導語：如何(he)才能寫好一篇雙邊(bian)貿(mao)易論文，這就需要搜集整理(li)更多(duo)的資料(liao)和文獻(xian)，歡迎(ying)閱讀(du)由公務(wu)員之家整理(li)的十篇范文，供你借鑒。

篇1

一、中美貿易現狀

中美自建交以來，雙邊貿易高速發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)，優勢(shi)互補明顯，貿(mao)易(yi)結構日趨多元化。貿(mao)易(yi)的(de)(de)(de)飛速增長為(wei)兩(liang)國(guo)(guo)人民帶來(lai)了(le)實(shi)惠(hui)，給(gei)兩(liang)國(guo)(guo)關系(xi)的(de)(de)(de)發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)提供了(le)動力(li)，但(dan)貿(mao)易(yi)摩擦(ca)也在(zai)增加。2001年(nian)底中(zhong)國(guo)(guo)正式成為(wei)世界貿(mao)易(yi)組織(zhi)(zhi)成員國(guo)(guo)以來(lai)，中(zhong)美(mei)貿(mao)易(yi)出(chu)現了(le)中(zhong)國(guo)(guo)市場經濟地位的(de)(de)(de)確立(li)問(wen)題(ti)、反傾銷(xiao)(xiao)問(wen)題(ti)、知(zhi)識產權保護(hu)問(wen)題(ti)、人民幣匯率、紡(fang)(fang)織(zhi)(zhi)品(pin)配(pei)額問(wen)題(ti)以及(ji)貿(mao)易(yi)發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)不(bu)平衡問(wen)題(ti)等。例如，2002年(nian)美(mei)國(guo)(guo)對包括中(zhong)國(guo)(guo)在(zai)內(nei)的(de)(de)(de)一(yi)些國(guo)(guo)家實(shi)施鋼鐵(tie)保障(zhang)行(xing)動；2003年(nian)美(mei)國(guo)(guo)對華紡(fang)(fang)織(zhi)(zhi)品(pin)實(shi)施特別(bie)保障(zhang)；2004年(nian)，美(mei)國(guo)(guo)國(guo)(guo)際貿(mao)易(yi)委員會(hui)對中(zhong)國(guo)(guo)彩(cai)電(dian)和寢室木家具征收(shou)反傾銷(xiao)(xiao)稅，美(mei)國(guo)(guo)商務(wu)部還明令(ling)禁(jin)止美(mei)國(guo)(guo)進口中(zhong)國(guo)(guo)購物袋，美(mei)國(guo)(guo)主要紡(fang)(fang)織(zhi)(zhi)品(pin)服裝協會(hui)和工會(hui)要求推遲取消紡(fang)(fang)織(zhi)(zhi)品(pin)配(pei)額。

二、中美貿易現狀原(yuan)因分析(xi)

（一）美國的對華貿易(yi)限制制約了其比較優勢的發揮

在(zai)(zai)美(mei)國(guo)(guo)可以(yi)自由進口中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)的(de)(de)(de)勞動密集型(xing)(xing)產(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)的(de)(de)(de)同(tong)時(shi)，美(mei)國(guo)(guo)卻對(dui)其國(guo)(guo)內企業向中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)出(chu)(chu)口技術密集型(xing)(xing)產(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)設置了諸(zhu)多限(xian)制(zhi)。這(zhe)種貿易(yi)的(de)(de)(de)不對(dui)稱無疑是(shi)導(dao)致(zhi)美(mei)國(guo)(guo)對(dui)華(hua)貿易(yi)逆差的(de)(de)(de)一(yi)個重要原因。另(ling)外兩國(guo)(guo)居民(min)的(de)(de)(de)需(xu)求(qiu)結構也存在(zai)(zai)著(zhu)巨大(da)(da)差異。在(zai)(zai)人(ren)們的(de)(de)(de)收(shou)(shou)(shou)入水(shui)(shui)(shui)平(ping)很低時(shi)，人(ren)們的(de)(de)(de)絕大(da)(da)多數(shu)支出(chu)(chu)都(dou)將(jiang)集中(zhong)(zhong)在(zai)(zai)食(shi)品(pin)(pin)(pin)等必(bi)需(xu)品(pin)(pin)(pin)上，即此時(shi)的(de)(de)(de)恩格爾系數(shu)非(fei)常高(gao)(gao)(gao)。而當收(shou)(shou)(shou)入水(shui)(shui)(shui)平(ping)比(bi)較高(gao)(gao)(gao)時(shi)，除了購買(mai)(mai)生(sheng)活(huo)必(bi)需(xu)品(pin)(pin)(pin)還可以(yi)購買(mai)(mai)高(gao)(gao)(gao)端(duan)(duan)產(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)來提高(gao)(gao)(gao)其福利水(shui)(shui)(shui)平(ping)。而中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)生(sheng)產(chan)(chan)的(de)(de)(de)勞動密集型(xing)(xing)產(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)大(da)(da)多是(shi)生(sheng)活(huo)必(bi)需(xu)品(pin)(pin)(pin)，美(mei)國(guo)(guo)一(yi)般是(shi)高(gao)(gao)(gao)技術高(gao)(gao)(gao)檔產(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)。顯然(ran)，不管人(ren)們的(de)(de)(de)收(shou)(shou)(shou)入水(shui)(shui)(shui)平(ping)高(gao)(gao)(gao)低生(sheng)活(huo)必(bi)需(xu)品(pin)(pin)(pin)都(dou)是(shi)必(bi)須購買(mai)(mai)的(de)(de)(de)，這(zhe)就導(dao)致(zhi)美(mei)國(guo)(guo)會大(da)(da)量進口中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)生(sheng)產(chan)(chan)的(de)(de)(de)勞動密集型(xing)(xing)產(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)，而由于中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)居民(min)的(de)(de)(de)收(shou)(shou)(shou)入水(shui)(shui)(shui)平(ping)比(bi)較低，對(dui)美(mei)國(guo)(guo)生(sheng)產(chan)(chan)的(de)(de)(de)高(gao)(gao)(gao)端(duan)(duan)產(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)的(de)(de)(de)需(xu)求(qiu)卻非(fei)常低。這(zhe)種由于收(shou)(shou)(shou)入水(shui)(shui)(shui)平(ping)的(de)(de)(de)巨大(da)(da)差異而導(dao)致(zhi)的(de)(de)(de)兩國(guo)(guo)對(dui)貿易(yi)產(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)需(xu)求(qiu)的(de)(de)(de)不對(dui)稱是(shi)造成美(mei)對(dui)華(hua)貿易(yi)逆差的(de)(de)(de)長期因素。

（二(er)）美國(guo)(guo)國(guo)(guo)內政治因素(su)的(de)影響

美國總(zong)統大(da)選(xuan)(xuan)每(mei)四年(nian)舉行一(yi)(yi)(yi)次(ci)，自冷(leng)戰結束以來的(de)(de)歷次(ci)美國總(zong)統大(da)選(xuan)(xuan)中(zhong)，美國對(dui)華政策都是(shi)兩(liang)黨總(zong)統候(hou)選(xuan)(xuan)人相互攻(gong)擊(ji)的(de)(de)重要議題，這也是(shi)贏得(de)選(xuan)(xuan)舉最方便的(de)(de)武器之一(yi)(yi)(yi)。20世紀90年(nian)代至今已(yi)經(jing)舉行的(de)(de)美國總(zong)統大(da)選(xuan)(xuan)共有三(san)次(ci)，從這一(yi)(yi)(yi)時(shi)期的(de)(de)情況看，每(mei)逢大(da)選(xuan)(xuan)臨近，兩(liang)黨總(zong)統候(hou)選(xuan)(xuan)人就會(hui)對(dui)中(zhong)美貿易摩(mo)擦的(de)(de)各種(zhong)問題顯示強硬(ying)立(li)場，發表頗具貿易保護色彩的(de)(de)言論，這幾(ji)乎(hu)成(cheng)為一(yi)(yi)(yi)種(zhong)規律性的(de)(de)現象(xiang)。

（三）世界經濟不景氣導(dao)致美國出口的下(xia)滑

美(mei)國(guo)(guo)(guo)的(de)(de)統(tong)計數據表(biao)明(ming)，美(mei)國(guo)(guo)(guo)貿(mao)易(yi)逆差(cha)增加的(de)(de)主(zhu)要(yao)原(yuan)因在于美(mei)國(guo)(guo)(guo)出口(kou)貿(mao)易(yi)額的(de)(de)下滑(hua)，而(er)不是(shi)進(jin)口(kou)貿(mao)易(yi)的(de)(de)激增。據美(mei)國(guo)(guo)(guo)全國(guo)(guo)(guo)制造商協會透露，在過去兩年中，美(mei)國(guo)(guo)(guo)制造業的(de)(de)出口(kou)貿(mao)易(yi)額減少了(le)850億(yi)美(mei)元，主(zhu)要(yao)原(yuan)因在于海外(wai)需求的(de)(de)疲軟。相反，中國(guo)(guo)(guo)對美(mei)國(guo)(guo)(guo)的(de)(de)進(jin)口(kou)卻在增加。

（四(si)）中美兩國彼此對外直接投資(zi)（FDI）比例極不對稱

中美(mei)(mei)兩國(guo)(guo)間的(de)巨(ju)額(e)(e)貿易順差(cha)，在很大(da)程(cheng)度(du)上(shang)與兩國(guo)(guo)之(zhi)(zhi)間的(de)接(jie)投(tou)(tou)資(zi)結構相關。美(mei)(mei)國(guo)(guo)近(jin)年來對(dui)(dui)華(hua)直(zhi)(zhi)接(jie)投(tou)(tou)資(zi)額(e)(e)均(jun)在40億～50億美(mei)(mei)元以上(shang)。美(mei)(mei)國(guo)(guo)對(dui)(dui)我國(guo)(guo)的(de)直(zhi)(zhi)接(jie)投(tou)(tou)資(zi)代替了前(qian)者對(dui)(dui)后者的(de)出(chu)口，中國(guo)(guo)吸引(yin)的(de)美(mei)(mei)國(guo)(guo)直(zhi)(zhi)接(jie)投(tou)(tou)資(zi)又促進了前(qian)者對(dui)(dui)后者的(de)出(chu)口。因此(ci)，如果中國(guo)(guo)具有同美(mei)(mei)國(guo)(guo)同樣發達的(de)對(dui)(dui)外直(zhi)(zhi)接(jie)投(tou)(tou)資(zi)的(de)能力(li)，直(zhi)(zhi)接(jie)在美(mei)(mei)國(guo)(guo)設廠，生產美(mei)(mei)國(guo)(guo)原本要從中國(guo)(guo)進口的(de)商(shang)品，那么(me)雙方的(de)貿易差(cha)額(e)(e)將會(hui)大(da)幅度(du)下降，貿易摩(mo)擦的(de)幾率(lv)也會(hui)隨之(zhi)(zhi)降低。因此(ci)，中國(guo)(guo)資(zi)本國(guo)(guo)際化程(cheng)度(du)應(ying)大(da)大(da)提升。

