計(ji)機關(guan)或者有資格的(de)會計(ji)師(shi)事(shi)務所審計(ji)的(de)上一年(nian)度會計(ji)報告；

（八）首次轉讓公(gong)路收(shou)費(fei)權的(de)，提(ti)供該收(shou)費(fei)公(gong)路竣工財務決算(suan)和竣工審(shen)計報告；

（九）轉讓經營(ying)性公路收費權的，提供(gong)公司章程(cheng)；

（十(shi)）再次轉讓公(gong)路收費權的，提供原轉讓協議；

（十一(yi)）審批(pi)機(ji)關認為需要(yao)提供的其他文件(jian)。

第十五條審(shen)批機關(guan)收到轉(zhuan)讓立項申(shen)請后，應當對(dui)申(shen)請轉(zhuan)讓的收費權是否符合轉(zhuan)讓條件進行初步審(shen)查(cha)，并(bing)出(chu)具轉(zhuan)讓立項審(shen)查(cha)意見。

轉讓(rang)(rang)立(li)項審查意見可以(yi)作(zuo)為轉讓(rang)(rang)方在作(zuo)轉讓(rang)(rang)前(qian)期準備(bei)工(gong)作(zuo)時(shi)證(zheng)明擬轉讓(rang)(rang)的(de)公路收費權符合轉讓(rang)(rang)條件的(de)依(yi)據。

轉讓立項審(shen)查意見自(zi)出(chu)具(ju)之日(ri)起一年內有效。

第十六條轉(zhuan)讓下列收費公路(lu)的收費權(quan)，轉(zhuan)讓方(fang)應(ying)當委托符合(he)條件的資產評估機構，對收費權(quan)價(jia)值進行評估：

（一）政府(fu)還貸(dai)公路；

（二）有(you)財政性(xing)資金(jin)投入的(de)經營性(xing)公路；

（三）使用國(guo)有資本金投(tou)資的公路。

資產(chan)評估(gu)機構出具的評估(gu)報(bao)告(gao)，是確定(ding)前款規定(ding)收(shou)費(fei)公路的收(shou)費(fei)權(quan)轉讓最低成交(jiao)價(jia)的依據。

轉讓方對資(zi)產(chan)評(ping)估機構出具的資(zi)產(chan)評(ping)估報(bao)告，應當按照國(guo)家有關資(zi)產(chan)評(ping)估的規定(ding)，報(bao)有關部門核準或者備案。

第(di)十七(qi)條轉讓方按照第(di)十六條規定進行(xing)收費權價值評估的，應當委托(tuo)符合下列條件的資產評估機構(gou)：

（一(yi)）具(ju)有法(fa)(fa)律(lv)、行政法(fa)(fa)規規定(ding)的資產評估資質；

（二）評估機構的人(ren)員具備與公路收費權價值(zhi)評估相適應的專業知(zhi)識(shi)和經驗；

（三(san)(san)）評估機(ji)構和人(ren)員近三(san)(san)年未(wei)(wei)發生違(wei)規(gui)行為，未(wei)(wei)有違(wei)規(gui)不(bu)良記錄。

第十(shi)八條轉(zhuan)讓收費(fei)公路權益進行收費(fei)權價值評估(gu)，評估(gu)方法(fa)應當(dang)采用收益現值法(fa)，所涉及(ji)的(de)收益期限由轉(zhuan)讓方與資產評估(gu)機(ji)構在(zai)批(pi)準的(de)收費(fei)期限內約定。

第十九條轉讓政府還貸公(gong)路(lu)收費權(quan)益和(he)有財政性資金投入的經(jing)營性公(gong)路(lu)收費權(quan)益，應當采用公(gong)開招(zhao)標的方(fang)(fang)式，公(gong)平、公(gong)正、公(gong)開選擇受讓方(fang)(fang)。

第二十條收費(fei)公路權益(yi)轉讓的招標(biao)投標(biao)活動，應(ying)當(dang)嚴格執行(xing)《中華人民共(gong)和國招標(biao)投標(biao)法》等有關規(gui)定。

省(sheng)級人民政(zheng)(zheng)府交通(tong)運輸主管部(bu)門負(fu)(fu)責對收費(fei)公路權益轉讓招(zhao)標(biao)投標(biao)全過(guo)程(cheng)的(de)監督管理(li)。省(sheng)級人民政(zheng)(zheng)府發展改(gai)革部(bu)門、財政(zheng)(zheng)主管部(bu)門依(yi)據各自(zi)職(zhi)責，負(fu)(fu)責招(zhao)標(biao)投標(biao)活動(dong)的(de)監督。

第二(er)十一(yi)條進行(xing)收費公(gong)(gong)路權益(yi)轉讓(rang)招(zhao)標的，轉讓(rang)方(fang)應(ying)當通過國家(jia)指定的報刊(kan)、信(xin)息網(wang)絡(luo)或(huo)者其他媒介，招(zhao)標公(gong)(gong)告(gao)。公(gong)(gong)告(gao)期不得(de)少(shao)于20日。

第二十二條轉讓政府(fu)還貸公路權(quan)益和有(you)財政性(xing)資(zi)(zi)金投(tou)入以(yi)及使用國有(you)資(zi)(zi)本(ben)金投(tou)資(zi)(zi)的(de)(de)經營(ying)性(xing)公路權(quan)益進行招標的(de)(de)，應當(dang)實行有(you)底價(jia)(jia)招標。其中轉讓收費權(quan)的(de)(de)招標底價(jia)(jia)不得低(di)于有(you)關部門核準或者確認(ren)的(de)(de)收費權(quan)價(jia)(jia)值評估(gu)價(jia)(jia)。

第二(er)十三條轉(zhuan)讓方應當依(yi)法編制招標文件(jian)。招標文件(jian)應當包括下列內容(rong)：

（一(yi)）招標項(xiang)目的(de)基本情況，包括項(xiang)目建設年限、通車時間、技術等級和規(gui)模、投資(zi)來源(yuan)和投資(zi)額、近(jin)年收支情況等；

（二）受(shou)讓方(fang)應當(dang)具備的(de)(de)(de)條件及有(you)關(guan)資(zi)(zi)格和資(zi)(zi)信要求(qiu)。轉讓政(zheng)府還貸公(gong)路(lu)權益(yi)和有(you)財(cai)政(zheng)性資(zi)(zi)金(jin)投入(ru)的(de)(de)(de)經營性公(gong)路(lu)權益(yi)的(de)(de)(de)，應當(dang)要求(qiu)受(shou)讓方(fang)承諾所成(cheng)立的(de)(de)(de)公(gong)路(lu)經營企業不對外提供擔(dan)保，包括(kuo)為受(shou)讓方(fang)債務提供任(ren)何形式的(de)(de)(de)擔(dan)保，不承擔(dan)受(shou)讓方(fang)的(de)(de)(de)債務；

（三(san)）受讓方(fang)的(de)權利和義務；

（四）轉讓(rang)金的支(zhi)付形式(shi)、期限（最(zui)長不(bu)超過合同生效后6個月）及擔保(bao)要求；

(五）經(jing)營期間公(gong)路養護、綠化及(ji)水土保持要求；

（六）經(jing)營(ying)終結(jie)后解散和清算的程序，公(gong)(gong)路(lu)(lu)權益移交時公(gong)(gong)路(lu)(lu)及公(gong)(gong)路(lu)(lu)附屬(shu)設(she)施、服務設(she)施的標(biao)準；

（七）受讓方或其(qi)設立的公(gong)路經營企業破產，終(zhong)止、解除轉讓協議的條件；

（八）政府(fu)終止收(shou)費公路(lu)權益轉(zhuan)讓協議(yi)的條件；

（九）投標文件的編制要(yao)求(qiu)及其送達方式、地點和截(jie)止時間(jian)；

（十）開(kai)(kai)標(biao)地點及開(kai)(kai)標(biao)和評標(biao)的(de)時間(jian)安排(pai)；

（十一(yi)）評標標準(zhun)、評標辦法、評標程(cheng)序、確(que)定(ding)廢標的因素(su)；

（十二）簽訂的(de)轉讓合同的(de)主要條款；

（十三）職工(gong)安置方案；

（十四）債權(quan)債務處理(li)方案；

（十(shi)五）其他需要(yao)說明的問(wen)題。

第(di)二十四條受(shou)讓方確定后，轉(zhuan)讓方和(he)受(shou)讓方應當依法(fa)訂立(li)收(shou)費公路權(quan)益轉(zhuan)讓合(he)同。

轉讓合同應當包括(kuo)下列(lie)條(tiao)款：

（一）轉讓(rang)方(fang)與(yu)(yu)受讓(rang)方(fang)的名稱與(yu)(yu)住所；

（二(er)）項目名稱和經營(ying)內容；

（三）經營范圍(wei)和轉(zhuan)讓(rang)期限；

（四）轉讓價格及(ji)支付價款的時間（最長不超過合同生效后6個月）和方式；

（五(wu)）有關資產交割事項；

（六）轉讓方(fang)涉及的職(zhi)工安置方(fang)案；

（七(qi)）轉(zhuan)讓方的權利和義務；

（八）受(shou)讓方的權利(li)和義務；

（九）公路養護(hu)和服務質量保(bao)(bao)障措(cuo)施（包括建立養護(hu)維(wei)修(xiu)保(bao)(bao)證金等）；

（十）經營風(feng)險的(de)承擔責任；

（十一）公(gong)路養護(hu)責任(ren)；

（十二）公路移(yi)交(jiao)的方式(shi)和時(shi)間；

（十三(san)）爭議(yi)的解決方(fang)式；

（十四）各方的違約責任；

（十五）合同變(bian)更(geng)和解除的(de)條件；

（十(shi)六）轉讓合同期滿后公(gong)路收費權的歸屬和移交事項；

（十七）轉讓和(he)受讓雙方認為必(bi)要(yao)的其他(ta)條款。

第二十五條公(gong)(gong)路收費權益轉(zhuan)讓合同(tong)自(zi)公(gong)(gong)路收費權轉(zhuan)讓批準之(zhi)日起生效。

