導語：如何才能寫好一篇(pian)古(gu)典經(jing)濟學的核心(xin)，這就(jiu)需(xu)要搜集整理(li)(li)更(geng)多的資(zi)料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理(li)(li)的十篇(pian)范文，供你借鑒。

篇1

關鍵詞:新興古典經濟學;古典經濟學;研究范式

以威廉配第(William Petty)和亞當斯密(Adam Smith)為代表的古典主流經濟學的研究核心，是關(guan)于分(fen)(fen)工(gong)和(he)專業化對(dui)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)發(fa)展(zhan)的(de)(de)(de)意義。此后(hou)，隨著經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)新(xin)古典(dian)框架的(de)(de)(de)構建，以(yi)(yi)微觀(guan)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)和(he)宏觀(guan)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)兩部分(fen)(fen)內(nei)容共同組織起了新(xin)古典(dian)主流(liu)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)的(de)(de)(de)理(li)(li)(li)論體系(xi)。新(xin)古典(dian)微觀(guan)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)關(guan)注的(de)(de)(de)重(zhong)心(xin)是價(jia)格制(zhi)度(du)(du)對(dui)于資(zi)源(yuan)分(fen)(fen)配(pei)的(de)(de)(de)決定作用而非價(jia)格制(zhi)度(du)(du)協調專業化和(he)分(fen)(fen)工(gong)的(de)(de)(de)功(gong)能(neng)，這(zhe)使得經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)研究(jiu)的(de)(de)(de)重(zhong)點由經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)組織問題轉到(dao)了對(dui)資(zi)源(yuan)配(pei)置(zhi)問題的(de)(de)(de)研究(jiu)上。由于新(xin)古典(dian)微觀(guan)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)不(bu)能(neng)解釋諸(zhu)如經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)發(fa)展(zhan)、貿(mao)易(yi)和(he)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)增長(chang)等現象(xiang)，也無法闡(chan)釋交易(yi)成(cheng)本(ben)和(he)產(chan)權的(de)(de)(de)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)含義，因(yin)此，在(zai)它之后(hou)，人們又分(fen)(fen)別發(fa)展(zhan)了發(fa)展(zhan)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)、貿(mao)易(yi)理(li)(li)(li)論、增長(chang)理(li)(li)(li)論以(yi)(yi)及產(chan)權經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)、交易(yi)成(cheng)本(ben)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)和(he)新(xin)企業理(li)(li)(li)論等多(duo)個經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)學(xue)(xue)(xue)科的(de)(de)(de)分(fen)(fen)支理(li)(li)(li)論，以(yi)(yi)填補以(yi)(yi)上空白。這(zhe)使得建立起來(lai)的(de)(de)(de)新(xin)古典(dian)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)理(li)(li)(li)論體系(xi)中(zhong)的(de)(de)(de)各分(fen)(fen)支學(xue)(xue)(xue)科，存在(zai)理(li)(li)(li)論核(he)心(xin)的(de)(de)(de)內(nei)在(zai)不(bu)一致。

致力(li)于(yu)解決這些經濟理論內在(zai)矛(mao)盾和(he)沖突的(de)經濟學家們經過(guo)努力(li)，在(zai)20世紀80年代，通(tong)過(guo)采用非線性規劃(超邊(bian)際(ji)分(fen)析)工(gong)具，將(jiang)古(gu)(gu)典(dian)經濟學中關于(yu)分(fen)工(gong)與專(zhuan)業化的(de)思(si)想變成(cheng)了(le)決策和(he)均衡模型(xing)，建立起了(le)一套獨立的(de)、相(xiang)對(dui)完備的(de)新興(xing)(xing)古(gu)(gu)典(dian)經濟學理論體系(xi)。新興(xing)(xing)古(gu)(gu)典(dian)經濟學的(de)分(fen)析焦點集(ji)中在(zai)人們的(de)專(zhuan)業化水平(ping)決定(ding)的(de)社會分(fen)工(gong)水平(ping)對(dui)生產效率和(he)經濟發展的(de)意(yi)義上。通(tong)過(guo)對(dui)分(fen)工(gong)與專(zhuan)業化的(de)研(yan)(yan)究(jiu)，新古(gu)(gu)典(dian)經濟學中所有(you)互相(xiang)獨立的(de)分(fen)支理論都能很自然地解釋為新興(xing)(xing)古(gu)(gu)典(dian)框架中分(fen)工(gong)發展的(de)不同側(ce)面，分(fen)工(gong)和(he)專(zhuan)業化的(de)思(si)想自然而然成(cheng)為理論的(de)內在(zai)核心，并成(cheng)功復興(xing)(xing)了(le)古(gu)(gu)典(dian)經濟學的(de)研(yan)(yan)究(jiu)范(fan)式(shi)。

一、新古典(dian)經濟學(xue)主(zhu)流地位(wei)的確定

綜觀經(jing)濟(ji)學(xue)(xue)(xue)的(de)(de)(de)發展(zhan)歷程，以威廉配第和亞當斯(si)密為代表的(de)(de)(de)古(gu)典(dian)主流經(jing)濟(ji)學(xue)(xue)(xue)的(de)(de)(de)核心，是關于分(fen)(fen)工對經(jing)濟(ji)發展(zhan)的(de)(de)(de)意義。斯(si)密提(ti)出(chu)了著名的(de)(de)(de)斯(si)密定理:即(ji)“分(fen)(fen)工受限(xian)(xian)于市場(chang)(chang)(chang)的(de)(de)(de)大(da)(da)小(xiao)(xiao)”。楊(yang)格(AllynYoung)又將(jiang)其(qi)發展(zhan)為楊(yang)格定理，即(ji)不(bu)僅分(fen)(fen)工依賴(lai)(lai)于市場(chang)(chang)(chang)的(de)(de)(de)大(da)(da)小(xiao)(xiao)，而且市場(chang)(chang)(chang)的(de)(de)(de)大(da)(da)小(xiao)(xiao)也同(tong)(tong)樣依賴(lai)(lai)分(fen)(fen)工的(de)(de)(de)水平。這種(zhong)因(yin)果循(xun)環揭(jie)示了分(fen)(fen)工的(de)(de)(de)網(wang)絡(luo)效應，分(fen)(fen)工網(wang)絡(luo)效應是基(ji)于個體網(wang)絡(luo)決(jue)(jue)策(ce)的(de)(de)(de)，而對個體網(wang)絡(luo)決(jue)(jue)策(ce)的(de)(de)(de)研(yan)究(jiu)則需要采(cai)用所謂的(de)(de)(de)“超邊際分(fen)(fen)析方法”。當馬(ma)歇爾(er)在(zai)19世紀末(mo)試圖用數(shu)學(xue)(xue)(xue)框架(jia)將(jiang)古(gu)典(dian)經(jing)濟(ji)學(xue)(xue)(xue)形式化時，受到當時數(shu)學(xue)(xue)(xue)發展(zhan)水平的(de)(de)(de)限(xian)(xian)制，他做了一個純(chun)消費者決(jue)(jue)策(ce)和純(chun)廠(chang)商決(jue)(jue)策(ce)截然兩(liang)分(fen)(fen)的(de)(de)(de)假(jia)定，以避免涉及角點解①和相關的(de)(de)(de)超邊際分(fen)(fen)析。馬(ma)歇爾(er)對需求與(yu)供給的(de)(de)(de)邊際分(fen)(fen)析，使他在(zai)取得對資(zi)源分(fen)(fen)配問題(ti)形式化的(de)(de)(de)成功時，同(tong)(tong)時也遺憾(han)地導(dao)致(zhi)了古(gu)典(dian)經(jing)濟(ji)學(xue)(xue)(xue)中(zhong)(zhong)關于分(fen)(fen)工與(yu)專業(ye)化的(de)(de)(de)精(jing)彩思想在(zai)新古(gu)典(dian)經(jing)濟(ji)學(xue)(xue)(xue)這一主流學(xue)(xue)(xue)派(pai)中(zhong)(zhong)地位(wei)的(de)(de)(de)逐漸喪(sang)失(shi)。通過歷史，可以看出(chu)這一過程。

1890年，馬歇(xie)爾出版了(le)《經(jing)(jing)濟學(xue)(xue)(xue)原理(li)(li)》一(yi)(yi)書(shu)(shu)(shu)，這標志著新古典經(jing)(jing)濟學(xue)(xue)(xue)的(de)(de)成(cheng)形。這本(ben)著名(ming)教科(ke)書(shu)(shu)(shu)的(de)(de)內容分(fen)為兩大部(bu)(bu)(bu)分(fen)，第(di)(di)一(yi)(yi)部(bu)(bu)(bu)分(fen)就是(shi)關于(yu)分(fen)工(gong)(gong)與(yu)專業(ye)化(hua)(hua)的(de)(de)洞見(jian)，即古典的(de)(de)經(jing)(jing)濟組織問(wen)(wen)題(ti)(ti)(ti);另一(yi)(yi)部(bu)(bu)(bu)分(fen)則是(shi)關于(yu)資(zi)(zi)源(yuan)配置問(wen)(wen)題(ti)(ti)(ti)的(de)(de)價(jia)格(ge)理(li)(li)論(lun)。由于(yu)當(dang)時還(huan)缺少處理(li)(li)角點解的(de)(de)數學(xue)(xue)(xue)工(gong)(gong)具，馬歇(xie)爾不能(neng)用一(yi)(yi)個數學(xue)(xue)(xue)框架將他對分(fen)工(gong)(gong)與(yu)專業(ye)化(hua)(hua)問(wen)(wen)題(ti)(ti)(ti)的(de)(de)洞見(jian)數學(xue)(xue)(xue)化(hua)(hua);而以邊際分(fen)析為基(ji)礎(chu)的(de)(de)供(gong)求分(fen)析，在對資(zi)(zi)源(yuan)配置問(wen)(wen)題(ti)(ti)(ti)進行數學(xue)(xue)(xue)處理(li)(li)時則非常得(de)心應手(shou)，這使(shi)得(de)馬歇(xie)爾的(de)(de)《經(jing)(jing)濟學(xue)(xue)(xue)原理(li)(li)》一(yi)(yi)書(shu)(shu)(shu)的(de)(de)第(di)(di)二(er)部(bu)(bu)(bu)分(fen)取(qu)得(de)了(le)極(ji)大的(de)(de)成(cheng)功。這部(bu)(bu)(bu)分(fen)的(de)(de)成(cheng)功，在一(yi)(yi)定程度上也得(de)益于(yu)對經(jing)(jing)濟學(xue)(xue)(xue)理(li)(li)論(lun)研究的(de)(de)數學(xue)(xue)(xue)化(hua)(hua)，這在形式上更接近(jin)一(yi)(yi)種科(ke)學(xue)(xue)(xue)，更接近(jin)一(yi)(yi)代代經(jing)(jing)濟學(xue)(xue)(xue)家所追求的(de)(de)目標，因而關于(yu)資(zi)(zi)源(yuan)配置問(wen)(wen)題(ti)(ti)(ti)的(de)(de)研究也就成(cheng)了(le)此(ci)后經(jing)(jing)濟學(xue)(xue)(xue)的(de)(de)主流。而作為古典經(jing)(jing)濟學(xue)(xue)(xue)理(li)(li)論(lun)之(zhi)核心的(de)(de)專業(ye)化(hua)(hua)和分(fen)工(gong)(gong)這一(yi)(yi)深刻的(de)(de)經(jing)(jing)濟思(si)想卻被淡忘了(le)。

到1948年，薩繆爾森(sen)出(chu)版了(le)他的《經濟(ji)學(xue)(xue)》教(jiao)(jiao)科(ke)(ke)書，這是(shi)經濟(ji)學(xue)(xue)發展的又一(yi)個分(fen)(fen)(fen)界點。他的這本教(jiao)(jiao)科(ke)(ke)書內(nei)容(rong)分(fen)(fen)(fen)為兩個部(bu)分(fen)(fen)(fen)，微(wei)觀經濟(ji)學(xue)(xue)部(bu)分(fen)(fen)(fen)就是(shi)馬歇爾對供求的邊(bian)際(ji)分(fen)(fen)(fen)析(xi)，宏觀經濟(ji)學(xue)(xue)部(bu)分(fen)(fen)(fen)則是(shi)凱恩斯經濟(ji)學(xue)(xue)。在(zai)(zai)這本被無數大(da)學(xue)(xue)用做標準教(jiao)(jiao)科(ke)(ke)書的教(jiao)(jiao)材里，只有一(yi)小段(duan)對分(fen)(fen)(fen)工和(he)專業(ye)化問題表示(shi)象征性重視的文字了(le)。這樣，在(zai)(zai)薩繆爾森(sen)之后，關于個人選(xuan)擇專業(ye)化模式的決(jue)策(ce)及其對分(fen)(fen)(fen)工網絡(luo)決(jue)定作用的分(fen)(fen)(fen)析(xi)，以及對市場協調分(fen)(fen)(fen)工職能的研究(jiu)，在(zai)(zai)主流經濟(ji)學(xue)(xue)里失(shi)去(qu)了(le)它(ta)的核(he)心(xin)位置。

由于新(xin)(xin)(xin)古(gu)典經(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)存在針對不同的(de)(de)(de)經(jing)濟(ji)(ji)問題和經(jing)濟(ji)(ji)現(xian)象，需要不同的(de)(de)(de)經(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)分支理(li)(li)論(lun)來給予解(jie)釋。例如，發展經(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)、貿易理(li)(li)論(lun)、比較經(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)、增(zeng)長理(li)(li)論(lun)以及產(chan)權與(yu)交(jiao)易成本經(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)、新(xin)(xin)(xin)企業理(li)(li)論(lun)等(deng)的(de)(de)(de)產(chan)生，正是對新(xin)(xin)(xin)古(gu)典經(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)學(xue)(xue)科分支之間，理(li)(li)論(lun)核心彼此不一致的(de)(de)(de)反映。沒有(you)一個內在統一的(de)(de)(de)理(li)(li)論(lun)內核成為新(xin)(xin)(xin)古(gu)典經(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)框架下(xia)不可(ke)調和的(de)(de)(de)矛盾。

二、新興(xing)古典經濟(ji)學的興(xing)起

一些(xie)經(jing)濟(ji)(ji)學家質疑并致力于解決新古(gu)典經(jing)濟(ji)(ji)學理(li)論框(kuang)架下的內在矛盾(dun)和沖突。新興古(gu)典經(jing)濟(ji)(ji)學正是(shi)這樣一支(zhi)最新發展(zhan)起來的經(jing)濟(ji)(ji)學流(liu)派，它(ta)從(cong)傳統經(jing)濟(ji)(ji)學的困境入手，采(cai)用超邊際分(fen)析方法，深入展(zhan)開(kai)了對古(gu)典經(jing)濟(ji)(ji)學分(fen)工演進的研(yan)究，并成功地克服了新古(gu)典經(jing)濟(ji)(ji)學的內在缺陷，取得(de)了很(hen)多有意義的成果(guo)。

分(fen)(fen)析(xi)新古(gu)典(dian)微(wei)觀經(jing)(jing)濟(ji)(ji)學，它有三個(ge)(ge)特點:(1)采用邊際分(fen)(fen)析(xi)方法來研(yan)(yan)究(jiu)需求和供給，并(bing)以純消費(fei)者(zhe)和廠(chang)(chang)商(shang)的(de)(de)(de)(de)(de)絕(jue)對(dui)分(fen)(fen)離(li)為(wei)基礎。因此，社(she)會的(de)(de)(de)(de)(de)分(fen)(fen)工(gong)結構是(shi)外生(sheng)給定(ding)的(de)(de)(de)(de)(de)，市場的(de)(de)(de)(de)(de)存在(zai)及市場的(de)(de)(de)(de)(de)大(da)小也是(shi)外生(sheng)給定(ding)的(de)(de)(de)(de)(de);(2)在(zai)新古(gu)典(dian)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)學框架中，廠(chang)(chang)商(shang)的(de)(de)(de)(de)(de)生(sheng)產條件主要由廠(chang)(chang)商(shang)的(de)(de)(de)(de)(de)生(sheng)產函(han)數代(dai)表，而生(sheng)產函(han)數是(shi)產出和投入的(de)(de)(de)(de)(de)關系(xi)，生(sheng)產力與廠(chang)(chang)商(shang)規模(mo)有關，而與個(ge)(ge)人的(de)(de)(de)(de)(de)專業化水平及全社(she)會的(de)(de)(de)(de)(de)分(fen)(fen)工(gong)水平無關;(3)新古(gu)典(dian)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)學中的(de)(de)(de)(de)(de)邊際分(fen)(fen)析(xi)方法是(shi)假定(ding)最(zui)優(you)決(jue)(jue)策不可能是(shi)角(jiao)點解(jie)，而進行的(de)(de)(de)(de)(de)一種對(dui)內點解(jie)②的(de)(de)(de)(de)(de)分(fen)(fen)析(xi)。這些研(yan)(yan)究(jiu)前(qian)提和內容(rong)與我們(men)的(de)(de)(de)(de)(de)現實經(jing)(jing)濟(ji)(ji)生(sheng)活存在(zai)較(jiao)大(da)差(cha)異(yi)而遭到質疑。細想這些研(yan)(yan)究(jiu)特點的(de)(de)(de)(de)(de)產生(sheng)，在(zai)分(fen)(fen)工(gong)與市場互為(wei)前(qian)提的(de)(de)(de)(de)(de)條件下，個(ge)(ge)體(ti)網絡(luo)決(jue)(jue)策決(jue)(jue)定(ding)分(fen)(fen)工(gong)的(de)(de)(de)(de)(de)網絡(luo)效應，因此，對(dui)個(ge)(ge)體(ti)網絡(luo)決(jue)(jue)策的(de)(de)(de)(de)(de)研(yan)(yan)究(jiu)就顯得特別重要。但(dan)由于受(shou)當時個(ge)(ge)體(ti)網絡(luo)決(jue)(jue)策研(yan)(yan)究(jiu)手(shou)段的(de)(de)(de)(de)(de)局限，以純消費(fei)者(zhe)和廠(chang)(chang)商(shang)的(de)(de)(de)(de)(de)絕(jue)對(dui)分(fen)(fen)離(li)為(wei)前(qian)提的(de)(de)(de)(de)(de)理(li)論(lun)假定(ding)，導致了在(zai)此基礎上建立起來的(de)(de)(de)(de)(de)新古(gu)典(dian)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)學理(li)論(lun)體(ti)系(xi)存在(zai)著內在(zai)的(de)(de)(de)(de)(de)缺陷，這也導致了新古(gu)典(dian)主流經(jing)(jing)濟(ji)(ji)學對(dui)分(fen)(fen)工(gong)研(yan)(yan)究(jiu)的(de)(de)(de)(de)(de)淡棄。

1962年，Buchanan和Stubblebine提出了(le)超(chao)邊(bian)(bian)(bian)際分(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)析(xi)(xi)的(de)(de)概(gai)念，超(chao)邊(bian)(bian)(bian)際分(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)析(xi)(xi)方(fang)法為(wei)(wei)個(ge)體網絡決(jue)(jue)策(ce)提供了(le)分(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)析(xi)(xi)工具。具體說來(lai)(lai)，超(chao)邊(bian)(bian)(bian)際分(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)析(xi)(xi)方(fang)法的(de)(de)運用(yong)，首先(xian)是(shi)對個(ge)人選擇專業化(hua)模式的(de)(de)決(jue)(jue)策(ce)所(suo)產(chan)生的(de)(de)角(jiao)(jiao)點解進(jin)行邊(bian)(bian)(bian)際分(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)析(xi)(xi)，然(ran)后在不同(tong)角(jiao)(jiao)點之間進(jin)行總效(xiao)用(yong)——成本分(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)析(xi)(xi)，并最(zui)終決(jue)(jue)定(ding)(ding)市場的(de)(de)均衡結構。由此產(chan)生的(de)(de)所(suo)有關(guan)(guan)于(yu)(yu)超(chao)邊(bian)(bian)(bian)際決(jue)(jue)策(ce)(或(huo)任意(yi)一(yi)對參與者是(shi)否相聯通(tong)(tong))的(de)(de)信(xin)息稱(cheng)為(wei)(wei)“組(zu)織(zhi)的(de)(de)拓(tuo)撲性(xing)質(zhi)”，而(er)所(suo)有關(guan)(guan)于(yu)(yu)資源(yuan)分(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)配(pei)邊(bian)(bian)(bian)際決(jue)(jue)策(ce)的(de)(de)信(xin)息只同(tong)商(shang)品流量大小有關(guan)(guan)，它被稱(cheng)為(wei)(wei)“組(zu)織(zhi)的(de)(de)非拓(tuo)撲性(xing)質(zhi)”。20世(shi)紀50年代以(yi)來(lai)(lai)，經(jing)濟學家(jia)開(kai)始(shi)將(jiang)超(chao)邊(bian)(bian)(bian)際分(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)析(xi)(xi)應用(yong)于(yu)(yu)各種決(jue)(jue)策(ce)問(wen)題。但是(shi)，很多經(jing)濟學家(jia)仍然(ran)遵循(xun)馬(ma)歇爾關(guan)(guan)于(yu)(yu)純消費者和廠商(shang)截然(ran)兩分(fen)(fen)(fen)(fen)(fen)的(de)(de)假定(ding)(ding)。在這個(ge)假定(ding)(ding)下，角(jiao)(jiao)點解是(shi)一(yi)個(ge)例(li)外(wai)，而(er)內點解則是(shi)一(yi)個(ge)通(tong)(tong)例(li);并且(qie)，經(jing)濟組(zu)織(zhi)的(de)(de)均衡拓(tuo)撲性(xing)質(zhi)不能嚴格定(ding)(ding)義。

直到20世紀(ji)(ji)末，由張五常(chang)和(he)文(wen)玫完(wan)成了文(wen)定理(li)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)證明，才(cai)極大地推(tui)動了對(dui)分(fen)(fen)(fen)工(gong)(gong)網絡效(xiao)應的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)研(yan)究。張五常(chang)和(he)文(wen)玫等人(ren)證明:如果采用一(yi)個(ge)(ge)斯密框架，則內點解(jie)就決不可(ke)能是最優均衡(heng)，而(er)角點解(jie)則成為(wei)一(yi)個(ge)(ge)通例，其結(jie)果正好與(yu)外(wai)生(sheng)給定的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)純(chun)消費者與(yu)廠(chang)商截然兩分(fen)(fen)(fen)前提條件下的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)結(jie)果相(xiang)反。由此(ci)可(ke)以(yi)(yi)看(kan)出，對(dui)于(yu)(yu)揭示分(fen)(fen)(fen)工(gong)(gong)網絡效(xiao)應的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)含義，邊際(ji)分(fen)(fen)(fen)析(xi)(xi)就不夠(gou)了，超(chao)(chao)邊際(ji)分(fen)(fen)(fen)析(xi)(xi)成為(wei)必需。到20世紀(ji)(ji)80年代，在此(ci)基礎(chu)上，以(yi)(yi)羅(luo)森(Rosen)、貝克爾(Becker)、楊小凱(kai)、博蘭(Borland)和(he)黃有光(guang)(Ng)等為(wei)代表的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)一(yi)批經濟(ji)學(xue)(xue)(xue)家遵(zun)循以(yi)(yi)上思路，從內生(sheng)個(ge)(ge)人(ren)選(xuan)擇專(zhuan)業(ye)化(hua)水(shui)平的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)決策(ce)(ce)入手，采用超(chao)(chao)邊際(ji)分(fen)(fen)(fen)析(xi)(xi)方法來分(fen)(fen)(fen)析(xi)(xi)市(shi)場(chang)和(he)價格制度(du)如何決定全社(she)會(hui)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)分(fen)(fen)(fen)工(gong)(gong)水(shui)平，并(bing)成功地將(jiang)古典經濟(ji)學(xue)(xue)(xue)中(zhong)關于(yu)(yu)分(fen)(fen)(fen)工(gong)(gong)與(yu)專(zhuan)業(ye)化(hua)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)思想變成決策(ce)(ce)和(he)均衡(heng)模(mo)型。這些(xie)前沿(yan)經濟(ji)學(xue)(xue)(xue)家以(yi)(yi)超(chao)(chao)邊際(ji)分(fen)(fen)(fen)析(xi)(xi)方法對(dui)古典經濟(ji)學(xue)(xue)(xue)分(fen)(fen)(fen)工(gong)(gong)演(yan)進(jin)所展(zhan)開的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)研(yan)究，取得(de)了豐碩(shuo)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)成果，形成了一(yi)套(tao)獨立的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)、相(xiang)對(dui)完(wan)備的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)理(li)論(lun)體系，被稱為(wei)新興(xing)古典經濟(ji)學(xue)(xue)(xue)。這一(yi)理(li)論(lun)學(xue)(xue)(xue)派所解(jie)決的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)問題是:資(zi)源(yuan)稀缺(que)程度(du)本生(sheng)不是固定的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)，市(shi)場(chang)和(he)價格制度(du)將(jiang)在不同個(ge)(ge)體決策(ce)(ce)之間(jian)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)交互作用下發(fa)展(zhan)全社(she)會(hui)分(fen)(fen)(fen)工(gong)(gong)水(shui)平，從而(er)不斷改進(jin)資(zi)源(yuan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)稀缺(que)程度(du)。而(er)隨著分(fen)(fen)(fen)工(gong)(gong)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)演(yan)進(jin)，生(sheng)產(chan)集(ji)中(zhong)程度(du)、貿(mao)易多樣化(hua)程度(du)、個(ge)(ge)人(ren)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)專(zhuan)業(ye)化(hua)水(shui)平、每(mei)人(ren)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)生(sheng)產(chan)率、每(mei)人(ren)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)貿(mao)易依存度(du)、社(she)會(hui)結(jie)構的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)多樣化(hua)程度(du)、社(she)會(hui)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)商品化(hua)程度(du)、市(shi)場(chang)個(ge)(ge)數(shu)(shu)都將(jiang)隨著分(fen)(fen)(fen)工(gong)(gong)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)演(yan)進(jin)而(er)演(yan)進(jin)。此(ci)后，新興(xing)古典經濟(ji)學(xue)(xue)(xue)理(li)論(lun)框架得(de)到了快速(su)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)發(fa)展(zhan)和(he)完(wan)善。這一(yi)理(li)論(lun)對(dui)分(fen)(fen)(fen)工(gong)(gong)與(yu)專(zhuan)業(ye)化(hua)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)深入研(yan)究，使古典經濟(ji)學(xue)(xue)(xue)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)靈魂得(de)以(yi)(yi)在具有新數(shu)(shu)學(xue)(xue)(xue)模(mo)型的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)現(xian)代軀體中(zhong)復活。

三、新(xin)興古典經濟學(xue)對古典經濟學(xue)的(de)復興

任(ren)何一(yi)(yi)門學(xue)(xue)(xue)(xue)科(ke)(ke)都(dou)有特(te)定(ding)的(de)(de)(de)(de)研究范(fan)式(shi)(shi)。所謂范(fan)式(shi)(shi)，按照科(ke)(ke)學(xue)(xue)(xue)(xue)哲學(xue)(xue)(xue)(xue)家庫恩(Kuhn，1962)的(de)(de)(de)(de)理(li)解(jie)，就是一(yi)(yi)種(zhong)“科(ke)(ke)學(xue)(xue)(xue)(xue)共同(tong)體”的(de)(de)(de)(de)“共同(tong)信念”。這種(zhong)共同(tong)信念規定(ding)了(le)該科(ke)(ke)學(xue)(xue)(xue)(xue)共同(tong)體共有的(de)(de)(de)(de)基(ji)(ji)本(ben)(ben)(ben)觀(guan)點、基(ji)(ji)本(ben)(ben)(ben)理(li)論、基(ji)(ji)本(ben)(ben)(ben)方法(fa)，為(wei)共同(tong)體成員提供了(le)共有的(de)(de)(de)(de)理(li)論模(mo)型和解(jie)決問題的(de)(de)(de)(de)基(ji)(ji)本(ben)(ben)(ben)框(kuang)架，并(bing)成為(wei)規定(ding)相應學(xue)(xue)(xue)(xue)科(ke)(ke)發(fa)展(zhan)方向的(de)(de)(de)(de)共同(tong)傳統。庫恩給(gei)出了(le)范(fan)式(shi)(shi)的(de)(de)(de)(de)一(yi)(yi)般(ban)內涵，在此基(ji)(ji)礎上，拉(la)卡托斯(Lakatos，1978)提出了(le)科(ke)(ke)學(xue)(xue)(xue)(xue)研究綱(gang)領，用于范(fan)式(shi)(shi)內部(bu)的(de)(de)(de)(de)基(ji)(ji)本(ben)(ben)(ben)結構(gou)(gou)的(de)(de)(de)(de)分析。按照拉(la)卡托斯的(de)(de)(de)(de)理(li)解(jie)，研究綱(gang)領或范(fan)式(shi)(shi)是一(yi)(yi)個多層(ceng)次的(de)(de)(de)(de)結構(gou)(gou)體系(xi)，包括(kuo)內核(he)(he)和保(bao)護(hu)(hu)帶兩部(bu)分。對某種(zhong)特(te)定(ding)的(de)(de)(de)(de)范(fan)式(shi)(shi)而言，保(bao)護(hu)(hu)帶是外圍(wei)，由種(zhong)種(zhong)輔假說構(gou)(gou)成，是不(bu)穩定(ding)的(de)(de)(de)(de)、可變(bian)的(de)(de)(de)(de);內核(he)(he)是核(he)(he)心，由基(ji)(ji)本(ben)(ben)(ben)理(li)論構(gou)(gou)成，是穩定(ding)的(de)(de)(de)(de)，不(bu)容改變(bian)的(de)(de)(de)(de)。

深入(ru)領會古典范(fan)(fan)式的(de)(de)(de)(de)精髓，不難(nan)發現，分(fen)(fen)工(gong)和專業(ye)化思想是(shi)古典經(jing)(jing)濟學(xue)的(de)(de)(de)(de)靈魂。古典范(fan)(fan)式的(de)(de)(de)(de)內核是(shi):分(fen)(fen)工(gong)是(shi)經(jing)(jing)濟增長(chang)的(de)(de)(de)(de)源(yuan)泉(quan)。按照(zhao)亞當斯密(mi)的(de)(de)(de)(de)闡釋，其(qi)內容是(shi):(1)國民財富增長(chang)，源(yuan)于(yu)勞動分(fen)(fen)工(gong);(2)勞動分(fen)(fen)工(gong)成百倍地提高勞動生(sheng)產(chan)(chan)率;(3)分(fen)(fen)工(gong)雖能提高勞動生(sheng)產(chan)(chan)率，但分(fen)(fen)工(gong)的(de)(de)(de)(de)水平受制于(yu)市場(chang)范(fan)(fan)圍。但不幸的(de)(de)(de)(de)是(shi)，古典經(jing)(jing)濟學(xue)的(de)(de)(de)(de)系(xi)統理論沒有一個好的(de)(de)(de)(de)數學(xue)框(kuang)架來組織(zhi)，隨(sui)后(hou)的(de)(de)(de)(de)一場(chang)致力于(yu)將經(jing)(jing)濟學(xue)發展成為精密(mi)科(ke)學(xue)的(de)(de)(de)(de)邊際革(ge)命，則將這一核心問(wen)題逐(zhu)漸擠出了主流經(jing)(jing)濟學(xue)的(de)(de)(de)(de)視(shi)野。經(jing)(jing)濟學(xue)關注(zhu)的(de)(de)(de)(de)核心問(wen)題，也就由經(jing)(jing)濟組織(zhi)問(wen)題逐(zhu)漸轉向資源(yuan)配置問(wen)題。

分析新(xin)古(gu)(gu)(gu)典(dian)經(jing)(jing)(jing)濟學(xue)分析框架，其帶來(lai)的(de)(de)(de)(de)(de)結(jie)果是:(1)經(jing)(jing)(jing)濟研(yan)究的(de)(de)(de)(de)(de)重點從專業(ye)(ye)(ye)化和(he)(he)(he)經(jing)(jing)(jing)濟組(zu)織(zhi)問題，轉向給(gei)定組(zu)織(zhi)結(jie)構下的(de)(de)(de)(de)(de)資源(yuan)(yuan)分配(pei)(pei)問題。經(jing)(jing)(jing)濟組(zu)織(zhi)為什(shen)么會從自給(gei)自足變(bian)得(de)越(yue)來(lai)越(yue)專業(ye)(ye)(ye)化，企業(ye)(ye)(ye)和(he)(he)(he)市(shi)(shi)場為什(shen)么會出現并(bing)(bing)變(bian)得(de)越(yue)來(lai)越(yue)復雜(za)等現象，新(xin)古(gu)(gu)(gu)典(dian)經(jing)(jing)(jing)濟學(xue)無(wu)從解(jie)釋;(2)由(you)于純消費者與(yu)企業(ye)(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)絕對(dui)分離假定，使得(de)專業(ye)(ye)(ye)化經(jing)(jing)(jing)濟概(gai)(gai)念變(bian)得(de)沒有意義。因此(ci)，專業(ye)(ye)(ye)化經(jing)(jing)(jing)濟概(gai)(gai)念被規模經(jing)(jing)(jing)濟概(gai)(gai)念所替代。事(shi)實(shi)上(shang)，專業(ye)(ye)(ye)化和(he)(he)(he)企業(ye)(ye)(ye)規模是相關但不(bu)(bu)盡相同的(de)(de)(de)(de)(de)兩個(ge)概(gai)(gai)念:專業(ye)(ye)(ye)化的(de)(de)(de)(de)(de)增(zeng)加(jia)與(yu)活動范圍(wei)的(de)(de)(de)(de)(de)縮減有關，而(er)并(bing)(bing)不(bu)(bu)一(yi)定意味(wei)著企業(ye)(ye)(ye)規模的(de)(de)(de)(de)(de)增(zeng)加(jia)。專業(ye)(ye)(ye)化與(yu)小而(er)全(quan)、大而(er)全(quan)的(de)(de)(de)(de)(de)不(bu)(bu)經(jing)(jing)(jing)濟相對(dui)應，而(er)不(bu)(bu)同于規模經(jing)(jing)(jing)濟;(3)在以邊(bian)際(ji)分析為基礎的(de)(de)(de)(de)(de)理(li)論框架中，資源(yuan)(yuan)的(de)(de)(de)(de)(de)帕累(lei)托最優配(pei)(pei)置和(he)(he)(he)均(jun)衡(heng)總(zong)是同外(wai)生(sheng)(sheng)給(gei)定的(de)(de)(de)(de)(de)最高總(zong)產(chan)(chan)量邊(bian)界聯系在一(yi)起，因此(ci)均(jun)衡(heng)的(de)(de)(de)(de)(de)總(zong)合生(sheng)(sheng)產(chan)(chan)力(li)不(bu)(bu)再(zai)有增(zeng)加(jia)的(de)(de)(de)(de)(de)余地。這個(ge)框架不(bu)(bu)能用(yong)來(lai)解(jie)釋古(gu)(gu)(gu)典(dian)的(de)(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)(jing)濟發展問題:為什(shen)么在生(sheng)(sheng)產(chan)(chan)函數和(he)(he)(he)資源(yuan)(yuan)稟賦不(bu)(bu)變(bian)的(de)(de)(de)(de)(de)情況(kuang)下，分工(gong)水平的(de)(de)(de)(de)(de)提高卻能提高總(zong)合生(sheng)(sheng)產(chan)(chan)力(li)?看不(bu)(bu)見的(de)(de)(de)(de)(de)手是如何協調(diao)分工(gong)從而(er)促進經(jing)(jing)(jing)濟進步的(de)(de)(de)(de)(de)?還有很多經(jing)(jing)(jing)濟現象也都無(wu)法用(yong)新(xin)古(gu)(gu)(gu)典(dian)微(wei)觀(guan)經(jing)(jing)(jing)濟學(xue)來(lai)解(jie)釋，比(bi)(bi)如:城市(shi)(shi)的(de)(de)(de)(de)(de)出現、貨(huo)幣的(de)(de)(de)(de)(de)出現、市(shi)(shi)場的(de)(de)(de)(de)(de)擴(kuo)大、生(sheng)(sheng)產(chan)(chan)力(li)的(de)(de)(de)(de)(de)提高、比(bi)(bi)較優勢和(he)(he)(he)貿易依存度的(de)(de)(de)(de)(de)變(bian)化等等。

其(qi)實(shi)，馬歇爾也(ye)曾(ceng)注意到供給和需求邊(bian)際分析的(de)弱點，他(ta)(ta)因(yin)此提出用外(wai)部(bu)規(gui)模經濟(ji)的(de)概念來(lai)(lai)解釋(shi)社(she)會分工(gong)的(de)經濟(ji)效果(guo)。但(dan)是(shi)(shi)，美國經濟(ji)學(xue)家楊格(ge)(1928)指出，遞(di)增(zeng)報酬并不(bu)是(shi)(shi)由工(gong)廠或產業部(bu)門的(de)規(gui)模產生(sheng)，而是(shi)(shi)由專業化和分工(gong)產生(sheng)的(de)。楊格(ge)的(de)學(xue)生(sheng)弗(fu)蘭克奈特(FrankKnight，1925)也(ye)指出，外(wai)部(bu)規(gui)模經濟(ji)的(de)概念犯了一(yi)個邏輯的(de)錯誤(wu)，因(yin)為對所有企業都是(shi)(shi)外(wai)部(bu)性的(de)規(gui)模經濟(ji)，不(bu)過是(shi)(shi)一(yi)個毫(hao)無內(nei)容的(de)空殼而已。但(dan)是(shi)(shi)，楊格(ge)也(ye)無法將他(ta)(ta)的(de)思想數學(xue)化，因(yin)而他(ta)(ta)的(de)思想也(ye)一(yi)直不(bu)能(neng)通(tong)過主流(liu)經濟(ji)學(xue)教科書流(liu)傳下來(lai)(lai)。

直到(dao)20世紀50年代，數學(xue)(xue)(xue)家(jia)(jia)發展(zhan)了線(xian)性規(gui)劃和(he)(he)非線(xian)性規(gui)劃等方(fang)法(fa)，為(wei)處理分(fen)(fen)工(gong)(gong)(gong)和(he)(he)專業化(hua)(hua)問(wen)題涉及(ji)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)角點解提供了有力(li)(li)(li)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)解決武器。一(yi)批(pi)經濟(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)家(jia)(jia)采用(yong)超邊(bian)際分(fen)(fen)析的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)方(fang)法(fa)，才重新(xin)(xin)復興(xing)了古(gu)(gu)典(dian)(dian)(dian)(dian)經濟(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)研究(jiu)(jiu)范式。新(xin)(xin)興(xing)古(gu)(gu)典(dian)(dian)(dian)(dian)經濟(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)用(yong)內生(sheng)(sheng)個人(ren)選擇專業化(hua)(hua)水(shui)(shui)平(ping)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)決策(ce)及(ji)個人(ren)決策(ce)如何交(jiao)(jiao)(jiao)互(hu)作(zuo)用(yong)決定(ding)全社(she)(she)(she)會(hui)分(fen)(fen)工(gong)(gong)(gong)水(shui)(shui)平(ping)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)方(fang)法(fa)來研究(jiu)(jiu)社(she)(she)(she)會(hui)經濟(ji)(ji)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)發展(zhan)歷程。遵循這(zhe)一(yi)思想，新(xin)(xin)興(xing)古(gu)(gu)典(dian)(dian)(dian)(dian)經濟(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)理論(lun)認為(wei):資源(yuan)(yuan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)稀缺(que)(que)程度本(ben)生(sheng)(sheng)不(bu)(bu)(bu)是(shi)固定(ding)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)，市(shi)(shi)(shi)場(chang)和(he)(he)價格制度將通(tong)過不(bu)(bu)(bu)同(tong)(tong)個人(ren)決策(ce)之(zhi)(zhi)間的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)交(jiao)(jiao)(jiao)互(hu)作(zuo)用(yong)來促(cu)進全社(she)(she)(she)會(hui)分(fen)(fen)工(gong)(gong)(gong)水(shui)(shui)平(ping)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)發展(zhan)，從而不(bu)(bu)(bu)斷地改進資源(yuan)(yuan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)稀缺(que)(que)程度。對于一(yi)個給(gei)定(ding)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)分(fen)(fen)工(gong)(gong)(gong)水(shui)(shui)平(ping)，均(jun)(jun)(jun)衡的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)資源(yuan)(yuan)配(pei)(pei)置是(shi)有效(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)率的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)，但(dan)這(zhe)種給(gei)定(ding)分(fen)(fen)工(gong)(gong)(gong)水(shui)(shui)平(ping)下(xia)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)帕(pa)(pa)累(lei)托最(zui)(zui)(zui)(zui)優(you)(you)(you)(you)只是(shi)一(yi)種局部(bu)(bu)均(jun)(jun)(jun)衡，而整體帕(pa)(pa)累(lei)托最(zui)(zui)(zui)(zui)優(you)(you)(you)(you)包(bao)括了最(zui)(zui)(zui)(zui)優(you)(you)(you)(you)資源(yuan)(yuan)配(pei)(pei)置和(he)(he)最(zui)(zui)(zui)(zui)優(you)(you)(you)(you)分(fen)(fen)工(gong)(gong)(gong)結構(gou)兩部(bu)(bu)分(fen)(fen)內容，它被稱(cheng)為(wei)全部(bu)(bu)均(jun)(jun)(jun)衡。全部(bu)(bu)均(jun)(jun)(jun)衡是(shi)所(suo)有局部(bu)(bu)均(jun)(jun)(jun)衡中效(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)用(yong)最(zui)(zui)(zui)(zui)大的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)一(yi)個。新(xin)(xin)古(gu)(gu)典(dian)(dian)(dian)(dian)經濟(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)帕(pa)(pa)累(lei)托最(zui)(zui)(zui)(zui)優(you)(you)(you)(you)是(shi)與生(sheng)(sheng)產(chan)可能(neng)性邊(bian)界相吻合的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)，效(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)用(yong)最(zui)(zui)(zui)(zui)大化(hua)(hua)同(tong)(tong)時(shi)意味著生(sheng)(sheng)產(chan)力(li)(li)(li)最(zui)(zui)(zui)(zui)大化(hua)(hua)。但(dan)在(zai)(zai)新(xin)(xin)興(xing)古(gu)(gu)典(dian)(dian)(dian)(dian)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)框(kuang)架(jia)中，由于存在(zai)(zai)著分(fen)(fen)工(gong)(gong)(gong)好處與交(jiao)(jiao)(jiao)易費用(yong)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)兩難沖突，在(zai)(zai)交(jiao)(jiao)(jiao)易效(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)率不(bu)(bu)(bu)高時(shi)，帕(pa)(pa)累(lei)托最(zui)(zui)(zui)(zui)優(you)(you)(you)(you)不(bu)(bu)(bu)會(hui)是(shi)最(zui)(zui)(zui)(zui)高分(fen)(fen)工(gong)(gong)(gong)水(shui)(shui)平(ping)。只有當(dang)交(jiao)(jiao)(jiao)易效(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)率改進時(shi)，帕(pa)(pa)累(lei)托最(zui)(zui)(zui)(zui)優(you)(you)(you)(you)和(he)(he)市(shi)(shi)(shi)場(chang)均(jun)(jun)(jun)衡才會(hui)越來越接(jie)近(jin)生(sheng)(sheng)產(chan)可能(neng)性邊(bian)界。這(zhe)意味著，交(jiao)(jiao)(jiao)易效(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)率是(shi)促(cu)進生(sheng)(sheng)產(chan)力(li)(li)(li)發展(zhan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)一(yi)種推動(dong)力(li)(li)(li)量(liang)(liang)，流通(tong)效(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)率決定(ding)著生(sheng)(sheng)產(chan)力(li)(li)(li)水(shui)(shui)平(ping)。當(dang)交(jiao)(jiao)(jiao)易效(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)率改進時(shi)，它通(tong)過提高生(sheng)(sheng)產(chan)力(li)(li)(li)，減少資源(yuan)(yuan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)稀缺(que)(que)性從而促(cu)進經濟(ji)(ji)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)增長和(he)(he)經濟(ji)(ji)發展(zhan)。市(shi)(shi)(shi)場(chang)決定(ding)最(zui)(zui)(zui)(zui)優(you)(you)(you)(you)分(fen)(fen)工(gong)(gong)(gong)水(shui)(shui)平(ping)和(he)(he)結構(gou)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)功能(neng)更主要表現在(zai)(zai)通(tong)過不(bu)(bu)(bu)同(tong)(tong)個人(ren)決策(ce)之(zhi)(zhi)間的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)交(jiao)(jiao)(jiao)互(hu)作(zuo)用(yong)最(zui)(zui)(zui)(zui)終決定(ding)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)參與市(shi)(shi)(shi)場(chang)行為(wei)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)組織(zhi)效(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)率上，所(suo)謂組織(zhi)效(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)率，是(shi)指給(gei)定(ding)產(chan)品的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)相對生(sheng)(sheng)產(chan)和(he)(he)消(xiao)費量(liang)(liang)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)情(qing)況下(xia)，分(fen)(fen)工(gong)(gong)(gong)水(shui)(shui)平(ping)和(he)(he)結構(gou)達(da)到(dao)最(zui)(zui)(zui)(zui)優(you)(you)(you)(you)。而資源(yuan)(yuan)配(pei)(pei)置效(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)(xiao)率則只是(shi)在(zai)(zai)給(gei)定(ding)分(fen)(fen)工(gong)(gong)(gong)結構(gou)下(xia)(生(sheng)(sheng)產(chan)力(li)(li)(li)水(shui)(shui)平(ping)或(huo)稀缺(que)(que)性一(yi)定(ding)時(shi))對相對生(sheng)(sheng)產(chan)量(liang)(liang)和(he)(he)消(xiao)費量(liang)(liang)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)最(zui)(zui)(zui)(zui)優(you)(you)(you)(you)折衷。