（五）中國出口商品結(jie)構低下，出口市場范圍狹小(xiao)

現(xian)階段我國處(chu)于(yu)國際分(fen)工(gong)價(jia)值鏈條上的(de)(de)低(di)端，具有競爭力(li)的(de)(de)產業主要為(wei)勞動密集型和附(fu)加(jia)值較低(di)的(de)(de)一些加(jia)工(gong)工(gong)業。由于(yu)缺乏技(ji)術含量(liang)(liang)和自主品牌，許多產品在消耗了(le)大(da)(da)量(liang)(liang)資源出(chu)口后換回的(de)(de)只是少量(liang)(liang)的(de)(de)經濟利益，甚至還(huan)不(bu)斷地被指責為(wei)低(di)價(jia)傾銷。我國向美(mei)國出(chu)口的(de)(de)商品主要為(wei)紡織(zhi)品、服(fu)裝、鞋類等。這些價(jia)格(ge)競爭力(li)較強(qiang)的(de)(de)商品一旦(dan)大(da)(da)量(liang)(liang)出(chu)口極易引起(qi)美(mei)國的(de)(de)警惕，導(dao)致我國出(chu)口產品遭遇(yu)種種限制。

（六）中國企業自身和(he)政府部門一些做法也有不(bu)當(dang)之處

中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)企業有(you)“薄利多銷”的傳統，再加(jia)上中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)長期(qi)對外(wai)(wai)貿企業進行出(chu)(chu)口(kou)補(bu)貼，導(dao)致不少(shao)外(wai)(wai)貿企業為(wei)完成出(chu)(chu)口(kou)指標對出(chu)(chu)口(kou)產品定(ding)價過低，因而(er)經常被控(kong)傾(qing)銷。甚至還有(you)企業為(wei)了換取出(chu)(chu)口(kou)補(bu)貼和出(chu)(chu)口(kou)退(tui)稅無利也(ye)要銷售，造成不規范的定(ding)價行為(wei)，結果為(wei)美(mei)國(guo)(guo)指責(ze)中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)破壞公平競爭和公平貿易的準則提(ti)供了口(kou)實。另外(wai)(wai)，中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)國(guo)(guo)內存在(zai)的地方保護主(zhu)義(yi)阻礙了中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)政府全面履行世貿組織協議的進程(cheng)。

三、促進中美貿易的相(xiang)關對策

（一）早(zao)日爭(zheng)取(qu)“市場經濟國家”地位

對(dui)中(zhong)(zhong)美雙(shuang)方來說(shuo)，“非市(shi)場(chang)經(jing)濟(ji)(ji)地位”問題(ti)不僅是一個經(jing)濟(ji)(ji)問題(ti)，更是政治(zhi)問題(ti)。它代表著(zhu)美國(guo)對(dui)中(zhong)(zhong)國(guo)經(jing)濟(ji)(ji)性質(zhi)的理解以(yi)及對(dui)中(zhong)(zhong)國(guo)經(jing)濟(ji)(ji)體制(zhi)改革(ge)所取(qu)得成(cheng)(cheng)績的認可度。因此，中(zhong)(zhong)國(guo)應在政治(zhi)層(ceng)面上對(dui)美國(guo)等采取(qu)歧視性措施的主要(yao)成(cheng)(cheng)員施加(jia)壓力(li)，使其早日承認中(zhong)(zhong)國(guo)市(shi)場(chang)經(jing)濟(ji)(ji)地位。

（二(er)）繼續深化經(jing)濟體(ti)制改革

完善市(shi)場(chang)經濟運作方式，使(shi)中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)最終(zhong)成(cheng)為一(yi)個真正的(de)市(shi)場(chang)經濟體(ti)，從而(er)縮(suo)(suo)小(xiao)中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)與(yu)西方市(shi)場(chang)經濟國(guo)(guo)(guo)家的(de)體(ti)制差(cha)異。這種差(cha)異的(de)縮(suo)(suo)小(xiao)可以使(shi)得信(xin)任程度增加和縮(suo)(suo)小(xiao)美國(guo)(guo)(guo)對中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)出(chu)口技術產(chan)品的(de)控制范圍，使(shi)中(zhong)(zhong)(zhong)美貿(mao)易實(shi)現(xian)平(ping)衡，從而(er)使(shi)中(zhong)(zhong)(zhong)美貿(mao)易在進出(chu)口平(ping)衡的(de)基礎上(shang)實(shi)現(xian)健(jian)康發(fa)展。

（三）改變中美兩國相(xiang)互(hu)依賴的不對(dui)稱性，由(you)外貿拉動向內需拉動過渡

在經濟全球化的(de)(de)(de)大環(huan)境(jing)下，中美(mei)兩國(guo)(guo)經濟相互聯系、彼(bi)此依賴(lai)的(de)(de)(de)程度(du)達到前所(suo)未有(you)的(de)(de)(de)狀況，但這種依存是不對稱(cheng)的(de)(de)(de)。因此，從(cong)長遠發展戰(zhan)略來看，我國(guo)(guo)應將(jiang)宏觀(guan)調控(kong)的(de)(de)(de)著眼點更多(duo)地放在擴大內(nei)需(xu)上。我國(guo)(guo)擁有(you)13億人(ren)口，國(guo)(guo)內(nei)市場(chang)十分龐大，而且經濟發展處(chu)于快速發展階段，潛在的(de)(de)(de)市場(chang)需(xu)求(qiu)是其他國(guo)(guo)家不可(ke)比擬的(de)(de)(de)。在現階段，擴大內(nei)需(xu)應將(jiang)滿(man)足內(nei)需(xu)作(zuo)為前提(ti)，滿(man)足占(zhan)人(ren)口絕大多(duo)數(shu)的(de)(de)(de)普(pu)通民(min)眾包括貧困群體的(de)(de)(de)要求(qiu)。

（四）建立(li)完(wan)善的預警機制(zhi)解決貿易摩擦(ca)

有效的(de)(de)(de)(de)(de)反(fan)(fan)傾(qing)銷(xiao)(xiao)(xiao)預(yu)警機制包括三(san)個(ge)部(bu)分：市場預(yu)警，政(zheng)(zheng)策(ce)預(yu)警和政(zheng)(zheng)企溝通(tong)。一(yi)個(ge)完善的(de)(de)(de)(de)(de)預(yu)警機制，需要(yao)加強三(san)個(ge)主體的(de)(de)(de)(de)(de)作用：1、政(zheng)(zheng)府(fu)，政(zheng)(zheng)府(fu)有關部(bu)門(men)要(yao)跟(gen)蹤一(yi)些產品的(de)(de)(de)(de)(de)進出(chu)(chu)口(kou)(kou)(kou)貿(mao)易(yi)，尤(you)其(qi)是(shi)(shi)進口(kou)(kou)(kou)與出(chu)(chu)口(kou)(kou)(kou)激(ji)增，進口(kou)(kou)(kou)與出(chu)(chu)口(kou)(kou)(kou)價(jia)格急速變化的(de)(de)(de)(de)(de)產品駐國(guo)(guo)外(wai)新聞記者也(ye)應具備極(ji)強的(de)(de)(de)(de)(de)經濟意識，及(ji)時(shi)跟(gen)蹤和報(bao)導國(guo)(guo)外(wai)反(fan)(fan)傾(qing)銷(xiao)(xiao)(xiao)或限制進口(kou)(kou)(kou)的(de)(de)(de)(de)(de)動向性信息，特別(bie)是(shi)(shi)對(dui)中國(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)(de)主要(yao)貿(mao)易(yi)伙伴國(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)(de)一(yi)切限制進口(kou)(kou)(kou)措施要(yao)進行詳(xiang)細(xi)報(bao)道。2、建(jian)立對(dui)政(zheng)(zheng)府(fu)有影響力的(de)(de)(de)(de)(de)全國(guo)(guo)性行業(ye)協(xie)會組織，以發揮其(qi)協(xie)調，談判和行業(ye)約束及(ji)服(fu)務(wu)的(de)(de)(de)(de)(de)功能行業(ye)協(xie)會，積極(ji)主動地(di)應對(dui)，指導、協(xie)調涉案國(guo)(guo)內企業(ye)參與應訴(su)，力爭取得(de)對(dui)我有利的(de)(de)(de)(de)(de)結果。3、國(guo)(guo)內企業(ye)不但要(yao)學(xue)會規則(ze)解決國(guo)(guo)際(ji)貿(mao)易(yi)摩(mo)擦(ca)，更要(yao)學(xue)會如何避免摩(mo)擦(ca)。我國(guo)(guo)應借鑒國(guo)(guo)外(wai)成熟的(de)(de)(de)(de)(de)貿(mao)易(yi)救濟機制，進一(yi)步完善我國(guo)(guo)反(fan)(fan)傾(qing)銷(xiao)(xiao)(xiao)，反(fan)(fan)補貼，保障措施及(ji)技術性貿(mao)易(yi)壁壘的(de)(de)(de)(de)(de)法規，建(jian)立符合國(guo)(guo)際(ji)慣(guan)例的(de)(de)(de)(de)(de)貿(mao)易(yi)救濟體系，健(jian)全應對(dui)貿(mao)易(yi)摩(mo)擦(ca)的(de)(de)(de)(de)(de)快速反(fan)(fan)應機制

篇2

一、中韓貿易現狀 

 

（一）中韓貿易(yi)現狀。早在20世(shi)紀九十年代(dai)，中日(ri)韓三(san)國(guo)(guo)學者就(jiu)提出(chu)構建中日(ri)韓自由貿易(yi)區的(de)構想，但是由于三(san)國(guo)(guo)之間的(de) 歷史 遺留問題(ti)的(de)影(ying)響，使得(de)這(zhe)一構想遲遲未付諸行動。在此情況下，