第二十六(liu)條(tiao)轉讓國道（包括國道主(zhu)干線(xian)和國家高速公路網項目，下同）收費權，應(ying)當經國務(wu)院交(jiao)通運(yun)輸(shu)主(zhu)管部門批準。轉讓國道以外的其他(ta)公路收費權，應(ying)當經省級交(jiao)通運(yun)輸(shu)主(zhu)管部門審核(he)同意，報(bao)省級人民(min)政府批準。

將(jiang)公路(lu)廣告經營權(quan)(quan)、服務設施經營權(quan)(quan)與公路(lu)收(shou)費(fei)權(quan)(quan)合并轉讓(rang)的，由具有審批(pi)公路(lu)收(shou)費(fei)權(quan)(quan)權(quan)(quan)限的審批(pi)機關(guan)批(pi)準。

單獨轉(zhuan)讓(rang)公(gong)路廣告經營權、服務設施經營權的審批，按照地方性法規和省級人(ren)民政(zheng)府規章執行(xing)。

第二十七條申(shen)請(qing)(qing)轉(zhuan)讓公(gong)路收費權的，轉(zhuan)讓方應當(dang)向審(shen)批機關提(ti)交申(shen)請(qing)(qing)文件，內容應當(dang)包括(kuo)：

（一(yi)）提(ti)(ti)出過立(li)項(xiang)申請的(de)，需(xu)提(ti)(ti)交轉讓立(li)項(xiang)審查意(yi)見；未提(ti)(ti)出過立(li)項(xiang)申請的(de)，需(xu)提(ti)(ti)交第十四條規定的(de)相關材料；

（二）轉讓前期按照規(gui)定進行收費權(quan)價值(zhi)評估的有關材料和資產評估報告的核準或者備(bei)案文件等(deng)；

（三）轉讓前期(qi)招標(biao)投標(biao)情(qing)況和受(shou)讓方的確(que)定情(qing)況；

（四）審計(ji)部門或(huo)者會計(ji)師事務所出(chu)具(ju)的受讓方上年度會計(ji)報告和受讓方的法人(ren)營(ying)業執(zhi)照副(fu)本；

（五）按照(zhao)第十條規定辦理的相關手續和書面同意意見；

（六）轉讓收入的具體投向(xiang)；

（七）公路收費權益管理情況；

（八）轉讓方、受讓方簽訂的(de)公路(lu)收(shou)費權益轉讓合(he)同；

（九）審批機關認為需要提供的其(qi)他文件。

第二十八(ba)條審批機關應當按照《行(xing)政許(xu)可法》和相關規定的(de)要求，辦(ban)理公路收費權轉(zhuan)讓(rang)審批。

審(shen)批(pi)機關(guan)在審(shen)查收(shou)費公路權(quan)益(yi)(yi)轉讓申請時，應當綜合考慮維(wei)護(hu)國家利益(yi)(yi)、社會公共利益(yi)(yi)的因素。

同(tong)意轉(zhuan)讓(rang)公路(lu)收費權的(de)，審批(pi)機(ji)關應當出具公路(lu)收費權轉(zhuan)讓(rang)批(pi)準文件。

第(di)二十九條由省級(ji)(ji)人民政(zheng)府(fu)批準(zhun)轉讓公路(lu)收費權的(de)，轉讓方(fang)自(zi)批準(zhun)之日(ri)起30日(ri)內，應當將省級(ji)(ji)交通(tong)運輸(shu)主管(guan)部門(men)審(shen)核意(yi)見、省級(ji)(ji)人民政(zheng)府(fu)批準(zhun)文件和轉讓合同報國務院(yuan)交通(tong)運輸(shu)主管(guan)部門(men)備案。

第三十條(tiao)國務院交(jiao)通(tong)運輸主(zhu)管部門應(ying)當(dang)自批(pi)準公路收費(fei)權轉讓之日起30日內，將(jiang)批(pi)準文件抄送國務院發展改革(ge)主(zhu)管部門和財(cai)政主(zhu)管部門。

第三十(shi)一條(tiao)轉讓方應(ying)當對(dui)所提交申請材(cai)料的真實性、合法性負責。

第(di)四章(zhang)轉讓收入使用管理

第三十(shi)二條轉讓政(zheng)府還(huan)貸(dai)(dai)公(gong)路權(quan)益(yi)的(de)收入，除(chu)用(yong)(yong)于(yu)償(chang)還(huan)公(gong)路建(jian)設(she)(she)貸(dai)(dai)款和(he)有(you)償(chang)集(ji)資款外(wai)，應當全部用(yong)(yong)于(yu)公(gong)路建(jian)設(she)(she)。任何單位(wei)不得將轉讓政(zheng)府還(huan)貸(dai)(dai)公(gong)路權(quan)益(yi)的(de)收入用(yong)(yong)于(yu)公(gong)路建(jian)設(she)(she)以外(wai)的(de)其他項目。

轉讓有財政(zheng)性(xing)(xing)資金(jin)投入(ru)的經營性(xing)(xing)公路權益取得(de)的收入(ru)中與財政(zheng)性(xing)(xing)資金(jin)投入(ru)份額相應的收入(ru)部(bu)分(fen)，除用(yong)于償還公路建設貸款外，主要用(yong)于公路建設。

第三十(shi)三條轉讓全部由(you)社(she)會資金投(tou)入的(de)經營性公(gong)路權益(yi)取得的(de)收(shou)入，由(you)投(tou)資者自行決定轉讓收(shou)入使用方向。

國(guo)家有關部門應當鼓勵投資者將這部分收入(ru)繼(ji)續投入(ru)公路建設(she)項目。

第三十四條轉(zhuan)讓(rang)(rang)政(zheng)(zheng)(zheng)府(fu)還貸公(gong)路權(quan)益和轉(zhuan)讓(rang)(rang)有財政(zheng)(zheng)(zheng)性(xing)資金(jin)(jin)投入的(de)(de)經營性(xing)公(gong)路權(quan)益取得(de)的(de)(de)收入中與(yu)財政(zheng)(zheng)(zheng)性(xing)資金(jin)(jin)投入份(fen)額相(xiang)應(ying)的(de)(de)收入部分，納(na)入預算管(guan)理。轉(zhuan)讓(rang)(rang)方(fang)應(ying)當(dang)在(zai)取得(de)上述轉(zhuan)讓(rang)(rang)收入的(de)(de)3個工作日內，按照規定的(de)(de)預算級次上繳財政(zheng)(zheng)(zheng)。實行(xing)非稅收入收繳管(guan)理制度(du)改革(ge)的(de)(de)，按照改革(ge)的(de)(de)相(xiang)關(guan)規定執(zhi)(zhi)行(xing)。財政(zheng)(zheng)(zheng)主管(guan)部門應(ying)當(dang)將轉(zhuan)讓(rang)(rang)收入納(na)入當(dang)年財政(zheng)(zheng)(zheng)收支(zhi)預算，資金(jin)(jin)撥付按照財政(zheng)(zheng)(zheng)國庫管(guan)理制度(du)有關(guan)規定執(zhi)(zhi)行(xing)。

第五章(zhang)收費公(gong)路權益(yi)轉讓后續(xu)管理及收回

第三十五條受讓方依法擁有(you)轉讓期限(xian)內(nei)的(de)公(gong)路(lu)收費(fei)權益，轉讓收費(fei)公(gong)路(lu)權益的(de)公(gong)路(lu)、公(gong)路(lu)附屬(shu)設施(shi)的(de)所有(you)權仍歸(gui)國家(jia)所有(you)。

第三十六條收(shou)費公(gong)路(lu)(lu)權(quan)益(yi)轉(zhuan)讓合同約(yue)定的轉(zhuan)讓期限屆滿，轉(zhuan)讓收(shou)費公(gong)路(lu)(lu)權(quan)益(yi)的公(gong)路(lu)(lu)、公(gong)路(lu)(lu)附屬(shu)設施以及服務(wu)設施應當處于良好的技術狀(zhuang)態，由(you)國家(jia)無償收(shou)回，由(you)交通運輸主管(guan)部門管(guan)理。

收(shou)費公(gong)路(lu)(lu)權(quan)益轉讓(rang)(rang)期(qi)(qi)限未滿，因社會公(gong)共利(li)益需要等(deng)原因國(guo)家提前收(shou)回(hui)轉讓(rang)(rang)的(de)收(shou)費公(gong)路(lu)(lu)權(quan)益的(de)，接(jie)收(shou)收(shou)費公(gong)路(lu)(lu)權(quan)益的(de)交(jiao)通運輸主管部門依法(fa)給予受讓(rang)(rang)方補償。最高補償額按照(zhao)原轉讓(rang)(rang)價格和(he)提前收(shou)回(hui)的(de)期(qi)(qi)限占原批(pi)準轉讓(rang)(rang)期(qi)(qi)限的(de)比例計(ji)算確定。

第三十七條收費(fei)公路權益轉(zhuan)讓后，該公路路政(zheng)管(guan)理(li)的(de)職責仍然由縣級以上(shang)地方人民政(zheng)府交(jiao)通運(yun)輸主(zhu)管(guan)部(bu)門或者(zhe)公路管(guan)理(li)機(ji)構(gou)(gou)的(de)派(pai)出機(ji)構(gou)(gou)、人員(yuan)行使。

第(di)三十八條受讓(rang)方在依法(fa)取得(de)收(shou)費(fei)公路權益(yi)后，依法(fa)成立(li)的(de)(de)公路經營企業應當按照國家規定的(de)(de)標準和規范要求，做好公路養(yang)護管理(li)、綠化以及公路用地范圍內的(de)(de)水(shui)土保持工作(zuo)，并對(dui)收(shou)費(fei)公路及沿線設施進(jin)行(xing)日常檢查、檢測、維護，保證收(shou)費(fei)公路處于(yu)良好的(de)(de)技(ji)術狀態。

公路(lu)經營企(qi)業應當根據交通運輸主管部門(men)要求，定(ding)期提供(gong)公路(lu)技術(shu)狀況檢測報告。

第三十九(jiu)條公路經營企業(ye)應(ying)當接受國務院交通運輸(shu)主(zhu)管部門(men)和省、自(zi)治區、直轄市人民(min)政府交通運輸(shu)主(zhu)管部門(men)的(de)行業(ye)管理，按要求實行聯(lian)網收費，并(bing)遵守路網的(de)其他統(tong)一要求，及(ji)時提供統(tong)計資料和有關經營情況(kuang)。