新興古典經濟(ji)(ji)(ji)學的(de)(de)(de)(de)模(mo)型，歸納(na)起來有(you)以下(xia)三個(ge)(ge)(ge)特征(zheng)(zheng):(1)每(mei)個(ge)(ge)(ge)決策(ce)(ce)者都是(shi)一個(ge)(ge)(ge)消費(fei)者——生(sheng)(sheng)產(chan)者，他們用(yong)(yong)邊(bian)際分(fen)(fen)(fen)析(xi)對(dui)每(mei)個(ge)(ge)(ge)貿易模(mo)式(shi)計算資源分(fen)(fen)(fen)配，然后用(yong)(yong)總成本(ben)(ben)——收益分(fen)(fen)(fen)析(xi)法來從眾(zhong)多的(de)(de)(de)(de)角點解中(zhong)選擇最優的(de)(de)(de)(de)貿易模(mo)式(shi)和專業(ye)化水平(ping)。這(zhe)兩(liang)步決策(ce)(ce)程序，就被稱為(wei)超邊(bian)際分(fen)(fen)(fen)析(xi)。最優決策(ce)(ce)總是(shi)一個(ge)(ge)(ge)角點解而(er)非內點解;(2)生(sheng)(sheng)產(chan)函數是(shi)對(dui)每(mei)個(ge)(ge)(ge)消費(fei)者——生(sheng)(sheng)產(chan)者設定的(de)(de)(de)(de)，且代表每(mei)個(ge)(ge)(ge)人對(dui)所有(you)可能(neng)的(de)(de)(de)(de)生(sheng)(sheng)產(chan)活動(dong)邊(bian)干邊(bian)學的(de)(de)(de)(de)能(neng)力。企業(ye)制度(du)是(shi)隨(sui)著(zhu)在(zai)當個(ge)(ge)(ge)體決定去選擇一個(ge)(ge)(ge)高(gao)的(de)(de)(de)(de)分(fen)(fen)(fen)工(gong)(gong)水平(ping)，并且用(yong)(yong)勞動(dong)市場(chang)來協(xie)調最終產(chan)品和中(zhong)間產(chan)品之間的(de)(de)(de)(de)分(fen)(fen)(fen)工(gong)(gong)時才會(hui)出(chu)現(xian)。同(tong)時，作為(wei)個(ge)(ge)(ge)體生(sheng)(sheng)產(chan)函數組合的(de)(de)(de)(de)企業(ye)生(sheng)(sheng)產(chan)函數也在(zai)事后出(chu)現(xian)。整個(ge)(ge)(ge)行業(ye)呈(cheng)現(xian)為(wei)一個(ge)(ge)(ge)相互關聯的(de)(de)(de)(de)分(fen)(fen)(fen)工(gong)(gong)網絡(luo)，使(shi)得(de)一般遞增報(bao)酬和分(fen)(fen)(fen)工(gong)(gong)的(de)(de)(de)(de)網絡(luo)效(xiao)果(guo)同(tong)一個(ge)(ge)(ge)競爭(zheng)性(xing)的(de)(de)(de)(de)市場(chang)是(shi)相容的(de)(de)(de)(de)。由于(yu)分(fen)(fen)(fen)工(gong)(gong)經濟(ji)(ji)(ji)和交(jiao)易費(fei)用(yong)(yong)的(de)(de)(de)(de)兩(liang)難沖突(tu)，帕累托最優效(xiao)用(yong)(yong)邊(bian)界可能(neng)不同(tong)于(yu)生(sheng)(sheng)產(chan)可能(neng)性(xing)邊(bian)界。同(tong)樣，在(zai)競爭(zheng)性(xing)均衡中(zhong)，邊(bian)際成本(ben)(ben)定價法不再成立。這(zhe)一特征(zheng)(zheng)使(shi)它區別于(yu)所有(you)有(you)規模(mo)經濟(ji)(ji)(ji)的(de)(de)(de)(de)模(mo)型;(3)交(jiao)易費(fei)用(yong)(yong)對(dui)均衡的(de)(de)(de)(de)分(fen)(fen)(fen)工(gong)(gong)網絡(luo)大(da)小有(you)著(zhu)重要(yao)的(de)(de)(de)(de)含(han)義。隨(sui)著(zhu)交(jiao)易費(fei)用(yong)(yong)系數下(xia)降(jiang)，均衡的(de)(de)(de)(de)分(fen)(fen)(fen)工(gong)(gong)網絡(luo)規模(mo)擴(kuo)大(da)，總合生(sheng)(sheng)產(chan)力和社(she)會(hui)福利會(hui)提高(gao)，而(er)總交(jiao)易費(fei)用(yong)(yong)也會(hui)提高(gao)。

新(xin)興(xing)(xing)古典(dian)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)的(de)(de)(de)(de)(de)研(yan)究(jiu)內(nei)生(sheng)(sheng)了(le)市(shi)場結構和(he)(he)分工(gong)水平(ping)，從而推動微觀經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)的(de)(de)(de)(de)(de)研(yan)究(jiu)從關注資源配置問(wen)(wen)(wen)題(ti)向經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)組(zu)織(zhi)問(wen)(wen)(wen)題(ti)的(de)(de)(de)(de)(de)研(yan)究(jiu)轉換(huan)。在(zai)(zai)新(xin)興(xing)(xing)古典(dian)分析框架內(nei)，它逐(zhu)步(bu)解(jie)釋(shi)了(le)分工(gong)的(de)(de)(de)(de)(de)發展(zhan)是(shi)如(ru)(ru)何(he)引(yin)起(qi)市(shi)場的(de)(de)(de)(de)(de)出(chu)(chu)現、企業(ye)和(he)(he)貨幣的(de)(de)(de)(de)(de)產(chan)生(sheng)(sheng)以及(ji)失業(ye)和(he)(he)景(jing)氣(qi)循環交(jiao)替(ti)的(de)(de)(de)(de)(de)原因，它解(jie)釋(shi)了(le)新(xin)產(chan)品(pin)、新(xin)行業(ye)如(ru)(ru)何(he)由于分工(gong)在(zai)(zai)迂回生(sheng)(sheng)產(chan)部門的(de)(de)(de)(de)(de)加(jia)(jia)(jia)深而出(chu)(chu)現，保險業(ye)如(ru)(ru)何(he)為(wei)解(jie)決(jue)分工(gong)加(jia)(jia)(jia)深后交(jiao)易(yi)可(ke)靠性下降的(de)(de)(de)(de)(de)問(wen)(wen)(wen)題(ti)而產(chan)生(sheng)(sheng)，分層金字塔(ta)交(jiao)易(yi)組(zu)織(zhi)如(ru)(ru)何(he)由于分工(gong)加(jia)(jia)(jia)深而為(wei)提高交(jiao)易(yi)效率而產(chan)生(sheng)(sheng)和(he)(he)不斷演進……這些不但擴展(zhan)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)的(de)(de)(de)(de)(de)解(jie)釋(shi)能力和(he)(he)范圍，而且重(zhong)新(xin)將(jiang)在(zai)(zai)新(xin)古典(dian)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)中互(hu)相(xiang)孤立的(de)(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)分支，包括(kuo)交(jiao)易(yi)費用經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)、產(chan)權(quan)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)、新(xin)貿易(yi)理論、新(xin)內(nei)生(sheng)(sheng)增長理論、演化經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)、信息經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)、對(dui)策論等，用一(yi)(yi)個內(nei)在(zai)(zai)一(yi)(yi)致的(de)(de)(de)(de)(de)核心理論統一(yi)(yi)起(qi)來(lai)，所有互(hu)相(xiang)獨立的(de)(de)(de)(de)(de)個別理論都(dou)能很(hen)自然地解(jie)釋(shi)為(wei)新(xin)興(xing)(xing)古典(dian)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)中分工(gong)發展(zhan)的(de)(de)(de)(de)(de)不同側面。一(yi)(yi)旦用超邊(bian)際分析方法內(nei)生(sheng)(sheng)個人(ren)選擇專業(ye)化水平(ping)的(de)(de)(de)(de)(de)決(jue)策，然后來(lai)分析市(shi)場和(he)(he)價格制度如(ru)(ru)何(he)決(jue)定全(quan)社(she)會的(de)(de)(de)(de)(de)分工(gong)水平(ping)，則馬(ma)歇爾新(xin)古典(dian)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)的(de)(de)(de)(de)(de)缺點就(jiu)可(ke)以被徹底克服(fu)。

四、對新興古典經(jing)濟學研究框架的總結

新興古典(dian)經(jing)(jing)濟(ji)學(xue)(xue)理(li)論框架以專(zhuan)業(ye)化經(jing)(jing)濟(ji)范(fan)疇取(qu)代(dai)規模(mo)經(jing)(jing)濟(ji)范(fan)疇，以內(nei)(nei)生(sheng)交易(yi)費用(yong)(yong)取(qu)代(dai)外(wai)生(sheng)交易(yi)費用(yong)(yong)，以超邊(bian)際分(fen)(fen)析方法取(qu)代(dai)了(le)傳(chuan)統的(de)(de)(de)邊(bian)際分(fen)(fen)析方法，以角點均(jun)衡基礎上的(de)(de)(de)全部均(jun)衡取(qu)代(dai)傳(chuan)統經(jing)(jing)濟(ji)學(xue)(xue)的(de)(de)(de)全部均(jun)衡，將經(jing)(jing)濟(ji)研究的(de)(de)(de)核(he)心從(cong)新古典(dian)經(jing)(jing)濟(ji)學(xue)(xue)關注的(de)(de)(de)資(zi)源配置問題重新轉回(hui)到古典(dian)經(jing)(jing)濟(ji)學(xue)(xue)的(de)(de)(de)研究焦點——經(jing)(jing)濟(ji)組織(zhi)問題上來。新興古典(dian)經(jing)(jing)濟(ji)學(xue)(xue)的(de)(de)(de)研究，恢復(fu)了(le)專(zhuan)業(ye)化和分(fen)(fen)工(gong)問題在主流經(jing)(jing)濟(ji)學(xue)(xue)核(he)心中的(de)(de)(de)應有地(di)位，同時，它以“分(fen)(fen)工(gong)和專(zhuan)業(ye)化對(dui)經(jing)(jing)濟(ji)發展的(de)(de)(de)意義”為其理(li)論內(nei)(nei)核(he)，形成了(le)一(yi)個各學(xue)(xue)派都可以共享的(de)(de)(de)統一(yi)的(de)(de)(de)經(jing)(jing)濟(ji)學(xue)(xue)分(fen)(fen)析框架，從(cong)而實現了(le)對(dui)古典(dian)經(jing)(jing)濟(ji)學(xue)(xue)研究范(fan)式的(de)(de)(de)復(fu)興。

注釋:

① 角(jiao)點解(jie)是指(zhi)當一個決策變量的最(zui)優值取其最(zui)大值或(huo)最(zui)小值(為0)時的點解(jie)。

② 內(nei)點解是指當決策(ce)變量最優值的取值均在其最大值和(he)最小值(不為(wei)0)之(zhi)間(jian)時的點解。

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篇2

關鍵詞：演化經(jing)濟學；新古典經(jing)濟學；遺傳機(ji)制(zhi)；變(bian)異機(ji)制(zhi)；選擇機(ji)制(zhi)

演(yan)(yan)化(hua)(hua)(hua)(hua)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)是(shi)相對于主(zhu)(zhu)流經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)的(de)(de)(de)研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)范式(shi)而不(bu)斷成長起來的(de)(de)(de)一(yi)種(zhong)非主(zhu)(zhu)流的(de)(de)(de)或者說是(shi)異端(duan)的(de)(de)(de)研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)范式(shi)之一(yi)。隨著(zhu)(zhu)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)各種(zhong)范式(shi)的(de)(de)(de)沖突和較(jiao)量，1981年(nian)(nian)肯尼思(si)?博爾(er)丁(Kenneth Boulding)出(chu)版了(le)(le)《演(yan)(yan)化(hua)(hua)(hua)(hua)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)》，理查德?納(na)爾(er)遜(R，Nelson)和悉尼?溫(wen)特(S.Winter)1982年(nian)(nian)出(chu)版了(le)(le)《經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)變遷的(de)(de)(de)演(yan)(yan)化(hua)(hua)(hua)(hua)理論(lun)》，引人注目地(di)建(jian)立了(le)(le)一(yi)種(zhong)新的(de)(de)(de)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)理論(lun)和分析(xi)(xi)方法，標(biao)志著(zhu)(zhu)演(yan)(yan)化(hua)(hua)(hua)(hua)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)的(de)(de)(de)誕(dan)生。㈣早在(zai)80年(nian)(nian)代以(yi)前，美國制(zhi)度主(zhu)(zhu)義先驅索爾(er)斯坦?凡勃倫(Thorstein Veblen)發表著(zhu)(zhu)名(ming)的(de)(de)(de)學(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)術(shu)論(lun)文《經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)為什么不(bu)是(shi)演(yan)(yan)化(hua)(hua)(hua)(hua)科(ke)學(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)》，第一(yi)次明確提(ti)出(chu)了(le)(le)“演(yan)(yan)化(hua)(hua)(hua)(hua)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)”術(shu)語，宣布了(le)(le)制(zhi)度主(zhu)(zhu)義的(de)(de)(de)“演(yan)(yan)化(hua)(hua)(hua)(hua)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)”研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)議程。20世(shi)紀80年(nian)(nian)代以(yi)來，許多(duo)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)家都(dou)從(cong)不(bu)同(tong)側面指出(chu)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)中演(yan)(yan)化(hua)(hua)(hua)(hua)分析(xi)(xi)的(de)(de)(de)重要性(xing)。1991年(nian)(nian)《傾化(hua)(hua)(hua)(hua)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)》雜(za)志創刊，演(yan)(yan)化(hua)(hua)(hua)(hua)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)著(zhu)(zhu)述(shu)日(ri)(ri)增(zeng)。多(duo)普菲和福斯特等學(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)者已出(chu)版了(le)(le)不(bu)少演(yan)(yan)化(hua)(hua)(hua)(hua)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)的(de)(de)(de)著(zhu)(zhu)述(shu)，大大推進了(le)(le)演(yan)(yan)化(hua)(hua)(hua)(hua)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)的(de)(de)(de)發展。在(zai)對新古典研(yan)(yan)究(jiu)(jiu)范式(shi)的(de)(de)(de)理性(xing)一(yi)個(ge)人主(zhu)(zhu)義一(yi)均衡(heng)分析(xi)(xi)框架提(ti)出(chu)挑戰的(de)(de)(de)過程中，被認為異端(duan)的(de)(de)(de)演(yan)(yan)化(hua)(hua)(hua)(hua)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)的(de)(de)(de)制(zhi)度一(yi)歷史一(yi)社會結構分析(xi)(xi)框架日(ri)(ri)益成為具有影(ying)響(xiang)力的(de)(de)(de)分析(xi)(xi)方法，加上反主(zhu)(zhu)流的(de)(de)(de)國際經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)改(gai)革運(yun)動的(de)(de)(de)聲(sheng)浪也日(ri)(ri)益唱(chang)響(xiang)，21世(shi)紀的(de)(de)(de)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)可(ke)能會從(cong)新古典經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)轉向演(yan)(yan)化(hua)(hua)(hua)(hua)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)，從(cong)而進行革命性(xing)變革。

演化經濟(ji)學(xue)是對經濟(ji)系統(tong)中新(xin)奇事(shi)物的(de)(de)創生、傳(chuan)播和由此(ci)所導致的(de)(de)結構轉變(bian)進行研究的(de)(de)經濟(ji)科學(xue)新(xin)范(fan)式(shi)，而且將成為(wei)各種異端(duan)的(de)(de)綜合(賈根(gen)良(liang)語)。作為(wei)一種經濟(ji)學(xue)研究的(de)(de)新(xin)范(fan)式(shi)，演化經濟(ji)學(xue)在(zai)批判新(xin)古(gu)(gu)典經濟(ji)學(xue)的(de)(de)基礎上不斷(duan)發展和完善(shan)自己的(de)(de)理(li)論(lun)框架。本文主(zhu)要從演化經濟(ji)學(xue)的(de)(de)內涵(han)及其(qi)對新(xin)古(gu)(gu)典經濟(ji)學(xue)的(de)(de)批判和超越的(de)(de)角度，考察其(qi)理(li)論(lun)框架的(de)(de)形成及影響。

一、演(yan)化經濟學的內涵(han)及特征

演(yan)(yan)(yan)化(hua)經(jing)(jing)(jing)濟學(xue)(xue)是(shi)(shi)借鑒達(da)爾(er)文生物學(xue)(xue)的(de)(de)(de)進化(hua)隱喻和拉馬克的(de)(de)(de)遺(yi)傳變(bian)異(yi)學(xue)(xue)說，引進物理(li)耗散結構理(li)論(lun)等自然科學(xue)(xue)的(de)(de)(de)研究成果來(lai)(lai)分析(xi)經(jing)(jing)(jing)濟社會系(xi)統(tong)形(xing)成、發(fa)展的(de)(de)(de)動(dong)(dong)態(tai)演(yan)(yan)(yan)化(hua)和發(fa)展趨(qu)勢的(de)(de)(de)學(xue)(xue)科。廣義來(lai)(lai)講，其思想淵(yuan)源(yuan)可追溯至(zhi)老制(zhi)度(du)學(xue)(xue)派的(de)(de)(de)創(chuang)始人(ren)凡(fan)勃倫，而狹義上(shang)的(de)(de)(de)演(yan)(yan)(yan)化(hua)經(jing)(jing)(jing)濟學(xue)(xue)指20世紀80年代(dai)之后經(jing)(jing)(jing)濟演(yan)(yan)(yan)化(hua)思想的(de)(de)(de)現代(dai)形(xing)態(tai)，主要(yao)包(bao)括(kuo)變(bian)異(yi)、選(xuan)擇理(li)論(lun)(以(yi)納爾(er)遜和溫特為代(dai)表)、以(yi)非(fei)線性(xing)系(xi)統(tong)動(dong)(dong)力(li)學(xue)(xue)為基礎的(de)(de)(de)演(yan)(yan)(yan)化(hua)理(li)論(lun)(包(bao)括(kuo)混沌(dun)理(li)論(lun)等)和演(yan)(yan)(yan)化(hua)博弈論(lun)。演(yan)(yan)(yan)化(hua)經(jing)(jing)(jing)濟學(xue)(xue)將(jiang)技術變(bian)遷看作是(shi)(shi)眾多經(jing)(jing)(jing)濟現象背(bei)后的(de)(de)(de)根本力(li)量(liang)(liang)，以(yi)技術變(bian)遷和制(zhi)度(du)創(chuang)新核心為研究對象，以(yi)動(dong)(dong)態(tai)的(de)(de)(de)、演(yan)(yan)(yan)化(hua)的(de)(de)(de)理(li)念(nian)來(lai)(lai)分析(xi)和理(li)解(jie)經(jing)(jing)(jing)濟系(xi)統(tong)的(de)(de)(de)運(yun)行與發(fa)展。演(yan)(yan)(yan)化(hua)理(li)論(lun)關注的(de)(de)(de)焦點是(shi)(shi)某一變(bian)量(liang)(liang)或(huo)(huo)一組(zu)變(bian)量(liang)(liang)如(ru)何隨歷史而變(bian)化(hua)，如(ru)何在理(li)論(lun)上(shang)理(li)解(jie)所(suo)觀察的(de)(de)(de)變(bian)化(hua)背(bei)后的(de)(de)(de)動(dong)(dong)態(tai)過程。特別(bie)是(shi)(shi)，可以(yi)通(tong)過解(jie)釋它是(shi)(shi)如(ru)何達(da)到當前狀(zhuang)態(tai)來(lai)(lai)理(li)解(jie)某一變(bian)量(liang)(liang)或(huo)(huo)系(xi)統(tong)的(de)(de)(de)當前狀(zhuang)態(tai)。這些(xie)(xie)變(bian)量(liang)(liang)或(huo)(huo)系(xi)統(tong)要(yao)經(jing)(jing)(jing)受某些(xie)(xie)隨機變(bian)異(yi)或(huo)(huo)擾動(dong)(dong)，但也存在著(zhu)對變(bian)異(yi)進行系(xi)統(tong)性(xing)篩選(xuan)的(de)(de)(de)機制(zhi)。

納爾遜(xun)總結了(le)現代演(yan)化經濟(ji)(ji)學的(de)兩個共同特征：(1)關(guan)注經濟(ji)(ji)的(de)動態過(guo)程，不僅要看(kan)到均(jun)衡，更為重要的(de)是(shi)(shi)，要說明(ming)均(jun)衡是(shi)(shi)如(ru)何達到的(de)；(2)承認“路(lu)徑依賴(lai)”在(zai)經濟(ji)(ji)分析中的(de)重要性。演(yan)化經濟(ji)(ji)理論假定，存(cun)(cun)在(zai)著強有力的(de)慣性趨勢，使選擇過(guo)程中的(de)幸存(cun)(cun)者得以(yi)保留。然而在(zai)許多情況下，也存(cun)(cun)在(zai)著持續引入(ru)新變異的(de)力量。

二、演(yan)化(hua)經(jing)濟(ji)學對(dui)新古典經(jing)濟(ji)學的(de)超越

處于(yu)(yu)正統地位的(de)(de)(de)新古典經濟(ji)學借助原(yuan)子(zi)本體論和(he)(he)(he)機械論隱喻(yu)，信奉決定(ding)(ding)(ding)論的(de)(de)(de)哲學觀(guan)，將(jiang)利潤最(zui)大化和(he)(he)(he)均衡作(zuo)(zuo)為(wei)其(qi)理論體系的(de)(de)(de)兩(liang)個基(ji)本支柱，把(ba)注(zhu)意(yi)力完(wan)全集中(zhong)在均衡的(de)(de)(de)研(yan)究(jiu)上(shang)，導(dao)致看問題(ti)的(de)(de)(de)出(chu)發(fa)點通常基(ji)于(yu)(yu)三項基(ji)本假定(ding)(ding)(ding)：(給定(ding)(ding)(ding))經濟(ji)人(ren)(ren)的(de)(de)(de)偏(pian)好、生(sheng)產技術和(he)(he)(he)制度約(yue)束、可(ke)供使(shi)用(yong)(yong)的(de)(de)(de)資源(yuan)(yuan)稟賦。從(cong)此出(chu)發(fa)，研(yan)究(jiu)人(ren)(ren)們如何在給定(ding)(ding)(ding)的(de)(de)(de)機制下相(xiang)互作(zuo)(zuo)用(yong)(yong)，達到某(mou)種均衡狀態。這種最(zui)優化和(he)(he)(he)外生(sheng)性(xing)，排除了(le)(le)新知(zhi)識的(de)(de)(de)創(chuang)造(zao)、企業(ye)家(jia)的(de)(de)(de)作(zuo)(zuo)用(yong)(yong)、技術變(bian)(bian)遷(qian)(qian)和(he)(he)(he)主(zhu)導(dao)部門重要性(xing)的(de)(de)(de)變(bian)(bian)化等(deng)問題(ti)，將(jiang)技術變(bian)(bian)遷(qian)(qian)視作(zuo)(zuo)與經濟(ji)學家(jia)無關的(de)(de)(de)黑箱，使(shi)對技術變(bian)(bian)遷(qian)(qian)的(de)(de)(de)源(yuan)(yuan)泉、性(xing)質和(he)(he)(he)過程(cheng)等(deng)關鍵性(xing)問題(ti)的(de)(de)(de)討論完(wan)全被忽略掉了(le)(le)。

以納爾遜、弗里曼、多西等(deng)人為(wei)代(dai)表的(de)(de)演化(hua)(hua)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)家既借用生(sheng)物(wu)進化(hua)(hua)的(de)(de)隱(yin)喻，又借用現代(dai)宇(yu)宙理論、量子力學(xue)(xue)理論以及混沌(dun)理論等(deng)，對(dui)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)系(xi)統(tong)不斷(duan)發展(zhan)變化(hua)(hua)的(de)(de)特征與生(sheng)物(wu)自然選(xuan)擇過(guo)程類比(bi)，試圖對(dui)整個經(jing)(jing)濟(ji)(ji)理論研究(jiu)的(de)(de)基礎(chu)進行重構。其基本(ben)的(de)(de)思路(lu)是(shi)：將技(ji)術變遷視作(zuo)眾多經(jing)(jing)濟(ji)(ji)現象背后的(de)(de)根本(ben)力量，以技(ji)術變遷和(he)技(ji)術創新為(wei)核心(xin)研究(jiu)對(dui)象，堅持從演化(hua)(hua)的(de)(de)、動態的(de)(de)角度來(lai)分(fen)析和(he)理解經(jing)(jing)濟(ji)(ji)系(xi)統(tong)的(de)(de)運(yun)行與發展(zhan)。與新古(gu)(gu)典(dian)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)相(xiang)比(bi)而言(yan)，如果(guo)說新古(gu)(gu)典(dian)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)是(shi)研究(jiu)存在(zai)(being)的(de)(de)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)，那(nei)么(me)，演化(hua)(hua)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)就是(shi)研究(jiu)生(sheng)成(becoming)的(de)(de)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)，它可(ke)以被定(ding)義為(wei)對(dui)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)系(xi)統(tong)的(de)(de)創生(sheng)、傳播和(he)由此(ci)所(suo)導致的(de)(de)結構轉變進行研究(jiu)的(de)(de)科學(xue)(xue)。

演化經濟學(xue)在(zai)對事實評價(jia)時所持有的基本(ben)信念(信念是科學(xue)范(fan)式的內核)與古典經濟學(xue)存(cun)在(zai)著根(gen)本(ben)性的不同，主要表現在(zai)以下幾(ji)個方(fang)面(mian)：

(一(yi))歷史演化對均衡(heng)的超(chao)越

演(yan)化(hua)(hua)(hua)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學認為(wei)(wei)，社會(hui)(hui)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)系(xi)統(tong)是一個不(bu)(bu)(bu)(bu)可逆(ni)的(de)(de)歷史(shi)演(yan)化(hua)(hua)(hua)過(guo)程(cheng)，過(guo)去的(de)(de)時(shi)間(jian)(jian)與(yu)未(wei)來(lai)的(de)(de)時(shi)間(jian)(jian)是不(bu)(bu)(bu)(bu)對(dui)稱的(de)(de)，社會(hui)(hui)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)過(guo)程(cheng)與(yu)生物進化(hua)(hua)(hua)過(guo)程(cheng)的(de)(de)不(bu)(bu)(bu)(bu)可逆(ni)性(xing)極為(wei)(wei)類(lei)似，演(yan)化(hua)(hua)(hua)意味著新質要(yao)素(su)隨時(shi)間(jian)(jian)的(de)(de)推移而(er)創生。多西和(he)梅(mei)特卡夫認為(wei)(wei)，個人或組織等(deng)行為(wei)(wei)者的(de)(de)目(mu)前行動(dong)將對(dui)未(wei)來(lai)決策過(guo)程(cheng)或系(xi)統(tong)的(de)(de)未(wei)來(lai)結(jie)構(gou)(gou)及其發展變化(hua)(hua)(hua)路徑產生重(zhong)大影響。時(shi)間(jian)(jian)不(bu)(bu)(bu)(bu)可逆(ni)、結(jie)構(gou)(gou)轉變和(he)過(guo)程(cheng)與(yu)滯后概念密切相(xiang)關。即系(xi)統(tong)如(ru)果(guo)發生了(le)(le)變化(hua)(hua)(hua)，雖然(ran)導致這種變化(hua)(hua)(hua)的(de)(de)力(li)量已(yi)經(jing)(jing)(jing)(jing)消失，系(xi)統(tong)也(ye)不(bu)(bu)(bu)(bu)會(hui)(hui)完全回到(dao)(dao)最初(chu)狀(zhuang)態，這是經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)社會(hui)(hui)系(xi)統(tong)的(de)(de)重(zhong)要(yao)特征。就(jiu)制度(du)和(he)組織而(er)言(yan)，新古典經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學重(zhong)視企業(ye)平衡(heng)狀(zhuang)態的(de)(de)研(yan)(yan)究(jiu)，而(er)輕視達(da)到(dao)(dao)均衡(heng)的(de)(de)過(guo)程(cheng)研(yan)(yan)究(jiu)。演(yan)化(hua)(hua)(hua)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學假定(ding)(ding)企業(ye)的(de)(de)決策是連續的(de)(de)，每個企業(ye)決策時(shi)充分考慮未(wei)來(lai)的(de)(de)預期及其競爭對(dui)手的(de)(de)策略行為(wei)(wei)。“路徑依賴(lai)”說明鎖定(ding)(ding)效應和(he)次(ci)優(you)行為(wei)(wei)可以持(chi)久存在。歷史(shi)突出了(le)(le)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)過(guo)程(cheng)中具有路徑依賴(lai)、不(bu)(bu)(bu)(bu)確定(ding)(ding)性(xing)和(he)時(shi)間(jian)(jian)不(bu)(bu)(bu)(bu)可逆(ni)等(deng)重(zhong)要(yao)特征。

(二)滿意(yi)對最優(you)的(de)超越

新(xin)古(gu)典(dian)經(jing)濟(ji)學在原子論和(he)(he)機(ji)械力學基礎上(shang)(shang)，在假(jia)(jia)定(ding)經(jing)濟(ji)人完(wan)全理(li)(li)性、追求利潤最(zui)大化(hua)的前提下，描述了均(jun)衡狀態下的各種(zhong)社會經(jing)濟(ji)現象(xiang)，求解在一定(ding)外部環境控制下的最(zui)優(you)控制和(he)(he)最(zui)優(you)路(lu)徑。新(xin)古(gu)典(dian)經(jing)濟(ji)學沒有(you)(you)考慮(lv)由于認(ren)識的有(you)(you)限(xian)性而(er)造成的不(bu)可預見性。因此，建立在均(jun)衡基礎上(shang)(shang)的理(li)(li)性人假(jia)(jia)設脫離(li)了社會現實。演(yan)化(hua)經(jing)濟(ji)學以達爾文生(sheng)物進化(hua)論和(he)(he)拉馬克的遺傳基因理(li)(li)論為(wei)基本思(si)想，強調經(jing)濟(ji)變遷的動態過程，在有(you)(you)限(xian)理(li)(li)性假(jia)(jia)定(ding)的基礎上(shang)(shang)，接受了馬奇在行為(wei)主義企業理(li)(li)論中的滿意假(jia)(jia)說，指出最(zui)優(you)難以實現，均(jun)衡只是暫(zan)時的。經(jing)濟(ji)系統向著均(jun)衡靠攏，均(jun)衡可能(neng)是多重的。究竟到達或漸近(jin)哪一種(zhong)均(jun)衡依賴于進化(hua)的路(lu)徑。

演(yan)化經(jing)濟學(xue)(xue)非常強調隨(sui)機因素(su)對經(jing)濟社會系統及經(jing)濟人的(de)影響作(zuo)用(yong)。新古典經(jing)濟學(xue)(xue)認為，即使不存在不確定因素(su)，因其是(shi)以(yi)隨(sui)機變(bian)量(liang)(liang)的(de)形式(shi)出現在數學(xue)(xue)方程內(nei)，并(bing)給定隨(sui)機變(bian)量(liang)(liang)的(de)分布(bu)，理(li)性人仍可找到最優化行為。而演(yan)化經(jing)濟學(xue)(xue)認為，隨(sui)機因素(su)起(qi)著關鍵(jian)作(zuo)用(yong)，特別(bie)是(shi)在決策和搜尋(xun)革新過程中，這種不確定性使長期(qi)最優化決策難以(yi)實(shi)現，進化過程的(de)長期(qi)趨勢難以(yi)預測。

理性(xing)與有限理性(xing)，最優與滿意，它(ta)(ta)們成(cheng)為(wei)演化(hua)(hua)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)對(dui)新(xin)(xin)古(gu)(gu)典(dian)(dian)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)前提假定的重要反叛(pan)和超(chao)越(yue)。自(zi)亞當?斯(si)(si)密以(yi)(yi)來，古(gu)(gu)典(dian)(dian)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)、新(xin)(xin)古(gu)(gu)典(dian)(dian)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)深受物理學(xue)的影響，在假定最大(da)化(hua)(hua)行為(wei)的前提下，它(ta)(ta)們集中研究機(ji)制均衡(heng)問題。盡(jin)管凱(kai)(kai)恩(en)斯(si)(si)從非(fei)均衡(heng)思(si)想出發，從有效需求原理來構(gou)造宏觀(guan)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)理論，通過非(fei)均衡(heng)思(si)想建(jian)立了宏觀(guan)總(zong)量(liang)分(fen)析(xi)(xi)方法，并對(dui)均衡(heng)思(si)想有所(suo)(suo)沖擊。然而，以(yi)(yi)薩繆(mou)爾森為(wei)代(dai)表(biao)的新(xin)(xin)古(gu)(gu)典(dian)(dian)綜合派使微觀(guan)與宏觀(guan)對(dui)接，并仍在均衡(heng)框架(jia)內進行分(fen)析(xi)(xi)。后凱(kai)(kai)恩(en)斯(si)(si)主(zhu)義盡(jin)管從非(fei)均衡(heng)、動態、關注制度文化(hua)(hua)角度來分(fen)析(xi)(xi)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)過程，但主(zhu)流經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)一直被均衡(heng)思(si)想和范(fan)式所(suo)(suo)支配(pei)，并建(jian)立了以(yi)(yi)均衡(heng)分(fen)析(xi)(xi)為(wei)核心的經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)分(fen)析(xi)(xi)體(ti)系。

20世紀80年代后，演(yan)化(hua)(hua)(hua)思想又促使人(ren)們在主流經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)體系之(zhi)外發展(zhan)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)演(yan)化(hua)(hua)(hua)理(li)論。從亞當?斯(si)密、馬歇(xie)爾(er)、熊彼特、凡勃(bo)倫、哈耶克等人(ren)的(de)思想演(yan)變中(zhong)可看出，經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)學正在進行著從均衡走向演(yan)化(hua)(hua)(hua)的(de)范式變遷。這(zhe)種變遷折射(she)著兩種思想交(jiao)鋒的(de)歷程(cheng)，并在一定程(cheng)度上(shang)反映著對新古典經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)學分析模式的(de)超越(yue)。總(zong)之(zhi)，經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)學各(ge)流派的(de)研(yan)究方(fang)法表明，西方(fang)主流經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)學的(de)精髓是(shi)從確定性(xing)(xing)到不確定性(xing)(xing)。這(zhe)是(shi)對演(yan)化(hua)(hua)(hua)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)學不確定性(xing)(xing)引起的(de)有限(xian)理(li)性(xing)(xing)和滿意假說(shuo)的(de)最好概(gai)括。

(三)多(duo)樣性(xing)對同質(zhi)性(xing)的超越

演(yan)(yan)化(hua)經(jing)濟學(xue)(xue)的(de)(de)(de)(de)本(ben)(ben)質特(te)征是(shi)(shi)由于“新(xin)奇”創生而形成的(de)(de)(de)(de)多樣性(xing)思考。因此，其(qi)研究(jiu)方法是(shi)(shi)關注超經(jing)濟人的(de)(de)(de)(de)個(ge)(ge)(ge)(ge)體群(qun)思考。與個(ge)(ge)(ge)(ge)體群(qun)思考相對(dui)立(li)，新(xin)古(gu)典經(jing)濟學(xue)(xue)側(ce)重(zhong)使用類(lei)型學(xue)(xue)思考的(de)(de)(de)(de)方法。類(lei)型學(xue)(xue)思考是(shi)(shi)把(ba)(ba)所有的(de)(de)(de)(de)變異(yi)(yi)都看(kan)作是(shi)(shi)對(dui)理想類(lei)型的(de)(de)(de)(de)偏離，看(kan)作是(shi)(shi)由于暫時(shi)的(de)(de)(de)(de)干涉(she)力量所導(dao)致的(de)(de)(de)(de)畸變。所以，為(wei)了(le)集中在現(xian)象真(zhen)實的(de)(de)(de)(de)本(ben)(ben)質上，類(lei)型學(xue)(xue)思考就把(ba)(ba)基(ji)(ji)本(ben)(ben)類(lei)型和它(ta)們的(de)(de)(de)(de)具體例子之間的(de)(de)(de)(de)差異(yi)(yi)看(kan)作是(shi)(shi)某種可以忽視(shi)的(de)(de)(de)(de)東西。在個(ge)(ge)(ge)(ge)體群(qun)思考中，多樣性(xing)并(bing)不是(shi)(shi)把(ba)(ba)基(ji)(ji)礎(chu)性(xing)的(de)(de)(de)(de)實在隱藏起來(lai)的(de)(de)(de)(de)“干涉(she)并(bing)發癥”，而是(shi)(shi)基(ji)(ji)礎(chu)性(xing)的(de)(de)(de)(de)實在本(ben)(ben)身(shen)，是(shi)(shi)演(yan)(yan)化(hua)賴以發生的(de)(de)(de)(de)基(ji)(ji)礎(chu)。可見，演(yan)(yan)化(hua)經(jing)濟學(xue)(xue)把(ba)(ba)個(ge)(ge)(ge)(ge)人選擇置于多樣化(hua)行為(wei)的(de)(de)(de)(de)群(qun)體之中，強調了(le)主(zhu)觀偏好(hao)的(de)(de)(de)(de)特(te)異(yi)(yi)性(xing)和行為(wei)的(de)(de)(de)(de)異(yi)(yi)質性(xing)對(dui)“新(xin)奇”創生和創新(xin)過程的(de)(de)(de)(de)重(zhong)要性(xing)。

三、演化經(jing)濟學的基本分析框(kuang)架

演化(hua)經(jing)(jing)濟(ji)學(xue)作為(wei)一(yi)門(men)分析經(jing)(jing)濟(ji)社會系(xi)統演變的(de)(de)(de)科學(xue)，必須具備一(yi)個(ge)分析問題的(de)(de)(de)中(zhong)心(xin)線索，即(ji)研究問題的(de)(de)(de)出(chu)發(fa)點。它針對(dui)新(xin)(xin)古典經(jing)(jing)濟(ji)學(xue)的(de)(de)(de)三個(ge)基本假定――(給定)經(jing)(jing)濟(ji)人偏好(hao)、生產(chan)技術和制度(du)約束(shu)、可(ke)供使用的(de)(de)(de)資源稟(bing)賦的(de)(de)(de)局限性(xing)，認(ren)為(wei)在(zai)(zai)經(jing)(jing)濟(ji)變化(hua)的(de)(de)(de)過程中(zhong)，新(xin)(xin)偏好(hao)的(de)(de)(de)形成、技術和制度(du)的(de)(de)(de)創新(xin)(xin)以及(ji)新(xin)(xin)資源的(de)(de)(de)創造(zao)(即(ji)“新(xin)(xin)奇(qi)”的(de)(de)(de)創生)是關鍵(jian)因素(su)，是經(jing)(jing)濟(ji)變遷過程的(de)(de)(de)內生性(xing)因素(su)。正如(ru)(ru)Hodgson(1997)指出(chu)：“作為(wei)社會經(jing)(jing)濟(ji)演化(hua)的(de)(de)(de)一(yi)個(ge)恰當概(gai)念(nian)，正確(que)地評價新(xin)(xin)奇(qi)的(de)(de)(de)突現及(ji)其傳播(bo)的(de)(de)(de)關鍵(jian)性(xing)作用是必不可(ke)少(shao)的(de)(de)(de)。”演化(hua)經(jing)(jing)濟(ji)學(xue)在(zai)(zai)其理(li)論體系(xi)中(zhong)抓住了“新(xin)(xin)奇(qi)”對(dui)經(jing)(jing)濟(ji)系(xi)統的(de)(de)(de)關鍵(jian)意義，認(ren)為(wei)在(zai)(zai)經(jing)(jing)濟(ji)學(xue)中(zhong)， “新(xin)(xin)奇(qi)”就是新(xin)(xin)的(de)(de)(de)行動(dong)可(ke)能(neng)性(xing)的(de)(de)(de)發(fa)現，它是人類創造(zao)性(xing)的(de)(de)(de)結(jie)果。如(ru)(ru)果新(xin)(xin)的(de)(de)(de)行動(dong)可(ke)能(neng)被采納，那么這種行動(dong)就被稱為(wei)創新(xin)(xin)。賈根良總結(jie)指出(chu)，“新(xin)(xin)奇(qi)”創生的(de)(de)(de)內生化(hua)，是演化(hua)經(jing)(jing)濟(ji)學(xue)研究綱領(ling)的(de)(de)(de)硬核。因此，“新(xin)(xin)奇(qi)”的(de)(de)(de)出(chu)現及(ji)創新(xin)(xin)的(de)(de)(de)重要作用成為(wei)其理(li)論框架的(de)(de)(de)基石。

演(yan)化經濟(ji)(ji)學(xue)借用(yong)(yong)(yong)達爾(er)(er)文(wen)的(de)生(sheng)物進化隱喻，通(tong)過運(yun)用(yong)(yong)(yong)“緣由(you)”來解釋一(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)切物質和能量(liang)轉換過程中必(bi)(bi)然(ran)(ran)(ran)牽涉到的(de)機(ji)(ji)(ji)制(zhi)，認為(wei)一(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)切事件或現象都有其“緣由(you)”，每一(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)“緣由(you)”則(ze)產生(sheng)一(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)個結(jie)果(guo)。與(yu)達爾(er)(er)文(wen)對(dui)生(sheng)物演(yan)化的(de)解釋一(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)樣，有關社會經濟(ji)(ji)系統(tong)的(de)演(yan)化必(bi)(bi)然(ran)(ran)(ran)涉及到三(san)種機(ji)(ji)(ji)制(zhi)：遺傳(chuan)(chuan)機(ji)(ji)(ji)制(zhi)、變異(yi)機(ji)(ji)(ji)制(zhi)和選(xuan)擇機(ji)(ji)(ji)制(zhi)。在這些(xie)機(ji)(ji)(ji)制(zhi)的(de)相(xiang)互作(zuo)(zuo)用(yong)(yong)(yong)下(xia)，在遺傳(chuan)(chuan)基(ji)(ji)礎(chu)上進行變異(yi)以(yi)適(shi)(shi)應(ying)新環境，此即為(wei)“達爾(er)(er)文(wen)進化”。Hodgson(1997)對(dui)凡勃(bo)倫在經濟(ji)(ji)學(xue)領域應(ying)用(yong)(yong)(yong)三(san)種機(ji)(ji)(ji)制(zhi)的(de)總結(jie)中指出：(1)遺傳(chuan)(chuan)(承襲)機(ji)(ji)(ji)制(zhi)。演(yan)化主體存在一(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)些(xie)遺傳(chuan)(chuan)性或延(yan)續(xu)性準則(ze)，總是(shi)受(shou)到遺傳(chuan)(chuan)機(ji)(ji)(ji)制(zhi)的(de)影(ying)響。以(yi)此為(wei)立足點，以(yi)保證(zheng)不同后代(dai)個體雖然(ran)(ran)(ran)不盡相(xiang)似，但(dan)他們(men)都在某些(xie)方(fang)面與(yu)其前代(dai)相(xiang)似。(2)變異(yi)機(ji)(ji)(ji)制(zhi)。受(shou)初(chu)始條(tiao)件區(qu)別的(de)影(ying)響，完全復制(zhi)自身是(shi)不可能的(de)，持續(xu)性變異(yi)廣泛存在于一(yi)(yi)(yi)(yi)(yi)個群體的(de)不同成(cheng)員之間。(3)自然(ran)(ran)(ran)選(xuan)擇機(ji)(ji)(ji)制(zhi)。在承襲和變異(yi)機(ji)(ji)(ji)制(zhi)共同作(zuo)(zuo)用(yong)(yong)(yong)的(de)基(ji)(ji)礎(chu)上，選(xuan)擇機(ji)(ji)(ji)制(zhi)決定(ding)了最終的(de)演(yan)變方(fang)向(xiang)。自然(ran)(ran)(ran)選(xuan)擇機(ji)(ji)(ji)制(zhi)通(tong)過更適(shi)(shi)機(ji)(ji)(ji)體后代(dai)數(shu)量(liang)增長(chang)和變異(yi)或基(ji)(ji)因整合幫助機(ji)(ji)(ji)體獲得(de)存活(huo)優勢兩種途徑發(fa)生(sheng)作(zuo)(zuo)用(yong)(yong)(yong)。