（二(er)）原因分(fen)(fen)析。中(zhong)(zhong)(zhong)韓(han)(han)(han)(han)兩(liang)國(guo)(guo)(guo)(guo)貿易(yi)不(bu)平衡的(de)(de)(de)(de)(de)(de)存(cun)在(zai)是難免的(de)(de)(de)(de)(de)(de)，也(ye)是可以理解的(de)(de)(de)(de)(de)(de)，但若是這種不(bu)平衡持續(xu)存(cun)在(zai)并一(yi)味地(di)擴大下去(qu)，終將(jiang)會影響(xiang)(xiang)雙邊(bian)貿易(yi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)健康 發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)(zhan) 。在(zai)發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)中(zhong)(zhong)(zhong)韓(han)(han)(han)(han) 經濟(ji) 關(guan)系(xi)(xi)(xi)(xi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)過程中(zhong)(zhong)(zhong)，也(ye)存(cun)在(zai)諸多不(bu)利(li)因素(su)： 政治 上(shang)，東(dong)北亞地(di)區(qu)存(cun)在(zai)安(an)全隱患，這對中(zhong)(zhong)(zhong)韓(han)(han)(han)(han)經濟(ji)關(guan)系(xi)(xi)(xi)(xi)發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)所需要的(de)(de)(de)(de)(de)(de)良好的(de)(de)(de)(de)(de)(de)外(wai)部環境的(de)(de)(de)(de)(de)(de)形(xing)成(cheng)和維(wei)持構(gou)成(cheng)威脅。美(mei)國(guo)(guo)(guo)(guo)因素(su)和朝鮮因素(su)在(zai)某種程度(du)上(shang)對中(zhong)(zhong)(zhong)韓(han)(han)(han)(han)經濟(ji)關(guan)系(xi)(xi)(xi)(xi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)起了一(yi)定的(de)(de)(de)(de)(de)(de)制約(yue)作用(yong)；經濟(ji)上(shang)，中(zhong)(zhong)(zhong)韓(han)(han)(han)(han)經濟(ji)關(guan)系(xi)(xi)(xi)(xi)中(zhong)(zhong)(zhong)諸多問題(ti)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)存(cun)在(zai)嚴重影響(xiang)(xiang)了中(zhong)(zhong)(zhong)韓(han)(han)(han)(han)經濟(ji)關(guan)系(xi)(xi)(xi)(xi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)。韓(han)(han)(han)(han)國(guo)(guo)(guo)(guo) 金融 危機(ji)對中(zhong)(zhong)(zhong)韓(han)(han)(han)(han)經濟(ji)關(guan)系(xi)(xi)(xi)(xi)造成(cheng)了負(fu)面影響(xiang)(xiang)； 歷史 、思想文化上(shang)，中(zhong)(zhong)(zhong)韓(han)(han)(han)(han)在(zai)冷戰(zhan)時期(qi)形(xing)成(cheng)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)歷史隔閡成(cheng)為(wei)兩(liang)國(guo)(guo)(guo)(guo)經濟(ji)關(guan)系(xi)(xi)(xi)(xi)順利(li)發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)障(zhang)(zhang)礙(ai)性(xing)因素(su)。中(zhong)(zhong)(zhong)韓(han)(han)(han)(han)在(zai)文化上(shang)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)某些差異也(ye)對中(zhong)(zhong)(zhong)韓(han)(han)(han)(han)經濟(ji)關(guan)系(xi)(xi)(xi)(xi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)健康發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)有一(yi)定的(de)(de)(de)(de)(de)(de)消極影響(xiang)(xiang)。尤(you)其是在(zai)近(jin)期(qi)整個國(guo)(guo)(guo)(guo)際經濟(ji)走軟的(de)(de)(de)(de)(de)(de)形(xing)勢下，大量韓(han)(han)(han)(han)企(qi)(qi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)駐華(hua)分(fen)(fen)支機(ji)構(gou)、商社等(deng)紛紛撤離。由(you)于中(zhong)(zhong)(zhong)韓(han)(han)(han)(han)雙邊(bian)貿易(yi)中(zhong)(zhong)(zhong)有相當部分(fen)(fen)是通過在(zai)華(hua)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)韓(han)(han)(han)(han)資 企(qi)(qi)業(ye) 承擔的(de)(de)(de)(de)(de)(de)，投資的(de)(de)(de)(de)(de)(de)大規模“縮水”勢必(bi)會影響(xiang)(xiang)目前乃(nai)至(zhi)今后一(yi)段時期(qi)雙邊(bian)貿易(yi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)。此外(wai)，中(zhong)(zhong)(zhong)韓(han)(han)(han)(han)兩(liang)國(guo)(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)貿易(yi)依(yi)賴(lai)度(du)及競爭(zheng)度(du)急(ji)劇深化，這將(jiang)成(cheng)為(wei)中(zhong)(zhong)(zhong)韓(han)(han)(han)(han)兩(liang)國(guo)(guo)(guo)(guo)未來貿易(yi)發(fa)(fa)展(zhan)(zhan)(zhan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)極大障(zhang)(zhang)礙(ai)，進而(er)對兩(liang)國(guo)(guo)(guo)(guo)產業(ye)及經濟(ji)產生較大的(de)(de)(de)(de)(de)(de)不(bu)利(li)影響(xiang)(xiang)。 

 

三(san)、問題的解決 

篇3

關鍵詞(ci):中(zhong)墨貿(mao)易;貿(mao)易結構;競爭性(xing);互補性(xing)

一、中國(guo)與(yu)墨西哥貿易的現狀分析

(一)雙邊貿易額(e)迅速增長

進入(ru)21世紀以后(hou),雙(shuang)邊(bian)貿(mao)(mao)(mao)(mao)易(yi)進入(ru)了(le)(le)(le)迅速(su)增(zeng)長(chang)的(de)時期。2000年兩(liang)國(guo)(guo)(guo)(guo)貿(mao)(mao)(mao)(mao)易(yi)額突(tu)(tu)(tu)破10億(yi)(yi)美(mei)元,猛增(zeng)至18.24億(yi)(yi)美(mei)元。2006年兩(liang)國(guo)(guo)(guo)(guo)貿(mao)(mao)(mao)(mao)易(yi)額達到(dao)(dao)了(le)(le)(le)114.31億(yi)(yi)美(mei)元,突(tu)(tu)(tu)破了(le)(le)(le)100億(yi)(yi)美(mei)元大(da)(da)關(guan)。受金融危機的(de)影響,2009年雙(shuang)邊(bian)貿(mao)(mao)(mao)(mao)易(yi)額出現了(le)(le)(le)下降(jiang),但隨著兩(liang)國(guo)(guo)(guo)(guo)經濟的(de)復蘇,雙(shuang)邊(bian)貿(mao)(mao)(mao)(mao)易(yi)規模繼續(xu)擴大(da)(da)。2010年雙(shuang)邊(bian)貿(mao)(mao)(mao)(mao)易(yi)額迅速(su)增(zeng)加到(dao)(dao)247.48億(yi)(yi)美(mei)元,突(tu)(tu)(tu)破了(le)(le)(le)200億(yi)(yi)美(mei)元大(da)(da)關(guan)。2011年更是突(tu)(tu)(tu)破300億(yi)(yi)美(mei)元大(da)(da)關(guan)達到(dao)(dao)了(le)(le)(le)333.53億(yi)(yi)美(mei)元,11年間的(de)年均增(zeng)長(chang)率是36.7%,高(gao)于中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)和墨西哥(ge)同期對外貿(mao)(mao)(mao)(mao)易(yi)的(de)年均增(zeng)長(chang)率。據中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)海關(guan)統計,2012年1-3月中(zhong)(zhong)墨雙(shuang)邊(bian)貿(mao)(mao)(mao)(mao)易(yi)額為139.8億(yi)(yi)美(mei)元,比(bi)上年同期增(zeng)長(chang)13.6%。目前中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)是墨西哥(ge)第二大(da)(da)貿(mao)(mao)(mao)(mao)易(yi)伙伴國(guo)(guo)(guo)(guo),而(er)墨西哥(ge)是中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)在(zai)拉美(mei)地區的(de)第二大(da)(da)貿(mao)(mao)(mao)(mao)易(yi)伙伴國(guo)(guo)(guo)(guo)。

(二(er))雙邊貿易結構得(de)到改善

1、出口結構得到改善

分析UN Comtrade中(zhong)中(zhong)墨進出口(kou)(kou)數(shu)據(ju)得(de)出,2000年(nian)以后中(zhong)國對(dui)(dui)墨西(xi)哥(ge)主要(yao)出口(kou)(kou)SITC6、SITC7和SITC8,2011年(nian)這(zhe)(zhe)三類(lei)產品(pin)的出口(kou)(kou)額(e)(e)占中(zhong)國對(dui)(dui)墨西(xi)哥(ge)出口(kou)(kou)總額(e)(e)的92%。尤其是近十(shi)多年(nian)來,SITC7類(lei)始終(zhong)居于(yu)中(zhong)國對(dui)(dui)墨西(xi)哥(ge)出口(kou)(kou)產品(pin)的首(shou)位;2002-2008年(nian)期(qi)間SITC8類(lei)所占的比(bi)重(zhong)是下降的,盡管(guan)2010年(nian)和2011年(nian)這(zhe)(zhe)兩(liang)年(nian)的比(bi)重(zhong)有所增(zeng)加(jia),但趨勢仍(reng)然(ran)是下降的;SITC6類(lei)出口(kou)(kou)總額(e)(e)逐年(nian)增(zeng)加(jia),但所占比(bi)重(zhong)波(bo)動幅度較大(da),說明此類(lei)產品(pin)的出口(kou)(kou)不穩定(ding)。可見(jian)中(zhong)國在(zai)勞動密(mi)集(ji)型產品(pin)上(shang)對(dui)(dui)墨西(xi)哥(ge)出口(kou)(kou)相(xiang)對(dui)(dui)減少(shao),而在(zai)資本技術密(mi)集(ji)型產品(pin)上(shang)對(dui)(dui)墨西(xi)哥(ge)出口(kou)(kou)相(xiang)對(dui)(dui)增(zeng)加(jia),出口(kou)(kou)結構得(de)到改善。

2、進口結(jie)構(gou)得到改(gai)善

分析UN Comtrade中(zhong)中(zhong)墨進(jin)出口(kou)(kou)(kou)數據得出,2000年以后中(zhong)國從墨西(xi)哥進(jin)口(kou)(kou)(kou)的(de)(de)(de)前三類(lei)(lei)(lei)產品(pin)(pin)(pin)是(shi)SITC7、SITC2和(he)SITC5,雖(sui)然SITC7類(lei)(lei)(lei)是(shi)近12年來進(jin)口(kou)(kou)(kou)額最多的(de)(de)(de)產品(pin)(pin)(pin),但其份額呈現降(jiang)低的(de)(de)(de)趨勢;SITC2類(lei)(lei)(lei)進(jin)口(kou)(kou)(kou)額所占比重(zhong)大幅度的(de)(de)(de)上(shang)升,并且其增(zeng)(zeng)長速度最快(kuai),年均增(zeng)(zeng)長53.9%;SITC5類(lei)(lei)(lei)所占比重(zhong)基本在(zai)5%上(shang)下波動,說明此類(lei)(lei)(lei)產品(pin)(pin)(pin)進(jin)口(kou)(kou)(kou)較穩定。值得注意的(de)(de)(de)是(shi),SITC3類(lei)(lei)(lei)由(you)2000-2009年期間不足1%的(de)(de)(de)進(jin)口(kou)(kou)(kou)比重(zhong)迅(xun)速增(zeng)(zeng)長到2010年的(de)(de)(de)8.9%,2011年更是(shi)達到了12.5%。通過分析,我們看(kan)到中(zhong)國在(zai)以SITC2、SITC3類(lei)(lei)(lei)為主的(de)(de)(de)資源密集(ji)型產品(pin)(pin)(pin)上(shang)對墨西(xi)哥的(de)(de)(de)進(jin)口(kou)(kou)(kou)相(xiang)對增(zeng)(zeng)加,而在(zai)資本技(ji)術密集(ji)型產品(pin)(pin)(pin)上(shang)對墨西(xi)哥進(jin)口(kou)(kou)(kou)相(xiang)對減(jian)少,進(jin)口(kou)(kou)(kou)結構得到改善(shan)。