第四十條(tiao)收費公路(lu)權益轉讓后，省、自治區、直轄市交通運輸主管(guan)部門應當對該收費公路(lu)的(de)收費管(guan)理(li)和(he)養(yang)護情況實施(shi)監督檢(jian)查。

收(shou)(shou)費公(gong)(gong)路(lu)(lu)(lu)權(quan)益轉讓(rang)合同約定(ding)(ding)(ding)的轉讓(rang)期限屆滿(man)前6個月，省、自治區(qu)、直轄市人民(min)政府交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)通(tong)運(yun)輸主(zhu)管部門應(ying)(ying)(ying)當(dang)(dang)對轉讓(rang)權(quan)益的收(shou)(shou)費公(gong)(gong)路(lu)(lu)(lu)進(jin)行鑒定(ding)(ding)(ding)和驗收(shou)(shou)。經鑒定(ding)(ding)(ding)和驗收(shou)(shou)，公(gong)(gong)路(lu)(lu)(lu)符合收(shou)(shou)費公(gong)(gong)路(lu)(lu)(lu)權(quan)益轉讓(rang)時(shi)核定(ding)(ding)(ding)的技術等級和標準(zhun)的，公(gong)(gong)路(lu)(lu)(lu)經營企(qi)(qi)業(ye)方可(ke)按照(zhao)國家有關(guan)規定(ding)(ding)(ding)，在(zai)轉讓(rang)期限屆滿(man)時(shi)向交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)通(tong)運(yun)輸主(zhu)管部門辦(ban)(ban)理(li)(li)公(gong)(gong)路(lu)(lu)(lu)移(yi)(yi)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)手續(xu)；不符合轉讓(rang)收(shou)(shou)費公(gong)(gong)路(lu)(lu)(lu)權(quan)益時(shi)核定(ding)(ding)(ding)的技術等級和標準(zhun)的，公(gong)(gong)路(lu)(lu)(lu)經營企(qi)(qi)業(ye)應(ying)(ying)(ying)當(dang)(dang)在(zai)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)通(tong)運(yun)輸主(zhu)管部門確定(ding)(ding)(ding)的期限內進(jin)行養護(hu)，達到要(yao)求后，方可(ke)按照(zhao)規定(ding)(ding)(ding)辦(ban)(ban)理(li)(li)公(gong)(gong)路(lu)(lu)(lu)移(yi)(yi)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)手續(xu)。轉讓(rang)期限屆滿(man)仍未達到要(yao)求的，交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)通(tong)運(yun)輸主(zhu)管部門應(ying)(ying)(ying)當(dang)(dang)收(shou)(shou)回公(gong)(gong)路(lu)(lu)(lu)收(shou)(shou)費權(quan)，辦(ban)(ban)理(li)(li)公(gong)(gong)路(lu)(lu)(lu)移(yi)(yi)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)手續(xu)，指定(ding)(ding)(ding)其他(ta)單(dan)位進(jin)行養護(hu)，養護(hu)費用由原公(gong)(gong)路(lu)(lu)(lu)經營企(qi)(qi)業(ye)承擔。

第六章法律責任

第四(si)十(shi)一條(tiao)違反本辦(ban)法的規定，擅自批準(zhun)收費(fei)(fei)公路權益(yi)轉讓的，按《收費(fei)(fei)條(tiao)例(li)》第四(si)十(shi)七(qi)條(tiao)的規定查處。

第四十(shi)二條違反(fan)本(ben)辦法(fa)第九條的規定，由國務院交(jiao)通(tong)運(yun)輸主管(guan)部門或者省級交(jiao)通(tong)運(yun)輸主管(guan)部門依據職權，責令改正；對負(fu)有責任(ren)的主管(guan)人員(yuan)和其他直接(jie)責任(ren)人員(yuan)依法(fa)給(gei)予行(xing)政處分；構成犯(fan)罪的，依法(fa)追究刑事責任(ren)。

第四(si)十三條違反本(ben)辦法的(de)(de)規定(ding)(ding)，轉讓方(fang)應當(dang)通過招標(biao)(biao)選擇受讓方(fang)而(er)未進(jin)行招標(biao)(biao)，或者招標(biao)(biao)的(de)(de)程序、內容不符合本(ben)辦法的(de)(de)規定(ding)(ding)，按(an)照《中華人民共和(he)國招標(biao)(biao)投標(biao)(biao)法》的(de)(de)有關規定(ding)(ding)查處。

第四十四條違反本(ben)辦法(fa)的(de)規(gui)定(ding)，社會中介機構在對收費公(gong)路權益(yi)轉(zhuan)讓項目進行審計(ji)或者評估時弄虛(xu)作假，或者出具(ju)的(de)會計(ji)報告和(he)評估報告嚴重(zhong)失實的(de)，根據其情節(jie)輕(qing)重(zhong)，由(you)有(you)關(guan)機構按照國家有(you)關(guan)法(fa)律(lv)、法(fa)規(gui)的(de)規(gui)定(ding)處罰。

第四十(shi)五條違反本(ben)辦法的規定(ding)，有下(xia)列行為之一(yi)的，按照(zhao)《收費條例》第五十(shi)二條的規定(ding)查處：

（一）轉(zhuan)讓方未(wei)將轉(zhuan)讓政府還貸公(gong)路(lu)權益(yi)的(de)(de)收(shou)入和(he)轉(zhuan)讓有(you)財政性資金投(tou)入的(de)(de)經(jing)營性公(gong)路(lu)權益(yi)取得的(de)(de)收(shou)入中與財政性資金投(tou)入份額相應的(de)(de)收(shou)入部分全額繳入國庫的(de)(de)；

（二(er)）交通運輸(shu)主管(guan)部門、財(cai)政(zheng)主管(guan)部門將(jiang)轉(zhuan)讓政(zheng)府(fu)還(huan)貸公(gong)路權益(yi)的(de)收(shou)(shou)(shou)(shou)入和(he)轉(zhuan)讓有財(cai)政(zheng)性資金(jin)(jin)投入的(de)經營性公(gong)路權益(yi)取得(de)的(de)收(shou)(shou)(shou)(shou)入中(zhong)與財(cai)政(zheng)性資金(jin)(jin)投入份(fen)額相應的(de)收(shou)(shou)(shou)(shou)入部分，未用(yong)于(yu)償(chang)還(huan)貸款或者償(chang)還(huan)有償(chang)集資款及(ji)未用(yong)于(yu)公(gong)路建設，將(jiang)轉(zhuan)讓收(shou)(shou)(shou)(shou)入挪(nuo)作他用(yong)的(de)。

第四十(shi)六條(tiao)違反(fan)本(ben)辦(ban)法的(de)規定，受讓(rang)方(fang)未履行(xing)公路(lu)養護、綠化和(he)公路(lu)用地范圍內的(de)水土保持(chi)義務，按(an)照《收費條(tiao)例(li)》第五十(shi)四條(tiao)和(he)第五十(shi)五條(tiao)的(de)規定查處。

第(di)四十七(qi)條(tiao)違反本辦法(fa)的(de)規定，審批機(ji)關及其工作人員(yuan)有下列(lie)情形之(zhi)一(yi)的(de)，按照《中華人民共和國行政(zheng)許(xu)可法(fa)》第(di)七(qi)十二條(tiao)和第(di)七(qi)十四條(tiao)的(de)規定查(cha)處：

（一(yi)）不在本辦法(fa)規定的(de)期限內出具審批意見(jian)的(de)；

（二）對不符合法定(ding)條(tiao)件和程序的(de)收費公路權(quan)益轉(zhuan)讓申請予以(yi)批(pi)準(zhun)，或者超越法定(ding)職權(quan)予以(yi)審批(pi)的(de)；

篇10

典當管(guan)理辦法(fa)細則最新版(ban)第(di)一章總則

第一條為(wei)規范典(dian)當(dang)(dang)行(xing)為(wei)，加強監督管理，促進典(dian)當(dang)(dang)業規范發展(zhan)，根(gen)據有關法律規定，制定本(ben)辦法。

第二條(tiao)在中華人(ren)民共(gong)和國境(jing)內(nei)設立典當行，從事典當活動，適用本辦(ban)法(fa)。

第三條本辦法(fa)所稱典當(dang)，是(shi)指當(dang)戶將其(qi)動(dong)產、財產權利(li)作(zuo)為當(dang)物質押或者(zhe)將其(qi)房(fang)地產作(zuo)為當(dang)物抵押給(gei)典當(dang)行，交付(fu)一(yi)定(ding)比例費用(yong)，取得當(dang)金(jin)，并在約定(ding)期限內(nei)支付(fu)當(dang)金(jin)利(li)息(xi)、償(chang)還當(dang)金(jin)、贖回當(dang)物的行為。

本(ben)辦法所稱典(dian)當行(xing)，是指依照本(ben)辦法設立的專門(men)從(cong)事典(dian)當活(huo)動(dong)的企(qi)業法人，其組織(zhi)形(xing)式與組織(zhi)機構適(shi)用(yong)《中華(hua)人民共和國公司(si)法》的有關規定。

第四條商務主管部門對典當業實施監督管理，公安(an)機關(guan)對典當業進(jin)行治安(an)管理。

第五條典(dian)當(dang)行的名(ming)稱(cheng)(cheng)應當(dang)符(fu)合企業名(ming)稱(cheng)(cheng)登記管(guan)理的有關規定。典(dian)當(dang)行名(ming)稱(cheng)(cheng)中的行業表(biao)述應當(dang)標明(ming)典(dian)當(dang)字樣。其他任何(he)經(jing)營性組織和機構的名(ming)稱(cheng)(cheng)不得含有典(dian)當(dang)字樣,不得經(jing)營或者變相經(jing)營典(dian)當(dang)業務。

第六條典(dian)當(dang)行(xing)從事經營活動(dong)，應當(dang)遵(zun)守法(fa)律、法(fa)規(gui)(gui)和規(gui)(gui)章，遵(zun)循平等(deng)、自愿、誠信(xin)、互利的原(yuan)則(ze)。