(一)基因類比物及遺傳機制

社(she)會(hui)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)系(xi)統如(ru)同生物(wu)(wu)演(yan)化，會(hui)產生如(ru)同基(ji)因(yin)的(de)遺傳(chuan)、變異(yi)和(he)選擇(ze)機制運行。在(zai)社(she)會(hui)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)系(xi)統中，“基(ji)因(yin)”類(lei)(lei)比物(wu)(wu)(或(huo)選擇(ze)單(dan)位)是什(shen)么?霍奇(qi)遜總結了經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)學中的(de)諸多“基(ji)因(yin)類(lei)(lei)比物(wu)(wu)”，如(ru)人類(lei)(lei)習慣(凡勃倫)、個人(馬爾(er)薩斯(si))、組織慣例(納(na)爾(er)遜和(he)溫特)、社(she)會(hui)制度，乃至(zhi)整個經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)系(xi)統(Hodgson)。在(zai)對這些(xie)不同的(de)類(lei)(lei)比物(wu)(wu)進(jin)行考察(cha)之后(hou)，霍奇(qi)遜提(ti)出，考慮到它的(de)性(xing)(xing)質具有(you)相對穩定性(xing)(xing)以及普遍(bian)性(xing)(xing)，“制度”應當被(bei)采(cai)納(na)為(wei)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)分析的(de)基(ji)本實體單(dan)位。大多數現代演(yan)化經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)學家認為(wei)，制度或(huo)組織具備選擇(ze)單(dan)位的(de)條件。

選(xuan)(xuan)擇(ze)(ze)(ze)單位作為一(yi)種(zhong)(zhong)實體(ti)(ti)，它們被選(xuan)(xuan)擇(ze)(ze)(ze)的(de)(de)(de)(de)(de)特(te)征(zheng)歷時要足夠穩定，以保持(chi)定義這個群體(ti)(ti)的(de)(de)(de)(de)(de)實體(ti)(ti)的(de)(de)(de)(de)(de)同一(yi)性(xing)。經(jing)(jing)濟方面，選(xuan)(xuan)擇(ze)(ze)(ze)單位常常是使(shi)用(yong)特(te)殊的(de)(de)(de)(de)(de)生產方法(fa)制(zhi)造某種(zhong)(zhong)系(xi)列產品的(de)(de)(de)(de)(de)特(te)定的(de)(de)(de)(de)(de)企業組織。而選(xuan)(xuan)擇(ze)(ze)(ze)環境獨立于實體(ti)(ti)，這是對各種(zhong)(zhong)實體(ti)(ti)進(jin)行(xing)評(ping)估(gu)，并把選(xuan)(xuan)擇(ze)(ze)(ze)特(te)征(zheng)轉(zhuan)化為選(xuan)(xuan)擇(ze)(ze)(ze)優勢(shi)的(de)(de)(de)(de)(de)框(kuang)架。凡勃倫(lun)認為，社會(hui)結構(gou)的(de)(de)(de)(de)(de)演(yan)進(jin)，是制(zhi)度上一(yi)個自然淘汰的(de)(de)(de)(de)(de)過(guo)程，制(zhi)度和慣例具有(you)相對穩定和惰性(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)品質。因此，可以歷時傳遞其重要特(te)征(zheng)，它是社會(hui)有(you)機體(ti)(ti)的(de)(de)(de)(de)(de)基(ji)因組織，扮演(yan)著生物學中基(ji)因進(jin)化的(de)(de)(de)(de)(de)作用(yong)。納(na)爾遜和溫特(te)在《經(jing)(jing)濟變遷的(de)(de)(de)(de)(de)演(yan)化理論》中討論了類似(si)于基(ji)因的(de)(de)(de)(de)(de)“個人技巧”與“企業慣例”的(de)(de)(de)(de)(de)作用(yong)，即遺傳機制(zhi)的(de)(de)(de)(de)(de)作用(yong)。

技巧(qiao)是(shi)(shi)(shi)指一(yi)(yi)個光(guang)滑(hua)序列的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)協(xie)調一(yi)(yi)致的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)行為能力。在(zai)(zai)行為正(zheng)常(chang)發(fa)生(sheng)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)情況下，行為相對于它的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)目標(biao)來說，通常(chang)是(shi)(shi)(shi)有(you)效(xiao)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)。企(qi)業(ye)慣(guan)(guan)例(li)(li)是(shi)(shi)(shi)企(qi)業(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)組織(zhi)(zhi)記憶(yi)，執行著(zhu)(zhu)傳遞技能和信息的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)功能。企(qi)業(ye)運(yun)轉離(li)不開慣(guan)(guan)例(li)(li)，企(qi)業(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)慣(guan)(guan)例(li)(li)與人(ren)類(lei)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)技巧(qiao)有(you)相似之處(chu)。知(zhi)識是(shi)(shi)(shi)慣(guan)(guan)例(li)(li)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)核(he)心要素(su)。納(na)爾(er)遜(xun)和溫特(te)指出，慣(guan)(guan)例(li)(li)在(zai)(zai)企(qi)業(ye)中起(qi)著(zhu)(zhu)基(ji)(ji)因在(zai)(zai)生(sheng)物進(jin)化論(lun)中所起(qi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)作用(yong)。慣(guan)(guan)例(li)(li)包括企(qi)業(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)各種特(te)點，如(ru)生(sheng)產(chan)(chan)技術、投(tou)資政(zheng)策、產(chan)(chan)品組合策略等。在(zai)(zai)任何時候，一(yi)(yi)個企(qi)業(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)慣(guan)(guan)例(li)(li)界(jie)定一(yi)(yi)系列函數，它們決(jue)定一(yi)(yi)個企(qi)業(ye)所做(zuo)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)事情是(shi)(shi)(shi)各種外在(zai)(zai)和內在(zai)(zai)變量的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)函數，具有(you)好慣(guan)(guan)例(li)(li)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)企(qi)業(ye)或組織(zhi)(zhi)就可能在(zai)(zai)一(yi)(yi)個行業(ye)或群體(ti)中變得日益重要。組織(zhi)(zhi)是(shi)(shi)(shi)由個人(ren)構成(cheng)(cheng)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)，組織(zhi)(zhi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)行為可以(yi)歸結(jie)為組織(zhi)(zhi)成(cheng)(cheng)員個人(ren)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)行為。理(li)解技巧(qiao)在(zai)(zai)個人(ren)發(fa)揮(hui)功能中的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)作用(yong)，就可以(yi)理(li)解慣(guan)(guan)例(li)(li)在(zai)(zai)組織(zhi)(zhi)發(fa)揮(hui)功能中的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)作用(yong)。不過，慣(guan)(guan)例(li)(li)并不是(shi)(shi)(shi)嚴格意義(yi)(yi)上的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)新達(da)爾(er)文主(zhu)義(yi)(yi)基(ji)(ji)因，它具有(you)學習效(xiao)應的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)獲得性(xing)遺傳特(te)征，因而可以(yi)說是(shi)(shi)(shi)拉馬克式的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)基(ji)(ji)因。但總體(ti)上看，它們都是(shi)(shi)(shi)廣(guang)義(yi)(yi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)達(da)爾(er)文主(zhu)義(yi)(yi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)基(ji)(ji)因。

(二)變異(yi)機(ji)制或“新(xin)奇”性創(chuang)造

變異原則強調種類和多(duo)樣(yang)性的(de)作用，有(you)時等同于已有(you)特征的(de)變化，即系統內“新奇”事物的(de)創造。

在(zai)(zai)把(ba)演(yan)化(hua)作為(wei)(wei)重要(yao)特(te)征的(de)(de)(de)(de)生(sheng)物(wu)學、語言學或(huo)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟學等學科(ke)中，在(zai)(zai)某一時(shi)間和地(di)點所觀(guan)察到的(de)(de)(de)(de)事物(wu)都必(bi)須被(bei)解(jie)釋為(wei)(wei)一種(zhong)持(chi)續(xu)不(bu)斷的(de)(de)(de)(de)演(yan)化(hua)過程中的(de)(de)(de)(de)轉(zhuan)變(bian)。這一過程有(you)兩個特(te)征，一個是它的(de)(de)(de)(de)歷(li)史性，另一個是變(bian)遷(qian)過程的(de)(de)(de)(de)無止境(jing)性。關于連(lian)續(xu)變(bian)遷(qian)端在(zai)(zai)何(he)處這個問題，熊(xiong)彼特(te)曾經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)指(zhi)出(chu)，經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟變(bian)遷(qian)可以被(bei)解(jie)釋為(wei)(wei)主要(yao)的(de)(de)(de)(de)“從經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟內部”產生(sheng)的(de)(de)(de)(de)。“如果演(yan)化(hua)被(bei)定義為(wei)(wei)可觀(guan)察的(de)(de)(de)(de)系統歷(li)時(shi)地(di)自(zi)我(wo)轉(zhuan)變(bian)，那么如何(he)才能實現(xian)這種(zhong)自(zi)我(wo)轉(zhuan)變(bian)呢?自(zi)由(you)能的(de)(de)(de)(de)獲得是必(bi)要(yao)條件，一個充分條件就(jiu)是其他方面(mian)所堅持(chi)的(de)(de)(de)(de)演(yan)化(hua)的(de)(de)(de)(de)一般特(te)征，這就(jiu)是新(xin)(xin)(xin)(xin)奇(qi)(qi)的(de)(de)(de)(de)創(chuang)生(sheng)，這在(zai)(zai)出(chu)現(xian)后，會(hui)通(tong)過系統或(huo)系統的(de)(de)(de)(de)某些組成(cheng)部分進行擴散(san)。在(zai)(zai)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟學中，新(xin)(xin)(xin)(xin)奇(qi)(qi)就(jiu)是新(xin)(xin)(xin)(xin)發現(xian)的(de)(de)(de)(de)行動(dong)可能性。有(you)關這種(zhong)新(xin)(xin)(xin)(xin)奇(qi)(qi)的(de)(de)(de)(de)消息可能會(hui)傳播(bo)，或(huo)者可能通(tong)過模仿而擴散(san)。一旦(dan)某種(zhong)新(xin)(xin)(xin)(xin)認識到行動(dong)可能性被(bei)接受，所產生(sheng)的(de)(de)(de)(de)行動(dong)就(jiu)被(bei)稱為(wei)(wei)創(chuang)新(xin)(xin)(xin)(xin)”。

“新(xin)奇”創(chuang)生機(ji)制所(suo)研究的問(wen)題是(shi)(shi)(shi)“新(xin)奇”為(wei)什么(me)和(he)(he)怎(zen)樣被創(chuang)造(zao)(zao)。就(jiu)“新(xin)奇”為(wei)什么(me)被創(chuang)造(zao)(zao)而言(yan)，知(zhi)(zhi)(zhi)識(shi)是(shi)(shi)(shi)慣例的核心要(yao)素。演化經(jing)濟學是(shi)(shi)(shi)知(zhi)(zhi)(zhi)識(shi)經(jing)濟理論的開拓者，但一(yi)種更(geng)系(xi)統和(he)(he)更(geng)完備(bei)的知(zhi)(zhi)(zhi)識(shi)理論仍有(you)待于創(chuang)造(zao)(zao)。“新(xin)奇”創(chuang)生是(shi)(shi)(shi)現有(you)要(yao)素重新(xin)組合的結(jie)果。更(geng)為(wei)重要(yao)的是(shi)(shi)(shi)，由于人們(men)(men)怎(zen)樣和(he)(he)在什么(me)地方(fang)搜(sou)尋新(xin)知(zhi)(zhi)(zhi)識(shi)，這(zhe)主要(yao)取決于他(ta)們(men)(men)知(zhi)(zhi)(zhi)道(dao)什么(me)和(he)(he)他(ta)們(men)(men)從前做了什么(me)，而并(bing)不是(shi)(shi)(shi)所(suo)有(you)的技術或(huo)制度等(deng)發展路徑(jing)都具有(you)同樣被探索的機(ji)會(hui)，“新(xin)奇”的創(chuang)生必定是(shi)(shi)(shi)路徑(jing)依賴的。

企業在市場競爭(zheng)中(zhong)處于不(bu)利(li)地位時，需要(yao)搜尋(xun)新(xin)的(de)(de)(de)(de)生產技(ji)術(shu)(shu)(shu)和慣(guan)例(li)。搜尋(xun)是(shi)(shi)在已知的(de)(de)(de)(de)技(ji)術(shu)(shu)(shu)和慣(guan)例(li)中(zhong)尋(xun)找適合自己需要(yao)的(de)(de)(de)(de)技(ji)術(shu)(shu)(shu)和慣(guan)例(li)。創(chuang)(chuang)新(xin)是(shi)(shi)通過研(yan)究與開(kai)發去(qu)尋(xun)找原(yuan)來沒有的(de)(de)(de)(de)技(ji)術(shu)(shu)(shu)和慣(guan)例(li)，而(er)且，創(chuang)(chuang)新(xin)改變原(yuan)有的(de)(de)(de)(de)慣(guan)例(li)，使(shi)創(chuang)(chuang)新(xin)者(zhe)(zhe)有較(jiao)大(da)的(de)(de)(de)(de)優(you)(you)勢，從而(er)獲得較(jiao)多(duo)的(de)(de)(de)(de)利(li)潤，但這種(zhong)情(qing)況只能是(shi)(shi)暫時的(de)(de)(de)(de)。非創(chuang)(chuang)新(xin)者(zhe)(zhe)可以進行創(chuang)(chuang)新(xin)或模仿，后(hou)來者(zhe)(zhe)可逐漸趕上先進者(zhe)(zhe)，先進者(zhe)(zhe)會(hui)逐漸失去(qu)自己的(de)(de)(de)(de)優(you)(you)勢。

熊(xiong)彼(bi)特曾對(dui)創(chuang)(chuang)(chuang)(chuang)新過(guo)程(cheng)(cheng)(cheng)進(jin)(jin)行了開(kai)創(chuang)(chuang)(chuang)(chuang)性(xing)(xing)研(yan)究。他(ta)把創(chuang)(chuang)(chuang)(chuang)新看作是(shi)經濟(ji)發展(zhan)過(guo)程(cheng)(cheng)(cheng)的(de)(de)實(shi)質，強調(diao)非均衡和質變(bian)的(de)(de)作用(yong)，認為(wei)(wei)(wei)資(zi)本(ben)(ben)主(zhu)義(yi)(yi)在本(ben)(ben)質上是(shi)一(yi)(yi)(yi)種動態演(yan)進(jin)(jin)的(de)(de)過(guo)程(cheng)(cheng)(cheng)，即(ji)“創(chuang)(chuang)(chuang)(chuang)造性(xing)(xing)毀滅過(guo)程(cheng)(cheng)(cheng)”是(shi)資(zi)本(ben)(ben)主(zhu)義(yi)(yi)的(de)(de)基本(ben)(ben)事(shi)實(shi)。這類似于(yu)生物學(xue)中(zhong)的(de)(de)進(jin)(jin)化(hua)理論(lun)。納謝德(de)?福布斯和戴(dai)維?韋爾德(de)以發展(zhan)中(zhong)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)或(huo)地區(qu)企業(ye)的(de)(de)成功案(an)例為(wei)(wei)(wei)例，指出(chu)了如(ru)果發展(zhan)中(zhong)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)注(zhu)重(zhong)學(xue)習，注(zhu)重(zhong)創(chuang)(chuang)(chuang)(chuang)新，努(nu)力(li)提(ti)高(gao)自(zi)身技(ji)術能力(li)，提(ti)升(sheng)價值鏈，成為(wei)(wei)(wei)一(yi)(yi)(yi)個高(gao)效率(lv)的(de)(de)追隨(sui)者(zhe)，那么他(ta)們就有(you)可能實(shi)現其(qi)核心目標――價值增值，就可以有(you)所作為(wei)(wei)(wei)――由追隨(sui)者(zhe)成為(wei)(wei)(wei)領先者(zhe)。賈根良教授(shou)認為(wei)(wei)(wei)，從追隨(sui)者(zhe)到領先者(zhe)是(shi)企業(ye)發展(zhan)的(de)(de)必由之路。對(dui)于(yu)技(ji)術落后的(de)(de)發展(zhan)中(zhong)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)企業(ye)來說，通過(guo)一(yi)(yi)(yi)個怎樣(yang)的(de)(de)過(guo)程(cheng)(cheng)(cheng)，他(ta)們才能實(shi)現自(zi)主(zhu)創(chuang)(chuang)(chuang)(chuang)新并(bing)(bing)(bing)成為(wei)(wei)(wei)技(ji)術的(de)(de)領先者(zhe)呢?通過(guo)比(bi)較韓(han)國(guo)(guo)(guo)、印度、巴西(xi)、坦桑尼亞、新加(jia)坡(po)等一(yi)(yi)(yi)些國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)或(huo)地區(qu)的(de)(de)案(an)例，并(bing)(bing)(bing)對(dui)不(bu)同(tong)環境(jing)和不(bu)同(tong)產(chan)業(ye)中(zhong)多樣(yang)化(hua)的(de)(de)成功經驗(yan)進(jin)(jin)行深入的(de)(de)理論(lun)探討，為(wei)(wei)(wei)我(wo)國(guo)(guo)(guo)自(zi)主(zhu)創(chuang)(chuang)(chuang)(chuang)新戰略的(de)(de)實(shi)施提(ti)供了有(you)益的(de)(de)借鑒。盛昭瀚(han)(2002)從演(yan)化(hua)經濟(ji)學(xue)的(de)(de)視(shi)角對(dui)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)創(chuang)(chuang)(chuang)(chuang)新系(xi)(xi)統進(jin)(jin)行了研(yan)究和探索(suo)，認為(wei)(wei)(wei)演(yan)化(hua)模型的(de)(de)多樣(yang)性(xing)(xing)、不(bu)確定性(xing)(xing)、不(bu)可逆性(xing)(xing)和路徑(jing)依賴性(xing)(xing)為(wei)(wei)(wei)技(ji)術創(chuang)(chuang)(chuang)(chuang)新提(ti)供了較好(hao)的(de)(de)分析(xi)工具，并(bing)(bing)(bing)認為(wei)(wei)(wei)這是(shi)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)創(chuang)(chuang)(chuang)(chuang)新體系(xi)(xi)的(de)(de)微(wei)觀理論(lun)基礎，國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)(jia)(jia)創(chuang)(chuang)(chuang)(chuang)新體系(xi)(xi)要協(xie)調(diao)好(hao)公有(you)知識與私有(you)知識的(de)(de)關系(xi)(xi)，要注(zhu)重(zhong)學(xue)習過(guo)程(cheng)(cheng)(cheng)和制度安排中(zhong)的(de)(de)主(zhu)體的(de)(de)時間、信(xin)任、有(you)限(xian)理性(xing)(xing)的(de)(de)重(zhong)要性(xing)(xing)。所有(you)這些研(yan)究為(wei)(wei)(wei)演(yan)化(hua)經濟(ji)學(xue)變(bian)異和創(chuang)(chuang)(chuang)(chuang)新機制的(de)(de)運作，提(ti)供了理論(lun)和現實(shi)的(de)(de)佐證。

(三(san))選(xuan)擇機制及演化路徑

選擇和(he)評價機(ji)(ji)制是復雜系(xi)統在演(yan)化過程中如何尋求和(he)確定(ding)進(jin)(jin)化道路(lu)的(de)機(ji)(ji)制。它包括系(xi)統的(de)生存價值(zhi)選擇、信息價值(zhi)評價以及兩者之間的(de)相(xiang)互關系(xi)等。這是進(jin)(jin)一步實現系(xi)統進(jin)(jin)化的(de)動力學問題(ti)。

選擇(ze)(ze)機制(zhi)研究變(bian)(bian)異或“新奇”在(zai)經(jing)濟系(xi)統(tong)(tong)中為(wei)什么(me)、什么(me)時(shi)候和怎樣(yang)才能被傳(chuan)播。按照凡勃倫的(de)(de)(de)(de)(de)看法(fa)，制(zhi)度(du)是(shi)人類的(de)(de)(de)(de)(de)思(si)維和行為(wei)習慣，所以，變(bian)(bian)異或“新奇”必定(ding)是(shi)新思(si)想和新方(fang)法(fa)的(de)(de)(de)(de)(de)出現。他通過(guo)“緣由累(lei)積(ji)進程(cheng)”來解(jie)釋選擇(ze)(ze)過(guo)程(cheng)的(de)(de)(de)(de)(de)重要性(xing)，認為(wei)“習俗(su)、慣例的(de)(de)(de)(de)(de)累(lei)積(ji)性(xing)發展是(shi)對(dui)傳(chuan)統(tong)(tong)的(de)(de)(de)(de)(de)選擇(ze)(ze)性(xing)適應(ying)的(de)(de)(de)(de)(de)結果”；任何習俗(su)、慣例與(yu)行為(wei)方(fang)式都受選擇(ze)(ze)機制(zhi)的(de)(de)(de)(de)(de)影(ying)(ying)響(xiang)，而與(yu)變(bian)(bian)化了的(de)(de)(de)(de)(de)環(huan)境要求相一(yi)致的(de)(de)(de)(de)(de)程(cheng)度(du)，則是(shi)檢驗其存活適應(ying)性(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)標準。按照個(ge)體(ti)群思(si)考方(fang)法(fa)，一(yi)個(ge)個(ge)體(ti)對(dui)創(chuang)(chuang)新者(zhe)是(shi)模仿(fang)還是(shi)反對(dui)，受群體(ti)成員選擇(ze)(ze)的(de)(de)(de)(de)(de)影(ying)(ying)響(xiang)。選擇(ze)(ze)過(guo)程(cheng)將(jiang)出現兩個(ge)方(fang)向(xiang)(xiang)： (1)創(chuang)(chuang)新被舊的(de)(de)(de)(de)(de)慣例扼殺。 (2)在(zai)自增強作用的(de)(de)(de)(de)(de)影(ying)(ying)響(xiang)下，創(chuang)(chuang)新被采用并向(xiang)(xiang)外擴散(san)。納爾遜認為(wei)，企(qi)業在(zai)面(mian)臨環(huan)境變(bian)(bian)化且有幾種可供選擇(ze)(ze)的(de)(de)(de)(de)(de)方(fang)案(an)時(shi)，企(qi)業要進行選擇(ze)(ze)。選擇(ze)(ze)的(de)(de)(de)(de)(de)環(huan)境包括外部環(huan)境(如(ru)產品需求、要素供給、價格等市場(chang)環(huan)境)和內部環(huan)境(如(ru)創(chuang)(chuang)新引(yin)起的(de)(de)(de)(de)(de)變(bian)(bian)化等)。

納爾遜和(he)溫特(te)強(qiang)調慣例、搜(sou)尋、創(chuang)新和(he)選擇(ze)環境(jing)在經(jing)(jing)濟變(bian)遷(qian)過程(cheng)中(zhong)的(de)重要性(xing)，認為(wei)(wei)經(jing)(jing)濟演(yan)化過程(cheng)是一(yi)種(zhong)慣例的(de)學習過程(cheng)。慣例是一(yi)種(zhong)光(guang)滑序列的(de)協(xie)調一(yi)致的(de)行為(wei)(wei)能力(li)，是一(yi)種(zhong)程(cheng)序化的(de)、說(shuo)不出來的(de)知識，且往(wang)往(wang)是自動進行的(de)選擇(ze)，它控制(zhi)、復(fu)制(zhi)和(he)模仿著經(jing)(jing)濟演(yan)化的(de)路徑和(he)范圍。達爾文的(de)遺傳機(ji)制(zhi)、“新奇”創(chuang)生機(ji)制(zhi)和(he)選擇(ze)機(ji)制(zhi)是演(yan)化經(jing)(jing)濟學類比和(he)隱喻的(de)基(ji)礎，為(wei)(wei)演(yan)化經(jing)(jing)濟學提供(gong)了基(ji)本的(de)分析(xi)框架。

篇3

【關(guan)鍵詞(ci)】保(bao)羅(luo)·克魯格曼；新經(jing)濟地理(li)；空間(jian)經(jing)濟

一、空間(jian)經濟學的發展歷(li)程

空(kong)(kong)間經濟(ji)學的發展大概有180多年的歷史(shi)，生產區(qu)位理(li)論是空(kong)(kong)間經濟(ji)學的理(li)論基礎。

首先，德國的(de)(de)(de)經濟學(xue)家利(li)用(yong)比(bi)較(jiao)成本(ben)學(xue)說(shuo)和地(di)租學(xue)說(shuo)，始創(chuang)了(le)(le)古典(dian)區(qu)(qu)(qu)位(wei)(wei)理(li)(li)論(lun)(lun)。其代表學(xue)者(zhe)馮·屠能駐足農(nong)莊十載研(yan)究農(nong)業(ye)的(de)(de)(de)區(qu)(qu)(qu)位(wei)(wei)問題。馮·屠能所持的(de)(de)(de)理(li)(li)論(lun)(lun)強調的(de)(de)(de)是(shi)在(zai)農(nong)業(ye)的(de)(de)(de)布局與(yu)(yu)經營的(de)(de)(de)方式上(shang)，與(yu)(yu)距離相關的(de)(de)(de)地(di)租與(yu)(yu)運(yun)(yun)費是(shi)最為重要的(de)(de)(de)首要因(yin)素。此外對空間經濟學(xue)產(chan)生較(jiao)大影響的(de)(de)(de)學(xue)者(zhe)有勞恩哈(ha)特和韋伯(bo)(bo)。勞恩哈(ha)特構造了(le)(le)一個區(qu)(qu)(qu)位(wei)(wei)三角形，尋(xun)找使“里程(cheng)運(yun)(yun)費在(zai)生產(chan)的(de)(de)(de)區(qu)(qu)(qu)位(wei)(wei)中必須保持平衡(heng)”的(de)(de)(de)最小值點(dian)，即區(qu)(qu)(qu)位(wei)(wei)三角形的(de)(de)(de)極點(dian)。阿爾(er)弗雷德·韋伯(bo)(bo)創(chuang)立了(le)(le)工業(ye)區(qu)(qu)(qu)位(wei)(wei)理(li)(li)論(lun)(lun)，他在(zai)該理(li)(li)論(lun)(lun)中闡述(shu)了(le)(le)嚴謹(jin)的(de)(de)(de)原理(li)(li)與(yu)(yu)規則，搭(da)建(jian)了(le)(le)完整的(de)(de)(de)理(li)(li)論(lun)(lun)框架，此外他還指出了(le)(le)影響工業(ye)具體區(qu)(qu)(qu)位(wei)(wei)的(de)(de)(de)要素。

其(qi)次，在20世紀初隨著壟斷(duan)資本(ben)主(zhu)(zhu)義的發(fa)展，各(ge)企業(ye)(ye)為了(le)獲得利潤開始高度關注區(qu)位(wei)選擇(ze)(ze)的問(wen)題。在該領域研(yan)究的學者(zhe)(zhe)越漸增多，其(qi)代表學者(zhe)(zhe)提出的理(li)(li)論具有很深(shen)的影響(xiang)力(li)。恩格(ge)蘭(lan)德爾(er)和普瑞德赫爾(er)兩(liang)位(wei)學者(zhe)(zhe)把區(qu)位(wei)選擇(ze)(ze)融入價(jia)格(ge)理(li)(li)論進(jin)行研(yan)究。帕蘭(lan)德創立(li)的不完全競爭(zheng)(zheng)空間市(shi)(shi)場(chang)理(li)(li)論成(cheng)為區(qu)位(wei)選擇(ze)(ze)的高層次的發(fa)展階段。而德國的一(yi)位(wei)著名地理(li)(li)學者(zhe)(zhe)克里斯(si)塔勒，提出了(le)著名的中心地理(li)(li)理(li)(li)論。此外德國的經濟學家勒什(shen)在克里斯(si)塔勒建立(li)的理(li)(li)論基礎(chu)上，進(jin)一(yi)步把中心地理(li)(li)論加以完善從(cong)而建立(li)了(le)產業(ye)(ye)市(shi)(shi)場(chang)區(qu)位(wei)論。以上的理(li)(li)論屬于古典(dian)區(qu)位(wei)理(li)(li)論，主(zhu)(zhu)要利用(yong)完全競爭(zheng)(zheng)市(shi)(shi)場(chang)的價(jia)格(ge)理(li)(li)論來研(yan)究微觀主(zhu)(zhu)體(ti)的最優區(qu)位(wei)選擇(ze)(ze)問(wen)題。

此外，二次(ci)世界大戰(zhan)后各種(zhong)分析(xi)方法和理論(lun)的逐漸(jian)成熟，則新(xin)(xin)古(gu)典(dian)區(qu)位理論(lun)問世了(le)。新(xin)(xin)古(gu)典(dian)區(qu)位理論(lun)更接(jie)近現實(shi)，其核(he)心(xin)是(shi)宏(hong)觀最優(you)區(qu)位選擇過程(cheng)中(zhong)一般均衡(heng)問題而(er)不是(shi)只關(guan)注區(qu)位選擇時局部均衡(heng)問題。所以新(xin)(xin)古(gu)典(dian)區(qu)位理論(lun)提出了(le)“網(wang)絡(luo)區(qu)位”。該時期的主要代表學者有雅(ya)克(ke)·弗(fu)朗科伊斯·斯塞和凱克(ke)尼(ni)等。

二、克魯格(ge)曼對空間經濟學的貢獻

盡管區位理(li)(li)論(lun)(lun)擁(yong)有(you)長久的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)歷史，但是(shi)長期以來，空(kong)間(jian)就一(yi)直沒有(you)能夠被成(cheng)功(gong)地結合進經(jing)濟(ji)(ji)(ji)理(li)(li)論(lun)(lun)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)主體之(zhi)中(zhong)(zhong)，其主要原(yuan)因(yin)在(zai)(zai)(zai)(zai)(zai)于(yu)(yu)空(kong)間(jian)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)兩個最重要特征即運(yun)輸(shu)成(cheng)本和生(sheng)產與(yu)(yu)(yu)消費的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)報酬遞(di)增(zeng)在(zai)(zai)(zai)(zai)(zai)標準的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)阿羅—德(de)布魯一(yi)般(ban)均衡模(mo)(mo)(mo)型(xing)(xing)中(zhong)(zhong)雙雙被抽(chou)象(xiang)掉了。1977年，迪克(ke)西特（Avinash Dixit）和斯(si)蒂(di)格利茨（Joseph Stiglitz）在(zai)(zai)(zai)(zai)(zai)《美(mei)國(guo)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)評論(lun)(lun)》上發表了“壟斷競爭與(yu)(yu)(yu)最優(you)產品多(duo)樣性(xing)(xing)”（Monopolistic Com-petition and Optimum ProductDiversity），建(jian)(jian)(jian)立(li)了一(yi)個分(fen)(fen)析(xi)壟斷競爭的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)一(yi)般(ban)分(fen)(fen)析(xi)模(mo)(mo)(mo)型(xing)(xing)（簡稱(cheng)(cheng)D-S模(mo)(mo)(mo)型(xing)(xing)）此(ci)模(mo)(mo)(mo)型(xing)(xing)成(cheng)為解(jie)決運(yun)輸(shu)成(cheng)本與(yu)(yu)(yu)報酬遞(di)增(zeng)等一(yi)系(xi)列問題(ti)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)強大而(er)有(you)力的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)工具(ju)。克(ke)魯格曼利用該建(jian)(jian)(jian)模(mo)(mo)(mo)技術(shu)發展(zhan)了新(xin)國(guo)際貿易(yi)(yi)理(li)(li)論(lun)(lun)。在(zai)(zai)(zai)(zai)(zai)新(xin)國(guo)際貿易(yi)(yi)理(li)(li)論(lun)(lun)中(zhong)(zhong)，他(ta)把(ba)固定(ding)規(gui)模(mo)(mo)(mo)報酬這(zhe)一(yi)傳統假定(ding)去掉，于(yu)(yu)此(ci)同(tong)時提出(chu)(chu)了規(gui)模(mo)(mo)(mo)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)，他(ta)指(zhi)出(chu)(chu)在(zai)(zai)(zai)(zai)(zai)規(gui)模(mo)(mo)(mo)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)和收益遞(di)增(zeng)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)驅動下，由(you)于(yu)(yu)產出(chu)(chu)規(gui)模(mo)(mo)(mo)擴大而(er)帶來的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)生(sheng)產成(cheng)本下降，促進了各國(guo)通過發展(zhan)專業化的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)貿易(yi)(yi)提高福利。除此(ci)之(zhi)外，他(ta)還指(zhi)出(chu)(chu)貿易(yi)(yi)與(yu)(yu)(yu)區域(yu)發展(zhan)是(shi)分(fen)(fen)不(bu)開的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)，他(ta)在(zai)(zai)(zai)(zai)(zai)貿易(yi)(yi)理(li)(li)論(lun)(lun)與(yu)(yu)(yu)區位理(li)(li)論(lun)(lun)兩者之(zhi)間(jian)建(jian)(jian)(jian)立(li)了聯系(xi)，從而(er)很(hen)好的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)利用運(yun)輸(shu)成(cheng)本和外部規(gui)模(mo)(mo)(mo)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)之(zhi)間(jian)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)相互(hu)作用分(fen)(fen)析(xi)并解(jie)釋了區域(yu)中(zhong)(zhong)心與(yu)(yu)(yu)格局、區域(yu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)工業集中(zhong)(zhong)等空(kong)間(jian)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)問題(ti)。1991年，克(ke)魯格曼在(zai)(zai)(zai)(zai)(zai)“報酬遞(di)增(zeng)與(yu)(yu)(yu)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)地理(li)(li)學”中(zhong)(zhong)，創造性(xing)(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)創立(li)了新(xin)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)地理(li)(li)學核(he)(he)心模(mo)(mo)(mo)型(xing)(xing)，又稱(cheng)(cheng)核(he)(he)心-邊(bian)緣模(mo)(mo)(mo)型(xing)(xing)，該模(mo)(mo)(mo)型(xing)(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)創建(jian)(jian)(jian)把(ba)空(kong)間(jian)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)融入了主流經(jing)濟(ji)(ji)(ji)學當(dang)中(zhong)(zhong)，從而(er)帶動空(kong)間(jian)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)學實現了質的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)“飛(fei)躍”。

盡管經濟(ji)(ji)學(xue)家(jia)在早期就開始關注區位與貿易地理和微(wei)觀(guan)主體(ti)之間的(de)關系，但(dan)一(yi)直以來經濟(ji)(ji)地理學(xue)并沒(mei)成為經濟(ji)(ji)學(xue)的(de)一(yi)部分。然而保羅·克魯格(ge)曼的(de)巨大貢獻使得(de)(de)經濟(ji)(ji)地理學(xue)融入主流(liu)經濟(ji)(ji)學(xue)，更(geng)改了主流(liu)經濟(ji)(ji)學(xue)忽略空間結構(gou)的(de)歷史軌道，進一(yi)步拓寬了經濟(ji)(ji)學(xue)的(de)研究范圍。在保羅·克魯格(ge)曼的(de)倡導下，許多經濟(ji)(ji)學(xue)家(jia)投入空間經濟(ji)(ji)學(xue)的(de)研究之中并且得(de)(de)到(dao)很(hen)多經濟(ji)(ji)學(xue)家(jia)的(de)認可(ke)。

保羅(luo)(luo)·克魯格曼(man)的(de)(de)(de)(de)(de)另(ling)一(yi)個(ge)貢獻是(shi)(shi)開創(chuang)(chuang)了(le)(le)一(yi)種研究(jiu)的(de)(de)(de)(de)(de)思(si)(si)路，該思(si)(si)路指的(de)(de)(de)(de)(de)是(shi)(shi)通(tong)過(guo)引用規模(mo)(mo)報酬遞(di)增(zeng)來分(fen)析并解釋了(le)(le)集聚的(de)(de)(de)(de)(de)模(mo)(mo)式，這樣(yang)使得(de)經濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)地理學中的(de)(de)(de)(de)(de)多種不同方(fang)法彼此連(lian)接(jie)從而(er)形成了(le)(le)統一(yi)框(kuang)架(jia)。保羅(luo)(luo)·克魯格曼(man)所(suo)創(chuang)(chuang)立(li)(li)的(de)(de)(de)(de)(de)經濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)地理一(yi)般均衡分(fen)析框(kuang)架(jia)是(shi)(shi)建(jian)立(li)(li)在(zai)三個(ge)理論基礎(chu)之(zhi)(zhi)上的(de)(de)(de)(de)(de)：首先是(shi)(shi)關(guan)于(yu)規模(mo)(mo)報酬遞(di)增(zeng)；其次是(shi)(shi)建(jian)立(li)(li)不完全競(jing)爭模(mo)(mo)型(xing)；最后是(shi)(shi)關(guan)于(yu)運輸成本(ben)，保羅(luo)(luo)·克魯格曼(man)使用了(le)(le)經濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)學家薩繆爾(er)森(sen)所(suo)創(chuang)(chuang)建(jian)的(de)(de)(de)(de)(de)冰山理論，通(tong)過(guo)一(yi)系列假設建(jian)立(li)(li)了(le)(le)上面(mian)所(suo)提到的(de)(de)(de)(de)(de)核心-邊緣模(mo)(mo)型(xing)。經濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)地理一(yi)般均衡分(fen)析框(kuang)架(jia)極大(da)的(de)(de)(de)(de)(de)促進了(le)(le)經濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)學科的(de)(de)(de)(de)(de)發(fa)展。引進空間的(de)(de)(de)(de)(de)概(gai)念(nian)后，在(zai)進行經濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)學分(fen)析時(shi)(shi)可以在(zai)空間和時(shi)(shi)間兩方(fang)面(mian)同時(shi)(shi)思(si)(si)考和研究(jiu)，將區域經濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)，產業(ye)經濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)，貿易等眾多領域的(de)(de)(de)(de)(de)經濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)問題都能歸(gui)屬于(yu)同一(yi)個(ge)框(kuang)架(jia)之(zhi)(zhi)中。

三(san)、空間經(jing)濟學應用于(yu)中國(guo)區域經(jing)濟發展的思考

中國地域(yu)(yu)(yu)(yu)遼闊，人口(kou)眾多(duo)，不同區(qu)(qu)(qu)(qu)域(yu)(yu)(yu)(yu)的(de)(de)(de)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)發(fa)(fa)展水平相差各異。80年(nian)代以來，我(wo)國也(ye)有(you)學(xue)(xue)(xue)(xue)者(zhe)研(yan)究(jiu)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)活動(dong)的(de)(de)(de)空間分(fen)布，稱之為區(qu)(qu)(qu)(qu)域(yu)(yu)(yu)(yu)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)的(de)(de)(de)研(yan)究(jiu)領域(yu)(yu)(yu)(yu)。但是(shi)我(wo)國的(de)(de)(de)區(qu)(qu)(qu)(qu)域(yu)(yu)(yu)(yu)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)在研(yan)究(jiu)的(de)(de)(de)過程(cheng)中一(yi)直存在一(yi)些問(wen)題：一(yi)是(shi)沒(mei)有(you)構建出來成(cheng)體系的(de)(de)(de)學(xue)(xue)(xue)(xue)科理(li)(li)論(lun)。大多(duo)數研(yan)究(jiu)的(de)(de)(de)是(shi)關于實際問(wen)題和任務的(de)(de)(de)對策(ce)性研(yan)究(jiu)，研(yan)究(jiu)的(de)(de)(de)重點核心內(nei)容是(shi)區(qu)(qu)(qu)(qu)域(yu)(yu)(yu)(yu)政策(ce)，區(qu)(qu)(qu)(qu)域(yu)(yu)(yu)(yu)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)所研(yan)究(jiu)的(de)(de)(de)內(nei)容和范(fan)圍仁(ren)(ren)者(zhe)見仁(ren)(ren)，智者(zhe)見智，沒(mei)有(you)較為統一(yi)的(de)(de)(de)認識，于是(shi)在理(li)(li)論(lun)方面目前還(huan)是(shi)沒(mei)有(you)形成(cheng)體系。二(er)是(shi)缺乏微(wei)觀理(li)(li)論(lun)基礎。三(san)是(shi)區(qu)(qu)(qu)(qu)域(yu)(yu)(yu)(yu)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)分(fen)析的(de)(de)(de)邏輯前提不清(qing)楚(chu)。四(si)是(shi)區(qu)(qu)(qu)(qu)域(yu)(yu)(yu)(yu)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)發(fa)(fa)展理(li)(li)論(lun)問(wen)題：區(qu)(qu)(qu)(qu)域(yu)(yu)(yu)(yu)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)發(fa)(fa)展理(li)(li)論(lun)來自于宏觀經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)和發(fa)(fa)展經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)；區(qu)(qu)(qu)(qu)域(yu)(yu)(yu)(yu)產(chan)業(ye)結構理(li)(li)論(lun)來自于產(chan)業(ye)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)；區(qu)(qu)(qu)(qu)域(yu)(yu)(yu)(yu)空間結構理(li)(li)論(lun)來自于地理(li)(li)學(xue)(xue)(xue)(xue)。區(qu)(qu)(qu)(qu)域(yu)(yu)(yu)(yu)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)關于區(qu)(qu)(qu)(qu)域(yu)(yu)(yu)(yu)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)的(de)(de)(de)核心問(wen)題（區(qu)(qu)(qu)(qu)域(yu)(yu)(yu)(yu)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)發(fa)(fa)展）還(huan)缺少自己(ji)的(de)(de)(de)理(li)(li)論(lun)。

因(yin)此，區(qu)(qu)(qu)(qu)(qu)域(yu)(yu)經(jing)濟(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)此門(men)學(xue)(xue)(xue)(xue)科的(de)(de)(de)(de)理論(lun)體系(xi)建設是(shi)我國區(qu)(qu)(qu)(qu)(qu)域(yu)(yu)經(jing)濟(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)研究(jiu)的(de)(de)(de)(de)重中(zhong)之重。目前(qian)克魯(lu)格曼建立的(de)(de)(de)(de)新經(jing)濟(ji)地(di)(di)理學(xue)(xue)(xue)(xue)對于(yu)我國學(xue)(xue)(xue)(xue)者進一(yi)步研究(jiu)區(qu)(qu)(qu)(qu)(qu)域(yu)(yu)經(jing)濟(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)以(yi)及區(qu)(qu)(qu)(qu)(qu)域(yu)(yu)經(jing)濟(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)科理論(lun)的(de)(de)(de)(de)搭(da)建起(qi)到了(le)關鍵性的(de)(de)(de)(de)作(zuo)用(yong)。新經(jing)濟(ji)地(di)(di)理學(xue)(xue)(xue)(xue)的(de)(de)(de)(de)理論(lun)可以(yi)很好的(de)(de)(de)(de)描述(shu)并解釋非均衡發展區(qu)(qu)(qu)(qu)(qu)域(yu)(yu)、地(di)(di)域(yu)(yu)集(ji)中(zhong)和增(zeng)長極的(de)(de)(de)(de)快速增(zeng)長；可以(yi)分(fen)析(xi)并闡(chan)述(shu)區(qu)(qu)(qu)(qu)(qu)位與(yu)產品的(de)(de)(de)(de)差異，公司如何選擇自己的(de)(de)(de)(de)區(qu)(qu)(qu)(qu)(qu)位；分(fen)析(xi)空(kong)間的(de)(de)(de)(de)比(bi)(bi)較(jiao)優勢以(yi)及與(yu)之相(xiang)對應(ying)的(de)(de)(de)(de)貿易模式(shi)；全球化(hua)與(yu)區(qu)(qu)(qu)(qu)(qu)域(yu)(yu)化(hua)的(de)(de)(de)(de)關系(xi)等(deng)；更為重要(yao)的(de)(de)(de)(de)是(shi)它可以(yi)用(yong)來分(fen)析(xi)中(zhong)國現實的(de)(de)(de)(de)區(qu)(qu)(qu)(qu)(qu)域(yu)(yu)經(jing)濟(ji)問(wen)題例(li)如改革開放(fang)梯度推進的(de)(de)(de)(de)空(kong)間決定因(yin)素、對外(wai)貿易與(yu)經(jing)濟(ji)增(zeng)長的(de)(de)(de)(de)地(di)(di)域(yu)(yu)差異比(bi)(bi)較(jiao)、中(zhong)心(xin)地(di)(di)區(qu)(qu)(qu)(qu)(qu)的(de)(de)(de)(de)現實選擇、參與(yu)經(jing)濟(ji)一(yi)體化(hua)的(de)(de)(de)(de)利弊分(fen)析(xi)等(deng)。

盡管有(you)人指出該理論有(you)些抽象，而(er)且(qie)缺乏大量(liang)實(shi)證研究(jiu)的(de)支持，但在保羅(luo)·克魯格曼對(dui)該理論的(de)不(bu)斷完善和引領下，空(kong)間經濟學不(bu)但可以成為(wei)(wei)一個值得研究(jiu)的(de)重要學科，而(er)且(qie)為(wei)(wei)中國這一強大的(de)發展(zhan)中國家進一步研究(jiu)和發展(zhan)空(kong)間經濟學起到了極為(wei)(wei)關鍵性的(de)作用。