(三)貿易(yi)雙方(fang)相(xiang)互依賴程(cheng)度增加(jia)

本文利用貿易(yi)結合度(du)指數(TCD)來分(fen)析中(zhong)墨在貿易(yi)方面的(de)(de)相互(hu)依賴程(cheng)度(du),其數值越大,表明(ming)兩國在貿易(yi)方面的(de)(de)聯系越緊密,反之聯系越松散。

表1998-2010年(nian)中(zhong)墨貿易結合度

年份中(zhong)國-墨西哥墨西哥-中(zhong)國年份中(zhong)國-墨西哥墨西哥-中(zhong)國

19980.160.0620050.360.09

19990.160.0320060.440.11

20000.200.0620070.490.10

20010.260.0620080.520.11

20020.350.0920090.550.12

20030.340.1120100.690.18

20040.400.04

資料來源(yuan):聯合國商品(pin)貿易統計(ji)數據(ju)(ju)庫、世界貿易組織數據(ju)(ju)庫的數據(ju)(ju)

從表(biao)中(zhong)可以看到,在(zai)1998-2010年期間(jian),中(zhong)墨(mo)貿(mao)易結(jie)合(he)度都小于1,說(shuo)明(ming)中(zhong)國與墨(mo)西哥兩(liang)國之間(jian)貿(mao)易聯系的(de)相(xiang)互依賴程度不(bu)高。但會發現,中(zhong)墨(mo)兩(liang)國間(jian)的(de)貿(mao)易結(jie)合(he)度,除了個(ge)別年份(fen)有(you)所(suo)下降,二者總的(de)趨勢仍(reng)是上升的(de),說(shuo)明(ming)中(zhong)墨(mo)雙邊貿(mao)易關系是不(bu)斷增(zeng)強的(de)。

二、中國與墨西(xi)哥貿易(yi)的競爭性分(fen)析

本文(wen)主(zhu)要利用顯性比(bi)較優(you)勢指(zhi)(zhi)數(RCA)來計算中墨兩國出口(kou)產品的比(bi)較優(you)勢,當顯性比(bi)較優(you)勢指(zhi)(zhi)數大于1時,表明該國在(zai)該類產品上(shang)具有比(bi)較優(you)勢,反之該國在(zai)該類產品上(shang)缺乏比(bi)較優(you)勢,RCA指(zhi)(zhi)數越(yue)大意(yi)味著(zhu)該類產品越(yue)有競(jing)爭力。

(一)國際(ji)貿易標(biao)準分(fen)類一位數編(bian)碼的測(ce)算結果

1、中(zhong)國對墨西哥出口的(de)具有比(bi)較(jiao)優勢的(de)產(chan)品主要是SITC7機械及運輸設備、SITC5化(hua)學制(zhi)(zhi)品及相關產(chan)品、SITC2非食(shi)用(yong)原(yuan)料(liao)、SITC6按(an)原(yuan)料(liao)分(fen)類的(de)制(zhi)(zhi)成品,其中(zhong)SITC7和SITC5一直是中(zhong)國對墨西哥出口的(de)比(bi)較(jiao)優勢產(chan)品,而SITC2和SITC6的(de)比(bi)較(jiao)優勢是近幾年來(lai)才顯現(xian)出來(lai)的(de)。

2、墨(mo)西哥對中國(guo)出(chu)口的具有比較優勢的產品(pin)(pin)主要是SITC2非(fei)食用(yong)原料(liao)、SITC5化學制品(pin)(pin)及(ji)相關(guan)產品(pin)(pin)、SITC6按原料(liao)分(fen)類的制成品(pin)(pin),另外(wai)SITC3礦物燃(ran)料(liao)、油及(ji)有關(guan)原料(liao)的比較優勢自2010年以來(lai)正在(zai)逐漸(jian)擴大。

綜上(shang)所(suo)述,在(zai)雙(shuang)邊貿易(yi)中中墨(mo)兩國都具有比較優(you)勢的產品(pin)集(ji)中在(zai)SITC2、SITC5、SITC6這三類上(shang),說明中墨(mo)兩國在(zai)這三類產品(pin)上(shang)存在(zai)著競爭(zheng)。

(二)國(guo)際貿易標(biao)準分類兩位數(shu)編(bian)碼的測算結(jie)果(guo)

1、中國對墨西哥出口(kou)的具有(you)(you)比較(jiao)優勢(shi)的產品(pin)有(you)(you)18章(zhang)(zhang),分別是03章(zhang)(zhang)(魚,甲殼及(ji)(ji)(ji)軟體(ti)類(lei)動(dong)物)、07章(zhang)(zhang)(咖啡,茶,可(ke)可(ke),香料及(ji)(ji)(ji)其(qi)制品(pin))、26章(zhang)(zhang)(紡織(zhi)纖(xian)維及(ji)(ji)(ji)其(qi)廢料)、29章(zhang)(zhang)(其(qi)他動(dong)植物原(yuan)料)、43章(zhang)(zhang)(已經加工的動(dong)植物油,脂及(ji)(ji)(ji)蠟)、53章(zhang)(zhang)(染(ran)料及(ji)(ji)(ji)著色料)、54章(zhang)(zhang)(醫藥品(pin))、56章(zhang)(zhang)(制成肥料)、58章(zhang)(zhang)(非初級形(xing)狀塑料)、62章(zhang)(zhang)(橡膠制品(pin))、65章(zhang)(zhang)(紡紗及(ji)(ji)(ji)制成品(pin))、68章(zhang)(zhang)(有(you)(you)色金屬)、73章(zhang)(zhang)(金屬加工機械)、74章(zhang)(zhang)(通用(yong)工業(ye)機械設備(bei)及(ji)(ji)(ji)零件)、75章(zhang)(zhang)(辦(ban)公用(yong)機械及(ji)(ji)(ji)自(zi)動(dong)數據處理設備(bei))、76章(zhang)(zhang)(電信及(ji)(ji)(ji)聲音的錄(lu)制及(ji)(ji)(ji)重放裝(zhuang)置設備(bei))、78章(zhang)(zhang)(陸(lu)用(yong)車(che)輛)、87章(zhang)(zhang)(專(zhuan)業(ye)、科學及(ji)(ji)(ji)控制用(yong)儀(yi)器(qi)和器(qi)具),其(qi)中具有(you)(you)極強比較(jiao)優勢(shi)的是29章(zhang)(zhang)、68章(zhang)(zhang)、87章(zhang)(zhang)這三章(zhang)(zhang)。

2、墨西哥對(dui)中國出口的(de)具有(you)比(bi)較優勢的(de)產品有(you)14章(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang),分別是03章(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(魚,甲殼及(ji)(ji)軟體類動物)、08章(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(飼料(liao))、21章(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(生皮(pi)及(ji)(ji)生毛皮(pi))、23章(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(生橡膠)、24章(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(軟木(mu)及(ji)(ji)木(mu)材)、25章(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(紙漿及(ji)(ji)廢(fei)紙)、26章(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(紡織纖維(wei)及(ji)(ji)其廢(fei)料(liao))、28章(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(金屬礦砂及(ji)(ji)金屬廢(fei)料(liao))、33章(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(石(shi)油及(ji)(ji)其產品和(he)原料(liao))、51章(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(有(you)機化學品)、53章(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(染料(liao)及(ji)(ji)著色料(liao))、57章(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(初級形(xing)狀(zhuang)的(de)塑料(liao))、61章(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(皮(pi)革,皮(pi)革制品及(ji)(ji)已鞣(rou)毛皮(pi))、68章(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(有(you)色金屬),其中具有(you)極強比(bi)較優勢的(de)是33章(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)、61章(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)這兩(liang)章(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)(zhang)。

由此可見(jian),中(zhong)墨兩國(guo)貿易(yi)之間并(bing)不(bu)存(cun)在(zai)實(shi)質(zhi)性的(de)競爭(zheng),而且雙方存(cun)在(zai)競爭(zheng)的(de)產品只有(you)(you)SITC2、SITC5、SITC6這三(san)大類,占(zhan)總數的(de)30%,26、53、68、03這四章,占(zhan)總數的(de)6.0%,這也充分說明(ming)了中(zhong)墨兩國(guo)貿易(yi)的(de)競爭(zheng)范圍不(bu)大,雙方還有(you)(you)進一步(bu)發展貿易(yi)的(de)潛力(li)。

三(san)、中國與墨西哥(ge)貿易的互補性分析

本文(wen)主要(yao)利用貿(mao)易(yi)互(hu)補性指數(shu)(TCI)來比較中墨兩(liang)國在各類產品(pin)上的互(hu)補性,當某國出(chu)口產品(pin)種類與(yu)另一國進(jin)口產品(pin)種類重疊程度越(yue)高時,兩(liang)國的貿(mao)易(yi)互(hu)補性指數(shu)就越(yue)大(da),反之(zhi)互(hu)補性指數(shu)就越(yue)小。

(一)國際(ji)貿易(yi)標準分類一位(wei)數編碼的測算結(jie)果

1、中國出(chu)口而墨西哥進(jin)口貿易具有(you)互(hu)補性(xing)的(de)(de)產品主要是SITC7機械及運輸設備、SITC8雜項制品;SITC6按原(yuan)料分類的(de)(de)制成品的(de)(de)互(hu)補性(xing)雖(sui)然目前還(huan)不(bu)明顯,但趨勢正在增強。

2、墨西哥(ge)出口而中國(guo)進口貿(mao)易(yi)具(ju)有互補(bu)性的(de)(de)產品主要是SITC2非食用原料(liao)、SITC5化學制(zhi)(zhi)品及(ji)相關產品、SITC3礦物燃料(liao)、油及(ji)有關原料(liao);SITC6按原料(liao)分類的(de)(de)制(zhi)(zhi)成(cheng)品的(de)(de)互補(bu)程度(du)正在加強。