第二章設立

第七條(tiao)申請設立典當行，應當具備下列條(tiao)件(jian)：

(一(yi))有符合法律、法規(gui)規(gui)定的章程;

(二(er))有符合本辦(ban)法(fa)規定的最(zui)低限額的注(zhu)冊資本;

(三)有符(fu)合要求的(de)營(ying)業場(chang)所和辦理業務必(bi)需的(de)設施;

(四)有熟悉典當業務的經營管理(li)人員(yuan)及(ji)鑒定評(ping)估人員(yuan);

(五(wu))有兩個以(yi)上法人(ren)股(gu)東，且法人(ren)股(gu)相對控股(gu);

(六)符合本辦(ban)法第九(jiu)條和第十條規(gui)定的治安管理要求(qiu);

(七(qi))符合(he)國(guo)家對(dui)典當行統籌規劃(hua)、合(he)理(li)布局的要(yao)求。

第八條(tiao)典當行(xing)注冊(ce)資本最(zui)(zui)(zui)低(di)限額(e)為300萬(wan)(wan)元;從事房地(di)產抵押典當業務的，注冊(ce)資本最(zui)(zui)(zui)低(di)限額(e)為500萬(wan)(wan)元;從事財產權利質押典當業務的，注冊(ce)資本最(zui)(zui)(zui)低(di)限額(e)為1000萬(wan)(wan)元。

典當(dang)行(xing)的(de)(de)注冊資(zi)本最低限額應當(dang)為股東實繳(jiao)的(de)(de)貨幣資(zi)本，不包括(kuo)以實物、工業產(chan)權(quan)(quan)、非專利技(ji)術(shu)、土地(di)使用權(quan)(quan)作(zuo)價(jia)出資(zi)的(de)(de)資(zi)本。

第九條典當行(xing)應當建立、健全以下安全制度(du)：

(一)收當、續當、贖(shu)當查驗證件(照)制度;

(二)當物(wu)查驗(yan)、保管制度(du);

(三)通緝協查核(he)對制度;

(四(si))可疑(yi)情況報(bao)告制度;

(五)配備保安人(ren)員(yuan)制(zhi)度。

第十條(tiao)典當行房屋建(jian)筑和經營設(she)施應當符合國(guo)家有(you)關(guan)安(an)全(quan)標準和消防管(guan)理規(gui)定，具備下列安(an)全(quan)防范設(she)施：

(一)經營場所內設置錄(lu)像設備(bei)(錄(lu)像資料至(zhi)少保存2個月);

(二)營業柜(ju)臺(tai)設置防護設施;

(三)設置符合安全要(yao)求(qiu)的典當物品保管(guan)庫(ku)房和保險箱(柜、庫(ku));

(四)設置報警裝置;

(五)門窗設(she)置防護設(she)施(shi);

(六)配(pei)備(bei)必要的消防設施(shi)及(ji)器材(cai)。

第十(shi)一條設(she)立典(dian)當行，申請人(ren)應當向擬設(she)典(dian)當行所(suo)在(zai)地設(she)區的(de)市(地)級商務主管部門提交下(xia)列(lie)材料：

(一)設立申(shen)請(應當載明(ming)擬設立典當行的名稱、住所、注(zhu)冊資本、股東及出(chu)資額、經營范圍等內容)及可行性研究報告;

(二)典當行章程、出資(zi)協議及(ji)出資(zi)承諾書(shu);

(三(san))典當行業務規則(ze)、內部管理制度及安(an)全防范措施(shi);

(四)具有法定資格的(de)驗資機(ji)構(gou)出(chu)具的(de)驗資證明;

(五)檔案所在(zai)單(dan)位(wei)人(ren)事部(bu)門出具(ju)的個人(ren)股(gu)東、擬任法定代表人(ren)和(he)其他高級管理人(ren)員的簡歷(li);

(六)具有法(fa)定資格(ge)的(de)會(hui)計師事務所(suo)出具的(de)法(fa)人股東近(jin)期財務審計報告及(ji)出資能力證(zheng)明、法(fa)人股東的(de)董事會(hui)(股東會(hui))決(jue)議(yi)及(ji)營業執照副本復印件;

(七)符合要求的(de)(de)營業場所的(de)(de)所有(you)權(quan)或者使用權(quan)的(de)(de)有(you)效證明文件;

(八)工商行(xing)政管理機關核發的《企(qi)業(ye)名稱預先核準通知(zhi)書》。

第(di)十二(er)條具(ju)備下(xia)列條件的典當(dang)行可以(yi)跨省(自治區、直轄市)設(she)立分支機構：

(一)經營(ying)典當(dang)業務(wu)三年以上，注冊資(zi)本不少于人民幣(bi)1500萬元;

(二(er))最近兩年連續盈利;

(三)最近兩年(nian)無違法(fa)違規經營記錄。

 典當行的分支機構(gou)應當執(zhi)行本辦法(fa)(fa)第九條規定的安(an)全制(zhi)度，具(ju)備本辦法(fa)(fa)第十條規定的安(an)全防范設施。

第十(shi)三(san)條典當行應(ying)當對每個分支機構撥(bo)付不少于500萬元(yuan)的營運資金。

典當行(xing)各分支機構營運資(zi)金總額不得(de)超過典當行(xing)注冊資(zi)本的50%。

第十四(si)條典當(dang)行(xing)申請設(she)(she)立(li)分支機構，應當(dang)向擬設(she)(she)分支機構所(suo)在地設(she)(she)區(qu)的(de)市(地)級商務(wu)主管部門提交下列材料：

(一(yi))設(she)立分支機構(gou)的申請報告(應當載明擬設(she)立分支機構(gou)的名稱、住所(suo)、負責人、營(ying)運資金數額(e)等)、可行性(xing)研(yan)究報告、董(dong)事會(股東會)決議;

(二(er))具有法定資(zi)格(ge)的會計(ji)師事務所出具的該典當行最近兩(liang)年(nian)的財務會計(ji)報告;

(三)檔案(an)所在地人(ren)(ren)事部門(men)出(chu)具的擬任分支機構(gou)負責人(ren)(ren)的簡(jian)歷;

(四)符合(he)要求的(de)(de)營業場所(suo)的(de)(de)所(suo)有權或者(zhe)使用權的(de)(de)有效(xiao)證明文(wen)件;

(五)省(sheng)級商務(wu)主管部門(men)及所在地(di)縣(xian)級人民政府(fu)公安(an)機關(guan)出具的(de)最近兩年無違法違規經營記錄的(de)證明。

第十五條收到設立典當(dang)(dang)行或(huo)者(zhe)典當(dang)(dang)行申請設立分支機(ji)(ji)(ji)構的(de)申請后，設區的(de)市(地)級(ji)商(shang)務(wu)主(zhu)管(guan)部門應(ying)當(dang)(dang)報省(sheng)(sheng)級(ji)商(shang)務(wu)主(zhu)管(guan)部門審核(he)，省(sheng)(sheng)級(ji)商(shang)務(wu)主(zhu)管(guan)部門將審核(he)意見和申請材(cai)料報送商(shang)務(wu)部，由商(shang)務(wu)部批準(zhun)并頒發《典當(dang)(dang)經營許(xu)可證》。省(sheng)(sheng)級(ji)商(shang)務(wu)主(zhu)管(guan)部門應(ying)當(dang)(dang)在收到商(shang)務(wu)部批準(zhun)文(wen)件后5日(ri)(工作日(ri)，下同(tong))內將有關情(qing)況通(tong)報同(tong)級(ji)人(ren)民政(zheng)府公(gong)安(an)機(ji)(ji)(ji)關。省(sheng)(sheng)級(ji)人(ren)民政(zheng)府公(gong)安(an)機(ji)(ji)(ji)關應(ying)當(dang)(dang)在5日(ri)內將通(tong)報情(qing)況通(tong)知設區的(de)市(地)級(ji)人(ren)民政(zheng)府公(gong)安(an)機(ji)(ji)(ji)關。

第十(shi)六條申請人領取《典當(dang)(dang)經(jing)營許可(ke)證(zheng)(zheng)》后，應當(dang)(dang)在(zai)10日(ri)內向(xiang)所在(zai)地縣(xian)級人民政(zheng)府公安機關申請典當(dang)(dang)行《特種(zhong)行業許可(ke)證(zheng)(zheng)》，并提(ti)供下列材(cai)料：

(一)申請報告;

(二)《典當經營許(xu)可證》及復(fu)印件;

(三(san))法定代表人(ren)、個人(ren)股(gu)東和(he)其他(ta)高(gao)級管理人(ren)員的簡歷及(ji)有效身份證件復印件;

(四)法(fa)定(ding)代表人、個人股東和其他高級管(guan)理人員(yuan)的戶口所在地縣級人民政府(fu)公安(an)機關出具的無故(gu)意犯(fan)罪記錄證明;

(五)典當行(xing)經營場(chang)所及保管(guan)庫房平面圖、建(jian)筑結構圖;

(六)錄像設(she)備、防護設(she)施(shi)、保險箱(xiang)(柜、庫(ku))及(ji)消防設(she)施(shi)安裝(zhuang)、設(she)置位(wei)置分布圖;

(七)各項治安保衛、消(xiao)防安全管理(li)制度;

(八)治安(an)保(bao)衛組織或者治安(an)保(bao)衛人員基(ji)本情況。

第十七條所(suo)在(zai)(zai)地縣(xian)級(ji)人民(min)(min)政(zheng)(zheng)府公(gong)安(an)機(ji)(ji)關(guan)受理后應當(dang)(dang)在(zai)(zai)10日內將申請材料及初步(bu)審(shen)核結(jie)果(guo)報設(she)區的市(地)級(ji)人民(min)(min)政(zheng)(zheng)府公(gong)安(an)機(ji)(ji)關(guan)審(shen)核批準，設(she)區的市(地)級(ji)人民(min)(min)政(zheng)(zheng)府公(gong)安(an)機(ji)(ji)關(guan)應當(dang)(dang)在(zai)(zai)10日內審(shen)核批準完畢(bi)。經批準的，頒(ban)發《特種行業許(xu)可證》。