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篇4

以楊(yang)小(xiao)凱教授(shou)為(wei)主要代(dai)表人物而(er)創立的(de)新興(xing)古典經(jing)濟(ji)學，其(qi)(qi)(qi)思想萌芽于中國本土，其(qi)(qi)(qi)體系則形成(cheng)于美(mei)利堅和澳洲大地，而(er)今已成(cheng)長為(wei)一顆枝繁葉(xie)茂的(de)理論(lun)大樹。近幾年它被介紹(shao)到中國大陸，在青年學子(zi)中激起了熱烈反(fan)響，并(bing)得到迅(xun)速傳播。諾貝爾獎得主阿(a)羅稱(cheng)贊，楊(yang)小(xiao)凱“使斯密的(de)勞動分(fen)工論(lun)與科斯的(de)交易(yi)費用(yong)理論(lun)渾然(ran)一體”。這句(ju)話點出了楊(yang)小(xiao)凱教授(shou)對經(jing)濟(ji)學的(de)主要貢獻。要領略(lve)新興(xing)古典經(jing)濟(ji)學之美(mei)，我們(men)必須(xu)洞悉其(qi)(qi)(qi)分(fen)析框架、分(fen)析工具以及(ji)研究方法(fa)的(de)實質。

一

新(xin)興古典(dian)(dian)經(jing)(jing)濟(ji)學(xue)(xue)有(you)一(yi)個非常大氣(qi)的分(fen)析框架(jia)，此框架(jia)能將現代經(jing)(jing)濟(ji)學(xue)(xue)的各個流(liu)派盡(jin)收囊中，從而(er)整合成(cheng)一(yi)個新(xin)的經(jing)(jing)濟(ji)學(xue)(xue)主(zhu)流(liu)學(xue)(xue)派。同新(xin)古典(dian)(dian)經(jing)(jing)濟(ji)學(xue)(xue)相比，新(xin)興古典(dian)(dian)分(fen)析框架(jia)有(you)如下特征。第一(yi)，它揚棄了新(xin)古典(dian)(dian)規模經(jing)(jing)濟(ji)的概念(nian)，而(er)用專業化經(jing)(jing)濟(ji)來表征生(sheng)產(chan)(chan)條件。第二，它沒有(you)純(chun)消(xiao)費(fei)者(zhe)(zhe)與(yu)企業的絕(jue)對分(fen)離，而(er)新(xin)古典(dian)(dian)框架(jia)則是純(chun)消(xiao)費(fei)者(zhe)(zhe)和純(chun)生(sheng)產(chan)(chan)者(zhe)(zhe)絕(jue)然兩分(fen)。第三，在(zai)新(xin)興古典(dian)(dian)經(jing)(jing)濟(ji)學(xue)(xue)中，交易費(fei)用對經(jing)(jing)濟(ji)組織的拓(tuo)撲性(xing)質具有(you)決定性(xing)的意義。

如(ru)果(guo)初次接(jie)觸新興古(gu)(gu)典經濟(ji)學(xue)，則恐怕(pa)難(nan)以(yi)(yi)理解這(zhe)種新的(de)分(fen)(fen)(fen)析(xi)(xi)框(kuang)架之于經濟(ji)學(xue)的(de)含(han)義，從而(er)也就難(nan)以(yi)(yi)切(qie)身感受其魅力(li)。讓我們(men)從這(zhe)樣一(yi)個問(wen)題開始：為(wei)什么(me)要提出這(zhe)一(yi)新的(de)分(fen)(fen)(fen)析(xi)(xi)框(kuang)架？答案很簡單，新古(gu)(gu)典分(fen)(fen)(fen)析(xi)(xi)框(kuang)架的(de)一(yi)些缺(que)陷(xian)限制(zhi)了經濟(ji)學(xue)的(de)發展(zhan)。如(ru)果(guo)我們(men)空泛地討論新古(gu)(gu)典分(fen)(fen)(fen)析(xi)(xi)框(kuang)架的(de)缺(que)陷(xian)，恐怕(pa)難(nan)以(yi)(yi)令人信服。現在，我們(men)以(yi)(yi)新古(gu)(gu)典框(kuang)架下的(de)迪克特(te)－斯蒂格(ge)利茨（Dixit and Stiglitz，1977）、克魯格(ge)曼（Krugman，1979）以(yi)(yi)及福(fu)濟(ji)塔－克魯格(ge)曼（Fujita and Krugman，1995）等(deng)人的(de)模型為(wei)例，看看新古(gu)(gu)典分(fen)(fen)(fen)析(xi)(xi)框(kuang)架究(jiu)竟缺(que)陷(xian)何在，以(yi)(yi)及新興古(gu)(gu)典分(fen)(fen)(fen)析(xi)(xi)框(kuang)架又(you)如(ru)何克服這(zhe)些缺(que)陷(xian)。

大家(jia)公認(ren)，迪克特、斯(si)(si)蒂格利茨、克魯格曼等(deng)(deng)人的(de)(de)(de)理論(lun)(lun)(lun)對(dui)新(xin)(xin)(xin)(xin)貿易和新(xin)(xin)(xin)(xin)增長理論(lun)(lun)(lun)的(de)(de)(de)形(xing)成起到了(le)開創性(xing)的(de)(de)(de)作(zuo)用(yong)。他(ta)(ta)們的(de)(de)(de)模(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)型(xing)改變(bian)(bian)(bian)了(le)過(guo)去(qu)增長模(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)型(xing)中(zhong)(zhong)關于(yu)(yu)規(gui)(gui)(gui)模(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)報(bao)(bao)(bao)(bao)酬遞(di)減或總(zong)規(gui)(gui)(gui)模(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)報(bao)(bao)(bao)(bao)酬不(bu)(bu)變(bian)(bian)(bian)的(de)(de)(de)假(jia)定，引入(ru)了(le)規(gui)(gui)(gui)模(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)報(bao)(bao)(bao)(bao)酬遞(di)增的(de)(de)(de)假(jia)定，使(shi)增長理論(lun)(lun)(lun)的(de)(de)(de)解(jie)(jie)釋(shi)(shi)力大大提(ti)高(gao)。正(zheng)是(shi)(shi)(shi)在(zai)(zai)他(ta)(ta)們的(de)(de)(de)推動(dong)下，規(gui)(gui)(gui)模(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)在(zai)(zai)1970年(nian)(nian)代(dai)(dai)以(yi)后成為國際經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)界的(de)(de)(de)一(yi)個熱門話題。盡管如(ru)此(ci)，他(ta)(ta)們的(de)(de)(de)理論(lun)(lun)(lun)卻(que)面(mian)臨如(ru)下困境。第一(yi)，他(ta)(ta)們關于(yu)(yu)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)增長等(deng)(deng)現(xian)(xian)象“當且僅當”廠(chang)商(shang)(shang)平均(jun)(jun)規(gui)(gui)(gui)模(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)擴大時才能發(fa)生(sheng)(sheng)的(de)(de)(de)預見(jian)(jian)與(yu)(yu)現(xian)(xian)實不(bu)(bu)符。在(zai)(zai)他(ta)(ta)們看來，廠(chang)商(shang)(shang)規(gui)(gui)(gui)模(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)之(zhi)所以(yi)擴大，是(shi)(shi)(shi)因(yin)(yin)為存在(zai)(zai)無止(zhi)境的(de)(de)(de)規(gui)(gui)(gui)模(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)，而廠(chang)商(shang)(shang)規(gui)(gui)(gui)模(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)決不(bu)(bu)可能變(bian)(bian)(bian)小(xiao)，因(yin)(yin)為這意(yi)味著規(gui)(gui)(gui)模(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)不(bu)(bu)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)。但是(shi)(shi)(shi)，OECD國家(jia)、亞洲新(xin)(xin)(xin)(xin)興工(gong)業(ye)化國家(jia)（地區）以(yi)及中(zhong)(zhong)國的(de)(de)(de)經(jing)(jing)(jing)驗證據(ju)（參見(jian)(jian)張永生(sheng)(sheng)，2000：《廠(chang)商(shang)(shang)規(gui)(gui)(gui)模(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)無關論(lun)(lun)(lun)：理論(lun)(lun)(lun)與(yu)(yu)經(jing)(jing)(jing)驗證據(ju)》）卻(que)顯示，廠(chang)商(shang)(shang)平均(jun)(jun)規(gui)(gui)(gui)模(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)不(bu)(bu)是(shi)(shi)(shi)越來越大，而是(shi)(shi)(shi)越來越小(xiao)，總(zong)體(ti)呈倒U型(xing)變(bian)(bian)(bian)化趨(qu)勢(shi)。無疑，遞(di)增報(bao)(bao)(bao)(bao)酬現(xian)(xian)象是(shi)(shi)(shi)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)增長史上最激(ji)動(dong)人心的(de)(de)(de)情節，但正(zheng)如(ru)阿倫·楊格在(zai)(zai)他(ta)(ta)著名(ming)論(lun)(lun)(lun)文（1928）中(zhong)(zhong)指出(chu)，遞(di)增報(bao)(bao)(bao)(bao)酬的(de)(de)(de)實現(xian)(xian)機制(zhi)是(shi)(shi)(shi)分工(gong)與(yu)(yu)專業(ye)化，規(gui)(gui)(gui)模(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)是(shi)(shi)(shi)對(dui)分工(gong)與(yu)(yu)專業(ye)化經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)的(de)(de)(de)一(yi)個錯誤描述。第二，在(zai)(zai)他(ta)(ta)們的(de)(de)(de)模(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)型(xing)中(zhong)(zhong)，企(qi)業(ye)只是(shi)(shi)(shi)一(yi)個“黑箱”，企(qi)業(ye)為什么出(chu)現(xian)(xian)以(yi)及企(qi)業(ye)制(zhi)度(du)本身的(de)(de)(de)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)含義(yi)則(ze)不(bu)(bu)能被(bei)解(jie)(jie)釋(shi)(shi)，對(dui)現(xian)(xian)代(dai)(dai)商(shang)(shang)業(ye)社(she)會中(zhong)(zhong)種(zhong)種(zhong)有(you)趣的(de)(de)(de)“新(xin)(xin)(xin)(xin)發(fa)展現(xian)(xian)象”，如(ru)企(qi)業(ye)規(gui)(gui)(gui)模(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)變(bian)(bian)(bian)小(xiao)、生(sheng)(sheng)產外包(bao)、合約出(chu)讓(rang)、提(ti)高(gao)企(qi)業(ye)核心競爭力、特許連鎖經(jing)(jing)(jing)營、貼(tie)牌(pai)（OEM）生(sheng)(sheng)產、電子商(shang)(shang)務等(deng)(deng)等(deng)(deng)，則(ze)更是(shi)(shi)(shi)無從解(jie)(jie)釋(shi)(shi)。他(ta)(ta)們的(de)(de)(de)框(kuang)架無法將企(qi)業(ye)制(zhi)度(du)內生(sheng)(sheng)，如(ru)果要內生(sheng)(sheng)企(qi)業(ye)制(zhi)度(du)，則(ze)他(ta)(ta)們所有(you)的(de)(de)(de)結論(lun)(lun)(lun)都會隨(sui)之(zhi)改變(bian)(bian)(bian)；而如(ru)果沒(mei)有(you)先(xian)天(tian)就(jiu)存在(zai)(zai)的(de)(de)(de)企(qi)業(ye)，他(ta)(ta)們模(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)型(xing)中(zhong)(zhong)所有(you)的(de)(de)(de)故(gu)事又都不(bu)(bu)會發(fa)生(sheng)(sheng)。第三(san)，交易費用(yong)在(zai)(zai)他(ta)(ta)們模(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)型(xing)中(zhong)(zhong)沒(mei)有(you)實質性(xing)的(de)(de)(de)含義(yi)，企(qi)業(ye)規(gui)(gui)(gui)模(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)擴大等(deng)(deng)現(xian)(xian)象皆不(bu)(bu)存在(zai)(zai)交易成本。而經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)之(zhi)所以(yi)在(zai)(zai)1970年(nian)(nian)代(dai)(dai)后解(jie)(jie)釋(shi)(shi)力有(you)了(le)質的(de)(de)(de)提(ti)高(gao)，以(yi)科斯(si)(si)為代(dai)(dai)表的(de)(de)(de)新(xin)(xin)(xin)(xin)制(zhi)度(du)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)家(jia)將交易費用(yong)引入(ru)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)分析是(shi)(shi)(shi)重要的(de)(de)(de)原因(yin)(yin)之(zhi)一(yi)。

那么，能不(bu)能在(zai)不(bu)改(gai)變分析框架(jia)的前提(ti)下(xia)，對(dui)這些理論進行修(xiu)正，從而走出上(shang)述困境(jing)？瓊(qiong)斯(si)、達斯(si)格普特等(deng)人(ren)和國家(jia)研究委員會(hui)（參(can)見C.Jones，1995a，b，1996；Dasgupta ，1995；National Research Council，1986）的做法或許對(dui)我們有一些啟(qi)發(fa)。他們在(zai)發(fa)現否定R&D等(deng)新(xin)內(nei)生增(zeng)長模型(xing)的經(jing)驗(yan)證據(ju)后，提(ti)出了(le)在(zai)原有框架(jia)內(nei)進行改(gai)進的方(fang)案(an)。瓊(qiong)斯(si)（C.Jones ，1995)，楊（Alwyn Young，1998)和西格斯(si)托姆（Segerstrom，1998)建議了(le)幾種(zhong)方(fang)法來(lai)避免(mian)R&D模型(xing)中的第(di)(di)V類(lei)（研究與開發(fa)投入）規(gui)(gui)模效應(ying)。但是，瓊(qiong)斯(si)自己也(ye)承(cheng)認，“這種(zhong)改(gai)進后的模型(xing)也(ye)是不(bu)完善(shan)的，因為它(ta)(ta)又(you)(you)產生了(le)人(ren)口（第(di)(di)I類(lei)）規(gui)(gui)模效應(ying)”。而新(xin)古典內(nei)生增(zeng)長模型(xing)中如果缺(que)少了(le)規(gui)(gui)模效應(ying)，則(ze)內(nei)生增(zeng)長就不(bu)會(hui)再出現。這些經(jing)驗(yan)研究表明，新(xin)古典內(nei)生增(zeng)長模型(xing)并沒有對(dui)經(jing)濟增(zeng)長背后的驅(qu)動機(ji)制提(ti)供令(ling)人(ren)信服的解釋（Jones，1995a，pp.508-509）。新(xin)古典增(zeng)長理論將遞增(zeng)報(bao)酬歸于(yu)規(gui)(gui)模經(jing)濟，而規(gui)(gui)模經(jing)濟的來(lai)源對(dui)它(ta)(ta)又(you)(you)是一個不(bu)解之(zhi)謎。

如果仔細讀過斯(si)密(mi)的《國富論》、楊(yang)格1928年(nian)發(fa)表在The Economic Journal上(shang)(shang)的“遞增(zeng)報(bao)酬與經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)進(jin)(jin)步”，以及斯(si)蒂(di)格勒1951年(nian)發(fa)表的“市場容量限制分(fen)(fen)工”等(deng)經(jing)(jing)(jing)典文獻，我們(men)就能理解為(wei)何(he)斯(si)密(mi)－楊(yang)格定(ding)理被(bei)稱為(wei)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)學(xue)中最重要的一(yi)個定(ding)理。經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)增(zeng)長(chang)中的遞增(zeng)報(bao)酬并非來(lai)源于(yu)規模(mo)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)，而是(shi)來(lai)自(zi)于(yu)分(fen)(fen)工和(he)專業(ye)(ye)(ye)化經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)。專業(ye)(ye)(ye)化經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)是(shi)一(yi)個比規模(mo)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)恰當(dang)得多(duo)的概念(nian)。迪克(ke)特和(he)斯(si)蒂(di)格利茨、克(ke)魯(lu)格曼等(deng)人模(mo)型的缺陷在于(yu)分(fen)(fen)析框架(jia)，只有(you)在分(fen)(fen)析框架(jia)上(shang)(shang)進(jin)(jin)行改進(jin)(jin)，才能從根本(ben)上(shang)(shang)克(ke)服其局限。不幸地是(shi)，規模(mo)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)的概念(nian)由于(yu)更接近(jin)人們(men)的直觀，而且符合人們(men)力圖改造(zao)世界的決心，以致(zhi)于(yu)誤導了很多(duo)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)學(xue)家。如果用專業(ye)(ye)(ye)化經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)替代(dai)規模(mo)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)，我們(men)就不需再求助漏洞百出的規模(mo)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)概念(nian)來(lai)產(chan)生遞增(zeng)報(bao)酬。

可見(jian)，以斯密分(fen)(fen)工(gong)理(li)論(lun)為(wei)代表的古典經(jing)(jing)濟思想(xiang)更能(neng)(neng)解(jie)釋我(wo)們(men)周圍的經(jing)(jing)濟現(xian)實。但是(shi)(shi)(shi)，僅(jin)有(you)分(fen)(fen)工(gong)理(li)論(lun)還不(bu)(bu)夠，斯密的分(fen)(fen)工(gong)理(li)論(lun)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)沒有(you)企(qi)業(ye)理(li)論(lun)。如果我(wo)們(men)不(bu)(bu)幸(xing)生(sheng)(sheng)(sheng)活在一個(ge)(ge)自給自足的社會之(zhi)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)，那如何才能(neng)(neng)演進到一個(ge)(ge)以企(qi)業(ye)制(zhi)度(du)(du)為(wei)特征的高度(du)(du)分(fen)(fen)工(gong)的現(xian)代社會呢？新(xin)古典經(jing)(jing)濟學無法解(jie)決(jue)這(zhe)個(ge)(ge)問題。于(yu)(yu)是(shi)(shi)(shi)，科斯就出現(xian)了(le)。他說，分(fen)(fen)工(gong)不(bu)(bu)足以產(chan)生(sheng)(sheng)(sheng)企(qi)業(ye)，因(yin)為(wei)市場的功能(neng)(neng)就是(shi)(shi)(shi)組織分(fen)(fen)工(gong)；對(dui)風(feng)險(xian)的厭惡也不(bu)(bu)足以產(chan)生(sheng)(sheng)(sheng)企(qi)業(ye)，因(yin)為(wei)保險(xian)市場可以解(jie)決(jue)這(zhe)個(ge)(ge)問題。企(qi)業(ye)制(zhi)度(du)(du)產(chan)生(sheng)(sheng)(sheng)的根本原因(yin)在于(yu)(yu)節省交易(yi)費用。張(zhang)五常（1983）則進一步指出，企(qi)業(ye)的出現(xian)是(shi)(shi)(shi)因(yin)為(wei)勞動(dong)力(li)交易(yi)費用低(di)于(yu)(yu)產(chan)品(pin)交易(yi)費用的結果。但是(shi)(shi)(shi)，科斯等(deng)人的交易(yi)費用理(li)論(lun)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)卻沒有(you)直接的經(jing)(jing)濟增長(chang)含義(yi)。而(er)貫通斯密、楊(yang)格(ge)、科斯和張(zhang)五常等(deng)人理(li)論(lun)的，則正是(shi)(shi)(shi)楊(yang)小凱等(deng)人。他們(men)將(jiang)分(fen)(fen)析框架建(jian)立在以個(ge)(ge)人自利決(jue)策交互(hu)作(zuo)用的基礎之(zhi)上，在模(mo)型中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)引(yin)入交易(yi)費用，同時內生(sheng)(sheng)(sheng)出企(qi)業(ye)制(zhi)度(du)(du)、經(jing)(jing)濟增長(chang)、遞增報(bao)酬(chou)、廠(chang)商規模(mo)等(deng)現(xian)象，從(cong)而(er)徹底克服了(le)新(xin)古典增長(chang)理(li)論(lun)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)的上述缺陷。他們(men)的模(mo)型將(jiang)企(qi)業(ye)制(zhi)度(du)(du)在分(fen)(fen)工(gong)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)內生(sheng)(sheng)(sheng)，在企(qi)業(ye)理(li)論(lun)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)直接注入了(le)經(jing)(jing)濟增長(chang)的含義(yi)。這(zhe)樣，一個(ge)(ge)新(xin)的理(li)論(lun)通途就開辟(pi)出來了(le)。

新(xin)(xin)(xin)興古典(dian)分(fen)(fen)析(xi)框架(jia)(jia)對經(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)學的(de)貢獻是(shi)非常明(ming)顯的(de)。同(tong)新(xin)(xin)(xin)古典(dian)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)學及其各分(fen)(fen)支學說(shuo)的(de)左修右補相比，新(xin)(xin)(xin)興古典(dian)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)學真(zhen)可謂氣薄云(yun)天。在它(ta)看(kan)來，經(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)學只需要一個框架(jia)(jia)。在新(xin)(xin)(xin)興古典(dian)框架(jia)(jia)下，當代向(xiang)新(xin)(xin)(xin)古典(dian)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)學挑戰(zhan)的(de)新(xin)(xin)(xin)思想，包括交易費用經(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)學、產權經(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)學、新(xin)(xin)(xin)貿易理論(lun)、新(xin)(xin)(xin)內生(sheng)增長(chang)理論(lun)、演化經(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)學、信(xin)息經(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)學、對策(ce)論(lun)等等，將匯聚成一條洶涌澎湃的(de)主流經(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)學大河。

賀學(xue)會(hui)的(de)(de)(de)(de)文章說，楊小凱教(jiao)授(shou)的(de)(de)(de)(de)貢獻更在(zai)(zai)于“內(nei)(nei)生(sheng)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)分(fen)(fen)析(xi)(xi)”。此話當然一(yi)點不(bu)(bu)錯。但(dan)是(shi)，這樣(yang)說卻不(bu)(bu)能準確刻畫出新興古典與新古典經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)學(xue)之間(jian)的(de)(de)(de)(de)本質(zhi)區(qu)別。迪克(ke)特、斯(si)蒂格利茨、埃塞爾、克(ke)魯(lu)格曼、羅默(mo)等人都是(shi)對新貿易和新增(zeng)長理(li)(li)論(lun)做出過重大(da)貢獻的(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)學(xue)家，其直接標志就(jiu)(jiu)是(shi)提高了(le)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)分(fen)(fen)析(xi)(xi)的(de)(de)(de)(de)內(nei)(nei)生(sheng)化程度(du)。但(dan)是(shi)，他們(men)的(de)(de)(de)(de)理(li)(li)論(lun)往往處于這樣(yang)一(yi)種(zhong)兩難境地：此方(fang)(fang)面內(nei)(nei)生(sheng)化程度(du)大(da)大(da)提高，而彼(bi)方(fang)(fang)面的(de)(de)(de)(de)預(yu)見卻又同現實大(da)相徑庭(ting)。他們(men)的(de)(de)(de)(de)理(li)(li)論(lun)中，總有一(yi)些自相矛盾的(de)(de)(de)(de)東西揮(hui)之不(bu)(bu)去。究其原因，就(jiu)(jiu)在(zai)(zai)于他們(men)沿用的(de)(de)(de)(de)分(fen)(fen)析(xi)(xi)框架扼制了(le)其理(li)(li)論(lun)的(de)(de)(de)(de)生(sheng)命空間(jian)。當你(ni)在(zai)(zai)新古典框架內(nei)(nei)左沖(chong)右撞(zhuang)總也找不(bu)(bu)見出口之時，你(ni)不(bu)(bu)妨因循楊小凱指點的(de)(de)(de)(de)途徑前行，你(ni)會(hui)發現世界頓然變得開闊。無疑，新古典經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)學(xue)是(shi)博大(da)而精(jing)深的(de)(de)(de)(de)，也正是(shi)植根于這種(zhong)博大(da)精(jing)深，才有了(le)新興古典經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)學(xue)的(de)(de)(de)(de)天高云闊。沒有新古典經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)學(xue)充足的(de)(de)(de)(de)養分(fen)(fen)，也就(jiu)(jiu)不(bu)(bu)會(hui)有今(jin)天的(de)(de)(de)(de)新興古典經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)學(xue)。 　二

篇5

 

19世紀(ji)70年(nian)代的(de)(de)(de)(de)“邊(bian)際(ji)革命”使經(jing)濟(ji)(ji)(ji)學研究轉向了資(zi)(zi)(zi)源配(pei)置(zhi)的(de)(de)(de)(de)技(ji)術關系，以(yi)瓦爾拉斯一般均衡理(li)(li)論為代表(biao)的(de)(de)(de)(de)新古典理(li)(li)論成(cheng)為西方的(de)(de)(de)(de)主(zhu)(zhu)流(liu)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)學，其對(dui)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)學研究的(de)(de)(de)(de)統治迄今已近一個(ge)半世紀(ji)。在今天主(zhu)(zhu)流(liu)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)學的(de)(de)(de)(de)教科書中(zhong)，“資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)主(zhu)(zhu)義(yi)”已完全消失，資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)成(cheng)為一種生(sheng)產(chan)(chan)要(yao)(yao)素，工資(zi)(zi)(zi)、利息(xi)與(yu)(yu)利潤(run)只是(shi)(shi)生(sheng)產(chan)(chan)要(yao)(yao)素的(de)(de)(de)(de)價(jia)格，并取決于(yu)生(sheng)產(chan)(chan)要(yao)(yao)素的(de)(de)(de)(de)邊(bian)際(ji)生(sheng)產(chan)(chan)率。當(dang)然(ran)，對(dui)于(yu)新古典的(de)(de)(de)(de)資(zi)(zi)(zi)源配(pei)置(zhi)理(li)(li)論，我們可以(yi)認為它是(shi)(shi)完全正確的(de)(de)(de)(de)，主(zhu)(zhu)流(liu)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)學往往也把這(zhe)種理(li)(li)論應用于(yu)對(dui)現(xian)實的(de)(de)(de)(de)勞動(dong)市(shi)場和(he)資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)市(shi)場的(de)(de)(de)(de)解(jie)釋。然(ran)而問題(ti)是(shi)(shi)，現(xian)實資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)主(zhu)(zhu)義(yi)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)中(zhong)的(de)(de)(de)(de)工資(zi)(zi)(zi)率和(he)利息(xi)率(利潤(run)率)究竟是(shi)(shi)不是(shi)(shi)表(biao)示(shi)生(sheng)產(chan)(chan)要(yao)(yao)素的(de)(de)(de)(de)邊(bian)際(ji)產(chan)(chan)品(pin)呢?新古典理(li)(li)論中(zhong)的(de)(de)(de)(de)資(zi)(zi)(zi)本(ben)(ben)(ben)、工資(zi)(zi)(zi)、利息(xi)和(he)利潤(run)等概(gai)念(nian)與(yu)(yu)現(xian)實中(zhong)以(yi)貨幣價(jia)值或價(jia)格表(biao)示(shi)的(de)(de)(de)(de)這(zhe)些(xie)概(gai)念(nian)是(shi)(shi)相(xiang)同的(de)(de)(de)(de)嗎?

 

現代國民收人(ren)(ren)(ren)核(he)算(suan)統(tong)(tong)計(ji)開始于1929年(nian)，同一年(nian)美(mei)國爆發(fa)了嚴重的(de)(de)金融(rong)危機。可以說，1929—1933年(nian)的(de)(de)“大(da)蕭條(tiao)”孕育了“凱(kai)恩斯(si)革命”的(de)(de)誕(dan)生(sheng)，但(dan)在新(xin)(xin)古(gu)典理(li)論(lun)強大(da)的(de)(de)思想意識所形成的(de)(de)觀(guan)念和(he)(he)教(jiao)條(tiao)的(de)(de)無情統(tong)(tong)治下(xia)，凱(kai)恩斯(si)的(de)(de)理(li)論(lun)很快被融(rong)人(ren)(ren)(ren)到(dao)新(xin)(xin)古(gu)典經濟學(xue)，并成為(wei)新(xin)(xin)古(gu)典微觀(guan)經濟學(xue)的(de)(de)宏觀(guan)經濟學(xue)。其中，新(xin)(xin)古(gu)典經濟學(xue)家(jia)通(tong)過“總(zong)量(liang)(liang)生(sheng)產(chan)函數(shu)(shu)”把(ba)國民收人(ren)(ren)(ren)核(he)算(suan)的(de)(de)統(tong)(tong)計(ji)變(bian)(bian)量(liang)(liang)完全(quan)納人(ren)(ren)(ren)到(dao)新(xin)(xin)古(gu)典的(de)(de)技(ji)術關系分析之中，最典型的(de)(de)是把(ba)國民收人(ren)(ren)(ren)的(de)(de)統(tong)(tong)計(ji)變(bian)(bian)量(liang)(liang)截然劃分為(wei)實際(ji)(ji)變(bian)(bian)量(liang)(liang)和(he)(he)名(ming)義變(bian)(bian)量(liang)(liang)兩個(ge)部(bu)分，如實際(ji)(ji)GDP和(he)(he)價格水平、實際(ji)(ji)工資(zi)與名(ming)義工資(zi)、實際(ji)(ji)利率(lv)(lv)與名(ming)義利率(lv)(lv)，當(dang)然還可能有實際(ji)(ji)資(zi)本和(he)(he)名(ming)義資(zi)本。也就是說，新(xin)(xin)古(gu)典理(li)論(lun)把(ba)國民收人(ren)(ren)(ren)的(de)(de)統(tong)(tong)計(ji)變(bian)(bian)量(liang)(liang)完全(quan)套用到(dao)總(zong)量(liang)(liang)生(sheng)產(chan)函數(shu)(shu)之中，再加上決(jue)定名(ming)義變(bian)(bian)量(liang)(liang)的(de)(de)貨幣數(shu)(shu)量(liang)(liang)論(lun)，由(you)此成為(wei)研究反映宏觀(guan)經濟波動的(de)(de)各(ge)種統(tong)(tong)計(ji)數(shu)(shu)據的(de)(de)基礎。

 

然(ran)而，這(zhe)(zhe)些國民(min)收(shou)人(ren)核(he)(he)算的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)統(tong)(tong)計(ji)(ji)變(bian)(bian)量是(shi)不(bu)是(shi)表(biao)(biao)(biao)示新(xin)(xin)古(gu)典(dian)生產(chan)函數技(ji)術(shu)關(guan)(guan)(guan)系的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)變(bian)(bian)量或(huo)(huo)概念(nian)呢?經(jing)(jing)濟(ji)學(xue)(xue)(xue)家們(men)至今似乎(hu)對此沒(mei)有提(ti)出(chu)過疑問(wen)。在上個世紀(ji)50—80年代那(nei)場空前激烈的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)“劍(jian)橋資(zi)本(ben)(ben)(ben)爭(zheng)(zheng)(zheng)論”中(zhong)(zhong)(zhong)，作(zuo)為(wei)爭(zheng)(zheng)(zheng)論雙方(fang)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)新(xin)(xin)劍(jian)橋學(xue)(xue)(xue)派和新(xin)(xin)古(gu)典(dian)學(xue)(xue)(xue)派經(jing)(jing)濟(ji)學(xue)(xue)(xue)家都沒(mei)有意(yi)識(shi)到，那(nei)些爭(zheng)(zheng)(zheng)論的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)焦點在這(zhe)(zhe)些現實(shi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)國民(min)收(shou)人(ren)核(he)(he)算統(tong)(tong)計(ji)(ji)概念(nian)中(zhong)(zhong)(zhong)與新(xin)(xin)古(gu)典(dian)理論中(zhong)(zhong)(zhong)同樣稱呼的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)概念(nian)實(shi)際上是(shi)完(wan)全不(bu)同的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)。實(shi)際上，劍(jian)橋資(zi)本(ben)(ben)(ben)爭(zheng)(zheng)(zheng)論的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)結果所(suo)(suo)表(biao)(biao)(biao)明的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)一個重要(yao)(yao)結論是(shi)：“國民(min)收(shou)人(ren)核(he)(he)算體系中(zhong)(zhong)(zhong)以貨(huo)(huo)幣量值表(biao)(biao)(biao)示的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)所(suo)(suo)有統(tong)(tong)計(ji)(ji)變(bian)(bian)量與新(xin)(xin)古(gu)典(dian)理論的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)生產(chan)函數或(huo)(huo)技(ji)術(shu)分析(xi)是(shi)完(wan)全無關(guan)(guan)(guan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)，而是(shi)來自于資(zi)本(ben)(ben)(ben)主義(yi)經(jing)(jing)濟(ji)關(guan)(guan)(guan)系，或(huo)(huo)特(te)定(ding)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)貨(huo)(huo)幣金融關(guan)(guan)(guan)系。”盡管新(xin)(xin)古(gu)典(dian)經(jing)(jing)濟(ji)學(xue)(xue)(xue)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)理論熏(xun)陶造就了人(ren)們(men)天然(ran)地(di)認為(wei)這(zhe)(zhe)些統(tong)(tong)計(ji)(ji)變(bian)(bian)量是(shi)“真(zhen)”的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)，即表(biao)(biao)(biao)示實(shi)物的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)要(yao)(yao)素(su)投人(ren)和產(chan)出(chu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)關(guan)(guan)(guan)系，并把這(zhe)(zhe)種由(you)(you)生產(chan)函數表(biao)(biao)(biao)示的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)資(zi)源(yuan)配(pei)置作(zuo)為(wei)經(jing)(jing)濟(ji)學(xue)(xue)(xue)研(yan)究(jiu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)主題和宏觀經(jing)(jing)濟(ji)學(xue)(xue)(xue)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)基礎(chu)。然(ran)而事(shi)實(shi)上，這(zhe)(zhe)些統(tong)(tong)計(ji)(ji)變(bian)(bian)量所(suo)(suo)表(biao)(biao)(biao)示的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)只是(shi)資(zi)本(ben)(ben)(ben)主義(yi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)濟(ji)關(guan)(guan)(guan)系或(huo)(huo)“比誰掙錢多(duo)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)游戲(xi)”，與技(ji)術(shu)是(shi)完(wan)全無關(guan)(guan)(guan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)。馬克思經(jing)(jing)濟(ji)學(xue)(xue)(xue)所(suo)(suo)要(yao)(yao)研(yan)究(jiu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)正是(shi)由(you)(you)資(zi)本(ben)(ben)(ben)主義(yi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)濟(ji)關(guan)(guan)(guan)系所(suo)(suo)決(jue)定(ding)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)目前國民(min)收(shou)人(ren)核(he)(he)算體系中(zhong)(zhong)(zhong)統(tong)(tong)計(ji)(ji)變(bian)(bian)量的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)性質和它們(men)之間的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)關(guan)(guan)(guan)系，這(zhe)(zhe)恰恰是(shi)目前主流經(jing)(jing)濟(ji)學(xue)(xue)(xue)教科書(shu)中(zhong)(zhong)(zhong)所(suo)(suo)要(yao)(yao)研(yan)究(jiu)和解釋的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)現實(shi)問(wen)題;而主流經(jing)(jing)濟(ji)學(xue)(xue)(xue)從技(ji)術(shu)關(guan)(guan)(guan)系角(jiao)度對這(zhe)(zhe)些問(wen)題的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)解釋則是(shi)完(wan)全錯誤的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)，因為(wei)這(zhe)(zhe)些問(wen)題只是(shi)由(you)(you)馬克思經(jing)(jing)濟(ji)學(xue)(xue)(xue)所(suo)(suo)研(yan)究(jiu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)社會關(guan)(guan)(guan)系決(jue)定(ding)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)。

 

價(jia)(jia)(jia)值(zhi)理論(lun)不(bu)僅是(shi)馬克思經(jing)濟(ji)學中最富爭議的(de)(de)(de)(de)領域(yu)，同(tong)(tong)時也是(shi)理論(lun)經(jing)濟(ji)學中最具爭議的(de)(de)(de)(de)問(wen)題(ti)。1951年，斯(si)拉法在其編纂的(de)(de)(de)(de)《李(li)嘉(jia)圖著作和(he)通信(xin)全集(ji)》的(de)(de)(de)(de)序(xu)言(yan)中，提(ti)到(dao)了古典經(jing)濟(ji)學家李(li)嘉(jia)圖終(zhong)生(sheng)想要尋找的(de)(de)(de)(de)“絕對(dui)(dui)價(jia)(jia)(jia)值(zhi)”，以(yi)表示國(guo)民(min)收(shou)(shou)人中工資與利(li)潤的(de)(de)(de)(de)分配份額。這個(ge)絕對(dui)(dui)價(jia)(jia)(jia)值(zhi)，用今天的(de)(de)(de)(de)語言(yan)來講，實際上(shang)就是(shi)國(guo)民(min)收(shou)(shou)人(GDP)的(de)(de)(de)(de)測量單位。作為總量指(zhi)標的(de)(de)(de)(de)國(guo)民(min)收(shou)(shou)人，如(ru)(ru)果面對(dui)(dui)的(de)(de)(de)(de)是(shi)各種異質(zhi)的(de)(de)(de)(de)產(chan)品(pin)，比(bi)(bi)如(ru)(ru)小(xiao)麥和(he)燕麥，我們需要一(yi)(yi)個(ge)同(tong)(tong)質(zhi)的(de)(de)(de)(de)單位進(jin)行加總，以(yi)獲得(de)一(yi)(yi)個(ge)同(tong)(tong)質(zhi)的(de)(de)(de)(de)總量。當(dang)然，如(ru)(ru)果采(cai)用勞動(dong)(dong)這種同(tong)(tong)質(zhi)的(de)(de)(de)(de)單位來計量，雖然可以(yi)進(jin)行加總，但卻不(bu)能(neng)表示勞動(dong)(dong)生(sheng)產(chan)率和(he)實物(wu)產(chan)品(pin)產(chan)量的(de)(de)(de)(de)變化(hua);而(er)且當(dang)兩個(ge)部門(men)的(de)(de)(de)(de)“資本構(gou)成”(資本勞動(dong)(dong)比(bi)(bi)率)不(bu)同(tong)(tong)時，勞動(dong)(dong)生(sheng)產(chan)率的(de)(de)(de)(de)變動(dong)(dong)和(he)利(li)潤率的(de)(de)(de)(de)變動(dong)(dong)都會影響到(dao)相對(dui)(dui)價(jia)(jia)(jia)格和(he)收(shou)(shou)人分配，這使李(li)嘉(jia)圖在1817年采(cai)用單一(yi)(yi)產(chan)品(pin)的(de)(de)(de)(de)“谷物(wu)模型”所(suo)證明的(de)(de)(de)(de)命題(ti)不(bu)再成立。

 

1953年，新(xin)劍橋(qiao)(qiao)學者羅賓遜提(ti)(ti)出了(le)(le)異質資本(ben)品(pin)的(de)(de)(de)(de)加(jia)總(zong)問(wen)題(ti)(ti)(ti)(ti)，并由此引發了(le)(le)著名(ming)的(de)(de)(de)(de)“劍橋(qiao)(qiao)資本(ben)爭(zheng)論(lun)(lun)(lun)(lun)”。1960年，斯(si)拉法(fa)在(zai)(zai)其名(ming)著《用(yong)商品(pin)生產(chan)商品(pin)》一(yi)(yi)書中(zhong)(zhong)(zhong)把(ba)李嘉圖的(de)(de)(de)(de)難(nan)題(ti)(ti)(ti)(ti)套用(yong)到新(xin)古(gu)典(dian)理(li)論(lun)(lun)(lun)(lun)中(zhong)(zhong)(zhong)，表明新(xin)古(gu)典(dian)的(de)(de)(de)(de)相對價格(ge)一(yi)(yi)旦(dan)加(jia)總(zong)為(wei)總(zong)量將導致(zhi)嚴(yan)重(zhong)的(de)(de)(de)(de)邏(luo)輯(ji)矛盾。進(jin)而，這(zhe)一(yi)(yi)問(wen)題(ti)(ti)(ti)(ti)在(zai)(zai)20世(shi)紀(ji)70年代(dai)很(hen)快(kuai)被(bei)延伸到有關(guan)馬(ma)克(ke)思(si)價值(zhi)(zhi)理(li)論(lun)(lun)(lun)(lun)的(de)(de)(de)(de)討(tao)論(lun)(lun)(lun)(lun)中(zhong)(zhong)(zhong)。比如，斯(si)蒂德(de)曼用(yong)一(yi)(yi)個資本(ben)勞動比例不(bu)同(tong)的(de)(de)(de)(de)異質品(pin)模型進(jin)行(xing)證明，得(de)出了(le)(le)在(zai)(zai)某種假設條(tiao)件下勞動價值(zhi)(zhi)可(ke)以是負值(zhi)(zhi)的(de)(de)(de)(de)結(jie)論(lun)(lun)(lun)(lun)，薩繆爾(er)森則重(zhong)新(xin)提(ti)(ti)出了(le)(le)關(guan)于(yu)馬(ma)克(ke)思(si)的(de)(de)(de)(de)轉型問(wen)題(ti)(ti)(ti)(ti)在(zai)(zai)邏(luo)輯(ji)上(shang)(shang)不(bu)可(ke)能成立(li)的(de)(de)(de)(de)問(wen)題(ti)(ti)(ti)(ti)。實(shi)際上(shang)(shang)，斯(si)拉法(fa)的(de)(de)(de)(de)模型已經(jing)(jing)證明，由于(yu)在(zai)(zai)異質品(pin)模型中(zhong)(zhong)(zhong)利潤(run)率的(de)(de)(de)(de)變(bian)動會(hui)影響相對價格(ge)，從而收(shou)人分配的(de)(de)(de)(de)變(bian)動將使由相對價格(ge)加(jia)總(zong)的(de)(de)(de)(de)總(zong)量(國民收(shou)人)發生變(bian)動，這(zhe)使古(gu)典(dian)學派和馬(ma)克(ke)思(si)經(jing)(jing)濟學中(zhong)(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)(de)工(gong)(gong)資率(工(gong)(gong)資)的(de)(de)(de)(de)上(shang)(shang)升(sheng)將使利潤(run)率(利潤(run))下降的(de)(de)(de)(de)命題(ti)(ti)(ti)(ti)不(bu)再成立(li)。顯(xian)然，“劍橋(qiao)(qiao)資本(ben)爭(zheng)論(lun)(lun)(lun)(lun)”中(zhong)(zhong)(zhong)存在(zai)(zai)的(de)(de)(de)(de)新(xin)古(gu)典(dian)理(li)論(lun)(lun)(lun)(lun)的(de)(de)(de)(de)加(jia)總(zong)問(wen)題(ti)(ti)(ti)(ti)在(zai)(zai)古(gu)典(dian)學派和馬(ma)克(ke)思(si)經(jing)(jing)濟學中(zhong)(zhong)(zhong)是同(tong)樣存在(zai)(zai)的(de)(de)(de)(de)。由此，當(dang)“劍橋(qiao)(qiao)資本(ben)爭(zheng)論(lun)(lun)(lun)(lun)”中(zhong)(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)(de)問(wen)題(ti)(ti)(ti)(ti)不(bu)能得(de)到解(jie)釋時，20世(shi)紀(ji)70年代(dai)馬(ma)克(ke)思(si)經(jing)(jing)濟學的(de)(de)(de)(de)復興被(bei)完全終止了(le)(le)。

 