(二)國際貿(mao)易(yi)標準分類(lei)兩(liang)位(wei)數編碼的測(ce)算結果

1、中(zhong)國(guo)(guo)出口(kou)而(er)墨(mo)西(xi)哥(ge)進(jin)口(kou)貿易具(ju)有(you)互(hu)(hu)(hu)補(bu)(bu)性的(de)產品(pin)(pin)(pin)有(you)15章(zhang)(zhang),占總(zong)數的(de)22.4%,其(qi)(qi)中(zhong)初(chu)級(ji)產品(pin)(pin)(pin)有(you)2章(zhang)(zhang),制成品(pin)(pin)(pin)有(you)13章(zhang)(zhang),而(er)53章(zhang)(zhang)(染(ran)料及著(zhu)色料)、56章(zhang)(zhang)(制成肥(fei)料)、74章(zhang)(zhang)(通用工業機械設備及零件(jian))和82章(zhang)(zhang)(家具(ju)及零件(jian),床上用品(pin)(pin)(pin)及填充制品(pin)(pin)(pin))的(de)互(hu)(hu)(hu)補(bu)(bu)性指數非常接近1,說明已(yi)經擁(yong)有(you)了一定的(de)互(hu)(hu)(hu)補(bu)(bu)性。墨(mo)西(xi)哥(ge)出口(kou)而(er)中(zhong)國(guo)(guo)進(jin)口(kou)貿易具(ju)有(you)互(hu)(hu)(hu)補(bu)(bu)性的(de)產品(pin)(pin)(pin)有(you)14章(zhang)(zhang),占總(zong)數的(de)20.9%,其(qi)(qi)中(zhong)初(chu)級(ji)產品(pin)(pin)(pin)有(you)8章(zhang)(zhang),制成品(pin)(pin)(pin)有(you)6章(zhang)(zhang)。說明了在(zai)初(chu)級(ji)產品(pin)(pin)(pin)領域,中(zhong)國(guo)(guo)對墨(mo)西(xi)哥(ge)出口(kou)的(de)互(hu)(hu)(hu)補(bu)(bu)性不如墨(mo)西(xi)哥(ge)對中(zhong)國(guo)(guo)出口(kou)的(de)互(hu)(hu)(hu)補(bu)(bu)性,而(er)在(zai)制成品(pin)(pin)(pin)領域情(qing)況(kuang)恰(qia)恰(qia)相(xiang)反。

2、從整體上看,中(zhong)墨(mo)雙(shuang)方共有(you)(you)(you)26章(zhang)產(chan)(chan)品(pin)具有(you)(you)(you)互補性(xing),占(zhan)總(zong)數的(de)38.8%,說(shuo)(shuo)明中(zhong)墨(mo)兩國間(jian)的(de)貿易互補性(xing)還是很大的(de)。其中(zhong)產(chan)(chan)業(ye)內具有(you)(you)(you)互補性(xing)的(de)產(chan)(chan)品(pin)有(you)(you)(you)3章(zhang),占(zhan)互補性(xing)產(chan)(chan)品(pin)的(de)11.5%,產(chan)(chan)業(ye)間(jian)互補的(de)產(chan)(chan)品(pin)有(you)(you)(you)23章(zhang),占(zhan)互補性(xing)產(chan)(chan)品(pin)的(de)88.5%,說(shuo)(shuo)明了目(mu)前兩國間(jian)的(de)貿易主(zhu)要以(yi)產(chan)(chan)業(ye)間(jian)貿易為(wei)主(zhu)。

四、結論

綜上所述,中(zhong)(zhong)(zhong)墨雙(shuang)邊(bian)貿易規模在(zai)迅速增(zeng)長的同時,雙(shuang)邊(bian)貿易結構也在(zai)不斷地改善,雖然中(zhong)(zhong)(zhong)墨兩國(guo)在(zai)紡織品、魚(yu)及甲殼類軟體動物等方(fang)面存(cun)(cun)在(zai)著一定程(cheng)度的競(jing)爭,但(dan)是雙(shuang)邊(bian)的互(hu)補性遠(yuan)遠(yuan)大于競(jing)爭性。隨著中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)經濟的持續(xu)增(zeng)長,中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)對初級產(chan)(chan)品和能(neng)源(yuan)類產(chan)(chan)品的需求會繼(ji)續(xu)增(zeng)加,恰恰墨西哥(ge)在(zai)這些方(fang)面存(cun)(cun)在(zai)著優勢(shi),如果雙(shuang)方(fang)都能(neng)意識到這種比(bi)較強的互(hu)補性,那么中(zhong)(zhong)(zhong)墨雙(shuang)方(fang)的合作(zuo)空間將十分廣闊。(作(zuo)者(zhe)單位:河北大學經濟學院)

參考文獻:

[1]劉(liu)曉惠(hui).中國(guo)和墨西哥貿易關系的實證分析[J].國(guo)際貿易問(wen)題,2007,(07)

[2]岳云霞.中墨經貿競爭力比較(jiao)研(yan)究(jiu)[J].拉丁美洲研(yan)究(jiu),2008,(03)

篇4

【論文關鍵詞(ci)】 產(chan)業分工 產(chan)業內貿易 比較優勢

一(yi)、中(zhong)(zhong)(zhong)韓(han)(han)(han)(han)雙(shuang)邊(bian)(bian)貿(mao)(mao)(mao)易(yi)(yi)現狀和特(te)點 1.雙(shuang)邊(bian)(bian)貿(mao)(mao)(mao)易(yi)(yi)額(e)(e)增(zeng)(zeng)速(su)呈(cheng)放緩趨勢(shi)(shi) 中(zhong)(zhong)(zhong)韓(han)(han)(han)(han)兩國(guo)(guo)(guo)自1992年(nian)建交以來(lai)(lai)，經(jing)(jing)貿(mao)(mao)(mao)合作關系發(fa)展迅速(su)。2007年(nian)，中(zhong)(zhong)(zhong)韓(han)(han)(han)(han)雙(shuang)邊(bian)(bian)進(jin)出(chu)(chu)口(kou)(kou)總(zong)(zong)額(e)(e)達1599.0億(yi)(yi)(yi)(yi)美(mei)(mei)(mei)(mei)元(yuan)(yuan)(yuan)，同(tong)比(bi)增(zeng)(zeng)長19.1%，其中(zhong)(zhong)(zhong)中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)出(chu)(chu)口(kou)(kou)561.4億(yi)(yi)(yi)(yi)美(mei)(mei)(mei)(mei)元(yuan)(yuan)(yuan)，進(jin)口(kou)(kou)1037.6億(yi)(yi)(yi)(yi)美(mei)(mei)(mei)(mei)元(yuan)(yuan)(yuan)，同(tong)比(bi)分別增(zeng)(zeng)長26.1%和15.6%。在全球金融(rong)危機(ji)背景下，2008上半年(nian)，中(zhong)(zhong)(zhong)韓(han)(han)(han)(han)貿(mao)(mao)(mao)易(yi)(yi)額(e)(e)仍高達816.5億(yi)(yi)(yi)(yi)美(mei)(mei)(mei)(mei)元(yuan)(yuan)(yuan)，同(tong)比(bi)增(zeng)(zeng)長28.1%。韓(han)(han)(han)(han)對(dui)華出(chu)(chu)口(kou)(kou)450.94億(yi)(yi)(yi)(yi)美(mei)(mei)(mei)(mei)元(yuan)(yuan)(yuan)，同(tong)比(bi)增(zeng)(zeng)長27.2%，占韓(han)(han)(han)(han)出(chu)(chu)口(kou)(kou)比(bi)重22.7%，中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)繼(ji)續保持(chi)韓(han)(han)(han)(han)國(guo)(guo)(guo)第一(yi)大(da)(da)貿(mao)(mao)(mao)易(yi)(yi)伙伴、第一(yi)大(da)(da)出(chu)(chu)口(kou)(kou)市(shi)場(chang)和第二大(da)(da)進(jin)口(kou)(kou)國(guo)(guo)(guo)地(di)位。韓(han)(han)(han)(han)國(guo)(guo)(guo)則(ze)是中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)第六大(da)(da)貿(mao)(mao)(mao)易(yi)(yi)伙伴、第六大(da)(da)出(chu)(chu)口(kou)(kou)市(shi)場(chang)和第三大(da)(da)進(jin)口(kou)(kou)來(lai)(lai)源地(di)。 據中(zhong)(zhong)(zhong)方統(tong)計(ji)(ji)，2003年(nian)中(zhong)(zhong)(zhong)韓(han)(han)(han)(han)雙(shuang)邊(bian)(bian)貿(mao)(mao)(mao)易(yi)(yi)總(zong)(zong)額(e)(e)632.3億(yi)(yi)(yi)(yi)美(mei)(mei)(mei)(mei)元(yuan)(yuan)(yuan)，同(tong)比(bi)增(zeng)(zeng)長43.4%，2011年(nian)雙(shuang)邊(bian)(bian)貿(mao)(mao)(mao)易(yi)(yi)總(zong)(zong)額(e)(e)900.7億(yi)(yi)(yi)(yi)美(mei)(mei)(mei)(mei)元(yuan)(yuan)(yuan)，同(tong)比(bi)增(zeng)(zeng)長42.5%，2005年(nian)雙(shuang)邊(bian)(bian)貿(mao)(mao)(mao)易(yi)(yi)總(zong)(zong)額(e)(e)1119.3億(yi)(yi)(yi)(yi)美(mei)(mei)(mei)(mei)元(yuan)(yuan)(yuan)，同(tong)比(bi)增(zeng)(zeng)長24.3%，2006年(nian)，雙(shuang)邊(bian)(bian)進(jin)出(chu)(chu)口(kou)(kou)總(zong)(zong)額(e)(e)1343.1億(yi)(yi)(yi)(yi)美(mei)(mei)(mei)(mei)元(yuan)(yuan)(yuan)，同(tong)比(bi)增(zeng)(zeng)長20%;從韓(han)(han)(han)(han)方統(tong)計(ji)(ji)資(zi)料看(kan)，四年(nian)來(lai)(lai)的(de)貿(mao)(mao)(mao)易(yi)(yi)總(zong)(zong)和分別為570.2、793.5、1005.6、1073.9億(yi)(yi)(yi)(yi)美(mei)(mei)(mei)(mei)元(yuan)(yuan)(yuan)，經(jing)(jing)過(guo)測算，年(nian)增(zeng)(zeng)長率為38.6%、39.2%、26.7%和17.1%;雖然中(zhong)(zhong)(zhong)韓(han)(han)(han)(han)雙(shuang)方由于(yu)統(tong)計(ji)(ji)方法(fa)或(huo)統(tong)計(ji)(ji)范(fan)圍不(bu)同(tong)，在具體數值上有所差異，但是從總(zong)(zong)體看(kan)，中(zhong)(zhong)(zhong)韓(han)(han)(han)(han)貿(mao)(mao)(mao)易(yi)(yi)雖持(chi)續保持(chi)高速(su)增(zeng)(zeng)長的(de)趨勢(shi)(shi)，但受國(guo)(guo)(guo)際經(jing)(jing)濟增(zeng)(zeng)長放緩的(de)影響，增(zeng)(zeng)速(su)逐步(bu)趨緩。