設區的(de)市(地)級人民政府公安機關直接受(shou)理的(de)申請，應(ying)當(dang)在20日內審核批(pi)準完畢。經批(pi)準的(de)，頒發《特(te)種行(xing)業許可(ke)證》。

設區的市(地)級人(ren)民政(zheng)府公安(an)機(ji)(ji)關應(ying)當在發證后5日內將審核(he)批準情況報省級人(ren)民政(zheng)府公安(an)機(ji)(ji)關備案;省級人(ren)民政(zheng)府公安(an)機(ji)(ji)關應(ying)當在5日內將有關情況通報同級商務主管部門。

申(shen)請(qing)人(ren)領取《特種(zhong)行業(ye)許可(ke)證》后(hou)(hou)，應當在10日(ri)內到(dao)工(gong)商行政(zheng)管理機(ji)關申(shen)請(qing)登記注冊，領取營業(ye)執照后(hou)(hou)，方可(ke)營業(ye)。

第三章變更、終止

第十八條(tiao)典當(dang)行變(bian)更(geng)機構名稱、注冊資本(ben)(變(bian)更(geng)后(hou)注冊資本(ben)在5000萬元以(yi)上(shang)的(de)(de)除外)、法定代表人、在本(ben)市(地(di)、州、盟(meng))范圍內(nei)變(bian)更(geng)住(zhu)所(suo)、轉(zhuan)讓股份(對外轉(zhuan)讓股份累計達(da)50%以(yi)上(shang)的(de)(de)除外)的(de)(de)，應當(dang)經省(sheng)(sheng)級商務(wu)主管部(bu)(bu)門批準(zhun)。省(sheng)(sheng)級商務(wu)主管部(bu)(bu)門應當(dang)在批準(zhun)后(hou)20日內(nei)向(xiang)商務(wu)部(bu)(bu)備案(an)。商務(wu)部(bu)(bu)于每年6月、12月集中(zhong)換發(fa)《典當(dang)經營許可證(zheng)》。

典當行(xing)分(fen)立、合并(bing)、跨市(地、州(zhou)、盟)遷(qian)移住所、對外轉讓股份累計達50%以(yi)上、以(yi)及變更后(hou)注冊資本在5000萬元以(yi)上的(de)，應當經省級商(shang)務主管部(bu)門同意(yi)，報(bao)商(shang)務部(bu)批(pi)準，并(bing)換發(fa)《典當經營許(xu)可證》。

申請人(ren)領取《典當經營(ying)許可證》后(hou)，依照本辦(ban)法第十七條的(de)有關規(gui)定申請換發《特種(zhong)行(xing)業(ye)許可證》和營(ying)業(ye)執照。

第十九條典(dian)當(dang)行增(zeng)加注冊資本應當(dang)符合下列(lie)條件：

(一(yi))與開業(ye)時(shi)間(jian)或者(zhe)前一(yi)次增資相隔的(de)時(shi)間(jian)在一(yi)年以上;

(二)一年(nian)內沒(mei)有違(wei)法違(wei)規經(jing)營(ying)記錄。

第(di)二十條典當行變更注冊資本或者調整(zheng)股(gu)本結(jie)構(gou)，新進(jin)入的(de)(de)個人(ren)股(gu)東和擬任(ren)高(gao)級管理人(ren)員應當接受資格(ge)審查;新進(jin)入的(de)(de)法(fa)人(ren)股(gu)東及增資的(de)(de)法(fa)人(ren)股(gu)東應當具備相應的(de)(de)投資能力與投資資格(ge)。

第二(er)十一(yi)條無正當理(li)由(you)未(wei)按照(zhao)規定辦理(li)《特(te)種行業(ye)(ye)許(xu)可(ke)(ke)證(zheng)》及(ji)營(ying)業(ye)(ye)執照(zhao)的(de)，或者自(zi)(zi)核(he)發營(ying)業(ye)(ye)執照(zhao)之(zhi)日起(qi)無正當理(li)由(you)超過6個月未(wei)營(ying)業(ye)(ye)，或者營(ying)業(ye)(ye)后自(zi)(zi)行停業(ye)(ye)連(lian)續達6個月以(yi)上(shang)的(de)，省(sheng)級商(shang)務(wu)主管部門、設區(qu)的(de)市(地)級人(ren)民政(zheng)府公安機關應(ying)當分(fen)別收(shou)回《典當經營(ying)許(xu)可(ke)(ke)證(zheng)》、《特(te)種行業(ye)(ye)許(xu)可(ke)(ke)證(zheng)》，原(yuan)批(pi)準文件自(zi)(zi)動撤銷(xiao)。收(shou)回的(de)《典當經營(ying)許(xu)可(ke)(ke)證(zheng)》應(ying)當交回商(shang)務(wu)部。

省級商務主管部門收回(hui)《典當經營(ying)許可證(zheng)》，或者設區的(de)市(地)級人民政府公(gong)安機關收回(hui)《特種行業許可證(zheng)》的(de)，應當在10日內(nei)通過省級人民政府公(gong)安機關相互(hu)通報情(qing)況。

許(xu)可(ke)證被(bei)收回后，典當行(xing)應當依法向(xiang)工商行(xing)政管理機關申請注銷登記。

第二十二條典當(dang)行解散(san)應當(dang)提(ti)前3個月向(xiang)省(sheng)級(ji)商務主管(guan)部門提(ti)出申(shen)請，經批(pi)準后，應當(dang)停(ting)止除贖當(dang)和處(chu)理(li)絕當(dang)物品以外的其他業務，并(bing)依法成立清(qing)算組(zu)，進行清(qing)算。

第(di)二十三條典(dian)當(dang)行(xing)清(qing)算結束后，清(qing)算組應當(dang)將清(qing)算報(bao)告(gao)報(bao)省(sheng)級商務主管部門確認，由省(sheng)級商務主管部門收回《典(dian)當(dang)經(jing)營(ying)許可證》，并在(zai)5日(ri)內通報(bao)同級人民政(zheng)府公安機關。

省級人(ren)民(min)政府公安機關(guan)應當在5日內通知作出原批準決定的(de)設區的(de)市(shi)(地)級人(ren)民(min)政府公安機關(guan)收回《特種(zhong)行(xing)業許(xu)可(ke)證》。

典當行(xing)在清(qing)算結束(shu)后，應當依法向工商行(xing)政管理(li)機關申請(qing)注(zhu)銷登記。

第二(er)十(shi)四(si)條省級商(shang)(shang)務主管部(bu)門對終止經營的典(dian)當(dang)行應當(dang)予(yu)以公告，并報商(shang)(shang)務部(bu)備案。

第四章經營范圍

第二(er)十五條經批準(zhun)，典(dian)當行可以經營下(xia)列(lie)業務：

(一)動產(chan)質押典當業務(wu);

(二(er))財產權(quan)利質押典當(dang)業務;

(三)房地產(外省、自治區、直(zhi)轄市(shi)的房地產或(huo)者未(wei)取得商品房預(yu)售(shou)許可證(zheng)的在建工程除(chu)外)抵(di)押典當業務;

(四)限(xian)額內絕當物品的變賣(mai);

(五)鑒定(ding)評估(gu)及咨詢(xun)服務;

(六)商務部依法(fa)批準(zhun)的(de)其他(ta)典(dian)當(dang)業務。

第二十(shi)六(liu)條典(dian)當行不得(de)經營下列業務：

(一(yi))非絕當物(wu)品的銷售以及舊物(wu)收(shou)購、寄(ji)售;

(二)動產(chan)抵押業務(wu);

(三)集(ji)資、吸收存款或者變相吸收存款;

(四(si))發放信(xin)用(yong)貸款(kuan);

(五)未經(jing)商務(wu)部批準的其他業務(wu)。

第二十七條典當行(xing)不(bu)得收當下列財物(wu)：

(一)依法被查(cha)封(feng)、扣押或者已經被采取其他保全措施的財產;

(二)贓(zang)物(wu)和來源(yuan)不明的物(wu)品;

(三)易(yi)燃(ran)、易(yi)爆、劇(ju)毒、放(fang)射性物品及其容器;

(四)管(guan)制(zhi)刀具，槍支、彈藥，軍(jun)、警用標志、制(zhi)式服裝(zhuang)和器械;

(五)國家(jia)機(ji)關公文、印章(zhang)及其管理的財物;

(六)國家機關核(he)發(fa)的除物權(quan)證(zheng)書以(yi)外的證(zheng)照及有(you)效(xiao)身份證(zheng)件;

(七(qi))當戶沒有所(suo)有權或者未能依法取(qu)得處分權的財產(chan);

(八)法律、法規及國家(jia)有關規定禁止流通的自然資源或(huo)者其他財物。

第(di)二十八(ba)條典當行不得有下列(lie)行為：

(一)從商業銀行以(yi)外(wai)的(de)單位和個人借(jie)款;

(二)與其他典當行拆借(jie)或者變(bian)相拆借(jie)資金(jin);

(三)超過規定限額從(cong)商業銀行貸款;

(四)對外投資。

第二十九條典當(dang)行收當(dang)國(guo)家統收、專(zhuan)營、專(zhuan)賣物(wu)品，須經有關部門(men)批準。

第五章當票

第三十條當(dang)(dang)票是(shi)(shi)典當(dang)(dang)行與當(dang)(dang)戶之(zhi)間的借貸(dai)契約，是(shi)(shi)典當(dang)(dang)行向當(dang)(dang)戶支付當(dang)(dang)金的付款憑證(zheng)。

典當行和(he)當戶就當票(piao)以外事項(xiang)進行約(yue)定的(de)，應當補(bu)充(chong)訂(ding)立(li)書面合(he)同(tong)，但約(yue)定的(de)內容不得違反有關(guan)法(fa)律、法(fa)規和(he)本辦法(fa)的(de)規定。

第三十一(yi)條當(dang)票應當(dang)載明下列事項：

(一)典當行機構名稱及住所;

(二)當戶姓名(名稱)、住所(址)、有效(xiao)證件(照)及號碼;