面對(dui)那場(chang)以(yi)失敗(bai)告終的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)極其激烈和(he)(he)(he)復雜的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)“劍(jian)橋(qiao)資(zi)(zi)本(ben)爭(zheng)(zheng)論(lun)(lun)(lun)(lun)”以(yi)及(ji)馬克(ke)思(si)價(jia)(jia)值(zhi)理(li)論(lun)(lun)(lun)(lun)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)爭(zheng)(zheng)論(lun)(lun)(lun)(lun)，人們(men)是(shi)(shi)否應該考慮這樣(yang)一(yi)個問題(ti)(ti)，即：問題(ti)(ti)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)復雜性可能并不(bu)(bu)在(zai)(zai)(zai)于(yu)問題(ti)(ti)本(ben)身，而在(zai)(zai)(zai)于(yu)觀念(nian)(nian)上(shang)出了(le)問題(ti)(ti)，而經(jing)濟(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)家們(men)可能并不(bu)(bu)十分(fen)(fen)清楚地知(zhi)道爭(zheng)(zheng)論(lun)(lun)(lun)(lun)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)問題(ti)(ti)所在(zai)(zai)(zai)。長期以(yi)來，統治(zhi)經(jing)濟(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)界長達一(yi)個多世紀的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)新(xin)古典(dian)(dian)(dian)理(li)論(lun)(lun)(lun)(lun)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)觀念(nian)(nian)一(yi)直頑強地盤踞在(zai)(zai)(zai)人們(men)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)頭腦中，禁錮著經(jing)濟(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)家的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)思(si)維，這就(jiu)(jiu)是(shi)(shi)統治(zhi)經(jing)濟(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)研究的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)“實物”產品(pin)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)生產和(he)(he)(he)分(fen)(fen)配。新(xin)古典(dian)(dian)(dian)經(jing)濟(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)家討(tao)論(lun)(lun)(lun)(lun)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)是(shi)(shi)實物產品(pin)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)生產，古典(dian)(dian)(dian)經(jing)濟(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)家討(tao)論(lun)(lun)(lun)(lun)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)是(shi)(shi)實物產品(pin)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)分(fen)(fen)配，而國民收(shou)人的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)計量似乎不(bu)(bu)能離(li)開這種(zhong)實物產品(pin)。那么，在(zai)(zai)(zai)經(jing)濟(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)研究中是(shi)(shi)否存在(zai)(zai)(zai)完全脫離(li)這種(zhong)實物產品(pin)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)生產與分(fen)(fen)配的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)價(jia)(jia)值(zhi)概念(nian)(nian)呢?實際(ji)上(shang)，這個價(jia)(jia)值(zhi)概念(nian)(nian)就(jiu)(jiu)是(shi)(shi)國民收(shou)人(GDP)和(he)(he)(he)國民收(shou)人核算中的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)統計變量。在(zai)(zai)(zai)“劍(jian)橋(qiao)資(zi)(zi)本(ben)爭(zheng)(zheng)論(lun)(lun)(lun)(lun)”中，作為爭(zheng)(zheng)論(lun)(lun)(lun)(lun)雙(shuang)方的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)新(xin)劍(jian)橋(qiao)學(xue)(xue)(xue)(xue)派和(he)(he)(he)新(xin)古典(dian)(dian)(dian)經(jing)濟(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)家都沒有意識到，GDP和(he)(he)(he)國民收(shou)人核算的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)統計變量可以(yi)完全不(bu)(bu)依賴于(yu)實物。這場(chang)爭(zheng)(zheng)論(lun)(lun)(lun)(lun)起(qi)因于(yu)羅賓遜對(dui)總(zong)量生產函數(shu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)批評，當然(ran)也涉及(ji)到總(zong)量生產函數(shu)對(dui)國民收(shou)人核算統計變量的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)解(jie)釋，即新(xin)古典(dian)(dian)(dian)增(zeng)長理(li)論(lun)(lun)(lun)(lun)。但在(zai)(zai)(zai)羅賓遜1973年出版的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)那本(ben)試(shi)圖(tu)取代新(xin)古典(dian)(dian)(dian)教科書的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)《現代經(jing)濟(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)導論(lun)(lun)(lun)(lun)》中，作為新(xin)古典(dian)(dian)(dian)理(li)論(lun)(lun)(lun)(lun)核心的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)實際(ji)GDP和(he)(he)(he)價(jia)(jia)格(ge)水平依然(ran)充斥(chi)著全書，這正(zheng)是(shi)(shi)問題(ti)(ti)所在(zai)(zai)(zai)。

 

對(dui)(dui)于實物產(chan)品(pin)(pin)的(de)(de)(de)生(sheng)產(chan)，新(xin)(xin)古典(dian)的(de)(de)(de)相對(dui)(dui)價(jia)(jia)格理論顯然(ran)是(shi)(shi)一個完美體系，比如通過表示產(chan)品(pin)(pin)和生(sheng)產(chan)要素(su)稀(xi)缺(que)(que)性的(de)(de)(de)相對(dui)(dui)價(jia)(jia)格可(ke)以使資源得到最有效配置(zhi)。然(ran)而，我們卻不能(neng)把(ba)構成GDP的(de)(de)(de)各種(zhong)產(chan)品(pin)(pin)和勞務的(de)(de)(de)價(jia)(jia)格相加(jia)以得到一個表示實物總量(liang)的(de)(de)(de)GDP。一方面(mian)，新(xin)(xin)古典(dian)的(de)(de)(de)相對(dui)(dui)價(jia)(jia)格是(shi)(shi)一種(zhong)稀(xi)缺(que)(que)的(de)(de)(de)指數，把(ba)兩個表示稀(xi)缺(que)(que)的(de)(de)(de)指數加(jia)在一起(qi)是(shi)(shi)毫(hao)無意(yi)義的(de)(de)(de);特別是(shi)(shi)產(chan)品(pin)(pin)的(de)(de)(de)稀(xi)缺(que)(que)性取決(jue)于人(ren)(ren)們的(de)(de)(de)偏好，那么隨著人(ren)(ren)們偏好的(de)(de)(de)改(gai)變，相對(dui)(dui)價(jia)(jia)格和GDP的(de)(de)(de)總量(liang)也會(hui)隨之(zhi)變動。另一方面(mian)，對(dui)(dui)于新(xin)(xin)古典(dian)的(de)(de)(de)資源配置(zhi)而言，這里只(zhi)需要相對(dui)(dui)價(jia)(jia)格而根本就不需要總量(liang)，即國(guo)民收人(ren)(ren)或(huo)GDP的(de)(de)(de)總量(liang)對(dui)(dui)新(xin)(xin)古典(dian)理論是(shi)(shi)沒有意(yi)義的(de)(de)(de)，當然(ran)其理論中也不可(ke)能(neng)得到這個總量(liang)。

 

對(dui)(dui)于(yu)李(li)嘉圖的(de)(de)(de)(de)(de)(de)分配理論(lun)(lun)(lun)而(er)(er)言(yan)，如(ru)(ru)(ru)(ru)果(guo)討論(lun)(lun)(lun)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)是實(shi)物(wu)產(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)分配，采(cai)用(yong)簡單(dan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)勞(lao)(lao)(lao)動(dong)(dong)(dong)價(jia)值論(lun)(lun)(lun)是可(ke)以(yi)(yi)解決(jue)(jue)(jue)這(zhe)(zhe)種異質(zhi)產(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)加總問(wen)題(ti)(ti)的(de)(de)(de)(de)(de)(de);如(ru)(ru)(ru)(ru)馬克(ke)思(si)采(cai)用(yong)勞(lao)(lao)(lao)動(dong)(dong)(dong)時(shi)間(jian)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)計量(liang)，通過必要(yao)(yao)勞(lao)(lao)(lao)動(dong)(dong)(dong)和剩余勞(lao)(lao)(lao)動(dong)(dong)(dong)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)劃分即可(ke)解決(jue)(jue)(jue)工資與利(li)潤的(de)(de)(de)(de)(de)(de)分配問(wen)題(ti)(ti)。作為一(yi)個“思(si)想練習”，這(zhe)(zhe)種勞(lao)(lao)(lao)動(dong)(dong)(dong)價(jia)值論(lun)(lun)(lun)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)推(tui)論(lun)(lun)(lun)完(wan)全(quan)可(ke)以(yi)(yi)采(cai)用(yong)新古典理論(lun)(lun)(lun)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)多種要(yao)(yao)素(su)模(mo)型(xing)。比(bi)如(ru)(ru)(ru)(ru)，必要(yao)(yao)勞(lao)(lao)(lao)動(dong)(dong)(dong)時(shi)間(jian)取(qu)決(jue)(jue)(jue)于(yu)勞(lao)(lao)(lao)動(dong)(dong)(dong)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)邊(bian)(bian)際產(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)，剩余勞(lao)(lao)(lao)動(dong)(dong)(dong)時(shi)間(jian)是其它生產(chan)(chan)要(yao)(yao)素(su)邊(bian)(bian)際產(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)(如(ru)(ru)(ru)(ru)利(li)息和地租(zu))的(de)(de)(de)(de)(de)(de)加總。然(ran)而(er)(er)，當(dang)我(wo)們這(zhe)(zhe)樣進行(xing)邏輯推(tui)論(lun)(lun)(lun)時(shi)會發現(xian)，如(ru)(ru)(ru)(ru)果(guo)馬克(ke)思(si)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)分配和剝(bo)削理論(lun)(lun)(lun)是建立在這(zhe)(zhe)種實(shi)物(wu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)勞(lao)(lao)(lao)動(dong)(dong)(dong)價(jia)值論(lun)(lun)(lun)基(ji)礎上(shang)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)話(hua)，那么馬克(ke)思(si)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)勞(lao)(lao)(lao)動(dong)(dong)(dong)價(jia)值論(lun)(lun)(lun)就只(zhi)是新古典理論(lun)(lun)(lun)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)單(dan)一(yi)生產(chan)(chan)要(yao)(yao)素(su)模(mo)型(xing)，它根本(ben)無法(fa)戰勝(sheng)新古典理論(lun)(lun)(lun)。因為新古典異質(zhi)品(pin)(pin)(pin)模(mo)型(xing)中(zhong)包含(han)著一(yi)個強烈的(de)(de)(de)(de)(de)(de)命題(ti)(ti)，即如(ru)(ru)(ru)(ru)果(guo)要(yao)(yao)使資源(yuan)得(de)到最(zui)有(you)效(xiao)配置(zhi)或使可(ke)以(yi)(yi)分配的(de)(de)(de)(de)(de)(de)面包做到最(zui)大，就必須按照新古典的(de)(de)(de)(de)(de)(de)要(yao)(yao)素(su)邊(bian)(bian)際產(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)等于(yu)要(yao)(yao)素(su)價(jia)格來(lai)形成市場的(de)(de)(de)(de)(de)(de)相對(dui)(dui)價(jia)格，從而(er)(er)也決(jue)(jue)(jue)定了要(yao)(yao)素(su)“初次分配”的(de)(de)(de)(de)(de)(de)新古典邊(bian)(bian)際生產(chan)(chan)率分配理論(lun)(lun)(lun)，這(zhe)(zhe)被稱為經濟(ji)學的(de)(de)(de)(de)(de)(de)“實(shi)證分析”;隨后(hou)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)“規范分析”認為利(li)息和地租(zu)是不勞(lao)(lao)(lao)而(er)(er)獲的(de)(de)(de)(de)(de)(de)剝(bo)削收人，則完(wan)全(quan)可(ke)以(yi)(yi)通過政府對(dui)(dui)利(li)息和地租(zu)征(zheng)收100%的(de)(de)(de)(de)(de)(de)稅進行(xing)收人再(zai)分配。這(zhe)(zhe)樣，新古典理論(lun)(lun)(lun)對(dui)(dui)馬克(ke)思(si)經濟(ji)學的(de)(de)(de)(de)(de)(de)攻(gong)擊在邏輯上(shang)取(qu)得(de)了完(wan)全(quan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)勝(sheng)利(li)。

 

然而，新(xin)古典(dian)理(li)(li)(li)論(lun)(lun)(lun)遇到(dao)了一個不(bu)可逾越(yue)的(de)(de)障礙，這(zhe)就是(shi)現(xian)實(shi)(shi)國民收人(ren)(ren)核(he)算統(tong)計(ji)的(de)(de)國民收人(ren)(ren)(GDP)和其中工(gong)資(zi)與利潤(利息)的(de)(de)分(fen)(fen)配問(wen)題(ti)。當新(xin)古典(dian)經(jing)濟(ji)學家(jia)采用總量(liang)(liang)生產函數說明現(xian)實(shi)(shi)國民收人(ren)(ren)統(tong)計(ji)中的(de)(de)經(jing)濟(ji)增長(chang)和收人(ren)(ren)分(fen)(fen)配時(shi)，其邏輯(ji)一致性已經(jing)不(bu)復存(cun)在了;因(yin)為GDP和國民收人(ren)(ren)核(he)算中的(de)(de)統(tong)計(ji)變量(liang)(liang)根本不(bu)是(shi)新(xin)古典(dian)理(li)(li)(li)論(lun)(lun)(lun)中的(de)(de)實(shi)(shi)物，也根本不(bu)表(biao)(biao)示(shi)新(xin)古典(dian)理(li)(li)(li)論(lun)(lun)(lun)的(de)(de)資(zi)源配置(zhi)。這(zhe)些以貨(huo)幣量(liang)(liang)值表(biao)(biao)示(shi)的(de)(de)國民收人(ren)(ren)核(he)算的(de)(de)統(tong)計(ji)變量(liang)(liang)(包括GDP)所表(biao)(biao)示(shi)的(de)(de)只是(shi)資(zi)本主義的(de)(de)經(jing)濟(ji)關(guan)系(xi)，而這(zhe)正是(shi)馬克思價值理(li)(li)(li)論(lun)(lun)(lun)所要揭示(shi)的(de)(de)。

 

采用(yong)人們熟(shu)悉的(de)(de)(de)(de)語言，馬(ma)克思的(de)(de)(de)(de)價(jia)(jia)值(zhi)(zhi)概念(nian)是(shi)一(yi)種(zhong)“抽(chou)象(xiang)(xiang)”。那(nei)么(me)，馬(ma)克思對價(jia)(jia)值(zhi)(zhi)的(de)(de)(de)(de)定(ding)義(yi)究竟抽(chou)象(xiang)(xiang)掉了(le)什(shen)(shen)么(me)呢?顯然，馬(ma)克思抽(chou)象(xiang)(xiang)掉了(le)所有與技(ji)術(shu)關(guan)(guan)(guan)(guan)系或實(shi)物(wu)有關(guan)(guan)(guan)(guan)的(de)(de)(de)(de)因素，只留(liu)下(xia)了(le)“抽(chou)象(xiang)(xiang)勞動”所體(ti)現的(de)(de)(de)(de)社會關(guan)(guan)(guan)(guan)系。馬(ma)克思表明(ming)，這種(zhong)“價(jia)(jia)值(zhi)(zhi)”與使用(yong)價(jia)(jia)值(zhi)(zhi)無(wu)關(guan)(guan)(guan)(guan)，或與實(shi)物(wu)的(de)(de)(de)(de)“效用(yong)”無(wu)關(guan)(guan)(guan)(guan);另一(yi)方面(mian)，針對李嘉圖的(de)(de)(de)(de)混亂，馬(ma)克思明(ming)確表明(ming)價(jia)(jia)值(zhi)(zhi)與勞動生產率無(wu)關(guan)(guan)(guan)(guan)，即(ji)與實(shi)物(wu)的(de)(de)(de)(de)生產無(wu)關(guan)(guan)(guan)(guan)。進一(yi)步，當馬(ma)克思把這種(zhong)“價(jia)(jia)值(zhi)(zhi)”與實(shi)物(wu)的(de)(de)(de)(de)生產、消費和占有完全抽(chou)象(xiang)(xiang)掉，或表明(ming)價(jia)(jia)值(zhi)(zhi)與技(ji)術(shu)關(guan)(guan)(guan)(guan)系無(wu)關(guan)(guan)(guan)(guan)時，那(nei)么(me)馬(ma)克思的(de)(de)(de)(de)“價(jia)(jia)值(zhi)(zhi)”所體(ti)現的(de)(de)(de)(de)社會關(guan)(guan)(guan)(guan)系究竟是(shi)什(shen)(shen)么(me)呢?

 

社會(hui)關(guan)(guan)系(xi)是(shi)人(ren)(ren)(ren)與(yu)人(ren)(ren)(ren)之(zhi)間的(de)(de)(de)(de)(de)關(guan)(guan)系(xi)，如(ru)原始社會(hui)以(yi)血緣(yuan)為(wei)基礎(chu)(chu)(chu)的(de)(de)(de)(de)(de)家庭(ting)、氏族關(guan)(guan)系(xi)，奴隸社會(hui)對(dui)他人(ren)(ren)(ren)的(de)(de)(de)(de)(de)直接(jie)(jie)占(zhan)有(you)和支配關(guan)(guan)系(xi)，封建社會(hui)以(yi)土地占(zhan)有(you)為(wei)基礎(chu)(chu)(chu)的(de)(de)(de)(de)(de)人(ren)(ren)(ren)身依附關(guan)(guan)系(xi)等(deng)(deng)等(deng)(deng)。在(zai)14一(yi)15世紀的(de)(de)(de)(de)(de)歐洲，文藝復興和啟(qi)蒙運動(dong)(dong)的(de)(de)(de)(de)(de)思(si)想家們提出了“自(zi)(zi)由(you)、平(ping)等(deng)(deng)、民(min)主(zhu)”等(deng)(deng)理(li)(li)念(nian)(nian)，以(yi)構造新的(de)(de)(de)(de)(de)社會(hui)關(guan)(guan)系(xi)或社會(hui)制度的(de)(de)(de)(de)(de)基礎(chu)(chu)(chu)，而這種“資(zi)產(chan)階級思(si)想家”的(de)(de)(de)(de)(de)理(li)(li)念(nian)(nian)直接(jie)(jie)聯系(xi)到“勞(lao)動(dong)(dong)價值(zhi)(zhi)論(lun)(lun)”。比如(ru)在(zai)神(shen)學家阿奎那的(de)(de)(de)(de)(de)宗(zong)教理(li)(li)念(nian)(nian)中，勞(lao)動(dong)(dong)價值(zhi)(zhi)論(lun)(lun)體(ti)現著(zhu)公平(ping)與(yu)正義，是(shi)人(ren)(ren)(ren)們之(zhi)間商品交換(huan)“平(ping)等(deng)(deng)”的(de)(de)(de)(de)(de)基礎(chu)(chu)(chu)。那些(xie)早(zao)(zao)期(qi)勞(lao)動(dong)(dong)價值(zhi)(zhi)論(lun)(lun)的(de)(de)(de)(de)(de)闡(chan)述(shu)者，如(ru)配弟、魁奈(nai)、康替龍等(deng)(deng)古典學派的(de)(de)(de)(de)(de)前輩們，把勞(lao)動(dong)(dong)價值(zhi)(zhi)論(lun)(lun)聯系(xi)到“自(zi)(zi)然秩序(xu)”或私有(you)財產(chan)的(de)(de)(de)(de)(de)基礎(chu)(chu)(chu);如(ru)洛克對(dui)勞(lao)動(dong)(dong)價值(zhi)(zhi)論(lun)(lun)的(de)(de)(de)(de)(de)說(shuo)明是(shi)“財產(chan)是(shi)自(zi)(zi)然的(de)(de)(de)(de)(de)權利，它來自(zi)(zi)勞(lao)動(dong)(dong)”。顯然，這種對(dui)勞(lao)動(dong)(dong)價值(zhi)(zhi)論(lun)(lun)的(de)(de)(de)(de)(de)闡(chan)述(shu)似乎聯系(xi)到新生(sheng)的(de)(de)(de)(de)(de)資(zi)本(ben)主(zhu)義制度，如(ru)美國政治家富蘭克林(lin)就把勞(lao)動(dong)(dong)價值(zhi)(zhi)論(lun)(lun)聯系(xi)到“自(zi)(zi)由(you)、民(min)主(zhu)與(yu)公平(ping)”。然而，資(zi)本(ben)主(zhu)義的(de)(de)(de)(de)(de)產(chan)生(sheng)和資(zi)本(ben)主(zhu)義制度卻是(shi)與(yu)這些(xie)早(zao)(zao)期(qi)“資(zi)產(chan)階級思(si)想家”的(de)(de)(de)(de)(de)勞(lao)動(dong)(dong)價值(zhi)(zhi)論(lun)(lun)理(li)(li)念(nian)(nian)背道而馳的(de)(de)(de)(de)(de)。

篇6

回顧整個西(xi)方經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)倫(lun)(lun)理(li)思(si)(si)(si)想(xiang)的(de)(de)發展，其演變過程大致可以劃分(fen)為四(si)個階段，即古(gu)希臘時期(qi)的(de)(de)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)倫(lun)(lun)理(li)思(si)(si)(si)想(xiang)、古(gu)典政治經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)學(xue)派的(de)(de)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)倫(lun)(lun)理(li)思(si)(si)(si)想(xiang)、新古(gu)典經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)學(xue)派的(de)(de)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)倫(lun)(lun)理(li)思(si)(si)(si)想(xiang)以及現(xian)當代西(xi)方經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)學(xue)的(de)(de)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)倫(lun)(lun)理(li)思(si)(si)(si)想(xiang)。其中主要是圍繞著(zhu)亞當?斯密的(de)(de)“道德(de)人”與“經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)人”的(de)(de)關系問題——“斯密難題”而展開的(de)(de)。

一古希臘時期的經濟倫理思想

阿馬蒂亞?森(sen)說：“經(jing)濟(ji)學(xue)(xue)與倫理學(xue)(xue)的傳統(tong)聯(lian)系至少可以(yi)追溯到亞里士多(duo)德。在《尼各馬可倫理學(xue)(xue)》(《eNicomacheanEthics》)的開篇(pian)，亞里士多(duo)德就把(ba)經(jing)濟(ji)學(xue)(xue)科與人類(lei)行為(wei)的目的聯(lian)系起來，指出了經(jing)濟(ji)學(xue)(xue)對財富的關注。”

盡管現代經(jing)濟倫理的(de)(de)(de)(de)發展是(shi)在(zai)(zai)(zai)20世紀70年代左(zuo)右，但(dan)追(zhui)根溯源，經(jing)濟倫理思(si)想的(de)(de)(de)(de)起(qi)源是(shi)在(zai)(zai)(zai)古希臘(la)。以(yi)(yi)柏拉圖為(wei)代表(biao)的(de)(de)(de)(de)德(de)性主(zhu)義認為(wei)，善(shan)和(he)德(de)性是(shi)至高無上的(de)(de)(de)(de)，人(ren)(ren)應(ying)當克制(zhi)自(zi)(zi)己的(de)(de)(de)(de)物(wu)欲以(yi)(yi)追(zhui)求道德(de)、精神生活，超脫物(wu)欲誘惑，追(zhui)求智能與(yu)真理；而以(yi)(yi)德(de)謨克利(li)特和(he)伊(yi)壁鳩魯為(wei)代表(biao)的(de)(de)(de)(de)快樂主(zhu)義，則有(you)(you)別于(yu)柏拉圖派的(de)(de)(de)(de)觀點，主(zhu)張道德(de)與(yu)物(wu)質利(li)益密切相關(guan)，“快樂與(yu)不適”決定(ding)了有(you)(you)利(li)與(yu)有(you)(you)害之間的(de)(de)(de)(de)界限(xian)(xian)。為(wei)了調和(he)上述兩種對立的(de)(de)(de)(de)倫理思(si)想和(he)體系，亞里士(shi)多德(de)提出(chu)了總結性倫理學(xue)說，他(ta)指出(chu)：“在(zai)(zai)(zai)財(cai)產(chan)問題上我(wo)們也得考慮到人(ren)(ren)生的(de)(de)(de)(de)快樂和(he)品德(de)這(zhe)(zhe)方面。自(zi)(zi)私固(gu)然應(ying)當受到譴責(ze)，但(dan)所譴責(ze)的(de)(de)(de)(de)不是(shi)自(zi)(zi)愛的(de)(de)(de)(de)本性，而是(shi)那超過(guo)限(xian)(xian)度的(de)(de)(de)(de)私意——譬如我(wo)們鄙薄愛錢的(de)(de)(de)(de)人(ren)(ren)就只因為(wei)他(ta)過(guo)度的(de)(de)(de)(de)貪(tan)財(cai)——實際(ji)上每個人(ren)(ren)總是(shi)多少(shao)喜(xi)愛這(zhe)(zhe)些(xie)事物(wu)，如自(zi)(zi)己的(de)(de)(de)(de)以(yi)(yi)及財(cai)務或金錢的(de)(de)(de)(de)。人(ren)(ren)們在(zai)(zai)(zai)施(shi)舍的(de)(de)(de)(de)時(shi)候(hou)，對朋友、賓客或伙伴有(you)(you)所資助后，會感到無上的(de)(de)(de)(de)欣悅(yue)。”同時(shi)他(ta)認為(wei)，正(zheng)是(shi)人(ren)(ren)性的(de)(de)(de)(de)“不善(shan)”才(cai)會導(dao)致經(jing)濟交換過(guo)程中(zhong)的(de)(de)(de)(de)敗(bai)德(de)行(xing)為(wei)，他(ta)說：“對毀(hui)約行(xing)為(wei)的(de)(de)(de)(de)，對偽證行(xing)為(wei)的(de)(de)(de)(de)判罪，對富人(ren)(ren)的(de)(de)(de)(de)阿諛奉承，等(deng)等(deng)，據說這(zhe)(zhe)些(xie)現象(xiang)都是(shi)起(qi)因于(yu)私產(chan)。但(dan)是(shi)這(zhe)(zhe)些(xie)罪行(xing)系出(chu)于(yu)另一全(quan)不相干(gan)原(yuan)因——人(ren)(ren)性之不善(shan)。”

可(ke)以說，在古希臘(la)思(si)想家(jia)中，亞(ya)里(li)士多德第一(yi)次比較(jiao)明確地(di)提出了(le)倫(lun)(lun)理(li)(li)的經(jing)濟(ji)內涵(han)，并進一(yi)步提出經(jing)濟(ji)與(yu)倫(lun)(lun)理(li)(li)之間(jian)的關系(xi)。經(jing)濟(ji)學(xue)(xue)研(yan)(yan)究(jiu)最(zui)終(zhong)必須與(yu)倫(lun)(lun)理(li)(li)學(xue)(xue)研(yan)(yan)究(jiu)和(he)政治(zhi)學(xue)(xue)研(yan)(yan)究(jiu)結(jie)合起來，這一(yi)觀點也在亞(ya)里(li)士多德的《政治(zhi)學(xue)(xue)》(Politics)中得到了(le)說明和(he)發展。因此(ci)，亞(ya)里(li)士多德堪稱古代經(jing)濟(ji)倫(lun)(lun)理(li)(li)思(si)想研(yan)(yan)究(jiu)的奠基人。

二(er)古典經濟(ji)學的經濟(ji)倫(lun)理思(si)想(xiang)

經(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)真正成為一門獨立的(de)科學(xue)(xue)(xue)(xue)開始于資產階級古(gu)典(dian)政治經(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)派。馬(ma)克思說：“古(gu)典(dian)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)在英國(guo)從威廉(lian)?配第開始，到李嘉圖結(jie)(jie)束，在法國(guo)從布(bu)阿吉爾(er)貝爾(er)開始，到西(xi)斯(si)蒙第結(jie)(jie)束。”而亞(ya)當?斯(si)密(mi)在古(gu)典(dian)政治經(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)派中是一個集大成者(zhe)，他不但窮其(qi)畢生精力創作了(le)劃時代的(de)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)名著《國(guo)民財富(fu)的(de)性(xing)質和原因的(de)研(yan)究》(《國(guo)富(fu)論》)，而且以(yi)道德哲學(xue)(xue)(xue)(xue)教(jiao)授的(de)身(shen)份撰寫了(le)倫理(li)學(xue)(xue)(xue)(xue)名著《道德情操論》。

縱觀這兩(liang)部(bu)巨著(zhu)，不難看出《道(dao)(dao)(dao)(dao)(dao)德(de)情操論(lun)(lun)(lun)(lun)》是(shi)《國(guo)(guo)富(fu)論(lun)(lun)(lun)(lun)》的(de)(de)基(ji)礎，《國(guo)(guo)富(fu)論(lun)(lun)(lun)(lun)》是(shi)《道(dao)(dao)(dao)(dao)(dao)德(de)情操論(lun)(lun)(lun)(lun)》道(dao)(dao)(dao)(dao)(dao)德(de)哲學(xue)中蘊涵的(de)(de)一種特殊的(de)(de)經濟(ji)(ji)(ji)案例(li)。亞當(dang)?斯(si)密(mi)(mi)(mi)在(zai)《國(guo)(guo)富(fu)論(lun)(lun)(lun)(lun)》中系(xi)統地(di)論(lun)(lun)(lun)(lun)證了自(zi)由市(shi)場(chang)經濟(ji)(ji)(ji)是(shi)唯(wei)一符合(he)效率與幸福原則的(de)(de)經濟(ji)(ji)(ji)制度，他(ta)(ta)的(de)(de)《道(dao)(dao)(dao)(dao)(dao)德(de)情操論(lun)(lun)(lun)(lun)》則試圖對物質經濟(ji)(ji)(ji)的(de)(de)運行(xing)予(yu)以強有力的(de)(de)精神指導。由此出發，斯(si)密(mi)(mi)(mi)界定(ding)了關于市(shi)場(chang)經濟(ji)(ji)(ji)道(dao)(dao)(dao)(dao)(dao)德(de)基(ji)礎的(de)(de)六(liu)大原則，即自(zi)尊、自(zi)愛、同(tong)情、互利(li)(li)、正義和(he)虔誠(cheng)，而且(qie)斯(si)密(mi)(mi)(mi)認為市(shi)場(chang)的(de)(de)運行(xing)應當(dang)以這六(liu)大原則為道(dao)(dao)(dao)(dao)(dao)德(de)前提。這一觀點后來在(zai)將經濟(ji)(ji)(ji)學(xue)和(he)倫理(li)學(xue)結合(he)得最為緊密(mi)(mi)(mi)的(de)(de)穆勒的(de)(de)功利(li)(li)主(zhu)義中表現得十(shi)分明顯(xian)。總理(li)曾經說(shuo)過：“亞當(dang)?斯(si)密(mi)(mi)(mi)的(de)(de)《國(guo)(guo)富(fu)論(lun)(lun)(lun)(lun)》，各位(wei)都(dou)很熟悉，他(ta)(ta)所(suo)著(zhu)的(de)(de)《道(dao)(dao)(dao)(dao)(dao)德(de)情操論(lun)(lun)(lun)(lun)》同(tong)樣精彩。”溫總理(li)的(de)(de)話(hua)是(shi)對著(zhu)兩(liang)部(bu)論(lun)(lun)(lun)(lun)著(zhu)的(de)(de)恰當(dang)評價。

可以說，斯密同時(shi)受(shou)到大衛?休謨的(de)(de)道(dao)德(de)(de)情(qing)操(cao)論和哈奇森經驗主義功利(li)論的(de)(de)影響，并(bing)將二者有機結合(he)起來，也(ye)從而實現了經濟(ji)學研(yan)究(jiu)(jiu)與倫理道(dao)德(de)(de)哲學研(yan)究(jiu)(jiu)(或者可以稱為“經濟(ji)人”與“道(dao)德(de)(de)人”)的(de)(de)“聯姻”。正如美國經濟(ji)學家理查(cha)德(de)(de)?布隆克所指(zhi)出的(de)(de)：“亞當?斯密是把他的(de)(de)經濟(ji)分(fen)析(xi)與道(dao)德(de)(de)分(fen)析(xi)作為相互補充，而不是用經濟(ji)分(fen)析(xi)取代道(dao)德(de)(de)分(fen)析(xi)。”

亞當?斯密(mi)的這兩部(bu)著(zhu)作的歷史、學術地位是沒有(you)人(ren)(ren)(ren)能否(fou)定的，但(dan)后人(ren)(ren)(ren)對(dui)其中的“道德(de)人(ren)(ren)(ren)”與(yu)(yu)“經(jing)濟(ji)人(ren)(ren)(ren)”闡述的不(bu)同(tong)理解所引(yin)發(fa)的激烈爭論(lun)，形(xing)成了經(jing)濟(ji)學說史上所謂的“斯密(mi)問題”或(huo)“斯密(mi)難題”，或(huo)稱(cheng)“斯密(mi)悖(bei)論(lun)”。而這場爭論(lun)，在西方經(jing)濟(ji)思想史上延續了近百年，并形(xing)成了“對(dui)立論(lun)”與(yu)(yu)“統一(yi)論(lun)”兩種不(bu)同(tong)的觀(guan)點。

三新古(gu)典經(jing)濟學的經(jing)濟倫理思想

新(xin)古典經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)是(shi)(shi)(shi)指19世(shi)紀(ji)(ji)70年代(dai)由“邊際(ji)革命”開(kai)始到19世(shi)紀(ji)(ji)末20世(shi)紀(ji)(ji)初的(de)(de)(de)(de)(de)馬歇(xie)爾經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)說而形成的(de)(de)(de)(de)(de)一(yi)(yi)種經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)流(liu)(liu)派。主(zhu)(zhu)要代(dai)表人物是(shi)(shi)(shi)英國劍(jian)橋大學(xue)(xue)(xue)的(de)(de)(de)(de)(de)馬歇(xie)爾。在(zai)(zai)《經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)原理》一(yi)(yi)書中(zhong)，馬歇(xie)爾以折衷主(zhu)(zhu)義手法把供(gong)求論、生產(chan)費(fei)用論、邊際(ji)效用論、邊際(ji)生產(chan)力論等(deng)融合在(zai)(zai)一(yi)(yi)起(qi)，建立了一(yi)(yi)個以完(wan)(wan)(wan)全(quan)競爭(zheng)(zheng)為(wei)前提、以“均衡價格(ge)論”為(wei)核心(xin)的(de)(de)(de)(de)(de)相(xiang)當完(wan)(wan)(wan)整(zheng)的(de)(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)體系(xi)。從19世(shi)紀(ji)(ji)末起(qi)至20世(shi)紀(ji)(ji)30年代(dai)，新(xin)古典經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)一(yi)(yi)直被(bei)西方經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)界(jie)奉為(wei)典范，成為(wei)當時(shi)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)理論的(de)(de)(de)(de)(de)主(zhu)(zhu)流(liu)(liu)。新(xin)古典經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)學(xue)(xue)(xue)者(zhe)主(zhu)(zhu)要關注的(de)(de)(de)(de)(de)是(shi)(shi)(shi)如何確定(ding)(ding)市(shi)場(chang)(chang)交易條件，即如何確定(ding)(ding)價格(ge)；而他們(men)不再(zai)關心(xin)的(de)(de)(de)(de)(de)是(shi)(shi)(shi)市(shi)場(chang)(chang)交易的(de)(de)(de)(de)(de)公正性(xing)(xing)和(he)等(deng)值性(xing)(xing)。因(yin)為(wei)在(zai)(zai)他們(men)對經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)前提的(de)(de)(de)(de)(de)假設中(zhong)，新(xin)古典經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)提出(chu)：市(shi)場(chang)(chang)主(zhu)(zhu)體是(shi)(shi)(shi)完(wan)(wan)(wan)全(quan)理性(xing)(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)人、市(shi)場(chang)(chang)機制在(zai)(zai)既定(ding)(ding)不變地運行、是(shi)(shi)(shi)完(wan)(wan)(wan)全(quan)競爭(zheng)(zheng)的(de)(de)(de)(de)(de)市(shi)場(chang)(chang)、完(wan)(wan)(wan)全(quan)信息。由此他們(men)提出(chu)了“帕累(lei)托(tuo)最(zui)優”的(de)(de)(de)(de)(de)概念。在(zai)(zai)這里，人們(men)可以看(kan)到，倫理道德(de)被(bei)看(kan)作是(shi)(shi)(shi)完(wan)(wan)(wan)全(quan)競爭(zheng)(zheng)市(shi)場(chang)(chang)的(de)(de)(de)(de)(de)一(yi)(yi)個隱含的(de)(de)(de)(de)(de)既定(ding)(ding)條件，是(shi)(shi)(shi)一(yi)(yi)種完(wan)(wan)(wan)美(mei)的(de)(de)(de)(de)(de)、理想的(de)(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)倫理狀態。

這一(yi)階段的(de)(de)(de)(de)經濟(ji)(ji)(ji)倫理(li)(li)(li)思想的(de)(de)(de)(de)主要內容是：完(wan)善了“經濟(ji)(ji)(ji)人”的(de)(de)(de)(de)假說，完(wan)成(cheng)了“經濟(ji)(ji)(ji)人”的(de)(de)(de)(de)倫理(li)(li)(li)定位；提(ti)出了功利(li)主義福利(li)經濟(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)，修(xiu)正了古(gu)典(dian)(dian)學(xue)(xue)派(pai)(pai)的(de)(de)(de)(de)公平(ping)觀(guan)；論(lun)證了經濟(ji)(ji)(ji)與(yu)倫理(li)(li)(li)的(de)(de)(de)(de)相互關系。但是，正如馬歇爾(er)在(zai)其《經濟(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)原(yuan)理(li)(li)(li)》中指出的(de)(de)(de)(de)：“道德(de)的(de)(de)(de)(de)力量也是包括在(zai)經濟(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)家必須考慮的(de)(de)(de)(de)那些(xie)力量之內。”可見，在(zai)新古(gu)典(dian)(dian)經濟(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)派(pai)(pai)，雖然(ran)實(shi)證經濟(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)占(zhan)據主流的(de)(de)(de)(de)分(fen)析(xi)方(fang)法，但規(gui)范(fan)分(fen)析(xi)仍然(ran)是經濟(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)中重要的(de)(de)(de)(de)分(fen)析(xi)方(fang)法；雖然(ran)數(shu)理(li)(li)(li)經濟(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)、計量經濟(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)和博弈論(lun)得(de)到廣泛的(de)(de)(de)(de)應用(yong)，但在(zai)實(shi)證經濟(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)的(de)(de)(de)(de)許(xu)多理(li)(li)(li)論(lun)和命題中仍然(ran)包含著(zhu)明確的(de)(de)(de)(de)或(huo)含蓄(xu)的(de)(de)(de)(de)倫理(li)(li)(li)觀(guan)與(yu)價(jia)值觀(guan)。

四現當(dang)代西方(fang)經濟學(xue)的經濟倫理思想

現代西方經濟(ji)(ji)學的(de)(de)經濟(ji)(ji)倫(lun)理思(si)想是(shi)(shi)以凱恩(en)(en)斯的(de)(de)思(si)想為(wei)(wei)代表，特別是(shi)(shi)在(zai)(zai)他(ta)出版的(de)(de)《就業利息和(he)(he)貨幣通論》一(yi)(yi)書(shu)中所(suo)集(ji)中表達的(de)(de)價值(zhi)觀(guan)念：市場(chang)(chang)這只“看不(bu)見(jian)的(de)(de)手(shou)”決(jue)非是(shi)(shi)萬能的(de)(de)，在(zai)(zai)市場(chang)(chang)經濟(ji)(ji)發(fa)(fa)展到高級階段時(shi)，政府這只“看得見(jian)的(de)(de)手(shou)”理應發(fa)(fa)揮直(zhi)接干預和(he)(he)調控市場(chang)(chang)經濟(ji)(ji)的(de)(de)作用，才能有效保障市場(chang)(chang)經濟(ji)(ji)的(de)(de)健(jian)康運轉。凱恩(en)(en)斯在(zai)(zai)經濟(ji)(ji)倫(lun)理上(shang)還有一(yi)(yi)個(ge)思(si)想，就是(shi)(shi)鼓勵奢侈，反對節(jie)儉(jian)。他(ta)認為(wei)(wei)節(jie)儉(jian)對個(ge)人來說是(shi)(shi)美德(de)，但卻不(bu)利于整個(ge)社會經濟(ji)(ji)的(de)(de)發(fa)(fa)展，因(yin)為(wei)(wei)如果(guo)無人消(xiao)費就組織不(bu)起(qi)生產。他(ta)舉(ju)了兩個(ge)例子(zi)加(jia)以證(zheng)明(ming)。一(yi)(yi)個(ge)是(shi)(shi)埃(ai)及金字塔例子(zi)，另一(yi)(yi)個(ge)例子(zi)是(shi)(shi)英國作家(jia)和(he)(he)經濟(ji)(ji)學家(jia)貝爾納德(de)?孟(meng)德(de)維爾的(de)(de)《蜜蜂寓言》。顯然(ran)，凱恩(en)(en)斯是(shi)(shi)用了社會的(de)(de)標準來評(ping)價節(jie)儉(jian)倫(lun)理的(de)(de)。

而當代(dai)西方經(jing)濟(ji)(ji)(ji)學別(bie)值得(de)(de)(de)一(yi)提(ti)的(de)，是1998年度諾(nuo)貝(bei)爾經(jing)濟(ji)(ji)(ji)學獎得(de)(de)(de)主阿(a)馬蒂亞(ya)?森的(de)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)倫(lun)理(li)思想(xiang)。經(jing)濟(ji)(ji)(ji)與倫(lun)理(li)，從古希臘、古典(dian)(dian)政治經(jing)濟(ji)(ji)(ji)學派的(de)“合”，到(dao)新古典(dian)(dian)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)學派的(de)“分”，再到(dao)阿(a)馬蒂亞(ya)?森這(zhe)里(li)，經(jing)濟(ji)(ji)(ji)學終于向倫(lun)理(li)學復歸了。正如瑞(rui)典(dian)(dian)皇家科學院在阿(a)馬蒂亞(ya)?森的(de)獲(huo)獎公(gong)告中(zhong)所言——“阿(a)馬蒂亞(ya)?森結合經(jing)濟(ji)(ji)(ji)學和哲學的(de)工具，在重大(da)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)學問題討論(lun)中(zhong)重建了倫(lun)理(li)層面。”而另一(yi)位(wei)諾(nuo)貝(bei)爾經(jing)濟(ji)(ji)(ji)學獎獲(huo)得(de)(de)(de)者——索脆稱阿(a)馬蒂亞(ya)?森為“經(jing)濟(ji)(ji)(ji)學的(de)良心”。

篇7

一、經(jing)濟憲法(fa)學學科性質

從(cong)學(xue)(xue)(xue)(xue)科研(yan)究(jiu)的(de)(de)性質上(shang)看，經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)憲法(fa)(fa)學(xue)(xue)(xue)(xue)被定(ding)位為一門用(yong)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)闡釋決策問題的(de)(de)學(xue)(xue)(xue)(xue)科。具(ju)體地說，經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)憲法(fa)(fa)學(xue)(xue)(xue)(xue)采用(yong)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)的(de)(de)理(li)論與(yu)分析方法(fa)(fa)，研(yan)究(jiu)特(te)定(ding)社(she)會的(de)(de)選擇(ze)制度，其主要目的(de)(de)在(zai)于“去檢驗(yan)個(ge)人與(yu)國家之(zhi)間關(guan)系的(de)(de)形式”。經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)憲法(fa)(fa)學(xue)(xue)(xue)(xue)的(de)(de)內容并不是新穎(ying)的(de)(de)，學(xue)(xue)(xue)(xue)科的(de)(de)理(li)論基礎還是在(zai)于傳統的(de)(de)古典經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)，以(yi)及(ji)有關(guan)的(de)(de)思想，與(yu)其它學(xue)(xue)(xue)(xue)科存在(zai)內在(zai)的(de)(de)緊(jin)密聯系。

1．經濟憲(xian)法(fa)學與(yu)古典經濟學

在(zai)一定(ding)意義(yi)上(shang)講，經(jing)濟(ji)(ji)憲法學(xue)會被認為(wei)是(shi)重復古(gu)典經(jing)濟(ji)(ji)學(xue)的(de)(de)(de)內容(rong)，尤其是(shi)亞當·斯密作品中的(de)(de)(de)內容(rong)。但是(shi)，古(gu)典政(zheng)(zheng)治(zhi)經(jing)濟(ji)(ji)學(xue)有其自身的(de)(de)(de)目(mu)標，即在(zai)沒有具(ju)體政(zheng)(zheng)治(zhi)約束(shu)下(xia)，對市場的(de)(de)(de)運(yun)行給(gei)出(chu)解釋。18世紀末(mo)和19世紀初，英國經(jing)濟(ji)(ji)成(cheng)功地非政(zheng)(zheng)治(zhi)化了(le)，自由放任(ren)的(de)(de)(de)規范觀(guan)點(dian)不可(ke)避免被稱為(wei)最(zui)小(xiao)的(de)(de)(de)、守夜人式的(de)(de)(de)國家人的(de)(de)(de)實(shi)證(zheng)分析所混合，古(gu)典經(jing)濟(ji)(ji)學(xue)的(de)(de)(de)關(guan)注點(dian)從制度(du)結構上(shang)轉移了(le)目(mu)標。但是(shi)，給(gei)定(ding)保護(hu)性(xing)的(de)(de)(de)國家秩序，在(zai)利用理想化的(de)(de)(de)標準評價市場時，實(shi)際上(shang)在(zai)某些條件下(xia)會出(chu)現“市場失靈(ling)”和“政(zheng)(zheng)府失靈(ling)”。經(jing)濟(ji)(ji)憲法學(xue)要做的(de)(de)(de)是(shi)，任(ren)何用于最(zui)終規范判斷主旨的(de)(de)(de)實(shi)證(zheng)分析必(bi)須反(fan)應信息豐富的(de)(de)(de)規則(ze)或約束(shu)的(de)(de)(de)可(ke)供選擇性(xing)組合的(de)(de)(de)運(yun)轉特性(xing)的(de)(de)(de)比較內容(rong)。