2.產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)內(nei)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)成為(wei)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)的(de)(de)(de)(de)主(zhu)要(yao)形(xing)式 產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)內(nei)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)(Intra-industrytrade，簡稱(cheng)IIT)是(shi)指(zhi)(zhi)(zhi)一個國(guo)(guo)(guo)(guo)家在出口的(de)(de)(de)(de)同(tong)(tong)時又進口某種同(tong)(tong)類(lei)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)品的(de)(de)(de)(de)現象。按照聯(lian)合國(guo)(guo)(guo)(guo)《國(guo)(guo)(guo)(guo)際(ji)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)商品標準分類(lei)》(Standard International Trade Classification，SITC)的(de)(de)(de)(de)標準，SITC中(zhong)(zhong)前三位(wei)數(shu)(shu)(shu)(shu)相同(tong)(tong)的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)品，即至少屬(shu)于(yu)同(tong)(tong)類(lei)、同(tong)(tong)章、同(tong)(tong)組的(de)(de)(de)(de)商品，都屬(shu)于(yu)同(tong)(tong)一產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)。 早在本世紀初，韓(han)國(guo)(guo)(guo)(guo)學者(zhe)李準曄(ye)等(deng)人就曾對中(zhong)(zhong)韓(han)兩(liang)國(guo)(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)內(nei)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)指(zhi)(zhi)(zhi)數(shu)(shu)(shu)(shu)進行了測算，數(shu)(shu)(shu)(shu)據表(biao)明(ming)：在20世紀90年代，無論是(shi)涉及(ji)所有部門的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)內(nei)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)指(zhi)(zhi)(zhi)數(shu)(shu)(shu)(shu)，還是(shi)工業(ye)(ye)制成品的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)內(nei)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)指(zhi)(zhi)(zhi)數(shu)(shu)(shu)(shu) ，都是(shi)處于(yu)不斷上升的(de)(de)(de)(de)態(tai)勢。這說明(ming)，中(zhong)(zhong)韓(han)兩(liang)國(guo)(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)內(nei)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)發展非常(chang)迅速，其地位(wei)不斷提(ti)高。而中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)學者(zhe)曹(cao)子(zi)瑛、梁果(2006)根據1995年～2005年韓(han)國(guo)(guo)(guo)(guo)海關貿(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)數(shu)(shu)(shu)(shu)據測算的(de)(de)(de)(de)10年間兩(liang)國(guo)(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)內(nei)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)指(zhi)(zhi)(zhi)數(shu)(shu)(shu)(shu)平均達到0.68，產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)內(nei)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)已經成為(wei)中(zhong)(zhong)韓(han)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)的(de)(de)(de)(de)主(zhu)要(yao)形(xing)式。

3.中(zhong)韓雙方(fang)貿(mao)(mao)易結構(gou)(gou)不同，中(zhong)國(guo)(guo)處于低端(duan)層次 由于經濟(ji)發展水(shui)平和產(chan)(chan)業(ye)結構(gou)(gou)的(de)不同，中(zhong)國(guo)(guo)在雙邊(bian)貿(mao)(mao)易結構(gou)(gou)中(zhong)處于低端(duan)位(wei)置，這(zhe)可(ke)以體現在產(chan)(chan)業(ye)間貿(mao)(mao)易和產(chan)(chan)業(ye)內貿(mao)(mao)易兩個層次。 從產(chan)(chan)業(ye)間貿(mao)(mao)易結構(gou)(gou)看，中(zhong)國(guo)(guo)出口到韓國(guo)(guo)的(de)商品(pin)(pin)中(zhong)，雖然自然資源密(mi)集(ji)型(xing)產(chan)(chan)品(pin)(pin)所占比重逐(zhu)年遞減，但勞動密(mi)集(ji)型(xing)產(chan)(chan)品(pin)(pin)和農(nong)副(fu)產(chan)(chan)品(pin)(pin)的(de)比重仍(reng)然較大，一(yi)直在38%左右(you)浮動。同期，韓國(guo)(guo)對華商品(pin)(pin)出口仍(reng)是以資本技術密(mi)集(ji)型(xing)產(chan)(chan)品(pin)(pin)為主。

化(hua)工、機械、塑(su)料(liao)等資本密(mi)集型(xing)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)品(pin)在(zai)(zai)出(chu)(chu)(chu)口(kou)(kou)總額中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)所占比(bi)重穩定，始終保持在(zai)(zai)60%以上(shang)。 從產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)內(nei)貿(mao)(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)結構(gou) 看，中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)韓(han)(han)兩國(guo)(guo)(guo)(guo)處于垂(chui)(chui)直(zhi)(zhi)型(xing)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)內(nei)貿(mao)(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)階段。根據(ju)李準曄等人的(de)(de)(de)(de)(de)測(ce)算，20世(shi)紀90年代，中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)韓(han)(han)貿(mao)(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)水平型(xing)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)內(nei)貿(mao)(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)比(bi)重沒有明顯(xian)提高，相反，垂(chui)(chui)直(zhi)(zhi)型(xing)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)內(nei)貿(mao)(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)在(zai)(zai)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)韓(han)(han)貿(mao)(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)起主(zhu)(zhu)導作(zuo)用，而(er)且同(tong)(tong)類商(shang)品(pin)的(de)(de)(de)(de)(de)相互貿(mao)(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)所獲得的(de)(de)(de)(de)(de)收(shou)益差(cha)(cha)距較大。以中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)商(shang)務部統計的(de)(de)(de)(de)(de)數據(ju)為例，在(zai)(zai)集成電路及(ji)微(wei)電子組件(HS8542)的(de)(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)內(nei)貿(mao)(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)，2006年中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)向(xiang)韓(han)(han)國(guo)(guo)(guo)(guo)出(chu)(chu)(chu)口(kou)(kou)17.4億(yi)美元(yuan)，同(tong)(tong)時韓(han)(han)國(guo)(guo)(guo)(guo)向(xiang)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)出(chu)(chu)(chu)口(kou)(kou)額達到187.7億(yi)美元(yuan)，水平型(xing)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)內(nei)貿(mao)(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)差(cha)(cha)距明顯(xian)。在(zai)(zai)垂(chui)(chui)直(zhi)(zhi)型(xing)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)內(nei)貿(mao)(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)，中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)依舊處于產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)鏈的(de)(de)(de)(de)(de)低端。另據(ju)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)商(shang)務部統計：例如在(zai)(zai)鋼材類進出(chu)(chu)(chu)口(kou)(kou)貿(mao)(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)，韓(han)(han)國(guo)(guo)(guo)(guo)對(dui)(dui)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)出(chu)(chu)(chu)口(kou)(kou)的(de)(de)(de)(de)(de)主(zhu)(zhu)要是不銹(xiu)鋼板材，而(er)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)對(dui)(dui)韓(han)(han)國(guo)(guo)(guo)(guo)出(chu)(chu)(chu)口(kou)(kou)的(de)(de)(de)(de)(de)主(zhu)(zhu)要是普通鋼板;礦(kuang)物燃料(liao)的(de)(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)內(nei)貿(mao)(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)，中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)對(dui)(dui)韓(han)(han)國(guo)(guo)(guo)(guo)出(chu)(chu)(chu)口(kou)(kou)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)主(zhu)(zhu)要是煤及(ji)其(qi)制品(pin)，而(er)韓(han)(han)國(guo)(guo)(guo)(guo)對(dui)(dui)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)出(chu)(chu)(chu)口(kou)(kou)主(zhu)(zhu)要是石油及(ji)瀝青提取的(de)(de)(de)(de)(de)油類及(ji)制品(pin)。 綜(zong)上(shang)可(ke)見，產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)間貿(mao)(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)，中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)在(zai)(zai)勞(lao)動密(mi)集型(xing)等低端產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)具有比(bi)較優勢;在(zai)(zai)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)內(nei)貿(mao)(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)，垂(chui)(chui)直(zhi)(zhi)型(xing)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)內(nei)貿(mao)(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)占主(zhu)(zhu)導地位，中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)由于技(ji)術的(de)(de)(de)(de)(de)差(cha)(cha)距，同(tong)(tong)一產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)內(nei)依然處于產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)品(pin)鏈的(de)(de)(de)(de)(de)低端。

4.貿(mao)易(yi)(yi)(yi)(yi)發(fa)展(zhan)不(bu)平衡(heng)，中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)方(fang)逆(ni)(ni)(ni)差缺口(kou)較大(da) 自建交以(yi)來，中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)韓(han)雙(shuang)(shuang)邊(bian)貿(mao)易(yi)(yi)(yi)(yi)迅速發(fa) 展(zhan)，韓(han)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)對(dui)華出(chu)口(kou)額(e)成倍增(zeng)長，而(er)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)則連年(nian)(nian)嚴(yan)重逆(ni)(ni)(ni)差，并有逐年(nian)(nian)增(zeng)加(jia)的(de)趨勢。2003年(nian)(nian)以(yi)來，中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)貿(mao)易(yi)(yi)(yi)(yi)逆(ni)(ni)(ni)差額(e)連年(nian)(nian)超(chao)過(guo)當(dang)年(nian)(nian)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)對(dui)韓(han)出(chu)口(kou)總額(e) ，2011年(nian)(nian)，中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)韓(han)貿(mao)易(yi)(yi)(yi)(yi)逆(ni)(ni)(ni)差增(zeng)幅達(da)49.5%，2005年(nian)(nian)則突破增(zeng)幅400億(yi)美元大(da)關;2007年(nian)(nian)，逆(ni)(ni)(ni)差增(zeng)幅雖有所下降，但是絕(jue)對(dui)數額(e)也創下476.2億(yi)美元的(de)新高，至2007年(nian)(nian)底，中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)對(dui)韓(han)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)貿(mao)易(yi)(yi)(yi)(yi)逆(ni)(ni)(ni)差額(e)累(lei)計額(e)已達(da)到近2500億(yi)美元。除去韓(han)方(fang)關稅和非關稅貿(mao)易(yi)(yi)(yi)(yi)壁壘的(de)限制(zhi)，對(dui)韓(han)貿(mao)易(yi)(yi)(yi)(yi)逆(ni)(ni)(ni)差大(da)幅度增(zeng)加(jia)的(de)原因主要(yao)是：一(yi)、隨著中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)經(jing)濟的(de)快速增(zeng)長和韓(han)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)企業對(dui)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)直接投資的(de)增(zeng)加(jia)，中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)從韓(han)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)的(de)進(jin)(jin)口(kou)迅速擴(kuo)大(da)，中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)出(chu)口(kou)產品增(zeng)長潛力不(bu)大(da);二(er)是在雙(shuang)(shuang)邊(bian)貿(mao)易(yi)(yi)(yi)(yi)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)垂直產業內貿(mao)易(yi)(yi)(yi)(yi)起主導作用(yong)，中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)從韓(han)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)進(jin)(jin)口(kou)的(de)原材料(liao)部分被加(jia)工成制(zhi)成品后返銷(xiao)韓(han)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)或銷(xiao)往第三國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)。這都嚴(yan)重影響了(le)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)商品進(jin)(jin)入韓(han)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)市場，阻礙了(le)兩(liang)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)貿(mao)易(yi)(yi)(yi)(yi)正常均衡(heng)的(de)發(fa)展(zhan)。