(三(san))當物名稱(cheng)、數(shu)量、質量、狀(zhuang)況;

(四)估價金額、當金數額;

(五(wu))利率、綜(zong)合費率;

(六(liu))典當(dang)日期、典當(dang)期、續當(dang)期;

(七)當戶須知。

第(di)三(san)十二條典當行和當戶不得將當票轉(zhuan)讓(rang)、出借(jie)或者(zhe)質(zhi)押給第(di)三(san)人(ren)。

第三十(shi)三條典(dian)當行和當戶應當真(zhen)實記錄并妥善保管當票。

當(dang)票遺失，當(dang)戶應當(dang)及時向典當(dang)行辦(ban)理掛(gua)失手續(xu)。未辦(ban)理掛(gua)失手續(xu)或(huo)者掛(gua)失前被他(ta)人贖當(dang)，典當(dang)行無(wu)過錯的，典當(dang)行不負賠償責任。

第六章經營規則

第三十四(si)條典當(dang)行不得(de)委(wei)托其(qi)他(ta)(ta)單(dan)位和(he)個人代辦(ban)典當(dang)業(ye)(ye)務(wu),不得(de)向其(qi)他(ta)(ta)組織(zhi)、機(ji)構和(he)經營場所派(pai)駐業(ye)(ye)務(wu)人員從事典當(dang)業(ye)(ye)務(wu)。

第三十(shi)五條辦(ban)理出(chu)當與贖當，當戶均應當出(chu)具(ju)(ju)本人的(de)有效身(shen)份證(zheng)(zheng)(zheng)件。當戶為單位的(de)，經辦(ban)人員(yuan)應當出(chu)具(ju)(ju)單位證(zheng)(zheng)(zheng)明和經辦(ban)人的(de)有效身(shen)份證(zheng)(zheng)(zheng)件;委托典(dian)當中，被委托人應當出(chu)具(ju)(ju)典(dian)當委托書(shu)、本人和委托人的(de)有效身(shen)份證(zheng)(zheng)(zheng)件。

除前款所列證件外，出(chu)當(dang)時，當(dang)戶應當(dang)如實向典當(dang)行提供當(dang)物的(de)來源及相關證明材料。贖(shu)當(dang)時，當(dang)戶應當(dang)出(chu)示當(dang)票(piao)。

典當行應當查(cha)驗當戶(hu)出具的本(ben)條第(di)二(er)款所(suo)列證明文件。

第(di)三十六條當(dang)物的(de)估價金額及當(dang)金數額應當(dang)由雙方協商確(que)定。

房(fang)地產的當(dang)金(jin)數額經(jing)協商(shang)不能達成一致的，雙(shuang)方可(ke)以委托有資質(zhi)的房(fang)地產價格評估(gu)(gu)機(ji)構進行評估(gu)(gu)，估(gu)(gu)價金(jin)額可(ke)以作為確定(ding)當(dang)金(jin)數額的參考。

典當期(qi)限由雙方約定，最長不得超過6個月。

第(di)三十七條典(dian)當當金利率(lv)，按中國人民銀(yin)行(xing)公布的(de)銀(yin)行(xing)機構6個月期法定(ding)貸款利率(lv)及(ji)典(dian)當期限(xian)折算后執行(xing)。

典當(dang)當(dang)金利息不得預扣(kou)。

第(di)三十八條(tiao)典當綜(zong)合費用包括各種(zhong)服務及管理費用。

動產(chan)質押典當的月綜合(he)費率不(bu)得超(chao)過當金(jin)的42。

房(fang)地產抵押典(dian)當(dang)的(de)月綜合(he)費率不(bu)得超過當(dang)金的(de)27。

財產權利(li)質押典當(dang)的月綜合費率不得超過(guo)當(dang)金的24。

當期不足5日(ri)的，按(an)5日(ri)收取有關費用(yong)。

第三十九條典當(dang)(dang)(dang)期(qi)內或(huo)典當(dang)(dang)(dang)期(qi)限(xian)屆滿(man)后5日(ri)(ri)內，經雙方(fang)同意(yi)可以續(xu)當(dang)(dang)(dang)，續(xu)當(dang)(dang)(dang)一(yi)次的(de)期(qi)限(xian)最長為6個月。續(xu)當(dang)(dang)(dang)期(qi)自(zi)典當(dang)(dang)(dang)期(qi)限(xian)或(huo)者前一(yi)次續(xu)當(dang)(dang)(dang)期(qi)限(xian)屆滿(man)日(ri)(ri)起算。續(xu)當(dang)(dang)(dang)時，當(dang)(dang)(dang)戶應當(dang)(dang)(dang)結清前期(qi)利息和當(dang)(dang)(dang)期(qi)費(fei)用。

第四十條典當期限(xian)或(huo)者續(xu)(xu)當期限(xian)屆滿后(hou)，當戶應(ying)當在(zai)5日內贖當或(huo)者續(xu)(xu)當。逾期不贖當也不續(xu)(xu)當的(de)，為絕當。

當(dang)戶于(yu)典當(dang)期限或者續當(dang)期限屆滿至絕當(dang)前贖當(dang)的(de)，除須償還當(dang)金本息(xi)(xi)、綜合費用外，還應當(dang)根據中(zhong)國人民(min)銀(yin)(yin)行規定的(de)銀(yin)(yin)行等(deng)金融機構逾期貸(dai)款罰息(xi)(xi)水(shui)平(ping)、典當(dang)行制定的(de)費用標準和逾期天數，補(bu)交(jiao)當(dang)金利息(xi)(xi)和有關費用。

第(di)四十一條(tiao)典當行在當期內(nei)不得出(chu)租、質押、抵押和使(shi)用當物(wu)。

質押(ya)當(dang)物在典(dian)當(dang)期(qi)內(nei)或者(zhe)續(xu)當(dang)期(qi)內(nei)發生遺失(shi)或者(zhe)損毀(hui)的(de)，典(dian)當(dang)行(xing)(xing)應當(dang)按照估價金額進(jin)行(xing)(xing)賠償(chang)(chang)。遇有不可抗力導(dao)致質押(ya)當(dang)物損毀(hui)的(de)，典(dian)當(dang)行(xing)(xing)不承擔(dan)賠償(chang)(chang)責任。

第四十二條(tiao)典當行經營房地產抵押(ya)(ya)典當業務，應當和當戶依(yi)法到有關部門(men)先行辦(ban)理(li)抵押(ya)(ya)登記(ji)，再辦(ban)理(li)抵押(ya)(ya)典當手續。

典當行經(jing)營機動車質押典當業(ye)務，應當到車輛管理(li)(li)部門辦(ban)理(li)(li)質押登記手續(xu)。

典當(dang)(dang)行經營(ying)其他典當(dang)(dang)業務，有關法(fa)(fa)律、法(fa)(fa)規(gui)要求(qiu)登記的，應當(dang)(dang)依(yi)法(fa)(fa)辦理登記手(shou)續。

第四十三(san)條典(dian)當行(xing)應(ying)當按照下列規定處理絕當物品：

(一)當(dang)物估價金額在3萬元以上(shang)的(de)，可(ke)以按照《中(zhong)華人(ren)民共(gong)和國擔(dan)保法》的(de)有關(guan)規定(ding)處理，也可(ke)以雙方事(shi)先約定(ding)絕當(dang)后由(you)典當(dang)行委托拍賣(mai)行公(gong)開拍賣(mai)。拍賣(mai)收(shou)入在扣(kou)除拍賣(mai)費用及(ji)當(dang)金本息后，剩余部分應當(dang)退還(huan)當(dang)戶(hu)，不足部分向當(dang)戶(hu)追索。

(二)絕當物估價(jia)金額(e)不足3萬(wan)元的，典(dian)當行可以自行變賣或者折價(jia)處理，損溢自負。

(三)對國(guo)家限(xian)制流通(tong)的絕(jue)當物，應當根據有關法(fa)律(lv)、法(fa)規，報有關管(guan)理(li)(li)部門批準(zhun)后處(chu)理(li)(li)或者交(jiao)售指(zhi)定單位。

(四)典當行(xing)在營業(ye)場所以外設立絕(jue)當物品銷售(shou)點應當報省(sheng)級(ji)商(shang)務(wu)主管(guan)部(bu)門(men)(men)備案，并自覺接受當地商(shang)務(wu)主管(guan)部(bu)門(men)(men)監督檢查。

(五)典(dian)當(dang)(dang)(dang)(dang)行(xing)處分絕當(dang)(dang)(dang)(dang)物(wu)品(pin)中的(de)上(shang)市公司(si)股份應當(dang)(dang)(dang)(dang)取得當(dang)(dang)(dang)(dang)戶的(de)同(tong)意和配合，典(dian)當(dang)(dang)(dang)(dang)行(xing)不得自行(xing)變賣、折價(jia)處理或者(zhe)委托拍賣行(xing)公開拍賣絕當(dang)(dang)(dang)(dang)物(wu)品(pin)中的(de)上(shang)市公司(si)股份。

第四十(shi)四條典當行的資產應(ying)當按照下列比例進行管理(li)：

(一)典(dian)(dian)當(dang)(dang)行(xing)(xing)(xing)自初始營(ying)業(ye)起至(zhi)第(di)一次向省級商(shang)務(wu)(wu)主(zhu)管(guan)部(bu)門及所在地(di)商(shang)務(wu)(wu)主(zhu)管(guan)部(bu)門報(bao)送年度(du)財務(wu)(wu)會(hui)(hui)計(ji)報(bao)告(gao)的時期(qi)內(nei)從(cong)商(shang)業(ye)銀(yin)行(xing)(xing)(xing)貸(dai)(dai)款(kuan)的，貸(dai)(dai)款(kuan)余額不得超(chao)過其注冊(ce)資本(ben)。典(dian)(dian)當(dang)(dang)行(xing)(xing)(xing)第(di)一次向省級商(shang)務(wu)(wu)主(zhu)管(guan)部(bu)門及所在地(di)商(shang)務(wu)(wu)主(zhu)管(guan)部(bu)門報(bao)送財務(wu)(wu)會(hui)(hui)計(ji)報(bao)告(gao)之后從(cong)商(shang)業(ye)銀(yin)行(xing)(xing)(xing)貸(dai)(dai)款(kuan)的，貸(dai)(dai)款(kuan)余額不得超(chao)過上一年度(du)向主(zhu)管(guan)部(bu)門報(bao)送的財務(wu)(wu)會(hui)(hui)計(ji)報(bao)告(gao)中的所有(you)者權(quan)益。典(dian)(dian)當(dang)(dang)行(xing)(xing)(xing)不得從(cong)本(ben)市(地(di)、州(zhou)、盟)以外(wai)的商(shang)業(ye)銀(yin)行(xing)(xing)(xing)貸(dai)(dai)款(kuan)。典(dian)(dian)當(dang)(dang)行(xing)(xing)(xing)分支(zhi)機(ji)構(gou)不得從(cong)商(shang)業(ye)銀(yin)行(xing)(xing)(xing)貸(dai)(dai)款(kuan)。