2．經濟憲法學與憲法學科群

經濟(ji)憲(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)法(fa)(fa)學(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)是(shi)(shi)憲(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)法(fa)(fa)學(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)科(ke)(ke)群的(de)(de)一個重要組(zu)成(cheng)部(bu)分(fen)。本世紀的(de)(de)憲(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)法(fa)(fa)學(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)在方(fang)法(fa)(fa)上(shang)需要實現科(ke)(ke)學(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)分(fen)析向人文(wen)綜(zong)合(he)的(de)(de)轉(zhuan)變，從學(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)科(ke)(ke)體(ti)系(xi)上(shang)就要沖(chong)破憲(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)法(fa)(fa)學(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)和(he)其他人文(wen)學(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)社(she)會(hui)(hui)學(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)科(ke)(ke)之間人為(wei)的(de)(de)藩(fan)籬(li)，把憲(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)法(fa)(fa)放在社(she)會(hui)(hui)的(de)(de)整(zheng)體(ti)環境(jing)中，考察它(ta)與政治、經濟(ji)、社(she)會(hui)(hui)、文(wen)化、語言(yan)等各(ge)種社(she)會(hui)(hui)現象的(de)(de)關系(xi)，形成(cheng)有政治憲(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)法(fa)(fa)學(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)、經濟(ji)憲(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)法(fa)(fa)學(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)、憲(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)法(fa)(fa)社(she)會(hui)(hui)學(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)、憲(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)法(fa)(fa)文(wen)化學(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)和(he)憲(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)法(fa)(fa)解(jie)釋學(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)等各(ge)邊緣(yuan)交叉(cha)學(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)科(ke)(ke)組(zu)成(cheng)的(de)(de)綜(zong)合(he)憲(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)法(fa)(fa)學(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)學(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)科(ke)(ke)群。憲(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)法(fa)(fa)學(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)的(de)(de)理(li)論(lun)(lun)(lun)體(ti)系(xi)有廣(guang)義(yi)和(he)狹義(yi)之分(fen)，狹義(yi)的(de)(de)憲(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)法(fa)(fa)學(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)體(ti)系(xi)是(shi)(shi)指對憲(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)法(fa)(fa)的(de)(de)理(li)論(lun)(lun)(lun)知(zhi)識(shi)和(he)實際知(zhi)識(shi)的(de)(de)結構、次序所作(zuo)的(de)(de)符(fu)合(he)邏輯的(de)(de)安排，廣(guang)義(yi)的(de)(de)憲(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)法(fa)(fa)學(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)體(ti)系(xi)則是(shi)(shi)指以(yi)憲(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)法(fa)(fa)學(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)原理(li)為(wei)主干、包括各(ge)分(fen)支(zhi)學(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)科(ke)(ke)群組(zu)成(cheng)的(de)(de)相互關聯(lian)、相互補(bu)充的(de)(de)理(li)論(lun)(lun)(lun)體(ti)系(xi)。可見經濟(ji)憲(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)法(fa)(fa)學(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)是(shi)(shi)憲(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)法(fa)(fa)學(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)科(ke)(ke)群中的(de)(de)一員，是(shi)(shi)廣(guang)義(yi)的(de)(de)憲(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)法(fa)(fa)學(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)(xue)理(li)論(lun)(lun)(lun)體(ti)系(xi)的(de)(de)組(zu)成(cheng)部(bu)分(fen)。

3．經(jing)濟憲(xian)法學(xue)是經(jing)濟學(xue)與憲(xian)法學(xue)的交叉學(xue)科

經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)憲(xian)(xian)(xian)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)學(xue)(xue)既是(shi)(shi)憲(xian)(xian)(xian)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)學(xue)(xue)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)子(zi)學(xue)(xue)科，又(you)是(shi)(shi)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)分支學(xue)(xue)科。英美法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)系不承(cheng)認經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)存在，法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)學(xue)(xue)家們(men)不留(liu)意經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)憲(xian)(xian)(xian)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)。詹姆(mu)斯·布(bu)坎南等人創立(li)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)“憲(xian)(xian)(xian)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)”(公(gong)共選擇(ze)(ze)學(xue)(xue)派)，運用(yong)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)方法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)，研(yan)究(jiu)約(yue)束人類經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)和政治選擇(ze)(ze)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)憲(xian)(xian)(xian)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)規則(ze)和制度，認為(wei)在市場(chang)上(shang)自(zi)利的(de)(de)(de)(de)(de)(de)“經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)人”在轉變為(wei)政治過程中的(de)(de)(de)(de)(de)(de)投(tou)票人或官員時，其自(zi)利的(de)(de)(de)(de)(de)(de)品格不會發生根本變化，掌權(quan)者(zhe)濫用(yong)權(quan)力(li)具有不可避免(mian)性(xing)，因(yin)此(ci)，約(yue)束政府權(quan)力(li)，防止掌權(quan)者(zhe)濫用(yong)權(quan)力(li)是(shi)(shi)憲(xian)(xian)(xian)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)核(he)心問題。這就(jiu)(jiu)完全回(hui)到了古典憲(xian)(xian)(xian)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)學(xue)(xue)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)限權(quan)政府立(li)場(chang)上(shang)。布(bu)坎南聲稱，他的(de)(de)(de)(de)(de)(de)理論(lun)(lun)是(shi)(shi)“18、19世紀傳統智(zhi)慧(hui)精華部分的(de)(de)(de)(de)(de)(de)表達和再現”。如(ru)(ru)果說經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)是(shi)(shi)研(yan)究(jiu)如(ru)(ru)何有效配(pei)置(zhi)稀(xi)缺資源的(de)(de)(de)(de)(de)(de)學(xue)(xue)科，憲(xian)(xian)(xian)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)學(xue)(xue)是(shi)(shi)研(yan)究(jiu)如(ru)(ru)何合理配(pei)置(zhi)稀(xi)缺權(quan)利的(de)(de)(de)(de)(de)(de)學(xue)(xue)科，那(nei)么(me)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)憲(xian)(xian)(xian)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)學(xue)(xue)就(jiu)(jiu)是(shi)(shi)研(yan)究(jiu)資源配(pei)置(zhi)和權(quan)力(li)配(pei)置(zhi)關系的(de)(de)(de)(de)(de)(de)學(xue)(xue)科。它吸(xi)收(shou)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)原(yuan)理、借鑒經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)方法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)，研(yan)究(jiu)憲(xian)(xian)(xian)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)規范和經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)憲(xian)(xian)(xian)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)規范，把經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)憲(xian)(xian)(xian)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)理論(lun)(lun)和憲(xian)(xian)(xian)法(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)(fa)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)理論(lun)(lun)結(jie)合起來，建立(li)自(zi)己(ji)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)理論(lun)(lun)體系。

二(er)、經(jing)濟憲法學核心思想(xiang)——經(jing)濟思想(xiang)

自由(you)與(yu)干(gan)預、公共與(yu)個體、權力與(yu)權利(li)能否在現代市場經濟條件下構建出(chu)新的(de)社(she)(she)(she)會(hui)(hui)(hui)合(he)作(zuo)體系，這對已有的(de)社(she)(she)(she)會(hui)(hui)(hui)行(xing)(xing)動(dong)體系與(yu)社(she)(she)(she)會(hui)(hui)(hui)制度(du)體系提(ti)出(chu)了新的(de)命(ming)題。由(you)于這些(xie)社(she)(she)(she)會(hui)(hui)(hui)關(guan)(guan)系的(de)行(xing)(xing)動(dong)空間關(guan)(guan)涉社(she)(she)(she)會(hui)(hui)(hui)經濟宏(hong)旨(zhi)，強烈的(de)社(she)(she)(she)會(hui)(hui)(hui)對抗性足以影響社(she)(she)(she)會(hui)(hui)(hui)經濟秩序，經濟的(de)思想由(you)此而(er)生。

1．經濟思想緣起

思(si)想從本(ben)質上(shang)來(lai)說(shuo)是(shi)要(yao)設(she)計(ji)一(yi)(yi)(yi)套制(zhi)度(du)(du)來(lai)限制(zhi)政治(zhi)權力(li)(li)的(de)(de)(de)(de)行駛。古(gu)典(dian)思(si)想的(de)(de)(de)(de)代(dai)表(biao)作(zuo)家之一(yi)(yi)(yi)大(da)衛?休謨認(ren)為，政治(zhi)作(zuo)家們確(que)立(li)了這(zhe)樣一(yi)(yi)(yi)條準則，即在(zai)(zai)設(she)計(ji)任何(he)政府制(zhi)度(du)(du)和(he)確(que)定幾種(zhong)憲法(fa)的(de)(de)(de)(de)制(zhi)約和(he)控制(zhi)時，應當把每個(ge)(ge)人(ren)(ren)都假(jia)設(she)為無(wu)賴，在(zai)(zai)他的(de)(de)(de)(de)全(quan)(quan)部行動(dong)中，除(chu)了謀求(qiu)私利(li)外，別無(wu)他圖。因此，古(gu)典(dian)思(si)想的(de)(de)(de)(de)中心問題是(shi)如(ru)何(he)在(zai)(zai)政治(zhi)制(zhi)度(du)(du)上(shang)保證公民(min)個(ge)(ge)人(ren)(ren)不受政府及其官員們的(de)(de)(de)(de)侵害。沿(yan)著(zhu)這(zhe)種(zhong)思(si)路，洛克和(he)孟德斯(si)鳩等(deng)(deng)人(ren)(ren)精(jing)1,設(she)計(ji)了一(yi)(yi)(yi)種(zhong)分權制(zhi)衡的(de)(de)(de)(de)制(zhi)度(du)(du)。對(dui)這(zhe)經(jing)(jing)濟(ji)社會(hui)的(de)(de)(de)(de)不斷(duan)發展，人(ren)(ren)們開始(shi)以不同視覺(jue)觀察，探究與(yu)(yu)經(jing)(jing)濟(ji)的(de)(de)(de)(de)關(guan)(guan)系(xi)(xi)(xi)，首先從憲法(fa)與(yu)(yu)經(jing)(jing)濟(ji)關(guan)(guan)系(xi)(xi)(xi)開始(shi)。與(yu)(yu)經(jing)(jing)濟(ji)的(de)(de)(de)(de)關(guan)(guan)系(xi)(xi)(xi)主要(yao)體現在(zai)(zai)憲法(fa)的(de)(de)(de)(de)確(que)立(li)、修(xiu)改(gai)和(he)廢止等(deng)(deng)過(guo)程中。世界上(shang)最早的(de)(de)(de)(de)成文(wen)憲法(fa)是(shi)美國(guo)1787憲法(fa)，而最早將與(yu)(yu)經(jing)(jing)濟(ji)聯系(xi)(xi)(xi)起(qi)來(lai)的(de)(de)(de)(de)是(shi)美國(guo)史學家的(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)濟(ji)學派(pai)創始(shi)人(ren)(ren)之一(yi)(yi)(yi)比爾德，他認(ren)為“憲法(fa)不是(shi)所(suo)謂全(quan)(quan)民(min)的(de)(de)(de)(de)產物，而不過(guo)是(shi)希(xi)望從中獲取利(li)益(yi)的(de)(de)(de)(de)一(yi)(yi)(yi)個(ge)(ge)經(jing)(jing)濟(ji)利(li)益(yi)集團的(de)(de)(de)(de)產物”，“在(zai)(zai)社會(hui)的(de)(de)(de)(de)巨(ju)大(da)變革(ge)中，就像在(zai)(zai)制(zhi)定與(yu)(yu)通過(guo)憲法(fa)所(suo)引起(qi)的(de)(de)(de)(de)變革(ge)中，經(jing)(jing)濟(ji)力(li)(li)量是(shi)原始(shi)的(de)(de)(de)(de)或(huo)根本(ben)力(li)(li)量，而且比其他力(li)(li)量更足以解釋(shi)事(shi)實”。

2．經濟思想的內涵

經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)是以(yi)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)憲法為(wei)前提，以(yi)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)民主為(wei)核心(xin)，以(yi)法治為(wei)基石，以(yi)保障私(si)(si)人(ren)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)權(quan)利(li)(li)和規范國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)權(quan)力(li)為(wei)目的(de)(de)的(de)(de)一(yi)(yi)(yi)種(zhong)形態。經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)的(de)(de)概念(nian)是經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)內涵(han)的(de)(de)抽象表述，經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)作(zuo)為(wei)對一(yi)(yi)(yi)切(qie)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)的(de)(de)反叛，其(qi)基本(ben)內涵(han)就是用(yong)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)憲法把在經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)領域中已經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)取得的(de)(de)民主事(shi)實(shi)確認(ren)下來(lai)，用(yong)法治的(de)(de)精(jing)(jing)神發展和完(wan)善這種(zhong)民主事(shi)實(shi)，以(yi)此保障私(si)(si)人(ren)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)權(quan)利(li)(li)，尋求(qiu)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)權(quan)力(li)和私(si)(si)人(ren)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)權(quan)利(li)(li)的(de)(de)平衡(heng)與(yu)和諧。經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)有應(ying)然釋(shi)義和實(shi)然釋(shi)義兩種(zhong)。其(qi)應(ying)然涵(han)義，就是尋求(qiu)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)權(quan)力(li)和私(si)(si)人(ren)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)權(quan)利(li)(li)的(de)(de)平衡(heng)與(yu)和諧，是對一(yi)(yi)(yi)切(qie)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)專制(zhi)的(de)(de)反叛，它(ta)既防止國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)權(quan)力(li)專制(zhi)，亦防止私(si)(si)人(ren)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)權(quan)利(li)(li)專制(zhi)；其(qi)實(shi)然涵(han)義，就是表現為(wei)以(yi)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)憲法為(wei)核心(xin),的(de)(de)所有體現經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)精(jing)(jing)神的(de)(de)規范性(xing)文件(jian)，又表現為(wei)上(shang)述規范性(xing)文件(jian)的(de)(de)實(shi)際運作(zuo)狀況(kuang)。只(zhi)有在框架(jia)下國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)的(de)(de)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)行動和私(si)(si)人(ren)經(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)(ji)行為(wei)放可能有正(zheng)當性(xing)。

三(san)、經濟憲法學(xue)研(yan)究的內容

1．私人經濟(ji)權利——財產權

私人(ren)(ren)(ren)的(de)(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)權(quan)(quan)(quan)利(li)(li)(li)在(zai)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)憲法(fa)學范圍內就表(biao)現為公(gong)民個(ge)人(ren)(ren)(ren)財(cai)產(chan)權(quan)(quan)(quan)，個(ge)人(ren)(ren)(ren)財(cai)產(chan)權(quan)(quan)(quan)就意味著個(ge)人(ren)(ren)(ren)在(zai)社會(hui)(hui)范圍內自(zi)治(zhi)(zhi)的(de)(de)(de)(de)(de)正當(dang)性(xing)，他表(biao)明(ming)：為了享有(you)一(yi)定(ding)的(de)(de)(de)(de)(de)生存空間(jian)，人(ren)(ren)(ren)們必須有(you)一(yi)定(ding)的(de)(de)(de)(de)(de)選擇(ze)權(quan)(quan)(quan)和(he)決定(ding)權(quan)(quan)(quan)，而(er)這正是(shi)市場經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)的(de)(de)(de)(de)(de)基(ji)礎(chu)(chu)。財(cai)產(chan)權(quan)(quan)(quan)不僅是(shi)公(gong)民個(ge)人(ren)(ren)(ren)的(de)(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)權(quan)(quan)(quan)利(li)(li)(li)，事實上(shang)，也是(shi)政治(zhi)(zhi)權(quan)(quan)(quan)利(li)(li)(li)。在(zai)文明(ming)社會(hui)(hui)中，財(cai)產(chan)權(quan)(quan)(quan)既(ji)是(shi)一(yi)項經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)制(zhi)度(du)，又是(shi)一(yi)項政治(zhi)(zhi)法(fa)律原則。財(cai)產(chan)權(quan)(quan)(quan)不僅是(shi)個(ge)人(ren)(ren)(ren)發展的(de)(de)(de)(de)(de)基(ji)本條件，它還(huan)是(shi)人(ren)(ren)(ren)類正常社會(hui)(hui)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)秩序的(de)(de)(de)(de)(de)基(ji)礎(chu)(chu)和(he)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)繁(fan)榮、效率的(de)(de)(de)(de)(de)關鍵。財(cai)產(chan)權(quan)(quan)(quan)的(de)(de)(de)(de)(de)確立分(fen)散了社會(hui)(hui)中的(de)(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)權(quan)(quan)(quan)力，因而(er)避(bi)免了政治(zhi)(zhi)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)權(quan)(quan)(quan)力的(de)(de)(de)(de)(de)高(gao)度(du)集中，為民主創造了必要的(de)(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)條件。因此財(cai)產(chan)權(quan)(quan)(quan)把權(quan)(quan)(quan)利(li)(li)(li)與自(zi)由賦(fu)予個(ge)人(ren)(ren)(ren)，把限制(zhi)加(jia)于(yu)國(guo)家，它成為自(zi)由、個(ge)人(ren)(ren)(ren)自(zi)治(zhi)(zhi)的(de)(de)(de)(de)(de)基(ji)礎(chu)(chu)，對人(ren)(ren)(ren)類一(yi)切精神和(he)物質(zhi)文明(ming)的(de)(de)(de)(de)(de)巨大進(jin)步產(chan)生了深遠影響。

2．國(guo)家經濟(ji)權利——財(cai)政權

當代主(zhu)流經(jing)(jing)濟(ji)學以(yi)“市(shi)場失靈”為由(you)打開了(le)國(guo)(guo)家干預的(de)(de)大門(men)，由(you)此奠(dian)定了(le)國(guo)(guo)家干預主(zhu)義的(de)(de)地位。然而(er)片面強調政(zheng)府(fu)干預而(er)沒有(you)經(jing)(jing)濟(ji)的(de)(de)配合，必(bi)然會(hui)扭(niu)曲干預的(de)(de)本意(yi)。因(yin)為國(guo)(guo)家是(shi)(shi)一股可善可惡的(de)(de)力(li)(li)(li)量，要使國(guo)(guo)家向善，關鍵(jian)在(zai)于國(guo)(guo)家制度調適、權(quan)力(li)(li)(li)配置與(yu)法律安排。所以(yi)，在(zai)發(fa)展自由(you)市(shi)場經(jing)(jing)濟(ji)的(de)(de)同時，必(bi)須用國(guo)(guo)家經(jing)(jing)濟(ji)規(gui)則來(lai)(lai)為其自身及其支持者牟利的(de)(de)行(xing)(xing)為進行(xing)(xing)切實(shi)可行(xing)(xing)的(de)(de)限(xian)制。國(guo)(guo)家經(jing)(jing)濟(ji)權(quan)力(li)(li)(li)體(ti)系是(shi)(shi)以(yi)財(cai)政(zheng)權(quan)為核心內容，以(yi)建構征稅權(quan)、貨幣發(fa)行(xing)(xing)權(quan)為主(zhu)要手段。財(cai)政(zheng)權(quan)是(shi)(shi)國(guo)(guo)家經(jing)(jing)濟(ji)權(quan)力(li)(li)(li)乃至一切權(quan)力(li)(li)(li)的(de)(de)根(gen)本，只(zhi)有(you)財(cai)政(zheng)約束才(cai)是(shi)(shi)對(dui)權(quan)力(li)(li)(li)的(de)(de)硬約束，沒有(you)財(cai)政(zheng)約束的(de)(de)權(quan)力(li)(li)(li)是(shi)(shi)專斷的(de)(de)權(quan)力(li)(li)(li)。征稅權(quan)作為國(guo)(guo)家重要經(jing)(jing)濟(ji)權(quan)力(li)(li)(li)，把公(gong)(gong)民權(quan)利與(yu)國(guo)(guo)家權(quan)力(li)(li)(li)聯結起來(lai)(lai)，征稅范圍(wei)內容、稅基、稅率與(yu)經(jing)(jing)濟(ji)發(fa)展、公(gong)(gong)民生活息息相關，需要實(shi)施經(jing)(jing)濟(ji)來(lai)(lai)規(gui)制。

3．國家貨幣發行

財產價值是(shi)用(yong)貨(huo)(huo)幣(bi)(bi)衡量的，幣(bi)(bi)值穩定不僅是(shi)經(jing)濟健康發展的條件，也是(shi)個人財產保值的基礎(chu)。發行(xing)貨(huo)(huo)幣(bi)(bi)是(shi)國家重要(yao)經(jing)濟調控(kong)權(quan)。在法(fa)定金本位貨(huo)(huo)幣(bi)(bi)體制下，黃(huang)金等(deng)貴金屬的自然可獲(huo)得(de)性使(shi)貨(huo)(huo)幣(bi)(bi)供(gong)應受(shou)到(dao)限(xian)制，幣(bi)(bi)值穩定是(shi)自發實現(xian)的，因而在早期憲(xian)法(fa)往往沒有(you)貨(huo)(huo)幣(bi)(bi)規(gui)則。現(xian)代經(jing)濟施行(xing)信用(yong)貨(huo)(huo)幣(bi)(bi)，只有(you)通過貨(huo)(huo)幣(bi)(bi)立(li)憲(xian)和立(li)法(fa)來控(kong)制中央銀行(xing)的貨(huo)(huo)幣(bi)(bi)發行(xing)權(quan)才能保持幣(bi)(bi)值穩定。因此，經(jing)濟憲(xian)法(fa)學要(yao)研究國家貨(huo)(huo)幣(bi)(bi)發行(xing)，建立(li)貨(huo)(huo)幣(bi)(bi)權(quan)即憲(xian)法(fa)約束的理論。

篇8

關鍵詞：轉型(xing)經濟漸進式(shi)演化激進式(shi)變(bian)革制度變(bian)遷

一引言

轉(zhuan)型(xing)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)學是指一種(zhong)研(yan)究(jiu)如何從方案經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)向市場經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)過渡的經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)學理(li)(li)論。20世(shi)紀(ji)90年代以(yi)來迅速發展的轉(zhuan)型(xing)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)學主要(yao)(yao)(yao)是指具有(you)共同研(yan)究(jiu)主題和追(zhui)求(qiu)目(mu)標的一些理(li)(li)論文獻以(yi)及撰(zhuan)寫這(zhe)些文獻的經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)學家(jia)(盛洪，1996)。目(mu)前，關于轉(zhuan)型(xing)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)還沒(mei)有(you)完整的理(li)(li)論體系，也很難說誰是轉(zhuan)型(xing)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)學家(jia)，因為還沒(mei)有(you)專門從事這(zhe)一理(li)(li)論研(yan)究(jiu)的人(ren)。關于其(qi)理(li)(li)論體系，我們只能從現在(zai)構成(cheng)這(zhe)一經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)學流派(pai)的一些理(li)(li)論文獻，以(yi)及撰(zhuan)寫這(zhe)些文獻的經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)學家(jia)的文獻、研(yan)究(jiu)思路(lu)來尋找一條線索，理(li)(li)清其(qi)脈絡。本文首先介紹轉(zhuan)型(xing)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)學的內涵，然(ran)后簡述(shu)一下各(ge)個學派(pai)關于轉(zhuan)型(xing)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)的理(li)(li)論要(yao)(yao)(yao)點，最后簡要(yao)(yao)(yao)回顧中國經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)奇跡并作以(yi)簡要(yao)(yao)(yao)評(ping)述(shu)。

二轉型內涵

關于轉(zhuan)型(xing)概(gai)念(nian)(nian)的(de)(de)懂得，比較(jiao)經典與廣泛的(de)(de)定義(yi)是(shi)熱(re)若爾(er)·羅蘭的(de)(de)表述：轉(zhuan)型(xing)即一種(zhong)大規(gui)模的(de)(de)制(zhi)(zhi)度變遷過程或者說(shuo)經濟(ji)(ji)體制(zhi)(zhi)模式的(de)(de)轉(zhuan)換。從(cong)目前國內的(de)(de)文獻來(lai)看，從(cong)三個層面上使用轉(zhuan)型(xing)的(de)(de)概(gai)念(nian)(nian)：第(di)(di)(di)一種(zhong)含(han)(han)義(yi)是(shi)從(cong)傳統(tong)的(de)(de)社(she)會(hui)主義(yi)方案經濟(ji)(ji)向市(shi)場經濟(ji)(ji)轉(zhuan)變；第(di)(di)(di)二種(zhong)含(han)(han)義(yi)是(shi)在(zai)包含(han)(han)了第(di)(di)(di)一種(zhong)含(han)(han)義(yi)外，還包含(han)(han)那些過去實行廣泛管(guan)制(zhi)(zhi)的(de)(de)經濟(ji)(ji)向自由市(shi)場經濟(ji)(ji)轉(zhuan)型(xing)；第(di)(di)(di)三鐘含(han)(han)義(yi)是(shi)在(zai)前兩種(zhong)懂得基礎上還包含(han)(han)了所有發(fa)展(zhan)中國家(jia)促(cu)進(jin)經濟(ji)(ji)市(shi)場化，實現經濟(ji)(ji)發(fa)展(zhan)的(de)(de)過程。

實(shi)際(ji)上許多人(ren)把(ba)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)型(xing)(xing)經濟(ji)學看作制(zhi)(zhi)度經濟(ji)學的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)一(yi)(yi)個(ge)分(fen)(fen)支(zhi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)原(yuan)因正是(shi)由于(yu)(yu)(yu)把(ba)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)型(xing)(xing)懂得成為一(yi)(yi)種(zhong)制(zhi)(zhi)度的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)變遷過程(cheng)，只(zhi)是(shi)描(miao)述了(le)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)型(xing)(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)一(yi)(yi)般的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)特(te)點。不(bu)錯，轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)型(xing)(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)確主(zhu)要是(shi)一(yi)(yi)個(ge)制(zhi)(zhi)度變遷的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)過程(cheng)，但轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)型(xing)(xing)還有其(qi)(qi)(qi)本身的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)特(te)殊性，而這些特(te)殊性僅依靠(kao)制(zhi)(zhi)度變遷是(shi)不(bu)能夠(gou)真(zhen)實(shi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)描(miao)述，更別說來(lai)(lai)解(jie)決這些問題。鑒(jian)于(yu)(yu)(yu)以上理(li)論(lun)實(shi)踐(jian)中(zhong)三個(ge)層面使(shi)用轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)型(xing)(xing)概(gai)念(nian)(nian)(nian)(nian)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)事(shi)實(shi)，筆者(zhe)個(ge)人(ren)比較贊成轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)型(xing)(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)第(di)一(yi)(yi)種(zhong)含義(yi)，即方案(an)經濟(ji)向市場經濟(ji)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)變。當然，后兩(liang)種(zhong)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)型(xing)(xing)概(gai)念(nian)(nian)(nian)(nian)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)懂得當然沒錯，但關鍵(jian)是(shi)其(qi)(qi)(qi)不(bu)符合概(gai)念(nian)(nian)(nian)(nian)提出(chu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)歷史(shi)與(yu)邏輯的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)一(yi)(yi)致(zhi)性，更不(bu)合適(shi)建立新的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)獨立的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)研究學科。對(dui)于(yu)(yu)(yu)第(di)二(er)種(zhong)懂得，放松政府(fu)管制(zhi)(zhi)，實(shi)行經濟(ji)自由化(hua)，其(qi)(qi)(qi)實(shi)這在傳統的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)主(zhu)流經濟(ji)學框(kuang)架內(nei)可以得到解(jie)釋(shi)；對(dui)于(yu)(yu)(yu)第(di)三種(zhong)發展經濟(ji)學范疇內(nei)使(shi)用的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)型(xing)(xing)概(gai)念(nian)(nian)(nian)(nian)，現有的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)發展經濟(ji)學就(jiu)有了(le)相應(ying)(ying)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)解(jie)答與(yu)分(fen)(fen)析(xi)框(kuang)架。轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)型(xing)(xing)（或者(zhe)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)軌(gui)、過渡）概(gai)念(nian)(nian)(nian)(nian)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)提出(chu)應(ying)(ying)該來(lai)(lai)說主(zhu)要發源于(yu)(yu)(yu)二(er)十世紀上半期全球(qiu)建立的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)社會主(zhu)義(yi)國家在方案(an)經濟(ji)實(shi)踐(jian)中(zhong)遇到困難并探(tan)索其(qi)(qi)(qi)解(jie)決方法(fa)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)歷史(shi)事(shi)實(shi)。

三幾種轉(zhuan)型理論范式

20世(shi)紀80年代末(mo)，包含前蘇(su)聯、東歐國(guo)家(jia)和中(zhong)國(guo)在(zai)內的(de)(de)30多個國(guo)家(jia)開始了從中(zhong)央方案經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)體制向現代市場(chang)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)體制的(de)(de)轉(zhuan)(zhuan)型，美國(guo)著名經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)家(jia)、諾貝爾經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)獎獲得(de)(de)者斯蒂(di)格利(li)茨(JosephE.Stiglitz)將其(qi)與社(she)會(hui)主義國(guo)家(jia)的(de)(de)建設一(yi)(yi)起稱之(zhi)為(wei)“二(er)十(shi)世(shi)紀兩項最偉大(da)的(de)(de)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)實驗”。毫無疑問，這場(chang)涉及多達15億人口的(de)(de)重大(da)變(bian)革吸引了全世(shi)界學(xue)(xue)者的(de)(de)目光，他們應用新(xin)古典(dian)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)、新(xin)制度經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)、發展經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)、信(xin)息經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)、演化(hua)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)以(yi)及比較(jiao)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)等最前沿(yan)的(de)(de)理(li)論成果從不同(tong)側(ce)面對(dui)這一(yi)(yi)變(bian)革加以(yi)研究。在(zai)短(duan)(duan)短(duan)(duan)的(de)(de)十(shi)幾年里，相關文獻數量(liang)迅(xun)猛增長，從而在(zai)主流經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)中(zhong)贏得(de)(de)了鞏固(gu)的(de)(de)學(xue)(xue)術(shu)地位，并(bing)且隨著研究的(de)(de)不斷深入(ru)，催(cui)生(sheng)出了一(yi)(yi)門(men)新(xin)的(de)(de)學(xue)(xue)科(ke)—轉(zhuan)(zhuan)型經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)，來專門(men)研究如何從方案經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)向市場(chang)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)轉(zhuan)(zhuan)型。

1、主流(liu)經濟學的激(ji)進主義轉型理論

新(xin)(xin)古典經濟學(xue)是(shi)對(dui)亞(ya)當·斯密“看(kan)不見的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)手(shou)”理論(lun)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)系統化(hua)。按照(zhao)新(xin)(xin)古典理論(lun)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)懂得(de)，市場機制不過是(shi)資(zi)源配置的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)工具，其核心(xin)(xin)是(shi)供求(qiu)和價(jia)格(ge)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)相互(hu)作用。在轉型(xing)之初，以新(xin)(xin)古典經濟學(xue)為(wei)基(ji)礎的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)華盛頓共(gong)鳴(ming)在轉型(xing)經濟理論(lun)和政策研究中占據統治地位。根據華盛頓共(gong)鳴(ming)：嚴厲(li)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)需求(qiu)緊縮，加上放(fang)松管(guan)制、貿(mao)易自由化(hua)和私有化(hua)，就(jiu)可以推動(dong)經濟增(zeng)長。因此(ci)，向市場經濟過渡的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)核心(xin)(xin)就(jiu)是(shi)“管(guan)住貨(huo)幣，放(fang)開(kai)價(jia)格(ge)”，實行以宏觀經濟穩定化(hua)、國(guo)有企業私有化(hua)和價(jia)格(ge)自由化(hua)為(wei)核心(xin)(xin)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)激進(jin)式的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)“休克療法”。采(cai)取(qu)了(le)一(yi)系列諸如：大幅(fu)度(du)縮減貨(huo)幣供給量，實行高利(li)率；保(bao)存少(shao)數(shu)重要商品的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)家定價(jia)，絕大多數(shu)商品價(jia)格(ge)全面(mian)放(fang)開(kai)；消(xiao)除預算赤字，減少(shao)價(jia)格(ge)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)家補貼(tie)；取(qu)消(xiao)對(dui)企業工資(zi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)限制；全面(mian)改(gai)革財稅體(ti)制等措(cuo)施。

2、演進主義的漸(jian)進式(shi)轉型(xing)理論

隨著(zhu)俄羅斯等國的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)激進(jin)式改(gai)革的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)受(shou)挫和(he)中國經濟改(gai)革的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)宏大成功(gong)，演(yan)進(jin)主義(yi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)興起及其(qi)影(ying)響力的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)擴大是轉(zhuan)型(xing)經濟學(xue)發(fa)展的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)一(yi)個重(zhong)要趨(qu)勢。演(yan)進(jin)主義(yi)理論(lun)核(he)心(xin)思想可概括為：知識和(he)信息是有限和(he)主觀(guan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)，并以分散的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)狀態為個人擁有，因此，人們根本(ben)無(wu)法認識和(he)把持社會(hui)生活，最好的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)社會(hui)就是順其(qi)自然。想通過(guo)理性(xing)設計而(er)進(jin)行大規模的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)社會(hui)變(bian)革必(bi)然造(zao)成社會(hui)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)災難。漸進(jin)式改(gai)革實際上是社會(hui)不(bu)斷(duan)(duan)(duan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)積(ji)累、加工(gong)信息，而(er)且知識與信息是具有連續性(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)，用一(yi)種完全(quan)不(bu)同的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)系統來強制(zhi)使其(qi)中斷(duan)(duan)(duan)是不(bu)可取的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)。經濟體(ti)制(zhi)本(ben)身是一(yi)個具有自我(wo)強化機制(zhi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)復雜系統，在(zai)演(yan)進(jin)過(guo)程中會(hui)不(bu)斷(duan)(duan)(duan)汲(ji)取舊制(zhi)度(du)中的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)合理因素。因而(er)，漸進(jin)式改(gai)革更可取。

3、新制度經濟(ji)學轉型理論(lun)

新制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)經(jing)(jing)濟(ji)學把企(qi)業制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)、產(chan)權制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)、市場(chang)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)以及國(guo)家的(de)(de)(de)(de)(de)法律制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)和意(yi)識(shi)形態等(deng)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)現(xian)象(xiang)(xiang)納入經(jing)(jing)濟(ji)學分(fen)析(xi)的(de)(de)(de)(de)(de)框架(jia)之內(nei)，擴展了經(jing)(jing)濟(ji)學的(de)(de)(de)(de)(de)視野，對于(yu)我們(men)研(yan)究制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)現(xian)象(xiang)(xiang)有(you)重要的(de)(de)(de)(de)(de)參考意(yi)義(yi)。根據這種理(li)論(lun)，改革(ge)(ge)的(de)(de)(de)(de)(de)過程(cheng)本(ben)質上是(shi)在一(yi)定的(de)(de)(de)(de)(de)條件下通過成(cheng)本(ben)收益分(fen)析(xi)尋求成(cheng)本(ben)最小(xiao)的(de)(de)(de)(de)(de)最優改革(ge)(ge)路徑。經(jing)(jing)濟(ji)學家熱(re)若爾·羅蘭曾指(zhi)(zhi)出：“如果(guo)轉(zhuan)型(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)驗給(gei)了我們(men)任(ren)何啟示的(de)(de)(de)(de)(de)話，那便是(shi)，沒有(you)以適當的(de)(de)(de)(de)(de)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)為基礎(chu)的(de)(de)(de)(de)(de)自(zi)由化、穩定化和私有(you)化政策(ce)，不大(da)可(ke)能產(chan)生實際的(de)(de)(de)(de)(de)效果(guo)”。公(gong)共選(xuan)擇學派代(dai)表(biao)人物(wu)布坎南指(zhi)(zhi)出市場(chang)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)是(shi)自(zi)由交易(yi)的(de)(de)(de)(de)(de)制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)，這些制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)結構是(shi)長期歷史發(fa)展的(de)(de)(de)(de)(de)產(chan)物(wu)。另外，科爾內(nei)、薩(sa)克斯都提出了新制(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)度(du)(du)經(jing)(jing)濟(ji)學轉(zhuan)型(xing)理(li)論(lun)的(de)(de)(de)(de)(de)代(dai)表(biao)性觀點(dian)。

4、凱恩斯主義轉型理論

與新古典主義(yi)理(li)論相比(bi)，凱恩斯主義(yi)經(jing)(jing)濟學對于市(shi)場(chang)經(jing)(jing)濟的(de)運行過程和內(nei)在機理(li)的(de)認識(shi)更符(fu)合現代(dai)市(shi)場(chang)經(jing)(jing)濟的(de)現實，他們對于轉(zhuan)型經(jing)(jing)濟中(zhong)產權改革(ge)、宏(hong)觀經(jing)(jing)濟、轉(zhuan)軌速度和次序(xu)、政府與市(shi)場(chang)的(de)關系等一系列重要問題的(de)認識(shi)值得重視。

在(zai)《社會主義向何處去(qu)》一(yi)(yi)書中，新(xin)凱恩(en)斯(si)主義的(de)(de)(de)代表人(ren)物斯(si)蒂格(ge)利茨對(dui)(dui)以新(xin)古典經(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)學為基礎的(de)(de)(de)轉型經(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)理論提出(chu)批評。認(ren)為在(zai)決定(ding)選(xuan)擇哪(na)種市(shi)場(chang)(chang)(chang)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)模式(shi)時，一(yi)(yi)定(ding)要(yao)牢牢記(ji)住實(shi)際的(de)(de)(de)市(shi)場(chang)(chang)(chang)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)是(shi)(shi)(shi)如何運(yun)行的(de)(de)(de)，而不(bu)是(shi)(shi)(shi)去(qu)記(ji)住毫不(bu)相(xiang)(xiang)干(gan)的(de)(de)(de)完全競爭范式(shi)；在(zai)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)轉型過程中，競爭遠比私有(you)(you)(you)化(hua)重(zhong)要(yao)得多；由于信息的(de)(de)(de)不(bu)完全，私有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業和公(gong)有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業一(yi)(yi)樣都會出(chu)現(xian)鼓勵問題(ti)，因此(ci)，建立一(yi)(yi)種集中與(yu)分散、公(gong)有(you)(you)(you)因素(su)與(yu)私有(you)(you)(you)因素(su)相(xiang)(xiang)結合的(de)(de)(de)混(hun)雜體制才是(shi)(shi)(shi)現(xian)代市(shi)場(chang)(chang)(chang)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)的(de)(de)(de)正確選(xuan)擇。馬(ma)克·奈爾（MarkKnell）等(deng)人(ren)認(ren)為激進式(shi)改革(ge)對(dui)(dui)自由市(shi)場(chang)(chang)(chang)的(de)(de)(de)崇拜是(shi)(shi)(shi)盲(mang)目的(de)(de)(de)。市(shi)場(chang)(chang)(chang)化(hua)和私有(you)(you)(you)化(hua)的(de)(de)(de)方(fang)案往往忽視了這樣幾個重(zhong)要(yao)因素(su)：人(ren)們之(zhi)間的(de)(de)(de)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)關系并(bing)不(bu)是(shi)(shi)(shi)一(yi)(yi)種單純的(de)(de)(de)交易關系，而是(shi)(shi)(shi)一(yi)(yi)種生(sheng)產關系；企(qi)(qi)業是(shi)(shi)(shi)生(sheng)產組織(zhi)，市(shi)場(chang)(chang)(chang)是(shi)(shi)(shi)交易機(ji)構(gou)，企(qi)(qi)業與(yu)市(shi)場(chang)(chang)(chang)是(shi)(shi)(shi)相(xiang)(xiang)互補充的(de)(de)(de)，而不(bu)是(shi)(shi)(shi)相(xiang)(xiang)互替代的(de)(de)(de)；價格(ge)機(ji)制不(bu)僅是(shi)(shi)(shi)一(yi)(yi)種解決經(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)問題(ti)的(de)(de)(de)手段，同時還(huan)有(you)(you)(you)金融功(gong)效(xiao)、戰(zhan)略功(gong)效(xiao)等(deng)，在(zai)滿足(zu)這些功(gong)效(xiao)上越是(shi)(shi)(shi)成功(gong)，有(you)(you)(you)效(xiao)配(pei)置資(zi)源的(de)(de)(de)功(gong)效(xiao)就越難以實(shi)現(xian)；私有(you)(you)(you)化(hua)對(dui)(dui)于提高效(xiao)率并(bing)不(bu)是(shi)(shi)(shi)必要(yao)的(de)(de)(de)；國有(you)(you)(you)企(qi)(qi)業也(ye)可對(dui)(dui)市(shi)場(chang)(chang)(chang)做出(chu)積極(ji)的(de)(de)(de)反響。因此(ci)，政府對(dui)(dui)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)(ji)的(de)(de)(de)干(gan)涉是(shi)(shi)(shi)重(zhong)要(yao)的(de)(de)(de)。

5、市場社會主義

市場(chang)社(she)(she)(she)(she)(she)會(hui)(hui)(hui)主(zhu)(zhu)(zhu)義(yi)(yi)就是(shi)(shi)以實(shi)(shi)現(xian)社(she)(she)(she)(she)(she)會(hui)(hui)(hui)主(zhu)(zhu)(zhu)義(yi)(yi)與(yu)市場(chang)經(jing)濟(ji)的(de)(de)(de)(de)(de)結(jie)合為目(mu)標的(de)(de)(de)(de)(de)一種(zhong)理(li)(li)論(lun)(lun)(lun)和(he)(he)(he)主(zhu)(zhu)(zhu)張(zhang)。社(she)(she)(she)(she)(she)會(hui)(hui)(hui)主(zhu)(zhu)(zhu)義(yi)(yi)國(guo)家經(jing)濟(ji)體制(zhi)(zhi)改(gai)革(ge)的(de)(de)(de)(de)(de)本質是(shi)(shi)實(shi)(shi)現(xian)社(she)(she)(she)(she)(she)會(hui)(hui)(hui)主(zhu)(zhu)(zhu)義(yi)(yi)與(yu)市場(chang)機(ji)制(zhi)(zhi)的(de)(de)(de)(de)(de)結(jie)合，能否在理(li)(li)論(lun)(lun)(lun)和(he)(he)(he)實(shi)(shi)踐(jian)(jian)中(zhong)解(jie)決社(she)(she)(she)(she)(she)會(hui)(hui)(hui)主(zhu)(zhu)(zhu)義(yi)(yi)與(yu)市場(chang)機(ji)制(zhi)(zhi)的(de)(de)(de)(de)(de)結(jie)合問題(ti)，是(shi)(shi)決定經(jing)濟(ji)體制(zhi)(zhi)改(gai)革(ge)前途和(he)(he)(he)命運的(de)(de)(de)(de)(de)關(guan)鍵因素。市場(chang)社(she)(she)(she)(she)(she)會(hui)(hui)(hui)主(zhu)(zhu)(zhu)義(yi)(yi)理(li)(li)論(lun)(lun)(lun)的(de)(de)(de)(de)(de)最初模式即蘭(lan)格一泰勒一勒納(na)模式，借助于(yu)新古典(dian)經(jing)濟(ji)學(xue)的(de)(de)(de)(de)(de)分(fen)析工(gong)具。這一理(li)(li)論(lun)(lun)(lun)假定，市場(chang)機(ji)制(zhi)(zhi)僅(jin)僅(jin)是(shi)(shi)一個中(zhong)性(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)概念。后(hou)來的(de)(de)(de)(de)(de)市場(chang)社(she)(she)(she)(she)(she)會(hui)(hui)(hui)主(zhu)(zhu)(zhu)義(yi)(yi)理(li)(li)論(lun)(lun)(lun)雖(sui)然在許多方面(mian)超(chao)越了新古典(dian)的(de)(de)(de)(de)(de)范(fan)式，但是(shi)(shi)中(zhong)性(xing)論(lun)(lun)(lun)的(de)(de)(de)(de)(de)假定卻被接(jie)受下(xia)來，因而這些理(li)(li)論(lun)(lun)(lun)難免會(hui)(hui)(hui)帶有(you)新古典(dian)理(li)(li)論(lun)(lun)(lun)的(de)(de)(de)(de)(de)缺陷(xian)。社(she)(she)(she)(she)(she)會(hui)(hui)(hui)主(zhu)(zhu)(zhu)義(yi)(yi)國(guo)家經(jing)濟(ji)改(gai)革(ge)的(de)(de)(de)(de)(de)實(shi)(shi)踐(jian)(jian)表明，公有(you)制(zhi)(zhi)與(yu)市場(chang)經(jing)濟(ji)的(de)(de)(de)(de)(de)兼(jian)容是(shi)(shi)一項復雜的(de)(de)(de)(de)(de)長期的(de)(de)(de)(de)(de)任務，絕不(bu)可能一蹴而就。經(jing)過近百年(nian)的(de)(de)(de)(de)(de)探索和(he)(he)(he)實(shi)(shi)踐(jian)(jian)，市場(chang)社(she)(she)(she)(she)(she)會(hui)(hui)(hui)主(zhu)(zhu)(zhu)義(yi)(yi)的(de)(de)(de)(de)(de)理(li)(li)論(lun)(lun)(lun)與(yu)實(shi)(shi)踐(jian)(jian)獲得宏大的(de)(de)(de)(de)(de)發展，市場(chang)社(she)(she)(she)(she)(she)會(hui)(hui)(hui)主(zhu)(zhu)(zhu)義(yi)(yi)也(ye)成(cheng)為當代(dai)社(she)(she)(she)(she)(she)會(hui)(hui)(hui)主(zhu)(zhu)(zhu)義(yi)(yi)運動的(de)(de)(de)(de)(de)主(zhu)(zhu)(zhu)流和(he)(he)(he)社(she)(she)(she)(she)(she)會(hui)(hui)(hui)主(zhu)(zhu)(zhu)義(yi)(yi)國(guo)家經(jing)濟(ji)體制(zhi)(zhi)改(gai)革(ge)的(de)(de)(de)(de)(de)指導思想之一。