二(er)、中(zhong)韓貿(mao)易現狀深(shen)度(du)分析(xi)

1.中(zhong)(zhong)韓分處國(guo)(guo)(guo)際產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)分工(gong)(gong)(gong)不(bu)(bu)同層次，互補性強 韓國(guo)(guo)(guo)自上世(shi)紀60年代(dai)確立了出口導向(xiang)型(xing)(xing)的(de)(de)(de)(de)經濟發(fa)展模式以來，整個產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)結(jie)構(gou)以重(zhong)(zhong)(zhong)、化工(gong)(gong)(gong)工(gong)(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)為(wei)主(zhu)，造船、汽車(che)、半導體、石(shi)油化工(gong)(gong)(gong)、IT等產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)均在世(shi)界上占有較為(wei)重(zhong)(zhong)(zhong)要(yao)的(de)(de)(de)(de)地位;農(nong)林(lin)漁(yu)業(ye)(ye)(ye)由(you)于(yu)成(cheng)本過高，競爭力(li)(li)較差，是韓政(zheng)府(fu)重(zhong)(zhong)(zhong)點保護(hu)的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)。近(jin)年來，韓國(guo)(guo)(guo)經濟中(zhong)(zhong)服務業(ye)(ye)(ye)和制造業(ye)(ye)(ye)比(bi)重(zhong)(zhong)(zhong)不(bu)(bu)斷上升、農(nong)林(lin)漁(yu)業(ye)(ye)(ye)比(bi)重(zhong)(zhong)(zhong)日益(yi)降低。 中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)方面則由(you)于(yu)在新技術(shu)新產(chan)(chan)品研(yan)發(fa)能力(li)(li)上的(de)(de)(de)(de)差距，現(xian)階段(duan)只能以勞動密(mi)集(ji)型(xing)(xing)的(de)(de)(de)(de)輕(qing)紡產(chan)(chan)品和加(jia)工(gong)(gong)(gong)組裝型(xing)(xing)的(de)(de)(de)(de)家(jia)電及電子通信產(chan)(chan)品工(gong)(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)成(cheng)為(wei)世(shi)界的(de)(de)(de)(de)工(gong)(gong)(gong)廠(chang)，技術(shu)密(mi)集(ji)型(xing)(xing)產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)還不(bu)(bu)具備成(cheng)為(wei)世(shi)界工(gong)(gong)(gong)廠(chang)的(de)(de)(de)(de)水平。結(jie)合中(zhong)(zhong)韓兩國(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)情，同時考察中(zhong)(zhong)韓兩國(guo)(guo)(guo)進出口商品的(de)(de)(de)(de)主(zhu)要(yao)類(lei)別，不(bu)(bu)難(nan)看出，中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)處于(yu)國(guo)(guo)(guo)際產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)分工(gong)(gong)(gong)的(de)(de)(de)(de)勞動密(mi)集(ji)型(xing)(xing)，但同時向(xiang)資本技術(shu)密(mi)集(ji)型(xing)(xing)產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)升級的(de)(de)(de)(de)階段(duan);韓國(guo)(guo)(guo)則處于(yu)資本和技術(shu)密(mi)集(ji)型(xing)(xing)產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)，同時向(xiang)高新技術(shu)產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)升級的(de)(de)(de)(de)階段(duan)。從整體看，韓中(zhong)(zhong)分屬產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)分工(gong)(gong)(gong)的(de)(de)(de)(de)第(di)二、第(di)三層次，這種互補性的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)結(jie)構(gou)，為(wei)兩國(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)貿易(yi)提供了很大的(de)(de)(de)(de)空間。

2.中(zhong)(zhong)韓(han)在(zai)(zai)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)和(he)(he)(he)技(ji)(ji)術(shu)密集(ji)(ji)型(xing)產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)存在(zai)(zai)疊代態(tai)勢(shi) 改革開放近(jin)30年來，隨(sui)著市場經濟及工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)化(hua)(hua)進程的(de)(de)(de)(de)(de)發展(zhan)，中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)結(jie)構(gou)(gou)逐步從勞動密集(ji)(ji)型(xing)向(xiang)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)密集(ji)(ji)型(xing)和(he)(he)(he)技(ji)(ji)術(shu)密集(ji)(ji)型(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)方(fang)向(xiang)演(yan)進。從產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)演(yan)進路徑看，在(zai)(zai)經濟發展(zhan)和(he)(he)(he)收(shou)入(ru)水(shui)(shui)平較低的(de)(de)(de)(de)(de)階段，產(chan)(chan)品(pin)需求(qiu)(qiu)主要(yao)集(ji)(ji)中(zhong)(zhong)在(zai)(zai)以(yi)(yi)農(nong)產(chan)(chan)品(pin)和(he)(he)(he)輕工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)品(pin)為主的(de)(de)(de)(de)(de)生活必需品(pin)，產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)結(jie)構(gou)(gou)以(yi)(yi)農(nong)業(ye)(ye)(ye)(ye)和(he)(he)(he)輕工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)為主。隨(sui)著居民收(shou)入(ru)水(shui)(shui)平的(de)(de)(de)(de)(de)提高，消費品(pin)逐步向(xiang)以(yi)(yi)非農(nong)產(chan)(chan)品(pin)為原料的(de)(de)(de)(de)(de)耐用工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)消費品(pin)方(fang)向(xiang)轉移。高附(fu)加(jia)(jia)值的(de)(de)(de)(de)(de)耐用消費品(pin)的(de)(de)(de)(de)(de)生產(chan)(chan)主要(yao)以(yi)(yi)重工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)或資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)和(he)(he)(he)技(ji)(ji)術(shu)密集(ji)(ji)型(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)為基礎(chu)(chu)，到2010年，中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)(de)居民平均(jun)收(shou)入(ru)要(yao)達(da)到中(zhong)(zhong)等(deng)國(guo)(guo)(guo)家的(de)(de)(de)(de)(de)收(shou)入(ru)水(shui)(shui)平，需求(qiu)(qiu)結(jie)構(gou)(gou)的(de)(de)(de)(de)(de)升級(ji)必將拉動產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)結(jie)構(gou)(gou)的(de)(de)(de)(de)(de)變化(hua)(hua)。從投資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)結(jie)構(gou)(gou)來看，中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)(de)政(zheng)府投資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)及國(guo)(guo)(guo)際直接投資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)主要(yao)集(ji)(ji)中(zhong)(zhong)于(yu)第二產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)尤(you)其是工(gong)(gong)業(ye)(ye)(ye)(ye)部(bu)門，這些都加(jia)(jia)速(su)了中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)結(jie)構(gou)(gou)升級(ji)的(de)(de)(de)(de)(de)速(su)度。而(er)同期(qi)，韓(han)國(guo)(guo)(guo)由于(yu)技(ji)(ji)術(shu)水(shui)(shui)平、研發能力、基礎(chu)(chu)科(ke)學方(fang)面的(de)(de)(de)(de)(de)限制，韓(han)國(guo)(guo)(guo)產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)結(jie)構(gou)(gou)轉換(huan)和(he)(he)(he)新技(ji)(ji)術(shu)自主性(xing)開發滯后，結(jie)構(gou)(gou)轉變指數(shu)持續呈下降態(tai)勢(shi)。 可以(yi)(yi)說，在(zai)(zai)制造業(ye)(ye)(ye)(ye)領域，中(zhong)(zhong)韓(han)的(de)(de)(de)(de)(de)部(bu)分產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)都具備(bei)了資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)和(he)(he)(he)技(ji)(ji)術(shu)密集(ji)(ji)型(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)特征，這也是中(zhong)(zhong)韓(han)產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)內貿(mao)易(yi)迅(xun)速(su)發展(zhan)的(de)(de)(de)(de)(de)重要(yao)原因，中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)在(zai)(zai)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)本(ben)和(he)(he)(he)技(ji)(ji)術(shu)密集(ji)(ji)型(xing)產(chan)(chan)業(ye)(ye)(ye)(ye)競爭(zheng)力強化(hua)(hua)導致了中(zhong)(zhong)韓(han)兩國(guo)(guo)(guo)間貿(mao)易(yi)競爭(zheng)的(de)(de)(de)(de)(de)加(jia)(jia)劇。

3.兩(liang)國(guo)(guo)(guo)(guo)產業(ye)市(shi)(shi)場結(jie)構(gou)差(cha)異明顯 韓國(guo)(guo)(guo)(guo)產業(ye)市(shi)(shi)場結(jie)構(gou)呈(cheng)現(xian)規(gui)模(mo)有余(yu)，競(jing)爭不(bu)(bu)足(zu)(zu)的(de)(de)態勢。由于長期實行大企業(ye)主(zhu)導型經(jing)濟(ji)(ji)發(fa)展戰(zhan)略，韓國(guo)(guo)(guo)(guo)三(san)星、現(xian)代、SK等大企業(ye)集團數(shu)量(liang)雖(sui)少，但(dan)創(chuang)造(zao)的(de)(de)價值(zhi)在(zai)國(guo)(guo)(guo)(guo)民經(jing)濟(ji)(ji)中所(suo)占比(bi)重(zhong)超(chao)過60%。中小企業(ye)則(ze)相(xiang)對較弱，1993年(nian)韓國(guo)(guo)(guo)(guo)中小企業(ye)的(de)(de)銷售額占當年(nian)韓國(guo)(guo)(guo)(guo)GNP的(de)(de)比(bi)重(zhong)不(bu)(bu)足(zu)(zu)5%，韓國(guo)(guo)(guo)(guo)產業(ye)形成的(de)(de)是(shi)(shi)規(gui)模(mo)有余(yu)、競(jing)爭不(bu)(bu)足(zu)(zu)的(de)(de)二元市(shi)(shi)場結(jie)構(gou)，以具備發(fa)達國(guo)(guo)(guo)(guo)家水準的(de)(de)大企業(ye)為(wei)龍頭是(shi)(shi)韓國(guo)(guo)(guo)(guo)經(jing)濟(ji)(ji)的(de)(de)騰飛和產業(ye)市(shi)(shi)場結(jie)構(gou)的(de)(de)重(zhong)要(yao)(yao)特點。 中國(guo)(guo)(guo)(guo)產業(ye)市(shi)(shi)場結(jie)構(gou)恰恰相(xiang)反，呈(cheng)現(xian)分散化的(de)(de)特點，規(gui)模(mo)效(xiao)應不(bu)(bu)強。眾(zhong)多中小規(gui)模(mo)、分散經(jing)營的(de)(de)生產方式無法抵御實力(li)雄(xiong)厚的(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)際(ji)競(jing)爭對手(shou)。尤其在(zai)工業(ye)生產領域中，同韓國(guo)(guo)(guo)(guo)相(xiang)比(bi)，中國(guo)(guo)(guo)(guo)許多重(zhong)要(yao)(yao)產業(ye)的(de)(de)整體規(gui)模(mo)與技術水平嚴重(zhong)不(bu)(bu)對稱，產量(liang)增長迅速而(er)與先進水平相(xiang)比(bi)的(de)(de)技術差(cha)距并沒有縮短(duan)，屬于粗(cu)放(fang)型增長，資源利用效(xiao)率(lv)較低，重(zhong)復建設嚴重(zhong)，形不(bu)(bu)成規(gui)模(mo)經(jing)濟(ji)(ji)，國(guo)(guo)(guo)(guo)際(ji)競(jing)爭力(li)較弱。