(二)典當行對(dui)同(tong)一法人(ren)或者自(zi)然(ran)人(ren)的典當余額不得超過(guo)注(zhu)冊資(zi)本的25%。

(三)典當(dang)行對(dui)其股東(dong)的典當(dang)余(yu)額不得超(chao)過該(gai)股東(dong)入股金額，且典當(dang)條件不得優于(yu)普通(tong)當(dang)戶(hu)。

(四)典當行凈資(zi)產低(di)(di)于注(zhu)冊資(zi)本的(de)(de)90%時，各股東應當按(an)比例補(bu)足或者申請減少(shao)注(zhu)冊資(zi)本，但減少(shao)后的(de)(de)注(zhu)冊資(zi)本不得違(wei)反本辦法關于典當行注(zhu)冊資(zi)本最低(di)(di)限額的(de)(de)規(gui)定。

(五)典(dian)當(dang)行財產(chan)權利質押(ya)典(dian)當(dang)余(yu)額(e)不得(de)超過注(zhu)冊(ce)資(zi)(zi)(zi)本(ben)的50%。房地(di)產(chan)抵押(ya)典(dian)當(dang)余(yu)額(e)不得(de)超過注(zhu)冊(ce)資(zi)(zi)(zi)本(ben)。注(zhu)冊(ce)資(zi)(zi)(zi)本(ben)不足1000萬元的，房地(di)產(chan)抵押(ya)典(dian)當(dang)單筆(bi)當(dang)金數額(e)不得(de)超過100萬元。注(zhu)冊(ce)資(zi)(zi)(zi)本(ben)在1000萬元以上的，房地(di)產(chan)抵押(ya)典(dian)當(dang)單筆(bi)當(dang)金數額(e)不得(de)超過注(zhu)冊(ce)資(zi)(zi)(zi)本(ben)的10%。

第四十五(wu)條典當(dang)行(xing)應當(dang)依照法律和(he)國家統一的會計制度，建立、健(jian)全財務會計制度和(he)內部審計制度。

典(dian)當行應當按(an)照(zhao)國家(jia)有關規定，真實記錄并全面反映其業務活動和(he)財務狀況，編制月(yue)度報表和(he)年度財務會計(ji)報告，并按(an)要(yao)求向省級(ji)商務主(zhu)管(guan)部門(men)及所在地設區的市(shi)(地)級(ji)商務主(zhu)管(guan)部門(men)報送(song)。

典當(dang)行年度財務(wu)會(hui)計(ji)報告須經會(hui)計(ji)師事務(wu)所或者其他法(fa)定機構審(shen)查驗證。

第七章監督管理

第四十(shi)六條商務(wu)部對典當業實行歸口管(guan)(guan)理，履行以下監(jian)督管(guan)(guan)理職(zhi)責：

(一)制(zhi)定有關規章、政策;

(二)負(fu)責典當(dang)行市場準入(ru)和(he)退出(chu)管理;

(三)負(fu)責典(dian)當(dang)行日常(chang)業(ye)務(wu)監管;

(四)對典(dian)當行(xing)(xing)業自律(lv)組織進行(xing)(xing)業務指導。

第四十(shi)七條商務部(bu)參照省級商務主(zhu)管部(bu)門擬定的年度(du)發展(zhan)規劃(hua)對全國范圍(wei)內典當行(xing)的總量、布局及資本規模進行(xing)調控。

第四十八條(tiao)《典(dian)當經(jing)營許可證》由商(shang)務部(bu)統(tong)一印(yin)制。《典(dian)當經(jing)營許可證》實行統(tong)一編碼管理(li)，編碼管理(li)辦法由商(shang)務部(bu)另行制定。

當(dang)票(piao)(piao)由商(shang)務部(bu)統一設計(ji)，省級(ji)(ji)商(shang)務主管部(bu)門(men)監制。省級(ji)(ji)商(shang)務主管部(bu)門(men)應當(dang)每(mei)半年向商(shang)務部(bu)報告當(dang)票(piao)(piao)的印制、使用(yong)情(qing)況。任何單(dan)位(wei)和個人不得偽(wei)造(zao)和變造(zao)當(dang)票(piao)(piao)。

第四十(shi)九條省(sheng)級商務(wu)主管部(bu)(bu)門應當(dang)按季度向商務(wu)部(bu)(bu)報送本地典當(dang)行(xing)(xing)經營情況。具(ju)體要求和報表格式(shi)由商務(wu)部(bu)(bu)另行(xing)(xing)規定。

第五十條典(dian)當行的從業(ye)人員應(ying)(ying)當持有有效身(shen)份證件;外(wai)國人及其(qi)他(ta)境(jing)外(wai)人員在(zai)典(dian)當行就業(ye)的，應(ying)(ying)當按照國家有關規定，取(qu)得外(wai)國人就業(ye)許可(ke)證書(shu)。

典(dian)當行不得雇傭不能提供前款所列證(zheng)件的人員。

第五十一條典當(dang)(dang)行應當(dang)(dang)如實記錄(lu)、統計質(zhi)押當(dang)(dang)物和(he)當(dang)(dang)戶信(xin)息，并按照所在地縣(xian)級以上人民政府公安機(ji)關的要求報送(song)備查。

第(di)五十(shi)二條典當(dang)(dang)行發(fa)現公安機關(guan)通報協(xie)查的(de)人員或者贓物以(yi)及本辦法第(di)二十(shi)七(qi)條所列其他財物的(de)，應當(dang)(dang)立(li)即向公安機關(guan)報告(gao)有(you)關(guan)情(qing)況。

第(di)五十三條對(dui)屬于贓(zang)物(wu)或者(zhe)有(you)贓(zang)物(wu)嫌疑的當(dang)物(wu)，公安(an)機關應當(dang)依法(fa)予以(yi)扣押(ya)，并依照國家有(you)關規(gui)定處(chu)理。

第五十四(si)條省級商(shang)務主(zhu)(zhu)(zhu)管部(bu)門(men)(men)以及設(she)區的市(地(di))級商(shang)務主(zhu)(zhu)(zhu)管部(bu)門(men)(men)應(ying)當(dang)根據本地(di)實際建立定期檢查及不定期抽查制度，及時發現和處(chu)理有(you)關(guan)問題;對于轄區內典當(dang)行發生(sheng)的盜搶、火災、集資(zi)吸儲及重大涉訟案件等(deng)情(qing)況，應(ying)當(dang)在24小(xiao)時之(zhi)內將有(you)關(guan)情(qing)況報告上級商(shang)務主(zhu)(zhu)(zhu)管部(bu)門(men)(men)和當(dang)地(di)人民政府(fu)，并通報同級人民政府(fu)公安機關(guan)。

第五十五條全(quan)國(guo)(guo)性典(dian)當(dang)行(xing)業協會是典(dian)當(dang)行(xing)業的(de)全(quan)國(guo)(guo)性自律組織，經(jing)國(guo)(guo)務(wu)院民政(zheng)部(bu)門核準登(deng)記后成立，接受國(guo)(guo)務(wu)院商務(wu)、公安等部(bu)門的(de)業務(wu)指導。

地(di)方(fang)性(xing)典當(dang)行業(ye)(ye)協會是(shi)本地(di)典當(dang)行業(ye)(ye)的自律(lv)性(xing)組(zu)織，經當(dang)地(di)民政(zheng)部(bu)門(men)核(he)準登記(ji)后成立(li)，接(jie)受所在地(di)商務、公(gong)安(an)等(deng)部(bu)門(men)的業(ye)(ye)務指導。

第五十六條(tiao)商(shang)務部(bu)授(shou)權省級商(shang)務主管部(bu)門對典當行進行年(nian)審(shen)。具體(ti)辦法(fa)由(you)商(shang)務部(bu)另行制定。

省級商(shang)務主(zhu)管部門應當在年審后10日內將(jiang)有(you)關情況通(tong)報同級人民政府(fu)公安機關和(he)工商(shang)行(xing)政管理(li)機關。

第五十七條國(guo)家推行(xing)典當執業(ye)水平認證(zheng)制(zhi)度。具體辦法由商務部(bu)會同國(guo)務院人事行(xing)政部(bu)門制(zhi)定(ding)。

第八章罰則

第五十八條非(fei)法設立(li)典當行及分支機構(gou)或者以其(qi)他(ta)方式非(fei)法經(jing)營典當業務(wu)的(de)，依據國務(wu)院《無照經(jing)營查處(chu)取締辦(ban)法》予(yu)以處(chu)罰(fa)。

第五十九條典當行違反本辦法第二十六條第(三)、(四)項規定，構(gou)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第(di)(di)六十條典當行違反本辦法第(di)(di)二(er)十八條第(di)(di)(一)、(二(er))、(三)項或者第(di)(di)四十四條第(di)(di)(一)、(二(er))、(五(wu))項規定的(de)，由省級商務(wu)主管部(bu)門(men)責令改正，并處5000元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)上(shang)3萬元(yuan)(yuan)以(yi)(yi)下罰款;構(gou)成犯罪的(de)，依法追究刑(xing)事(shi)責任。