6、比較主義

用(yong)比(bi)較(jiao)(jiao)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)理(li)論來分析(xi)現實的(de)(de)(de)(de)(de)(de)改革(ge)問題是(shi)九十年(nian)代(dai)以前轉型經(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)主(zhu)流。這(zhe)種(zhong)理(li)論從(cong)不(bu)(bu)同的(de)(de)(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)體制中(zhong)總結(jie)出若(ruo)干(gan)基礎的(de)(de)(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)體制模式，在(zai)此基礎上進行比(bi)較(jiao)(jiao)，做出最優選擇，指導(dao)改革(ge)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)實踐(jian)。在(zai)中(zhong)國改革(ge)開放的(de)(de)(de)(de)(de)(de)幾十年(nian)里，從(cong)南斯拉夫(fu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)自治社(she)會(hui)主(zhu)義(yi)(yi)，到匈(xiong)牙利新(xin)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)機制和(he)(he)戈爾巴喬夫(fu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)新(xin)思維，再到90年(nian)代(dai)東亞模式，都曾是(shi)人們心目中(zhong)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)理(li)想。有(you)比(bi)較(jiao)(jiao)才(cai)能有(you)鑒別，學(xue)習和(he)(he)借鑒其他國家市場(chang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)模式和(he)(he)市場(chang)化道路的(de)(de)(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)驗(yan)教訓，對于中(zhong)國的(de)(de)(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)轉型起(qi)了積(ji)極的(de)(de)(de)(de)(de)(de)推動(dong)作用(yong)。當然比(bi)較(jiao)(jiao)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)方(fang)法也存在(zai)著(zhu)根本(ben)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)缺陷(xian)。一方(fang)面，這(zhe)一理(li)論是(shi)經(jing)(jing)驗(yan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)而非規范的(de)(de)(de)(de)(de)(de)，因(yin)而無(wu)法形成具有(you)廣(guang)泛指導(dao)意義(yi)(yi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)理(li)論。另一方(fang)面，它把(ba)不(bu)(bu)同社(she)會(hui)制度和(he)(he)不(bu)(bu)同歷史環境(jing)下的(de)(de)(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)體制簡單(dan)化，因(yin)而無(wu)法深刻懂得制度變遷的(de)(de)(de)(de)(de)(de)復雜現實。

7、特殊改革方(fang)法理論

中國(guo)的(de)(de)學(xue)者在(zai)(zai)(zai)借(jie)鑒國(guo)外(wai)關于轉型(xing)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)理論的(de)(de)基礎上(shang)，把轉型(xing)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)研究放在(zai)(zai)(zai)中國(guo)特殊國(guo)情和特殊道路選擇上(shang)。林毅夫(fu)等人認為，經(jing)(jing)(jing)濟(ji)改(gai)革(ge)(ge)(ge)(ge)的(de)(de)核(he)心是(shi)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)發(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)戰略(lve)的(de)(de)轉軌，改(gai)革(ge)(ge)(ge)(ge)以(yi)(yi)前中國(guo)發(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)緩慢的(de)(de)根本原因在(zai)(zai)(zai)于推行了重(zhong)工業(ye)優(you)先發(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)的(de)(de)趕超戰略(lve)，而改(gai)革(ge)(ge)(ge)(ge)以(yi)(yi)來中國(guo)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)迅(xun)速發(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)的(de)(de)關鍵則在(zai)(zai)(zai)于改(gai)革(ge)(ge)(ge)(ge)“三(san)位一體”的(de)(de)傳(chuan)統(tong)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)體制，使資(zi)源的(de)(de)比較優(you)勢能發(fa)揮出來。中國(guo)改(gai)革(ge)(ge)(ge)(ge)成(cheng)功的(de)(de)一個重(zhong)要(yao)保證(zheng)是(shi)選擇了漸(jian)進式改(gai)革(ge)(ge)(ge)(ge)道路。張軍(jun)指出，由(you)于傳(chuan)統(tong)國(guo)有(you)(you)(you)部門的(de)(de)絕對(dui)規模使它事(shi)實上(shang)處于壟(long)斷地位，因而，在(zai)(zai)(zai)改(gai)革(ge)(ge)(ge)(ge)過程(cheng)中如果實行完全的(de)(de)價格(ge)(ge)自由(you)化，就可能給(gei)國(guo)有(you)(you)(you)企(qi)業(ye)供給(gei)把持(chi)市(shi)場的(de)(de)機會，造成(cheng)生(sheng)產下降(jiang)和經(jing)(jing)(jing)濟(ji)的(de)(de)衰(shuai)退。相反，在(zai)(zai)(zai)價格(ge)(ge)雙(shuang)軌制下，國(guo)有(you)(you)(you)部門將比完全的(de)(de)價格(ge)(ge)自由(you)化條件下生(sheng)產的(de)(de)產品多且定(ding)價更低。以(yi)(yi)價格(ge)(ge)雙(shuang)軌制為特征(zheng)的(de)(de)“邊(bian)(bian)界改(gai)革(ge)(ge)(ge)(ge)”的(de)(de)經(jing)(jing)(jing)驗正(zheng)在(zai)(zai)(zai)于，國(guo)有(you)(you)(you)部門在(zai)(zai)(zai)方(fang)案外(wai)邊(bian)(bian)界上(shang)通(tong)過對(dui)價格(ge)(ge)信號做出反響去捕捉(zhuo)獲利機會，要(yao)比突然被(bei)私有(you)(you)(you)化的(de)(de)國(guo)有(you)(you)(you)部門去對(dui)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)扭曲(qu)和短缺做出的(de)(de)反響更迅(xun)速。

四中(zhong)國增長的“奇跡”

自1978年開始，中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)開始經(jing)(jing)濟(ji)轉型。10年后，東(dong)(dong)歐(ou)和(he)(he)(he)俄(e)羅斯及其(qi)他(ta)獨聯(lian)體(ti)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)也(ye)加入(ru)轉型的(de)(de)(de)(de)(de)行列。在(zai)從(cong)方案經(jing)(jing)濟(ji)向(xiang)市場(chang)經(jing)(jing)濟(ji)轉型的(de)(de)(de)(de)(de)過程(cheng)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)，中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)選(xuan)擇了與(yu)東(dong)(dong)歐(ou)和(he)(he)(he)前(qian)蘇聯(lian)不(bu)(bu)(bu)同(tong)的(de)(de)(de)(de)(de)道路：“摸著石(shi)頭過河”的(de)(de)(de)(de)(de)漸進改(gai)革(ge)(ge)(ge)，而(er)不(bu)(bu)(bu)是(shi)(shi)激進的(de)(de)(de)(de)(de)“休克療法(fa)”。中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)經(jing)(jing)歷了20年迅(xun)速(su)的(de)(de)(de)(de)(de)增長(chang)，而(er)俄(e)羅斯和(he)(he)(he)其(qi)他(ta)獨聯(lian)體(ti)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)卻經(jing)(jing)歷了將近10年的(de)(de)(de)(de)(de)下(xia)(xia)降。改(gai)革(ge)(ge)(ge)方法(fa)選(xuan)擇的(de)(de)(de)(de)(de)不(bu)(bu)(bu)同(tong)導致了不(bu)(bu)(bu)同(tong)的(de)(de)(de)(de)(de)改(gai)革(ge)(ge)(ge)結(jie)果。以下(xia)(xia)兩組(zu)數據清(qing)楚的(de)(de)(de)(de)(de)表明了中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)改(gai)革(ge)(ge)(ge)與(yu)前(qian)蘇聯(lian)、東(dong)(dong)歐(ou)改(gai)革(ge)(ge)(ge)成(cheng)果的(de)(de)(de)(de)(de)宏大反差(cha)：中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)改(gai)革(ge)(ge)(ge)二(er)十多(duo)(duo)年的(de)(de)(de)(de)(de)穩定的(de)(de)(de)(de)(de)高速(su)發(fa)展(zhan)(zhan)，引起(qi)全球(qiu)的(de)(de)(de)(de)(de)矚目，經(jing)(jing)濟(ji)學家(jia)(jia)也(ye)提出(chu)了不(bu)(bu)(bu)同(tong)的(de)(de)(de)(de)(de)解(jie)釋。專家(jia)(jia)指出(chu)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)能在(zai)這二(er)十年間迅(xun)速(su)發(fa)展(zhan)(zhan)的(de)(de)(de)(de)(de)原(yuan)(yuan)因在(zai)于(yu)(yu)1979－1983年之間中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)建(jian)立的(de)(de)(de)(de)(de)聯(lian)產承包責任制(zhi)起(qi)了非常重要(yao)要(yao)的(de)(de)(de)(de)(de)作(zuo)用(yong)，在(zai)此(ci)之后，中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)又(you)進行了政治體(ti)制(zhi)改(gai)革(ge)(ge)(ge)，還(huan)有(you)(you)鄉鎮企(qi)業的(de)(de)(de)(de)(de)作(zuo)用(yong)。中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)(de)改(gai)革(ge)(ge)(ge)成(cheng)功的(de)(de)(de)(de)(de)原(yuan)(yuan)因是(shi)(shi)基于(yu)(yu)保持和(he)(he)(he)建(jian)立在(zai)社(she)會(hui)(hui)和(he)(he)(he)組(zu)織資本上(shang)的(de)(de)(de)(de)(de)這一系列的(de)(de)(de)(de)(de)制(zhi)度變遷(qian)。斯蒂格利茨(ci)認為基于(yu)(yu)社(she)會(hui)(hui)資本的(de)(de)(de)(de)(de)制(zhi)度變遷(qian)是(shi)(shi)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)改(gai)革(ge)(ge)(ge)成(cheng)功的(de)(de)(de)(de)(de)基礎，而(er)在(zai)很(hen)多(duo)(duo)國(guo)(guo)(guo)家(jia)(jia)轉型后的(de)(de)(de)(de)(de)社(she)會(hui)(hui)資本比轉型前(qian)要(yao)薄(bo)弱的(de)(de)(de)(de)(de)多(duo)(duo)。相對(dui)而(er)言中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)特(te)別重視創造(zao)(zao)和(he)(he)(he)改(gai)組(zu)，特(te)別是(shi)(shi)新企(qi)業和(he)(he)(he)創造(zao)(zao)新的(de)(de)(de)(de)(de)就業機會(hui)(hui)，而(er)不(bu)(bu)(bu)僅僅是(shi)(shi)進行單純的(de)(de)(de)(de)(de)私有(you)(you)化。而(er)在(zai)國(guo)(guo)(guo)有(you)(you)企(qi)業改(gai)革(ge)(ge)(ge)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)采取了漸進型的(de)(de)(de)(de)(de)方法(fa)。這對(dui)于(yu)(yu)改(gai)革(ge)(ge)(ge)普及到其(qi)他(ta)企(qi)業是(shi)(shi)非常重要(yao)的(de)(de)(de)(de)(de)。:

雖(sui)然中(zhong)國(guo)(guo)經濟改(gai)革(ge)(ge)取得了引(yin)人注目(mu)的(de)(de)(de)成(cheng)就，但是(shi)存在的(de)(de)(de)問題(ti)(ti)也(ye)是(shi)明顯的(de)(de)(de)。體制外(wai)增量(liang)改(gai)革(ge)(ge)對(dui)解釋轉型經濟的(de)(de)(de)中(zhong)國(guo)(guo)供給了有(you)創建性(xing)的(de)(de)(de)解釋，但隨(sui)著轉型的(de)(de)(de)完成(cheng)，對(dui)存量(liang)的(de)(de)(de)改(gai)革(ge)(ge)也(ye)許會(hui)成(cheng)為重點；國(guo)(guo)企改(gai)革(ge)(ge)還存在諸多困境(jing)；城鎮(zhen)改(gai)革(ge)(ge)與(yu)農村改(gai)革(ge)(ge)的(de)(de)(de)沖(chong)突(tu)；消費需求的(de)(de)(de)拉動力不足；與(yu)世界經濟接軌的(de)(de)(de)問題(ti)(ti)等(deng)(deng)等(deng)(deng)一系(xi)列(lie)問題(ti)(ti)亟(ji)待解決。

五簡評

通過(guo)以上的(de)(de)(de)(de)論(lun)述(shu)我們(men)(men)可以看到，轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)型(xing)(xing)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)學(xue)正(zheng)在同(tong)(tong)(tong)比較經(jing)濟(ji)(ji)(ji)學(xue)、制(zhi)度經(jing)濟(ji)(ji)(ji)學(xue)和發(fa)展(zhan)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)學(xue)相(xiang)融(rong)合，然而(er)以上任何一(yi)(yi)個(ge)學(xue)科都不能夠完(wan)全取(qu)代(dai)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)型(xing)(xing)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)學(xue)，它們(men)(men)只是從不同(tong)(tong)(tong)側(ce)面、不同(tong)(tong)(tong)角度反響了(le)轉(zhuan)(zhuan)(zhuan)型(xing)(xing)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)學(xue)所正(zheng)在經(jing)歷的(de)(de)(de)(de)分(fen)化。而(er)對(dui)不同(tong)(tong)(tong)的(de)(de)(de)(de)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)學(xue)流派來說(shuo)，過(guo)渡問題(ti)的(de)(de)(de)(de)出現(xian)既是一(yi)(yi)個(ge)機會，又是一(yi)(yi)種(zhong)挑戰(zhan)，不同(tong)(tong)(tong)理(li)論(lun)所具有(you)的(de)(de)(de)(de)解(jie)釋能力和預(yu)測能力將受(shou)到嚴峻考(kao)驗。在實踐中形成一(yi)(yi)種(zhong)比較科學(xue)的(de)(de)(de)(de)價值(zhi)和邏輯相(xiang)一(yi)(yi)致(zhi)的(de)(de)(de)(de)制(zhi)度變遷理(li)論(lun)，是我國經(jing)濟(ji)(ji)(ji)理(li)論(lun)發(fa)展(zhan)特別是經(jing)濟(ji)(ji)(ji)理(li)論(lun)發(fa)展(zhan)中面臨的(de)(de)(de)(de)無法回避(bi)的(de)(de)(de)(de)問題(ti)，我們(men)(men)應(ying)當為此做出努力。

篇9

摘要(yao)：數學(xue)(xue)化(hua)成為經(jing)濟(ji)學(xue)(xue)發展(zhan)的(de)(de)(de)主流趨勢(shi)，實證化(hua)和(he)專門化(hua)、研究領(ling)域的(de)(de)(de)非(fei)經(jing)濟(ji)化(hua)、假定條件的(de)(de)(de)多樣化(hua)、證偽(wei)主義的(de)(de)(de)普遍化(hua)、案例使用的(de)(de)(de)經(jing)典化(hua)、學(xue)(xue)科(ke)發展(zhan)的(de)(de)(de)邊緣化(hua)、古典的(de)(de)(de)均衡分析和(he)現實的(de)(de)(de)非(fei)均衡分析相互補充、理性預期和(he)不(bu)確定性問題等趨勢(shi)強化(hua)，博弈論的(de)(de)(de)應用范圍擴大(da)，以及政府作為經(jing)濟(ji)學(xue)(xue)研究對象和(he)宏觀經(jing)濟(ji)學(xue)(xue)與微觀經(jing)濟(ji)學(xue)(xue)的(de)(de)(de)聯(lian)系得到共同重視。

20世(shi)紀經濟(ji)學(xue)之所以(yi)產生諸(zhu)多“革命”和(he)理論(lun)創新，在很(hen)大程度上得益于其研究方法和(he)角度的巨(ju)大變(bian)化。從某種意義上講，研究方法的演變(bian)體現經濟(ji)學(xue)的發展脈絡。舉(ju)其要者，研究方法的變(bian)化可(ke)歸納為以(yi)下十大趨勢(shi)。

一、數學(xue)化成為(wei)經濟學(xue)發展的主(zhu)流趨勢

經濟學(xue)(xue)應用數學(xue)(xue)研究的專門化(hua)(hua)、技術化(hua)(hua)、職業(ye)化(hua)(hua)甚至到登峰(feng)造極的程度，使(shi)經濟學(xue)(xue)更(geng)嚴(yan)密，表(biao)達更(geng)準確，思維更(geng)成熟(shu)。主(zhu)要(yao)表(biao)現在以下三(san)點：

第一(yi)，宏觀計(ji)量(liang)(liang)分析法(fa)是最(zui)大貢獻(xian)之一(yi)。諾(nuo)貝爾獎(jiang)獲得者克萊因從上(shang)世紀50年代(dai)最(zui)早(zao)提出宏觀經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)計(ji)量(liang)(liang)模(mo)型(xing)(xing)，為(wei)宏觀經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)研究開辟新的(de)(de)(de)視野(ye)。此(ci)后，隨著大型(xing)(xing)計(ji)算機的(de)(de)(de)誕生和(he)使(shi)用(yong)，經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)結(jie)構的(de)(de)(de)各(ge)種參數(shu)(shu)得以推算出來，為(wei)制定政策提供依據(ju)。第一(yi)代(dai)計(ji)量(liang)(liang)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)學(xue)家的(de)(de)(de)數(shu)(shu)理貢獻(xian)在(zai)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)學(xue)方法(fa)論(lun)(lun)(lun)體系的(de)(de)(de)整體性(xing)(xing)(xing)、嚴密(mi)性(xing)(xing)(xing)和(he)形式(shi)化等方面發揮的(de)(de)(de)巨大作(zuo)用(yong)主要體現(xian)在(zai)宏觀經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)研究方面。中國(guo)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)學(xue)深受其影響。經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)學(xue)理論(lun)(lun)(lun)與計(ji)量(liang)(liang)方法(fa)、計(ji)量(liang)(liang)模(mo)型(xing)(xing)，以及國(guo)民收(shou)入的(de)(de)(de)核算體系緊(jin)密(mi)地結(jie)合(he)在(zai)一(yi)起，使(shi)得宏觀經(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)理論(lun)(lun)(lun)從未像現(xian)在(zai)這樣更貼近現(xian)實、更具實用(yong)性(xing)(xing)(xing)和(he)可操作(zuo)性(xing)(xing)(xing)。

對比(bi)中國《經濟(ji)研(yan)(yan)究》和《美國經濟(ji)評論(lun)(lun)》，可以(yi)看(kan)到，自(zi)2002年開(kai)(kai)始(shi)(shi)，《美國經濟(ji)評論(lun)(lun)》上(shang)刊(kan)登(deng)的應用計量(liang)經濟(ji)學論(lun)(lun)文(wen)3比(bi)重下降，而自(zi)2003年開(kai)(kai)始(shi)(shi)，《經濟(ji)研(yan)(yan)究》上(shang)刊(kan)登(deng)的應用計量(liang)經濟(ji)學的論(lun)(lun)文(wen)3比(bi)重上(shang)升，開(kai)(kai)始(shi)(shi)超過《美國經濟(ji)評論(lun)(lun)》。①

第二，計(ji)(ji)量(liang)經(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)長(chang)足發展并(bing)成(cheng)(cheng)為經(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)中(zhong)一(yi)(yi)個極(ji)富魅(mei)力的(de)(de)(de)(de)分支(zhi)，首先得益于統計(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)在經(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)中(zhong)的(de)(de)(de)(de)廣泛(fan)使用，并(bing)最終(zhong)成(cheng)(cheng)為構建計(ji)(ji)量(liang)經(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)體(ti)系的(de)(de)(de)(de)一(yi)(yi)個重要基礎。《1867-1960年美國(guo)貨幣(bi)史(shi)》是(shi)弗里德曼(man)成(cheng)(cheng)功運用統計(ji)(ji)分析的(de)(de)(de)(de)一(yi)(yi)部經(jing)典性(xing)著作②，通過一(yi)(yi)系列的(de)(de)(de)(de)數據統計(ji)(ji)分析，得出(chu)貨幣(bi)數量(liang)的(de)(de)(de)(de)長(chang)期(qi)變(bian)化和(he)實際收入的(de)(de)(de)(de)長(chang)期(qi)變(bian)化之間具有一(yi)(yi)種密切的(de)(de)(de)(de)相關性(xing)的(de)(de)(de)(de)結(jie)論(lun)，從而構建弗氏貨幣(bi)數量(liang)說。統計(ji)(ji)分析的(de)(de)(de)(de)運用不但支(zhi)持計(ji)(ji)量(liang)經(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)的(de)(de)(de)(de)發展，還大大推動諸如發展經(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)、國(guo)際經(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)、技(ji)術進步和(he)產業結(jie)構等新(xin)的(de)(de)(de)(de)理論(lun)分野和(he)發展。

但是(shi)，許多經濟學家都激烈抨擊濫用數學的現象。里昂惕(ti)夫在分析1972-1981年間發表在《美(mei)國經濟評(ping)論》上各(ge)種文章(zhang)的類型之后，指出“專業經濟學雜(za)志中數學公式連篇(pian)累牘(du)，引(yin)導讀者從一系列多少(shao)有點道理但卻完全武斷(duan)的假(jia)設(she)走向陳述精確(que)而卻又不切實際的結論”。

二、越(yue)來(lai)越(yue)呈現出實證化和專(zhuan)門(men)化趨(qu)勢

實證(zheng)(zheng)化，是(shi)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)學(xue)研(yan)究和表述中，越來越注(zhu)重(zhong)對經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)現(xian)象的(de)(de)(de)(de)因果聯系進行(xing)客觀的(de)(de)(de)(de)、不帶有(you)主觀選擇意味的(de)(de)(de)(de)研(yan)究。這是(shi)解決實際(ji)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)問(wen)(wen)題(ti)的(de)(de)(de)(de)迫切(qie)要求(qiu)。這種趨勢注(zhu)重(zhong)具體經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)而非一般性經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)問(wen)(wen)題(ti)的(de)(de)(de)(de)研(yan)究，注(zhu)重(zhong)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)政策而非經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)理(li)(li)論(lun)研(yan)究。表現(xian)為(wei)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)學(xue)研(yan)究目的(de)(de)(de)(de)的(de)(de)(de)(de)實用性，也(ye)表現(xian)為(wei)現(xian)實經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)問(wen)(wen)題(ti)對經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)理(li)(li)論(lun)研(yan)究的(de)(de)(de)(de)實證(zheng)(zheng)要求(qiu)。與這種趨勢相關，整個西(xi)方經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)學(xue)理(li)(li)論(lun)的(de)(de)(de)(de)發展過程也(ye)發生兩(liang)次轉換(huan)(huan)(huan)，即先是(shi)由重(zhong)視(shi)對經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)波動、就業和經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)增(zeng)長問(wen)(wen)題(ti)的(de)(de)(de)(de)研(yan)究轉換(huan)(huan)(huan)到(dao)重(zhong)視(shi)對財政赤字、通(tong)貨膨脹、匯(hui)率變動和國際(ji)收支(zhi)逆差(cha)問(wen)(wen)題(ti)的(de)(de)(de)(de)研(yan)究之后(hou)，又轉換(huan)(huan)(huan)到(dao)重(zhong)視(shi)對經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)周期、經(jing)(jing)(jing)濟(ji)(ji)(ji)增(zeng)長問(wen)(wen)題(ti)的(de)(de)(de)(de)研(yan)究。

專(zhuan)門化(hua)(hua)傾(qing)(qing)(qing)向，是實證化(hua)(hua)研(yan)(yan)究深入(ru)發展的(de)(de)(de)(de)結(jie)果(guo)，也(ye)是借助日(ri)益豐富的(de)(de)(de)(de)分析(xi)工具而(er)產生的(de)(de)(de)(de)結(jie)果(guo)。專(zhuan)門化(hua)(hua)傾(qing)(qing)(qing)向，是指在現(xian)代經(jing)濟(ji)學(xue)的(de)(de)(de)(de)研(yan)(yan)究和表述方法方面，越(yue)來(lai)越(yue)多地使用一(yi)(yi)些特有(you)的(de)(de)(de)(de)、非經(jing)濟(ji)學(xue)家一(yi)(yi)般不使用的(de)(de)(de)(de)方法、分析(xi)工具和專(zhuan)業術語，以(yi)至于(yu)出現(xian)只有(you)受過(guo)專(zhuan)門訓練的(de)(de)(de)(de)人(ren)才能進行經(jing)濟(ji)學(xue)研(yan)(yan)究和分析(xi)、才能夠看懂經(jing)濟(ji)學(xue)論文3。于(yu)是，由實證化(hua)(hua)傾(qing)(qing)(qing)向而(er)來(lai)的(de)(de)(de)(de)專(zhuan)門化(hua)(hua)傾(qing)(qing)(qing)向，通(tong)過(guo)分析(xi)手(shou)段的(de)(de)(de)(de)發展和豐富，在加(jia)強實證研(yan)(yan)究技術化(hua)(hua)傾(qing)(qing)(qing)向的(de)(de)(de)(de)同時，又逐漸脫離實證化(hua)(hua)。這(zhe)一(yi)(yi)特征從凱恩(en)斯主義宏觀計(ji)量模型到貨幣主義和理性預期(qi)的(de)(de)(de)(de)動(dong)態(tai)模型，表現(xian)得越(yue)來(lai)越(yue)明顯(xian)。從長(chang)期(qi)來(lai)看，實證化(hua)(hua)和專(zhuan)門化(hua)(hua)的(de)(de)(de)(de)傾(qing)(qing)(qing)向仍然(ran)在加(jia)強，但二者之間的(de)(de)(de)(de)距離卻有(you)加(jia)大的(de)(de)(de)(de)跡象。如非線(xian)性分析(xi)這(zhe)類跨學(xue)科分析(xi)方法的(de)(de)(de)(de)引進，也(ye)許(xu)會引起經(jing)濟(ji)學(xue)的(de)(de)(de)(de)較大變化(hua)(hua)。

三、均(jun)衡分析(xi)方法與非均(jun)衡分析(xi)方法并存的趨勢

“新(xin)古典(dian)綜合(he)派(pai)”在召回凱恩斯(si)以(yi)前傳(chuan)統的(de)(de)(de)新(xin)古典(dian)微(wei)觀(guan)經(jing)(jing)濟(ji)學(xue)的(de)(de)(de)同時，也在宏(hong)觀(guan)分(fen)析(xi)(xi)(xi)方(fang)面大膽地(di)恢復均衡(heng)(heng)分(fen)析(xi)(xi)(xi)方(fang)法(fa)(fa)。因(yin)為“凱恩斯(si)革命(ming)”打破的(de)(de)(de)主要是自由(you)放任經(jing)(jing)濟(ji)政策下市(shi)場自動(dong)均衡(heng)(heng)的(de)(de)(de)實現(xian)和(he)保(bao)持機制，而(er)不(bu)是均衡(heng)(heng)分(fen)析(xi)(xi)(xi)方(fang)法(fa)(fa)本身(shen)。因(yin)此，新(xin)自由(you)主義各(ge)派(pai)的(de)(de)(de)經(jing)(jing)濟(ji)理(li)(li)論，始終堅(jian)持均衡(heng)(heng)分(fen)析(xi)(xi)(xi)的(de)(de)(de)方(fang)法(fa)(fa)。在宏(hong)觀(guan)非(fei)(fei)(fei)均衡(heng)(heng)分(fen)析(xi)(xi)(xi)方(fang)面，成就最突出的(de)(de)(de)是法(fa)(fa)國(guo)經(jing)(jing)濟(ji)學(xue)家讓-帕斯(si)卡爾貝納西、馬(ma)林沃德(de)，美國(guo)的(de)(de)(de)霍瓦德(de)和(he)英國(guo)的(de)(de)(de)波茨、溫特(te)等人，他們(men)不(bu)僅提出一套和(he)凱恩斯(si)理(li)(li)論體系完全相容的(de)(de)(de)宏(hong)觀(guan)非(fei)(fei)(fei)均衡(heng)(heng)學(xue)說，而(er)且(qie)運用這(zhe)套理(li)(li)論對中央集權決策經(jing)(jing)濟(ji)的(de)(de)(de)非(fei)(fei)(fei)均衡(heng)(heng)問題進行分(fen)析(xi)(xi)(xi)。正是這(zhe)些人的(de)(de)(de)努力，使得(de)(de)當(dang)代西方(fang)經(jing)(jing)濟(ji)學(xue)的(de)(de)(de)分(fen)析(xi)(xi)(xi)方(fang)法(fa)(fa)得(de)(de)到進一步豐(feng)富和(he)發展。盡管宏(hong)觀(guan)非(fei)(fei)(fei)均衡(heng)(heng)分(fen)析(xi)(xi)(xi)方(fang)法(fa)(fa)不(bu)如(ru)均衡(heng)(heng)分(fen)析(xi)(xi)(xi)方(fang)法(fa)(fa)的(de)(de)(de)影響普遍，但它(ta)無疑具有(you)旺盛的(de)(de)(de)生(sheng)命(ming)力，其影響也在逐(zhu)步擴大。

從廣義上(shang)(shang)看，均衡(heng)(heng)分(fen)(fen)析(xi)(xi)方(fang)法(fa)和非均衡(heng)(heng)分(fen)(fen)析(xi)(xi)方(fang)法(fa)并沒有(you)本質上(shang)(shang)的(de)(de)差別，其不同點僅在于各自所涉及的(de)(de)均衡(heng)(heng)條件和水平的(de)(de)差異。值得注意的(de)(de)是(shi)，非均衡(heng)(heng)分(fen)(fen)析(xi)(xi)的(de)(de)研究對象(xiang)更為(wei)現實一(yi)些，也更強調動態性(xing)。客(ke)觀上(shang)(shang)，均衡(heng)(heng)分(fen)(fen)析(xi)(xi)和非均衡(heng)(heng)分(fen)(fen)析(xi)(xi)都(dou)是(shi)對經(jing)濟(ji)現象(xiang)某些方(fang)面(mian)的(de)(de)適當反映，二者雖有(you)差別，但不是(shi)根本性(xing)的(de)(de)相互(hu)排斥，而是(shi)相互(hu)統(tong)一(yi)、相互(hu)補充(chong)的(de)(de)關(guan)系。

篇10

關鍵詞： 新(xin)制度經濟(ji)學；范式；核(he)心定(ding)理；分析框架(jia)

中圖分類號(hao)：F019.8 文獻標識碼：A 文章編(bian)號(hao)：1003-1502（2013）02-0095-05

新制度(du)(du)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)（NIE）是(shi)最(zui)近四十多年(nian)興(xing)起的(de)(de)(de)(de)(de)一(yi)門經(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)子學(xue)(xue)(xue)科(ke)。雖(sui)(sui)然R·科(ke)斯(si)早(zao)期的(de)(de)(de)(de)(de)兩篇文(wen)章為(wei)其(qi)(qi)發展指(zhi)明(ming)了(le)方向，但(dan)是(shi)卻長期處于“引而(er)不用(yong)”的(de)(de)(de)(de)(de)尷尬(ga)地位(wei)。自(zi)20世紀60年(nian)代末(mo)以(yi)來(lai)，一(yi)批(pi)學(xue)(xue)(xue)者(zhe)開始推進(jin)科(ke)斯(si)的(de)(de)(de)(de)(de)思(si)想，逐漸實現了(le)制度(du)(du)問題與經(jing)(jing)濟(ji)(ji)分(fen)析(xi)(xi)的(de)(de)(de)(de)(de)有機結合，有價值的(de)(de)(de)(de)(de)成果不斷涌現，從(cong)(cong)而(er)形(xing)成了(le)一(yi)個龐大而(er)深刻(ke)的(de)(de)(de)(de)(de)研(yan)究領域。人(ren)們(men)習慣于將這些(xie)(xie)理(li)論(lun)(lun)(lun)歸(gui)(gui)(gui)入NIE之(zhi)列，其(qi)(qi)中(zhong)包括諸多分(fen)支，例如產權(quan)理(li)論(lun)(lun)(lun)、交易成本(ben)(ben)(ben)理(li)論(lun)(lun)(lun)、委托-理(li)論(lun)(lun)(lun)、制度(du)(du)變遷理(li)論(lun)(lun)(lun)等等。但(dan)這些(xie)(xie)理(li)論(lun)(lun)(lun)所用(yong)的(de)(de)(de)(de)(de)假設、概(gai)(gai)念、視(shi)角等并不完全一(yi)致，我們(men)往(wang)(wang)往(wang)(wang)很難把(ba)握(wo)NIE的(de)(de)(de)(de)(de)理(li)論(lun)(lun)(lun)體(ti)(ti)系，以(yi)致NIE似乎只是(shi)一(yi)些(xie)(xie)松散觀點的(de)(de)(de)(de)(de)堆(dui)積。一(yi)些(xie)(xie)學(xue)(xue)(xue)者(zhe)已試圖歸(gui)(gui)(gui)納(na)出(chu)(chu)NIE的(de)(de)(de)(de)(de)分(fen)析(xi)(xi)框架(jia)，其(qi)(qi)中(zhong)影(ying)響最(zui)大的(de)(de)(de)(de)(de)是(shi)T·埃格特(te)森的(de)(de)(de)(de)(de)《經(jing)(jing)濟(ji)(ji)行為(wei)與制度(du)(du)》以(yi)及E·弗魯(lu)博頓(dun)和(he)(he)R·芮切特(te)的(de)(de)(de)(de)(de)《新制度(du)(du)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)》。[1][2]這些(xie)(xie)工作加深了(le)我們(men)對(dui)NIE體(ti)(ti)系的(de)(de)(de)(de)(de)理(li)解和(he)(he)把(ba)握(wo)。不過，前(qian)者(zhe)對(dui)各分(fen)支之(zhi)間(jian)的(de)(de)(de)(de)(de)關(guan)系還缺乏(fa)歸(gui)(gui)(gui)納(na)和(he)(he)提煉(lian)，而(er)后(hou)者(zhe)雖(sui)(sui)然進(jin)一(yi)步歸(gui)(gui)(gui)納(na)了(le)它們(men)之(zhi)間(jian)的(de)(de)(de)(de)(de)關(guan)系，但(dan)把(ba)基(ji)準立(li)于不完全契約之(zhi)上。除此(ci)之(zhi)外，目(mu)前(qian)NIE還存在與傳(chuan)統制度(du)(du)經(jing)(jing)濟(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)交叉和(he)(he)互(hu)補發展的(de)(de)(de)(de)(de)趨勢，S·鮑爾斯(si)對(dui)此(ci)趨勢做了(le)理(li)論(lun)(lun)(lun)概(gai)(gai)括。在這些(xie)(xie)研(yan)究的(de)(de)(de)(de)(de)基(ji)礎(chu)上，本(ben)(ben)(ben)文(wen)將從(cong)(cong)研(yan)究思(si)路、內容和(he)(he)方法等方面來(lai)重新審視(shi)NIE，從(cong)(cong)而(er)指(zhi)出(chu)(chu)其(qi)(qi)分(fen)析(xi)(xi)框架(jia)的(de)(de)(de)(de)(de)基(ji)本(ben)(ben)(ben)特(te)征(zheng)。

一、新制(zhi)度經(jing)(jing)濟學是新古典經(jing)(jing)濟學的擴展

總(zong)體(ti)看(kan)來(lai)，20世(shi)紀以來(lai)研究(jiu)制(zhi)(zhi)(zhi)度問題的(de)(de)(de)經濟(ji)學(xue)(xue)者主(zhu)要可分(fen)為兩(liang)個(ge)(ge)(ge)陣營，即傳(chuan)統制(zhi)(zhi)(zhi)度經濟(ji)學(xue)(xue)（OIE）和新(xin)制(zhi)(zhi)(zhi)度經濟(ji)學(xue)(xue)（NIE）。M·盧瑟(se)福用五個(ge)(ge)(ge)標準(zhun)仔細區(qu)分(fen)了二(er)者，即形(xing)式主(zhu)義(yi)(yi)與非(fei)(fei)形(xing)式化、個(ge)(ge)(ge)人(ren)主(zhu)義(yi)(yi)與整體(ti)主(zhu)義(yi)(yi)、理性與規(gui)則遵循(xun)、演進(jin)與設計、規(gui)范性判斷的(de)(de)(de)基礎及(ji)政(zheng)府(fu)(fu)干(gan)預經濟(ji)的(de)(de)(de)適當作(zuo)用。其中NIE強調形(xing)式主(zhu)義(yi)(yi)方法(fa)，相信個(ge)(ge)(ge)人(ren)創造(zao)制(zhi)(zhi)(zhi)度，強調理，秉持(chi)自發(fa)過程、個(ge)(ge)(ge)人(ren)主(zhu)義(yi)(yi)規(gui)范標準(zhun)以及(ji)提(ti)倡(chang)政(zheng)府(fu)(fu)的(de)(de)(de)有(you)限(xian)作(zuo)用；OIE則強調非(fei)(fei)形(xing)式化的(de)(de)(de)方法(fa)，相信制(zhi)(zhi)(zhi)度造(zao)就個(ge)(ge)(ge)人(ren)，強調習慣和社(she)會規(gui)范、集體(ti)選擇，秉持(chi)社(she)會規(gui)范標準(zhun)以及(ji)提(ti)倡(chang)政(zheng)府(fu)(fu)的(de)(de)(de)更大(da)作(zuo)用。這種區(qu)分(fen)有(you)助于我們把握它們的(de)(de)(de)主(zhu)要特征。[3]不過，根據這些標準(zhun)，即使(shi)同一陣營學(xue)(xue)者的(de)(de)(de)觀點或方法(fa)也(ye)(ye)有(you)差異(yi)，而不同陣營學(xue)(xue)者的(de)(de)(de)觀點和方法(fa)也(ye)(ye)有(you)相通之處。換句話說，該(gai)標準(zhun)很多時候并未能對二(er)者進(jin)行準(zhun)確(que)概括(kuo)和區(qu)分(fen)。

我們采用“范(fan)(fan)式(shi)(shi)”概念從(cong)學(xue)(xue)(xue)(xue)科(ke)的(de)(de)(de)(de)高度來把(ba)握這種差別。范(fan)(fan)式(shi)(shi)概念是由T·庫(ku)恩(en)最早提(ti)出(chu)，并經(jing)過了(le)I·拉卡(ka)托(tuo)斯的(de)(de)(de)(de)發(fa)展。[4]范(fan)(fan)式(shi)(shi)是科(ke)學(xue)(xue)(xue)(xue)家集團所共同(tong)接受的(de)(de)(de)(de)一組假說、理論、準則和(he)方(fang)法(fa)的(de)(de)(de)(de)總(zong)和(he)，它們形(xing)成(cheng)了(le)科(ke)學(xue)(xue)(xue)(xue)家的(de)(de)(de)(de)共同(tong)信念。庫(ku)恩(en)把(ba)范(fan)(fan)式(shi)(shi)的(de)(de)(de)(de)形(xing)成(cheng)看(kan)作是一門學(xue)(xue)(xue)(xue)科(ke)成(cheng)為科(ke)學(xue)(xue)(xue)(xue)的(de)(de)(de)(de)成(cheng)熟標志。任何一門學(xue)(xue)(xue)(xue)科(ke)只有(you)具(ju)有(you)共同(tong)的(de)(de)(de)(de)范(fan)(fan)式(shi)(shi)，才(cai)可以稱為科(ke)學(xue)(xue)(xue)(xue)，否(fou)則就不能(neng)稱為科(ke)學(xue)(xue)(xue)(xue)或稱前科(ke)學(xue)(xue)(xue)(xue)。而(er)(er)科(ke)學(xue)(xue)(xue)(xue)革命(ming)的(de)(de)(de)(de)實質則是一種范(fan)(fan)式(shi)(shi)向另外一種范(fan)(fan)式(shi)(shi)的(de)(de)(de)(de)轉(zhuan)換(huan)。拉卡(ka)托(tuo)斯繼而(er)(er)提(ti)出(chu)了(le)“科(ke)學(xue)(xue)(xue)(xue)研究(jiu)綱領”。他把(ba)一門學(xue)(xue)(xue)(xue)科(ke)分為兩個(ge)部分，即該范(fan)(fan)式(shi)(shi)不變(bian)(bian)的(de)(de)(de)(de)硬(ying)核(he)和(he)可變(bian)(bian)的(de)(de)(de)(de)防護(hu)(hu)(hu)帶(dai)。對(dui)(dui)研究(jiu)方(fang)式(shi)(shi)的(de)(de)(de)(de)修正是重(zhong)新(xin)調整其保護(hu)(hu)(hu)帶(dai)，而(er)(er)對(dui)(dui)內核(he)要素(su)的(de)(de)(de)(de)改變(bian)(bian)則是形(xing)成(cheng)了(le)新(xin)范(fan)(fan)式(shi)(shi)。從(cong)以上思路著眼(yan)，我們發(fa)現NIE與(yu)OIE的(de)(de)(de)(de)關鍵區別在于它們與(yu)新(xin)古典(dian)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)的(de)(de)(de)(de)關系。一般而(er)(er)言，前者以新(xin)古典(dian)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)為基本(ben)分析工具(ju)，而(er)(er)后(hou)者則與(yu)之關系松散甚(shen)至持(chi)排斥態度。進一步(bu)地(di)說，NIE只是改變(bian)(bian)了(le)新(xin)古典(dian)經(jing)濟(ji)(ji)(ji)學(xue)(xue)(xue)(xue)的(de)(de)(de)(de)防護(hu)(hu)(hu)帶(dai)，而(er)(er)沒有(you)改變(bian)(bian)其基本(ben)內核(he)。

新古典經(jing)濟(ji)(ji)學是在(zai)(zai)19世紀(ji)60年代隨(sui)著(zhu)古典經(jing)濟(ji)(ji)學的(de)(de)(de)解體和(he)(he)邊際主義的(de)(de)(de)興(xing)起而發(fa)端(duan)的(de)(de)(de)，到(dao)19世紀(ji)與20世紀(ji)之交已形成(cheng)了(le)較成(cheng)熟的(de)(de)(de)分(fen)析(xi)框架。它在(zai)(zai)秉持關(guan)注資源配(pei)置(zhi)效率的(de)(de)(de)經(jing)濟(ji)(ji)學基本(ben)視角(jiao)的(de)(de)(de)同時，強(qiang)調(diao)個體主義和(he)(he)理(li)性精神，并(bing)采(cai)用邊際和(he)(he)均衡分(fen)析(xi)方法。這(zhe)些(xie)構(gou)成(cheng)了(le)新古典經(jing)濟(ji)(ji)學的(de)(de)(de)內核(he)。而它的(de)(de)(de)保(bao)護帶則(ze)主要包(bao)括分(fen)析(xi)主體和(he)(he)客體兩個方面，即(ji)行為主體是完(wan)全理(li)性和(he)(he)自利的(de)(de)(de)經(jing)濟(ji)(ji)人(ren)，分(fen)析(xi)的(de)(de)(de)基本(ben)單位是商品(pin)及(ji)其價格。作為新古典經(jing)濟(ji)(ji)學的(de)(de)(de)核(he)心理(li)論(lun)，一(yi)般均衡理(li)論(lun)充分(fen)顯(xian)示了(le)這(zhe)些(xie)特點。它表明在(zai)(zai)完(wan)全競(jing)爭條件(jian)下，社會資源可以(yi)(yi)達到(dao)最優配(pei)置(zhi)。該狀態(tai)實(shi)現(xian)所需的(de)(de)(de)四個條件(jian)都是技(ji)術性的(de)(de)(de)，并(bing)不涉及(ji)任(ren)何制度(du)因素(su)。或者說，無(wu)論(lun)市(shi)場經(jing)濟(ji)(ji)還是計劃經(jing)濟(ji)(ji)都可以(yi)(yi)達到(dao)帕(pa)累托狀態(tai)。而NIE在(zai)(zai)繼承這(zhe)些(xie)內核(he)的(de)(de)(de)基礎上(shang)，又做了(le)以(yi)(yi)下兩個相互聯系(xi)的(de)(de)(de)重要發(fa)展(zhan)。

其一(yi)(yi)是研究(jiu)對(dui)象(xiang)(xiang)的(de)(de)(de)(de)改變。康(kang)芒斯首先(xian)對(dui)交(jiao)(jiao)(jiao)易概念內涵和(he)(he)外延(yan)做(zuo)了(le)明確界定。他認識到(dao)生(sheng)產(chan)和(he)(he)交(jiao)(jiao)(jiao)易構成了(le)人類經(jing)(jing)(jing)濟(ji)活(huo)動的(de)(de)(de)(de)全部(bu)內容，并指出(chu)了(le)二者(zhe)之間(jian)的(de)(de)(de)(de)區(qu)別。生(sheng)產(chan)反映了(le)人與物(wu)之間(jian)的(de)(de)(de)(de)關系，而(er)交(jiao)(jiao)(jiao)易則反映了(le)人與人之間(jian)的(de)(de)(de)(de)關系。與交(jiao)(jiao)(jiao)換不同(tong)，交(jiao)(jiao)(jiao)易是一(yi)(yi)種讓予和(he)(he)取(qu)得(de)標的(de)(de)(de)(de)物(wu)所有(you)權的(de)(de)(de)(de)法律(lv)活(huo)動，實現的(de)(de)(de)(de)是對(dui)所有(you)權的(de)(de)(de)(de)法律(lv)控制(zhi)。因此，它(ta)的(de)(de)(de)(de)本質并不是商品的(de)(de)(de)(de)單純讓渡，而(er)是財(cai)產(chan)權利的(de)(de)(de)(de)轉移(yi)與控制(zhi)。這(zhe)(zhe)一(yi)(yi)內涵使交(jiao)(jiao)(jiao)易的(de)(de)(de)(de)外延(yan)大(da)為(wei)擴展，大(da)量的(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)現象(xiang)(xiang)被包括進來。根據各主體之間(jian)地位(wei)或關系的(de)(de)(de)(de)差(cha)別，康(kang)芒斯把(ba)它(ta)們劃分(fen)(fen)為(wei)三類，即買賣的(de)(de)(de)(de)交(jiao)(jiao)(jiao)易、管理的(de)(de)(de)(de)交(jiao)(jiao)(jiao)易和(he)(he)限額的(de)(de)(de)(de)交(jiao)(jiao)(jiao)易，它(ta)們分(fen)(fen)別對(dui)應了(le)市場上、組織內部(bu)以及政府與居民之間(jian)的(de)(de)(de)(de)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)活(huo)動。可見，通(tong)過從權利角(jiao)度認識交(jiao)(jiao)(jiao)易，社會經(jing)(jing)(jing)濟(ji)活(huo)動的(de)(de)(de)(de)絕大(da)部(bu)分(fen)(fen)就被納入了(le)一(yi)(yi)個統(tong)一(yi)(yi)的(de)(de)(de)(de)分(fen)(fen)析(xi)范疇。因此康(kang)芒斯視交(jiao)(jiao)(jiao)易為(wei)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)活(huo)動的(de)(de)(de)(de)基本單位(wei)。這(zhe)(zhe)些(xie)分(fen)(fen)析(xi)被NIE學者(zhe)繼(ji)承和(he)(he)發展，從而(er)成為(wei)其基本的(de)(de)(de)(de)研究(jiu)對(dui)象(xiang)(xiang)。[5]