第(di)六十(shi)一(yi)條典當(dang)行(xing)違(wei)反本辦法第(di)三(san)(san)十(shi)七條第(di)一(yi)款(kuan)或者第(di)三(san)(san)十(shi)八條第(di)二、三(san)(san)、四款(kuan)規定的，由(you)省級商務主管部門責(ze)令改正(zheng)，并處5000元以(yi)上3萬元以(yi)下罰款(kuan);構成犯罪的，依法追究刑事(shi)責(ze)任。

第六十(shi)二條(tiao)典(dian)當行違反本辦(ban)法第四十(shi)五條(tiao)規定，隱瞞真實經營情況，提(ti)供(gong)虛(xu)假(jia)財務(wu)會計報告及財務(wu)報表，或者采用其他方式逃(tao)避稅收與監管的(de)，由省級商務(wu)主管部門(men)責(ze)令改(gai)正，并通報相關部門(men)依法查處;構成犯罪的(de)，依法追究刑事責(ze)任。

第六十三條典當行違反本(ben)辦法第二十七(qi)條規定的，由(you)縣級以上(shang)人民(min)政府公(gong)安機(ji)關責令(ling)改正，并(bing)處5000元(yuan)以上(shang)3萬元(yuan)以下罰款;構成犯罪的，依法追究刑事(shi)責任。

第六十(shi)(shi)四條典當行違反(fan)本(ben)辦法第二(er)(er)十(shi)(shi)六條第(一)、(二(er)(er))、(五(wu))項(xiang)，第二(er)(er)十(shi)(shi)八條第(四)項(xiang)或(huo)者第三十(shi)(shi)四條規定(ding)的，由所(suo)在地(di)(di)設區的市(shi)(地(di)(di))級(ji)商務主(zhu)管部門責令改(gai)正，單處(chu)或(huo)者并(bing)處(chu)5000元以上3萬元以下罰款。

典當(dang)(dang)行(xing)違(wei)反本辦(ban)法第二十(shi)九條或者(zhe)第四十(shi)三條第(三)、(五)項的(de)(de)規定(ding)，收(shou)當(dang)(dang)限(xian)制流(liu)通物或者(zhe)處理(li)絕當(dang)(dang)物未(wei)獲(huo)得相應(ying)批準或者(zhe)同意的(de)(de)，由(you)所在地(di)設(she)區的(de)(de)市(地(di))級商務(wu)主管部門責令改正，并處1000元以上5000元以下(xia)罰款。

典當行違反(fan)本(ben)辦法第(di)四十四條第(di)(三)、(四)項規定，資(zi)本(ben)不實(shi)，擾(rao)亂(luan)經營秩(zhi)序的，由所在地設區的市(地)級商務主管部門責(ze)令限期(qi)補足或者減少(shao)注冊資(zi)本(ben)，并處以(yi)5000元以(yi)上(shang)3萬元以(yi)下罰(fa)款。

第(di)六十(shi)五條典當(dang)行(xing)違反本辦法第(di)三十(shi)五條第(di)三款(kuan)或者第(di)五十(shi)一條規(gui)定的，由(you)縣級以上人民政(zheng)府公安機關責令(ling)改正，并處(chu)200元以上1000元以下罰(fa)款(kuan)。

第六(liu)十(shi)(shi)六(liu)條典當行(xing)違反本辦法第五十(shi)(shi)二條規(gui)定的，由縣級以(yi)(yi)上人民政府(fu)公安機關責令(ling)改(gai)正，并(bing)處20xx元以(yi)(yi)上1萬(wan)元以(yi)(yi)下罰(fa)款;造成嚴重后果或者屢教(jiao)不改(gai)的，處5000元以(yi)(yi)上3萬(wan)元以(yi)(yi)下罰(fa)款。

對明知(zhi)是贓物(wu)而(er)窩(wo)藏、銷毀、轉移的，依(yi)法給予治安管理處罰(fa);構成犯罪的，依(yi)法追究刑事責(ze)任。

第六十七(qi)條(tiao)典當(dang)行采用暴力、威脅(xie)手(shou)段(duan)強迫他(ta)人典當(dang)，或者(zhe)以其(qi)他(ta)不正當(dang)手(shou)段(duan)侵犯(fan)(fan)當(dang)戶合法(fa)權益，構成違反治安管理(li)行為的，由公安機關(guan)依(yi)法(fa)給予治安管理(li)處罰;構成犯(fan)(fan)罪的，依(yi)法(fa)追究刑事責任(ren)。

第六十八(ba)條(tiao)在調查(cha)、偵查(cha)典當(dang)行違法犯(fan)(fan)罪(zui)行為(wei)過程中(zhong)，商務(wu)主(zhu)管(guan)部(bu)門與公(gong)安機關應(ying)當(dang)相互(hu)配合。商務(wu)主(zhu)管(guan)部(bu)門和公(gong)安機關發(fa)現典當(dang)行有違反本辦(ban)法行為(wei)的，應(ying)當(dang)進行調查(cha)、核實，并相互(hu)通報查(cha)處結果(guo);涉(she)嫌構成犯(fan)(fan)罪(zui)的，商務(wu)主(zhu)管(guan)部(bu)門應(ying)當(dang)及時移送(song)公(gong)安機關處理。

第六十九條商務(wu)主管(guan)部(bu)門、公(gong)安機關工作人(ren)員(yuan)在典當(dang)行設立、變更及終(zhong)止審批中(zhong)(zhong)違反(fan)法(fa)律、法(fa)規和(he)(he)本辦法(fa)規定，或者在監督(du)管(guan)理(li)工作中(zhong)(zhong)濫用職(zhi)權、徇私(si)舞弊(bi)、玩忽職(zhi)守的(de)，對(dui)直接(jie)(jie)負責(ze)的(de)主管(guan)人(ren)員(yuan)和(he)(he)其他直接(jie)(jie)責(ze)任(ren)人(ren)員(yuan)依法(fa)給予行政處分(fen);構(gou)成犯罪的(de)，依法(fa)追究刑事責(ze)任(ren)。

第九章附則

第七(qi)十條各(ge)省、自治(zhi)區、直轄市商務主管部(bu)(bu)門、公(gong)安機關(guan)可(ke)以依據(ju)本辦(ban)法(fa)，制定具體實施辦(ban)法(fa)或者就有(you)關(guan)授權委托管理事項作出規(gui)定，并(bing)報商務部(bu)(bu)、公(gong)安部(bu)(bu)備案。

第七十一(yi)條外(wai)商及港、澳、臺商投資典當行的管理(li)辦法由商務部會同(tong)有關部門另行制定。

第七十二條本(ben)辦法由(you)商(shang)務部、公(gong)安部負責解釋。

第(di)七十三條(tiao)本辦(ban)法自20xx年4月1日起施行(xing)。《典(dian)當行(xing)管理辦(ban)法》(國家經貿(mao)委令第(di)22號)、《典(dian)當業治安管理辦(ban)法》(公(gong)安部(bu)第(di)26號令)同(tong)時廢止(zhi)。

典(dian)當行業(ye)的社會功(gong)能1.資金融通功(gong)能

在典(dian)當(dang)(dang)實踐(jian)中，當(dang)(dang)戶可以(yi)借助典(dian)當(dang)(dang)融(rong)(rong)(rong)資。無論當(dang)(dang)戶是(shi)否回贖當(dang)(dang)物，典(dian)當(dang)(dang)的(de)(de)資金(jin)融(rong)(rong)(rong)通功(gong)能(neng)都(dou)是(shi)顯(xian)而易見的(de)(de)。典(dian)當(dang)(dang)的(de)(de)資金(jin)融(rong)(rong)(rong)通功(gong)能(neng)既可以(yi)獨立發揮(hui)(hui)作用，也可以(yi)與典(dian)當(dang)(dang)的(de)(de)其他功(gong)能(neng)一起發揮(hui)(hui)作用。錢物互換的(de)(de)法律本性決定資金(jin)融(rong)(rong)(rong)通功(gong)能(neng)是(shi)典(dian)當(dang)(dang)首要的(de)(de)社(she)會功(gong)能(neng)。

2.當物保管功能

在(zai)質(zhi)押當(dang)(dang)(dang)中，當(dang)(dang)(dang)物(wu)(動產(chan)、權利(li)憑證(zheng)或(huo)證(zheng)書)的保管(guan)功能(neng)，一(yi)方面(mian)來自于贖當(dang)(dang)(dang)時(shi)典當(dang)(dang)(dang)雙(shuang)方當(dang)(dang)(dang)事人維護自身權利(li)以及履行自身義務(wu)的需(xu)要(yao)，另一(yi)方面(mian)來自絕當(dang)(dang)(dang)時(shi)典當(dang)(dang)(dang)經營機構(gou)彌補(bu)自身損(sun)失或(huo)變(bian)現(xian)(xian)盈利(li)的需(xu)要(yao)。當(dang)(dang)(dang)然，在(zai)抵押當(dang)(dang)(dang)中，當(dang)(dang)(dang)物(wu)的保管(guan)功能(neng)并未體現(xian)(xian)出(chu)來。典當(dang)(dang)(dang)的當(dang)(dang)(dang)物(wu)保管(guan)功能(neng)作用，要(yao)么與(yu)典當(dang)(dang)(dang)的其(qi)他功能(neng)同時(shi)發揮，要(yao)么先于典當(dang)(dang)(dang)的其(qi)他功能(neng)而發揮。

3.當物銷售功能

當(dang)戶(hu)借助典(dian)當(dang)融資，在不能(neng)(neng)回(hui)贖或不愿回(hui)贖當(dang)物(wu)而出現死(si)當(dang)時，典(dian)當(dang)經營機構就可(ke)通過(guo)變賣、拍賣、折價或直接歸自己所有等法律(lv)許可(ke)的(de)方(fang)式處理當(dang)物(wu)，這(zhe)其(qi)(qi)中就涉及到(dao)對(dui)當(dang)物(wu)的(de)銷(xiao)(xiao)售。典(dian)當(dang)的(de)當(dang)物(wu)銷(xiao)(xiao)售功(gong)能(neng)(neng)的(de)作用是(shi)最后(hou)發揮的(de)，即其(qi)(qi)必須(xu)晚于典(dian)當(dang)的(de)其(qi)(qi)他(ta)功(gong)能(neng)(neng)而發揮作用。