其二是(shi)(shi)(shi)行為(wei)假(jia)設的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)改變(bian)(bian)。F·奈特和R·科斯等學(xue)者(zhe)(zhe)對經(jing)濟人(ren)假(jia)設提(ti)出異議，要求對它(ta)加以(yi)修(xiu)正，以(yi)恢復實(shi)(shi)際的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)人(ren)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)顯(xian)著(zhu)特征(zheng)。根據(ju)對現實(shi)(shi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)理(li)解，NIE提(ti)出了(le)契(qi)約(yue)人(ren)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)概念(nian)，即(ji)行為(wei)主體(ti)總是(shi)(shi)(shi)處于(yu)一定的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)交(jiao)(jiao)易關系中，該交(jiao)(jiao)易背(bei)后總是(shi)(shi)(shi)有(you)某種(zhong)契(qi)約(yue)支(zhi)持。與(yu)經(jing)濟人(ren)相比，契(qi)約(yue)人(ren)具有(you)兩(liang)個(ge)鮮明特征(zheng)，即(ji)有(you)限理(li)性(xing)和機(ji)會(hui)主義。前(qian)者(zhe)(zhe)是(shi)(shi)(shi)指(zhi)(zhi)當(dang)事(shi)人(ren)“意圖上追求理(li)性(xing)，但(dan)客觀上僅有(you)限地做到這(zhe)一點”的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)行為(wei)特征(zheng)；后者(zhe)(zhe)則指(zhi)(zhi)人(ren)們利用(yong)一切機(ji)會(hui)來實(shi)(shi)現個(ge)人(ren)利益的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)行為(wei)，尤其是(shi)(shi)(shi)采取見機(ji)行事(shi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)不誠實(shi)(shi)或欺(qi)騙(pian)手段。這(zhe)兩(liang)個(ge)特征(zheng)使我們研究(jiu)問(wen)題的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)視角發生了(le)很大轉變(bian)(bian)。在(zai)完(wan)(wan)全理(li)性(xing)和誠實(shi)(shi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)經(jing)濟人(ren)假(jia)設下，當(dang)事(shi)人(ren)能夠達成完(wan)(wan)全契(qi)約(yue)以(yi)保(bao)證交(jiao)(jiao)易順利進行。可(ke)是(shi)(shi)(shi)，契(qi)約(yue)人(ren)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)假(jia)設則意味著(zhu)在(zai)很多情況下締約(yue)成本(ben)如此之高，以(yi)至于(yu)契(qi)約(yue)不可(ke)避免地是(shi)(shi)(shi)不完(wan)(wan)全的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)。因此，研究(jiu)如何建立不同(tong)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)組(zu)織或制度，從而選(xuan)擇不同(tong)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)契(qi)約(yue)以(yi)彌(mi)補(bu)事(shi)前(qian)契(qi)約(yue)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)缺(que)陷和解決(jue)事(shi)后爭端(duan)，就(jiu)成為(wei)一個(ge)極(ji)其重(zhong)要的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)問(wen)題。

可(ke)見，NIE只是對新(xin)古(gu)典(dian)經濟學的(de)擴展。它并(bing)沒(mei)有形成新(xin)的(de)理論范式，而是在(zai)新(xin)古(gu)典(dian)經濟學理論的(de)基礎(chu)之上，修(xiu)正了其分(fen)析(xi)(xi)主體和(he)客體，從而實現了制度(du)問題和(he)經濟分(fen)析(xi)(xi)的(de)結合(he)。

二、新(xin)制度(du)經濟(ji)學各分支之間的內在聯系(xi)

目前歸于NIE下的大量理(li)論(lun)分(fen)(fen)支，往往被(bei)很多(duo)介紹性文(wen)獻或(huo)教科書簡單地分(fen)(fen)門別類(lei)敘述(shu)(shu)，而它們(men)之間的關系卻很少(shao)得(de)到系統而明確的闡述(shu)(shu)。這使得(de)我(wo)們(men)在分(fen)(fen)別掌握它們(men)的同時，也易于忽(hu)略從學科體系的高(gao)度(du)來把握它們(men)。總的來說，這些理(li)論(lun)不管有多(duo)大程度(du)的差異，它們(men)都有一條主線貫串在一起，即科斯定理(li)。我(wo)們(men)下面結合NIE的幾個主要(yao)分(fen)(fen)支來具體闡述(shu)(shu)這種關系。

科斯(si)定理(li)，這種提法最早(zao)出(chu)現在G·斯(si)蒂格勒1966年(nian)(nian)出(chu)版的(de)(de)(de)《價格理(li)論》一書(shu)(shu)中，它(ta)(ta)(ta)來源于(yu)R·科斯(si)1960年(nian)(nian)的(de)(de)(de)經典(dian)文章《社會成本問(wen)題》。此后(hou)二十多年(nian)(nian)里，人們從(cong)多個(ge)角度對它(ta)(ta)(ta)的(de)(de)(de)內涵(han)和(he)(he)意義做了深入而(er)廣泛(fan)的(de)(de)(de)探討。它(ta)(ta)(ta)不(bu)僅出(chu)現在很多流行的(de)(de)(de)教(jiao)科書(shu)(shu)中，而(er)且被(bei)寫入了《新帕爾格雷夫經濟學大辭典(dian)》。它(ta)(ta)(ta)自身也有科斯(si)定理(li)1和(he)(he)定理(li)2、規范和(he)(he)實證(zheng)的(de)(de)(de)科斯(si)定理(li)等等不(bu)同表述。我(wo)們把(ba)它(ta)(ta)(ta)概括為：如果交易成本為零，產權如何界定并不(bu)影響效率。

這(zhe)個(ge)定(ding)(ding)(ding)理(li)(li)分析的(de)(de)(de)是(shi)一(yi)(yi)種高度(du)抽象的(de)(de)(de)情況，或(huo)者說是(shi)一(yi)(yi)個(ge)“無(wu)摩擦的(de)(de)(de)世(shi)界(jie)”。正因(yin)為(wei)如(ru)此，它的(de)(de)(de)理(li)(li)論地位才變得無(wu)可(ke)替(ti)代。它為(wei)我們(men)提供了一(yi)(yi)個(ge)思考問(wen)(wen)題的(de)(de)(de)平臺，促使我們(men)理(li)(li)解(jie)各種制(zhi)度(du)和(he)(he)組織存在(zai)的(de)(de)(de)原因(yin)和(he)(he)意義。因(yin)為(wei)根據科斯定(ding)(ding)(ding)理(li)(li)，我們(men)自(zi)然推(tui)出：如(ru)果交易(yi)成本(ben)(ben)不(bu)為(wei)零，那么(me)初始產權的(de)(de)(de)界(jie)定(ding)(ding)(ding)就會影響資(zi)源(yuan)(yuan)的(de)(de)(de)配置效(xiao)率(lv)。這(zhe)也(ye)就是(shi)人們(men)常說的(de)(de)(de)科斯定(ding)(ding)(ding)理(li)(li)2。各種制(zhi)度(du)或(huo)組織是(shi)與交易(yi)成本(ben)(ben)的(de)(de)(de)節約相適應的(de)(de)(de)，沒有交易(yi)成本(ben)(ben)也(ye)就不(bu)會有制(zhi)度(du)或(huo)組織問(wen)(wen)題。因(yin)此，面對(dui)資(zi)源(yuan)(yuan)低(di)效(xiao)使用的(de)(de)(de)問(wen)(wen)題時，我們(men)就會自(zi)覺地去考察阻礙效(xiao)率(lv)的(de)(de)(de)制(zhi)度(du)或(huo)組織因(yin)素，并探究解(jie)決或(huo)改進辦法。鑒(jian)于(yu)科斯定(ding)(ding)(ding)理(li)(li)的(de)(de)(de)重(zhong)要價值，許成鋼恰如(ru)其(qi)分地把它稱為(wei)現代經濟學(xue)(xue)五大“不(bu)相關定(ding)(ding)(ding)理(li)(li)”之(zhi)一(yi)(yi)。[6]由該定(ding)(ding)(ding)理(li)(li)出發(fa)，眾多學(xue)(xue)者從(cong)不(bu)同(tong)角(jiao)度(du)來認識(shi)交易(yi)成本(ben)(ben)，從(cong)而發(fa)展了不(bu)同(tong)的(de)(de)(de)分支(zhi)學(xue)(xue)科。盡管每(mei)一(yi)(yi)分支(zhi)都有大量理(li)(li)論，但(dan)我們(men)只提及(ji)其(qi)中最(zui)重(zhong)要的(de)(de)(de)內容。

1.交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)成本(ben)理(li)(li)論(lun)：交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)成本(ben)的(de)(de)(de)存在，要求屬性各(ge)異的(de)(de)(de)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)與(yu)效能(neng)不(bu)同(tong)的(de)(de)(de)治理(li)(li)結構進行合理(li)(li)匹(pi)配。O·威廉姆森1979年(nian)的(de)(de)(de)《交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)成本(ben)經濟(ji)學(xue)：契(qi)約(yue)關系的(de)(de)(de)規(gui)則》對此作了(le)詳盡闡述，從而開創了(le)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)成本(ben)經濟(ji)學(xue)。通過(guo)資產專用性、不(bu)確定(ding)性和交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)頻率(lv)等三個維度，他把(ba)各(ge)種交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)仔細區分(fen)開來(lai)。這些交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)要順利(li)進行，就(jiu)需要采取有(you)效的(de)(de)(de)組(zu)織方式。而市(shi)場、企業和混合型則正是針(zhen)對不(bu)同(tong)交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)而產生的(de)(de)(de)治理(li)(li)機制，以實現交(jiao)(jiao)易(yi)(yi)(yi)(yi)成本(ben)的(de)(de)(de)節約(yue)。可(ke)以說，這個定(ding)理(li)(li)為我們研(yan)究千差(cha)萬(wan)別的(de)(de)(de)組(zu)織問題提供了(le)一個可(ke)操作性的(de)(de)(de)框架。

2.委(wei)托(tuo)(tuo)—理(li)(li)論：成本(ben)(ben)的(de)(de)(de)(de)存在，要求組織建立一(yi)(yi)(yi)套有效(xiao)約束和(he)激勵(li)人(ren)行動的(de)(de)(de)(de)制度安(an)排。M·詹森和(he)W·麥克林1976年(nian)在《企業理(li)(li)論：經(jing)理(li)(li)行為、成本(ben)(ben)和(he)所有權結構》一(yi)(yi)(yi)文中(zhong)正式提出(chu)了這個思想，從而開創了委(wei)托(tuo)(tuo)—理(li)(li)論。企業被視(shi)為各類合同關系(xi)的(de)(de)(de)(de)紐(niu)結，其中(zhong)存在著不(bu)(bu)同層次的(de)(de)(de)(de)成本(ben)(ben)問(wen)題，即由于委(wei)托(tuo)(tuo)人(ren)和(he)人(ren)之間利(li)(li)益和(he)信(xin)息的(de)(de)(de)(de)不(bu)(bu)對稱，人(ren)并不(bu)(bu)會自動采取使委(wei)托(tuo)(tuo)人(ren)福(fu)利(li)(li)最大化的(de)(de)(de)(de)行為。該問(wen)題的(de)(de)(de)(de)解決程(cheng)度將極大地影響企業的(de)(de)(de)(de)經(jing)濟(ji)效(xiao)率，企業的(de)(de)(de)(de)諸多努力也正是致力于此。由此，我們就(jiu)可以理(li)(li)解企業的(de)(de)(de)(de)資本(ben)(ben)結構等一(yi)(yi)(yi)系(xi)列問(wen)題。

3.不(bu)完(wan)全(quan)契(qi)約理論(lun)：在不(bu)完(wan)全(quan)契(qi)約條件下，組織的(de)(de)效(xiao)率取(qu)決于剩(sheng)(sheng)(sheng)余(yu)控制(zhi)權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)和(he)(he)剩(sheng)(sheng)(sheng)余(yu)索取(qu)權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)的(de)(de)匹配(pei)(pei)和(he)(he)配(pei)(pei)置。S·格羅斯曼、O·哈特和(he)(he)J·莫爾在1986年發表的(de)(de)《所(suo)有(you)權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)的(de)(de)成本(ben)和(he)(he)收益》和(he)(he)1990年發表的(de)(de)《產權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)與(yu)企業的(de)(de)性質》兩(liang)篇(pian)文章中(zhong)闡述了這一思想(xiang)，從而開創(chuang)了現(xian)(xian)代產權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)理論(lun)。不(bu)完(wan)全(quan)契(qi)約意味著(zhu)權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)利被分為(wei)特定(ding)權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)利和(he)(he)剩(sheng)(sheng)(sheng)余(yu)權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)利，而剩(sheng)(sheng)(sheng)余(yu)權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)利才是(shi)(shi)最(zui)為(wei)重(zhong)要的(de)(de)，它包括剩(sheng)(sheng)(sheng)余(yu)控制(zhi)權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)和(he)(he)剩(sheng)(sheng)(sheng)余(yu)索取(qu)權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)，其(qi)中(zhong)剩(sheng)(sheng)(sheng)余(yu)控制(zhi)權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)就是(shi)(shi)真(zhen)正(zheng)的(de)(de)所(suo)有(you)權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)。這兩(liang)種剩(sheng)(sheng)(sheng)余(yu)權(quan)(quan)(quan)(quan)(quan)利的(de)(de)合理匹配(pei)(pei)，并且(qie)配(pei)(pei)置給恰當(dang)的(de)(de)主體(ti)，是(shi)(shi)企業等組織實(shi)現(xian)(xian)有(you)效(xiao)運行(xing)的(de)(de)必(bi)然要求。

4.法(fa)(fa)(fa)經(jing)濟學：如果市場交(jiao)易成(cheng)(cheng)本過高(gao)而抑制(zhi)交(jiao)易，那(nei)么(me)權(quan)(quan)利(li)應(ying)賦予那(nei)些對(dui)權(quan)(quan)利(li)凈(jing)值評價(jia)最高(gao)并且最珍視它們的(de)人(ren)(ren)，事(shi)故(gu)責任則應(ying)歸咎于能以最低成(cheng)(cheng)本避免事(shi)故(gu)而沒有(you)這樣做(zuo)的(de)當(dang)事(shi)人(ren)(ren)。R·波(bo)斯(si)納在(zai)1973年發表的(de)《法(fa)(fa)(fa)律(lv)的(de)經(jing)濟分(fen)析》中總結出有(you)效(xiao)率的(de)法(fa)(fa)(fa)律(lv)安排的(de)一(yi)(yi)(yi)般規律(lv)，從而推動了法(fa)(fa)(fa)經(jing)濟學的(de)發展。它不僅滿足效(xiao)率最大化的(de)條件(jian)，而且對(dui)于指(zhi)導事(shi)前的(de)權(quan)(quan)利(li)安排和事(shi)后(hou)的(de)責任判定具(ju)有(you)易于操(cao)作的(de)特性。波(bo)斯(si)納將這一(yi)(yi)(yi)定理用于對(dui)部(bu)門法(fa)(fa)(fa)、憲法(fa)(fa)(fa)和經(jing)濟組織的(de)分(fen)析，從而表明經(jing)濟學是分(fen)析一(yi)(yi)(yi)系列法(fa)(fa)(fa)律(lv)問題的(de)有(you)力工(gong)具(ju)。

5.新(xin)經(jing)(jing)濟史(shi)學：國(guo)家(jia)(jia)的(de)存在既是經(jing)(jing)濟增長(chang)的(de)關鍵，也是人為經(jing)(jing)濟衰退的(de)根源。D·諾思在他與R·托馬斯1973年合(he)寫(xie)的(de)《西方(fang)世界的(de)興(xing)起》中(zhong)最(zui)早對此做了(le)(le)論述，從而(er)(er)成(cheng)為新(xin)經(jing)(jing)濟史(shi)學的(de)基本命題(ti)之一。國(guo)家(jia)(jia)對于產權具有(you)正反兩方(fang)面(mian)的(de)作用。一方(fang)面(mian)，產權的(de)界定和(he)實施往往離不(bu)開國(guo)家(jia)(jia)的(de)介入(ru)；另一方(fang)面(mian)，國(guo)家(jia)(jia)有(you)時也會為了(le)(le)一己之利而(er)(er)侵犯或(huo)損害(hai)產權。國(guo)家(jia)(jia)不(bu)能建立符合(he)社會需要的(de)制度安排的(de)原因，包括統治者(zhe)的(de)偏好(hao)和(he)有(you)限(xian)理性(xing)、意(yi)識形態剛性(xing)、官僚機構(gou)問題(ti)、利益集團的(de)沖突以及社會科學知識的(de)局限(xian)性(xing)等(deng)。

不難看出(chu)，上(shang)述(shu)五個(ge)子定(ding)理(li)(li)(li)其實是(shi)從不同(tong)側(ce)面揭示了在(zai)交易成(cheng)本(ben)存在(zai)時，經濟效(xiao)率所(suo)受的影響以及我們為此所(suo)提供的解決方式。因此，它(ta)們都可視為科(ke)斯定(ding)理(li)(li)(li)2的具體表現形式，是(shi)在(zai)科(ke)斯基(ji)準定(ding)理(li)(li)(li)之(zhi)上(shang)的不同(tong)發展。它(ta)們共同(tong)構成(cheng)了一(yi)個(ge)龐大而(er)(er)有(you)機的研究主題(ti)，從而(er)(er)揭示了制度、組織以及國家的重要意義。

三(san)、新制度經濟(ji)學(xue)經濟(ji)分析(xi)上的三(san)個統(tong)一

一般(ban)說(shuo)來，我們判斷(duan)一種分(fen)析(xi)框(kuang)架是(shi)否(fou)進步，主要是(shi)看它解(jie)釋或(huo)預測(ce)問題(ti)的(de)(de)(de)范圍是(shi)否(fou)擴(kuo)大或(huo)精度是(shi)否(fou)提高。做(zuo)到其中任何一點，我們都(dou)可認為它是(shi)理論上的(de)(de)(de)一個發展。新古典(dian)經濟(ji)學(xue)通過(guo)供求分(fen)析(xi)模(mo)型，實(shi)現了(le)商品定價和收入分(fen)配的(de)(de)(de)統一，這被視為經濟(ji)分(fen)析(xi)上的(de)(de)(de)重要進步。NIE則(ze)實(shi)現了(le)以下三個方面的(de)(de)(de)統一。

（一(yi)）廠商和(he)家庭的統一(yi)

廠商和(he)(he)家庭(ting)(ting)在新(xin)古典經濟學(xue)中是(shi)(shi)分開的(de)(de)(de)(de)，它(ta)們分別(bie)構(gou)成了(le)(le)商品市場上的(de)(de)(de)(de)供(gong)需方和(he)(he)要(yao)素(su)市場上的(de)(de)(de)(de)需供(gong)方。前者(zhe)追求最(zui)(zui)大(da)利(li)潤，后者(zhe)則(ze)追求最(zui)(zui)大(da)效(xiao)(xiao)用(yong)。但NIE卻(que)把(ba)這種差別(bie)給(gei)打破了(le)(le)。它(ta)向(xiang)我(wo)們揭(jie)示，企(qi)業并不是(shi)(shi)一(yi)個“黑箱”或生產函數(shu)，而是(shi)(shi)有著多種結(jie)構(gou)的(de)(de)(de)(de)復雜經濟組(zu)織，不同(tong)結(jie)構(gou)對于(yu)企(qi)業績效(xiao)(xiao)有不同(tong)影響，因此企(qi)業并不能(neng)被(bei)自動(dong)假設(she)為(wei)必然致(zhi)力于(yu)利(li)潤最(zui)(zui)大(da)化(hua)。它(ta)也(ye)(ye)是(shi)(shi)由具有自身利(li)益的(de)(de)(de)(de)人(ren)來組(zu)成和(he)(he)經營的(de)(de)(de)(de)，他們也(ye)(ye)會努力實現最(zui)(zui)大(da)效(xiao)(xiao)用(yong)。于(yu)是(shi)(shi)利(li)潤最(zui)(zui)大(da)化(hua)和(he)(he)效(xiao)(xiao)用(yong)最(zui)(zui)大(da)化(hua)都被(bei)統一(yi)為(wei)效(xiao)(xiao)用(yong)最(zui)(zui)大(da)化(hua)。[7]我(wo)們所需要(yao)解決的(de)(de)(de)(de)其實都是(shi)(shi)在資源和(he)(he)制度等(deng)約束下的(de)(de)(de)(de)效(xiao)(xiao)用(yong)函數(shu)最(zui)(zui)大(da)化(hua)的(de)(de)(de)(de)問(wen)題(ti)。可以說，正是(shi)(shi)由于(yu)NIE把(ba)視角深(shen)入到了(le)(le)組(zu)織內部，才真正做(zuo)到了(le)(le)企(qi)業和(he)(he)家庭(ting)(ting)分析的(de)(de)(de)(de)統一(yi)。這不僅推動(dong)了(le)(le)我(wo)們對企(qi)業的(de)(de)(de)(de)性質、規(gui)模、結(jie)構(gou)以及兼并等(deng)大(da)量問(wen)題(ti)進行深(shen)入考察，從(cong)(cong)而形(xing)成了(le)(le)日臻完善的(de)(de)(de)(de)企(qi)業組(zu)織理論；而且(qie)推動(dong)了(le)(le)我(wo)們對家庭(ting)(ting)形(xing)式及其原因等(deng)問(wen)題(ti)的(de)(de)(de)(de)重新(xin)認識(shi)，從(cong)(cong)而發展(zhan)了(le)(le)家庭(ting)(ting)組(zu)織經濟學(xue)。

（二）市場和企業的統一(yi)

市場(chang)(chang)和(he)企(qi)業(ye)(ye)在(zai)新(xin)(xin)古典(dian)經濟學中也是(shi)(shi)分(fen)(fen)(fen)(fen)開(kai)的(de)(de)(de)(de)，市場(chang)(chang)通(tong)過價(jia)格來配置(zhi)資(zi)源，而(er)(er)(er)企(qi)業(ye)(ye)則(ze)主(zhu)(zhu)要(yao)(yao)通(tong)過指(zhi)令計劃。作為(wei)兩(liang)種不同的(de)(de)(de)(de)資(zi)源配置(zhi)方式，它(ta)(ta)們(men)(men)甚至一(yi)度(du)(du)(du)被視為(wei)可以相互替代的(de)(de)(de)(de)。但NIE深刻指(zhi)出了二者的(de)(de)(de)(de)同質性(xing)(xing)。I·麥(mai)克內爾在(zai)上(shang)世紀(ji)70年代根(gen)據(ju)契(qi)約(yue)(yue)的(de)(de)(de)(de)不同性(xing)(xing)質，把(ba)它(ta)(ta)們(men)(men)分(fen)(fen)(fen)(fen)為(wei)古典(dian)契(qi)約(yue)(yue)、新(xin)(xin)古典(dian)契(qi)約(yue)(yue)和(he)關系(xi)契(qi)約(yue)(yue)三(san)類(lei)，從而(er)(er)(er)為(wei)我(wo)們(men)(men)分(fen)(fen)(fen)(fen)析交易問題搭建了一(yi)個框架。威廉姆森等(deng)(deng)人(ren)通(tong)過引入交易成本的(de)(de)(de)(de)視角而(er)(er)(er)賦予了它(ta)(ta)新(xin)(xin)的(de)(de)(de)(de)理論意義，從而(er)(er)(er)揭示：古典(dian)契(qi)約(yue)(yue)相當于(yu)(yu)市場(chang)(chang)治理，新(xin)(xin)古典(dian)契(qi)約(yue)(yue)對(dui)(dui)應(ying)于(yu)(yu)三(san)邊(bian)治理，而(er)(er)(er)關系(xi)契(qi)約(yue)(yue)則(ze)對(dui)(dui)應(ying)于(yu)(yu)雙邊(bian)或層級(ji)治理。現實中的(de)(de)(de)(de)絕大(da)部分(fen)(fen)(fen)(fen)交易活動都(dou)(dou)是(shi)(shi)由上(shang)述三(san)種契(qi)約(yue)(yue)支持(chi)的(de)(de)(de)(de)，它(ta)(ta)們(men)(men)與各(ge)種治理之(zhi)間(jian)存在(zai)著一(yi)一(yi)對(dui)(dui)應(ying)的(de)(de)(de)(de)關系(xi)。這樣，市場(chang)(chang)和(he)企(qi)業(ye)(ye)就不再(zai)是(shi)(shi)截然分(fen)(fen)(fen)(fen)開(kai)的(de)(de)(de)(de)，它(ta)(ta)們(men)(men)只是(shi)(shi)不同的(de)(de)(de)(de)治理機(ji)制(zhi)而(er)(er)(er)已，其間(jian)還存在(zai)大(da)量而(er)(er)(er)連續的(de)(de)(de)(de)混(hun)合(he)制(zhi)。這些(xie)機(ji)制(zhi)的(de)(de)(de)(de)主(zhu)(zhu)要(yao)(yao)差別就在(zai)于(yu)(yu)適(shi)應(ying)性(xing)(xing)、激(ji)(ji)勵強(qiang)度(du)(du)(du)和(he)行(xing)(xing)政控(kong)制(zhi)等(deng)(deng)方面(mian)。市場(chang)(chang)是(shi)(shi)自發適(shi)應(ying)作用發揮最(zui)充分(fen)(fen)(fen)(fen)的(de)(de)(de)(de)機(ji)制(zhi)，它(ta)(ta)具有高強(qiang)度(du)(du)(du)的(de)(de)(de)(de)激(ji)(ji)勵效果，交易各(ge)方處于(yu)(yu)自主(zhu)(zhu)地(di)位(wei)(wei)，對(dui)(dui)彼此的(de)(de)(de)(de)控(kong)制(zhi)能力很弱(ruo)。而(er)(er)(er)企(qi)業(ye)(ye)是(shi)(shi)自覺性(xing)(xing)適(shi)應(ying)作用發揮最(zui)充分(fen)(fen)(fen)(fen)的(de)(de)(de)(de)機(ji)制(zhi)，它(ta)(ta)的(de)(de)(de)(de)激(ji)(ji)勵強(qiang)度(du)(du)(du)最(zui)弱(ruo)，交易各(ge)方處于(yu)(yu)不平等(deng)(deng)地(di)位(wei)(wei)，存在(zai)嚴格的(de)(de)(de)(de)等(deng)(deng)級(ji)關系(xi)。混(hun)合(he)制(zhi)則(ze)處于(yu)(yu)二者之(zhi)間(jian)，它(ta)(ta)在(zai)適(shi)應(ying)性(xing)(xing)、激(ji)(ji)勵強(qiang)度(du)(du)(du)和(he)行(xing)(xing)政控(kong)制(zhi)方面(mian)都(dou)(dou)處于(yu)(yu)中間(jian)值。

（三）政府(fu)與微觀主體的統一

政(zheng)府(fu)(fu)和(he)(he)微(wei)(wei)觀主體(ti)(ti)(ti)在新古典經濟(ji)(ji)學(xue)中也(ye)是(shi)(shi)分(fen)開的(de)(de)(de)，它(ta)們(men)按不同的(de)(de)(de)動(dong)機和(he)(he)目標(biao)各行(xing)(xing)其(qi)是(shi)(shi)。微(wei)(wei)觀主體(ti)(ti)(ti)關(guan)(guan)心的(de)(de)(de)是(shi)(shi)個(ge)體(ti)(ti)(ti)利益，這(zhe)不僅是(shi)(shi)普遍的(de)(de)(de)而且被(bei)(bei)視為(wei)正當的(de)(de)(de)，利益驅使他們(men)做(zuo)出各種抉擇。政(zheng)府(fu)(fu)關(guan)(guan)心的(de)(de)(de)則是(shi)(shi)整體(ti)(ti)(ti)利益，它(ta)被(bei)(bei)視為(wei)公益的(de)(de)(de)維護者(zhe)和(he)(he)促進者(zhe)，從(cong)早期的(de)(de)(de)“守夜人(ren)(ren)”到(dao)現代的(de)(de)(de)彌補“市場失(shi)靈(ling)(ling)”的(de)(de)(de)角色莫不如此(ci)。但NIE為(wei)我們(men)揭示了二者(zhe)的(de)(de)(de)一(yi)(yi)致性。與其(qi)他組(zu)織一(yi)(yi)樣(yang)，政(zheng)府(fu)(fu)也(ye)是(shi)(shi)由個(ge)人(ren)(ren)組(zu)成(cheng)和(he)(he)運行(xing)(xing)的(de)(de)(de)，這(zhe)貫(guan)穿于(yu)政(zheng)策(ce)制定和(he)(he)實(shi)施的(de)(de)(de)全(quan)過(guo)程。我們(men)不能否認他們(men)作為(wei)“人(ren)(ren)”所(suo)具(ju)有的(de)(de)(de)特點，而一(yi)(yi)廂(xiang)情愿地假定他們(men)都(dou)是(shi)(shi)全(quan)知全(quan)能而大公無私(si)的(de)(de)(de)。他們(men)也(ye)存(cun)在有限理(li)(li)性和(he)(he)機會主義(yi)，也(ye)有動(dong)力在一(yi)(yi)定約束下追求個(ge)人(ren)(ren)效用最大化。政(zheng)府(fu)(fu)于(yu)是(shi)(shi)就(jiu)褪去(qu)了往昔的(de)(de)(de)神圣光(guang)環，它(ta)也(ye)會“失(shi)靈(ling)(ling)”而給(gei)社會造成(cheng)重(zhong)大損失(shi)。這(zhe)樣(yang)，分(fen)析(xi)政(zheng)府(fu)(fu)和(he)(he)個(ge)人(ren)(ren)就(jiu)可(ke)以采(cai)取(qu)統一(yi)(yi)的(de)(de)(de)框(kuang)架。我們(men)由此(ci)可(ke)以理(li)(li)解政(zheng)府(fu)(fu)諸多行(xing)(xing)為(wei)的(de)(de)(de)前因(yin)后果，從(cong)而擴展了經濟(ji)(ji)學(xue)的(de)(de)(de)研(yan)究(jiu)領域。政(zheng)府(fu)(fu)問題受到(dao)了D·諾(nuo)思等諸多學(xue)者(zhe)的(de)(de)(de)高度關(guan)(guan)注，研(yan)究(jiu)成(cheng)果也(ye)層出不窮，這(zhe)從(cong)林毅夫[8]對此(ci)類文獻的(de)(de)(de)綜述可(ke)見一(yi)(yi)斑。

四、新制度經濟學(xue)的分析方(fang)法

既然(ran)NIE沿襲了新古(gu)典經(jing)濟學的硬(ying)核，那(nei)么后者的基本分(fen)析方法(fa)，比(bi)如(ru)邊(bian)際和均(jun)衡分(fen)析，就仍為(wei)NIE所普遍(bian)采用。除此之外(wai)，NIE還有(you)一些自(zi)己的特色思(si)路或(huo)方法(fa)，我們把它(ta)們主要(yao)歸為(wei)以下三類(lei)。

（一(yi)）制(zhi)度因素(su)分(fen)析

這個思路是最(zui)容(rong)易被大家想(xiang)到(dao)也是運用最(zui)普遍(bian)的，它與(yu)新古(gu)典(dian)經濟(ji)(ji)學的傳統方(fang)法聯系最(zui)緊密。新古(gu)典(dian)經濟(ji)(ji)學習慣(guan)于(yu)分(fen)析行為(wei)(wei)主(zhu)體在既(ji)定約束(shu)下的最(zui)大化問題，薩繆爾森等人為(wei)(wei)該方(fang)法的規范和推廣提供了基礎。許多學者采用該思路來分(fen)析制度(du)或組織問題，不過在技(ji)術上一般有(you)兩(liang)種處理(li)方(fang)式。其一是把(ba)制度(du)視(shi)(shi)為(wei)(wei)相對獨立的要素；其二是把(ba)制度(du)視(shi)(shi)為(wei)(wei)經濟(ji)(ji)決策的約束(shu)條件(jian)。M·詹森和W·麥克林1979年提出的一個生產(chan)函數充分(fen)顯示(shi)了這一點：

Q=FR（L，K，M，C：T）

在該式中，制(zhi)度(du)(du)(du)(du)安(an)排C和(he)勞動L、資本(ben)K以及原材料(liao)M等(deng)要素處于同(tong)等(deng)地位，都為(wei)產(chan)出Q做了貢(gong)獻(xian)；而(er)C的選(xuan)擇則(ze)受制(zhi)于其所處的制(zhi)度(du)(du)(du)(du)環境(jing)R。它啟示我們要在考(kao)察制(zhi)度(du)(du)(du)(du)環境(jing)的基礎上來確定可行的制(zhi)度(du)(du)(du)(du)安(an)排，進而(er)分析它對經濟活動的意義。但(dan)該思(si)路的真(zhen)正困難在于如(ru)何衡量制(zhi)度(du)(du)(du)(du)在經濟增(zeng)長(chang)中的貢(gong)獻(xian)大小。如(ru)果我們像(xiang)D·諾思(si)那(nei)樣把制(zhi)度(du)(du)(du)(du)視為(wei)經濟增(zeng)長(chang)的原因而(er)不(bu)是(shi)組(zu)成部分，或(huo)者(zhe)像(xiang)馬克思(si)那(nei)樣把制(zhi)度(du)(du)(du)(du)視為(wei)生(sheng)產(chan)關系而(er)不(bu)是(shi)生(sheng)產(chan)力，那(nei)么(me)這種衡量工作恐(kong)怕就是(shi)缺乏根據而(er)難以企(qi)及的。

（二(er)）比較制(zhi)度分(fen)析(xi)

新古典(dian)經濟學習慣于假定存在一(yi)種(zhong)(zhong)資(zi)源(yuan)(yuan)配(pei)置(zhi)的(de)理想標(biao)準(zhun)，即(ji)帕累托最(zui)(zui)優，并(bing)以此(ci)(ci)來評價現(xian)實(shi)(shi)的(de)資(zi)源(yuan)(yuan)配(pei)置(zhi)效率。R·科(ke)斯對(dui)(dui)這種(zhong)(zhong)做法表示(shi)強烈不滿，認為(wei)(wei)它(ta)(ta)最(zui)(zui)終導致(zhi)了思(si)維的(de)松散，因(yin)為(wei)(wei)所比較的(de)替代對(dui)(dui)象的(de)性質從來就不清楚。從一(yi)定意義上(shang)說，任何一(yi)種(zhong)(zhong)資(zi)源(yuan)(yuan)配(pei)置(zhi)都是(shi)最(zui)(zui)優的(de)。即(ji)使存在低(di)效率，我(wo)們通常(chang)(chang)也能(neng)從約束條件上(shang)找到原(yuan)因(yin)，因(yin)為(wei)(wei)最(zui)(zui)優都是(shi)在既(ji)定約束下(xia)的(de)最(zui)(zui)優。因(yin)此(ci)(ci)，這種(zhong)(zhong)思(si)路在面(mian)對(dui)(dui)現(xian)實(shi)(shi)問(wen)題時(shi)往(wang)往(wang)顯得捉(zhuo)襟(jin)見肘(zhou)。與此(ci)(ci)不同，NIE通常(chang)(chang)采用(yong)比較制度分析方法。它(ta)(ta)不是(shi)在理想標(biao)準(zhun)與現(xian)實(shi)(shi)“不完美”的(de)制度安排之間(jian)進行(xing)(xing)(xing)選(xuan)擇，而是(shi)比較可(ke)行(xing)(xing)(xing)的(de)各種(zhong)(zhong)備選(xuan)方案(an)(an)的(de)效率優劣。如(ru)果一(yi)種(zhong)(zhong)制度在所有可(ke)行(xing)(xing)(xing)方案(an)(an)中是(shi)最(zui)(zui)有效率的(de)，那么它(ta)(ta)就是(shi)最(zui)(zui)優的(de)。

在比較各(ge)種制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)或(huo)組(zu)織時(shi)，NIE主要(yao)考察它們在交(jiao)易(yi)(yi)(yi)成(cheng)本方(fang)面的(de)差(cha)異(yi)。這是因為交(jiao)易(yi)(yi)(yi)成(cheng)本是它們存在和演變的(de)根(gen)本原因，在一個(ge)無交(jiao)易(yi)(yi)(yi)成(cheng)本的(de)世(shi)界中制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)是不(bu)重要(yao)的(de)。與(yu)之相(xiang)(xiang)應，交(jiao)易(yi)(yi)(yi)成(cheng)本最低(di)的(de)制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)或(huo)組(zu)織被認(ren)為是最有效(xiao)率(lv)的(de)；而我(wo)們評價制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)更替的(de)效(xiao)率(lv)時(shi)，也主要(yao)看它是否實現了交(jiao)易(yi)(yi)(yi)成(cheng)本的(de)節(jie)約。這個(ge)方(fang)法也可(ke)以間接(jie)地衡量制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)的(de)貢獻。在其他條(tiao)件(jian)相(xiang)(xiang)同(tong)時(shi)，如果(guo)我(wo)們采取不(bu)同(tong)制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)而產生了不(bu)同(tong)效(xiao)果(guo)，那么就可(ke)以用制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)來解釋(shi)這種差(cha)異(yi)。不(bu)過，要(yao)比較準確地做到這一點，需要(yao)保(bao)證初始條(tiao)件(jian)相(xiang)(xiang)同(tong)或(huo)很少(shao)變化。

（三）博弈分析

博弈論(lun)(lun)與(yu)制度(du)分析結(jie)(jie)合(he)的(de)(de)時間較晚，最(zui)(zui)早可(ke)追溯到A·肖特(te)1981年的(de)(de)著作。[9]與(yu)將它引(yin)入(ru)經(jing)濟學其他(ta)領域(yu)(yu)所起的(de)(de)效應一(yi)樣，博弈論(lun)(lun)的(de)(de)采用也(ye)推(tui)動了我(wo)們(men)對制度(du)問題的(de)(de)研(yan)(yan)究，這主要體(ti)(ti)現在(zai)制度(du)演變方面。[10]制度(du)存在(zai)的(de)(de)意(yi)義在(zai)于協調不同(tong)利益主體(ti)(ti)以(yi)實現不同(tong)程(cheng)度(du)的(de)(de)合(he)作。在(zai)一(yi)個(ge)組織、社區或領域(yu)(yu)內，單個(ge)主體(ti)(ti)的(de)(de)行為會影響(xiang)其他(ta)主體(ti)(ti)的(de)(de)收益，因(yin)而各主體(ti)(ti)之間的(de)(de)行為影響(xiang)具(ju)有相互(hu)性(xing)。而博弈論(lun)(lun)則(ze)是(shi)一(yi)種研(yan)(yan)究決策(ce)相互(hu)影響(xiang)的(de)(de)理(li)(li)性(xing)人如(ru)何決策(ce)以(yi)獲取最(zui)(zui)大(da)收益的(de)(de)理(li)(li)論(lun)(lun)。它既沿襲了新古典(dian)經(jing)濟學理(li)(li)論(lun)(lun)中的(de)(de)均衡(heng)方法，即各理(li)(li)性(xing)人在(zai)既定約束下(xia)實現了利益最(zui)(zui)大(da)化；又考慮了他(ta)們(men)之間存在(zai)的(de)(de)競爭與(yu)合(he)作關系。因(yin)此，博弈論(lun)(lun)不失為一(yi)種研(yan)(yan)究制度(du)的(de)(de)有力工具(ju)，二者結(jie)(jie)合(he)被視(shi)為經(jing)濟學發展的(de)(de)很有前(qian)途之域(yu)(yu)。

目(mu)(mu)前(qian)博(bo)弈(yi)論較(jiao)多被用于分(fen)(fen)(fen)析制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)變(bian)(bian)遷問題。一(yi)種制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)無(wu)(wu)論是(shi)產生還(huan)是(shi)變(bian)(bian)遷，都(dou)是(shi)不同主體相(xiang)互(hu)博(bo)弈(yi)的結果。在一(yi)定(ding)條件下，某種制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)穩定(ding)意味(wei)著各參(can)與者行為結果已(yi)是(shi)最優(you)，因而無(wu)(wu)動機(ji)改(gai)變(bian)(bian)目(mu)(mu)前(qian)決策；而一(yi)旦(dan)條件發(fa)生變(bian)(bian)化使得參(can)與者積極追求新的最大收(shou)益，原有制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)就開始發(fa)生變(bian)(bian)化。我們可以認為制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)是(shi)博(bo)弈(yi)規(gui)(gui)(gui)則(ze)，其創新與變(bian)(bian)遷分(fen)(fen)(fen)別對應著參(can)與者對游戲規(gui)(gui)(gui)則(ze)的制(zhi)(zhi)(zhi)定(ding)和修改(gai)。但制(zhi)(zhi)(zhi)度(du)并非像一(yi)個博(bo)弈(yi)規(gui)(gui)(gui)則(ze)那(nei)樣簡單(dan)，該規(gui)(gui)(gui)則(ze)如何形成(cheng)以及為何變(bian)(bian)化也有待進一(yi)步探(tan)究。換句話說，除了(le)理解理性人在不同規(gui)(gui)(gui)則(ze)下的最大化行為，我們更需分(fen)(fen)(fen)析這些(xie)規(gui)(gui)(gui)則(ze)自(zi)身的前(qian)因后果。

五、結論

綜(zong)上(shang)所述，目前NIE各理論分(fen)支雖然存在諸多差異，但仍在很大程(cheng)度上(shang)具有(you)(you)內(nei)在一(yi)(yi)(yi)(yi)致(zhi)性(xing)。NIE一(yi)(yi)(yi)(yi)方(fang)(fang)面繼(ji)承了新古(gu)典經濟學的(de)(de)硬核(he)，堅持個(ge)體主義和理性(xing)精神，采用均衡(heng)和邊際(ji)分(fen)析(xi)(xi)；另(ling)一(yi)(yi)(yi)(yi)方(fang)(fang)面又有(you)(you)了一(yi)(yi)(yi)(yi)些重(zhong)大突(tu)破，改變(bian)了行為主體和分(fen)析(xi)(xi)對(dui)象，實現(xian)了企業(ye)和家庭、市場和企業(ye)以及政府和微觀主體在分(fen)析(xi)(xi)上(shang)的(de)(de)統一(yi)(yi)(yi)(yi)。NIE諸多分(fen)支都是(shi)(shi)(shi)圍繞著(zhu)一(yi)(yi)(yi)(yi)個(ge)核(he)心(xin)定理展開的(de)(de)，它們(men)只(zhi)是(shi)(shi)(shi)從不同角(jiao)度對(dui)科斯定理的(de)(de)具體延伸。而制度因素分(fen)析(xi)(xi)、比較制度分(fen)析(xi)(xi)以及博弈(yi)分(fen)析(xi)(xi)等方(fang)(fang)法也(ye)顯示了NIE的(de)(de)自身特色。本研究并(bing)未概(gai)括NIE的(de)(de)全部內(nei)容(rong)(rong)，尤其是(shi)(shi)(shi)與OIE相關的(de)(de)部分(fen)；而只(zhi)是(shi)(shi)(shi)對(dui)其分(fen)析(xi)(xi)框架(jia)的(de)(de)一(yi)(yi)(yi)(yi)個(ge)提煉。這(zhe)至少(shao)有(you)(you)助于我(wo)們(men)理解NIE現(xian)存的(de)(de)主要內(nei)容(rong)(rong)，從而有(you)(you)助于我(wo)們(men)對(dui)NIE的(de)(de)進(jin)一(yi)(yi)(yi)(yi)步研習。

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New Institutional Economics： A Theoretical Generalization

Tan Qinggang