三、中韓貿易的前景(jing)展望(wang)

1.貿(mao)易(yi)(yi)(yi)總額和貿(mao)易(yi)(yi)(yi)規(gui)模將(jiang)持(chi)(chi)續(xu)快(kuai)速(su)(su)發(fa)展(zhan) 中(zhong)韓(han)兩(liang)國(guo)同處東(dong)亞地(di)區(qu)，區(qu)位合作優勢明(ming)顯，分處國(guo)際產(chan)業分工(gong)的不(bu)同層次，產(chan)業結構互補性(xing)強，因此，雙(shuang)(shuang)方雙(shuang)(shuang)邊經(jing)貿(mao)關(guan)系發(fa)展(zhan)具有巨(ju)大(da)潛(qian)力(li)和良(liang)好(hao)前景。同時，中(zhong)韓(han)兩(liang)國(guo)都保持(chi)(chi)了較高的經(jing)濟增長速(su)(su)度(du)，在WTO框架下，中(zhong)國(guo)資本市(shi)場(chang)逐步開放，市(shi)場(chang)潛(qian)力(li)巨(ju)大(da)。隨(sui)著中(zhong)韓(han)兩(liang)國(guo)合作領(ling)域的不(bu)斷延伸和貿(mao)易(yi)(yi)(yi)規(gui)模的不(bu)斷擴大(da)，中(zhong)韓(han)兩(liang)國(guo)元首確定的爭取2012年雙(shuang)(shuang) 邊貿(mao)易(yi)(yi)(yi)額達到(dao)2000億美元的目標完全(quan)可(ke)以(yi)早日(ri)實現。

2.產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)內(nei)貿易比(bi)重進一(yi)步上升，逐(zhu)步由(you)垂(chui)(chui)直型向水平(ping)型轉移(yi) 改(gai)革開放近30年來，得益于(yu)宏觀經濟環境(jing)穩定、市場機制完善(shan)和民營(ying)資本(ben)的(de)(de)(de)發(fa)展，以及跨(kua)國(guo)公司的(de)(de)(de)制造環節以驚(jing)人的(de)(de)(de)速度和規模向中國(guo)轉移(yi)，中國(guo)已經進入工業(ye)(ye)化發(fa)展的(de)(de)(de)中期階段，中國(guo)制造逐(zhu)漸(jian)崛(jue)起。在(zai)不(bu)遠的(de)(de)(de)將來，中韓兩國(guo)在(zai)資本(ben)和技術密集型產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)交叉性(xing)會越來越強(qiang)(qiang)，產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)內(nei)貿易競(jing)(jing)爭(zheng)(zheng)將會日趨激烈。隨著市場競(jing)(jing)爭(zheng)(zheng)帶來的(de)(de)(de)資源地優化配(pei)置，中國(guo)產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)競(jing)(jing)爭(zheng)(zheng)力的(de)(de)(de)不(bu)斷增強(qiang)(qiang)，雙(shuang)方的(de)(de)(de)產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)內(nei)貿易將呈現逐(zhu)步由(you)垂(chui)(chui)直型向水平(ping)型演(yan)進的(de)(de)(de)趨勢(shi)(shi)。為(wei)了(le)(le)應對相似產(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)競(jing)(jing)爭(zheng)(zheng)，兩國(guo)企業(ye)(ye)需要通(tong)(tong)(tong)過不(bu)斷提高產(chan)(chan)(chan)品(pin)質量，強(qiang)(qiang)化產(chan)(chan)(chan)品(pin)異質性(xing)來加(jia)強(qiang)(qiang)競(jing)(jing)爭(zheng)(zheng)力。這方面，韓國(guo)政(zheng)府已經選擇了(le)(le)諸如家(jia)電(dian)領域的(de)(de)(de)數字電(dian)視和通(tong)(tong)(tong)訊領域的(de)(de)(de)新一(yi)代通(tong)(tong)(tong)訊標準，作為(wei)增強(qiang)(qiang)競(jing)(jing)爭(zheng)(zheng)力的(de)(de)(de)手段，可以說是已經預見到了(le)(le)這一(yi)趨勢(shi)(shi)。

篇5

關鍵詞(ci)：中美雙邊貿易(yi)；自然資本；生態足(zu)跡；PLUM

中圖分類號(hao) F742； F062.2 文(wen)獻標識(shi)碼 A 文(wen)章編號(hao) 1002-2104（2013）05-0170-07 doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2013.05.025

中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)對美(mei)(mei)(mei)(mei)貿(mao)易(yi)順(shun)差(cha)已(yi)持續數十年(nian)(nian)。直至2004年(nian)(nian)前后，美(mei)(mei)(mei)(mei)方才提出用人(ren)民幣(bi)升(sheng)值(zhi)來抑制(zhi)巨大的(de)(de)(de)雙(shuang)(shuang)(shuang)邊(bian)(bian)(bian)貿(mao)易(yi)失(shi)衡。2005年(nian)(nian)7月人(ren)民幣(bi)匯改(gai)至2009年(nian)(nian)，中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)對美(mei)(mei)(mei)(mei)貿(mao)易(yi)順(shun)差(cha)不降反升(sheng)。此后，美(mei)(mei)(mei)(mei)方為(wei)扭轉中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)美(mei)(mei)(mei)(mei)雙(shuang)(shuang)(shuang)邊(bian)(bian)(bian)貿(mao)易(yi)失(shi)衡做(zuo)出逼迫人(ren)民幣(bi)升(sheng)值(zhi)的(de)(de)(de)種種威脅。有人(ren)認(ren)(ren)為(wei)，中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)美(mei)(mei)(mei)(mei)貿(mao)易(yi)失(shi)衡，使(shi)美(mei)(mei)(mei)(mei)國(guo)(guo)(guo)民眾失(shi)去成千上萬的(de)(de)(de)就業機會。另一些(xie)人(ren)則認(ren)(ren)為(wei)，中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)美(mei)(mei)(mei)(mei)貿(mao)易(yi)使(shi)美(mei)(mei)(mei)(mei)國(guo)(guo)(guo)消(xiao)(xiao)費者(zhe)長期(qi)從購買價廉物(wu)美(mei)(mei)(mei)(mei)的(de)(de)(de)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)制(zhi)造消(xiao)(xiao)費品中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)獲(huo)得大量消(xiao)(xiao)費者(zhe)剩(sheng)余，中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)出口為(wei)美(mei)(mei)(mei)(mei)國(guo)(guo)(guo)消(xiao)(xiao)費品市(shi)場超過30年(nian)(nian)的(de)(de)(de)物(wu)價平(ping)穩做(zuo)出了貢獻。無論是消(xiao)(xiao)費者(zhe)剩(sheng)余獲(huo)取，還是消(xiao)(xiao)費品市(shi)場物(wu)價穩定(ding)，現有研究(jiu)都是從傳統經(jing)濟學的(de)(de)(de)貨幣(bi)資(zi)本(ben)(ben)（monetary capital） 的(de)(de)(de)角度分(fen)析中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)美(mei)(mei)(mei)(mei)在雙(shuang)(shuang)(shuang)邊(bian)(bian)(bian)貿(mao)易(yi)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)利益(yi)。而越(yue)來越(yue)多的(de)(de)(de)生態(tai)經(jing)濟學研究(jiu)顯示，貨物(wu)和服務在貨幣(bi)資(zi)本(ben)(ben)上的(de)(de)(de)等價交換，有可能在自然資(zi)本(ben)(ben)（natural capital）上是不等價交換[1-6]。本(ben)(ben)研究(jiu)試(shi)圖(tu)從生態(tai)經(jing)濟學的(de)(de)(de)自然資(zi)本(ben)(ben)的(de)(de)(de)角度分(fen)析中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)美(mei)(mei)(mei)(mei)在雙(shuang)(shuang)(shuang)邊(bian)(bian)(bian)貨物(wu)貿(mao)易(yi)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)利益(yi)。

1 文獻綜述

自(zi)然(ran)(ran)資本(ben)，也稱為生態資本(ben)（ecological capital），用(yong)(yong)(yong)來表(biao)(biao)示(shi)生態資源的(de)(de)存量，被生態經(jing)濟學文(wen)獻(xian)廣泛使用(yong)(yong)(yong)，例如，Constanza et al.[7]， Andersson and Lindroth[2]， Monfreda et al.[8]， Moran[5]等人的(de)(de)研究(jiu)。傳(chuan)統經(jing)濟學用(yong)(yong)(yong)貨(huo)幣(bi)資本(ben)表(biao)(biao)示(shi)貨(huo)物(wu)(wu)和(he)服(fu)務(wu)的(de)(de)貨(huo)幣(bi)價值(zhi)(zhi)，但生態經(jing)濟學認為貨(huo)幣(bi)資本(ben)不能(neng)反映(ying)貨(huo)物(wu)(wu)和(he)服(fu)務(wu)的(de)(de)生態價值(zhi)(zhi)，故用(yong)(yong)(yong)自(zi)然(ran)(ran)資本(ben)表(biao)(biao)示(shi)貨(huo)物(wu)(wu)和(he)服(fu)務(wu)所含(han)有的(de)(de)生態價值(zhi)(zhi)。自(zi)然(ran)(ran)資本(ben)測(ce)算主要涉及(ji)兩個(ge)問題，其一(yi)，自(zi)然(ran)(ran)資本(ben)的(de)(de)測(ce)度方(fang)(fang)(fang)式；其二，特定測(ce)度方(fang)(fang)(fang)式所采用(yong)(yong)(yong)的(de)(de)計算方(fang)(fang)(fang)法(fa)。

Moran et al.[6]概(gai)括(kuo)了自然(ran)資(zi)本的(de)(de)四(si)種測(ce)度(du)方式(shi)：① 物(wu)資(zi)流分(fen)析（MFA），以重量(liang)(liang)測(ce)度(du)生(sheng)態(tai)資(zi)源(yuan)；②基于能(neng)量(liang)(liang)的(de)(de)測(ce)度(du)，用(yong)(yong)(yong)(yong)內涵能(neng)量(liang)(liang)或能(neng)量(liang)(liang)記(ji)憶來測(ce)度(du)生(sheng)態(tai)資(zi)源(yuan)；③ 用(yong)(yong)(yong)(yong)人(ren)類占(zhan)用(yong)(yong)(yong)(yong)的(de)(de)凈原生(sheng)產(chan)力（HANPP）測(ce)度(du)生(sheng)態(tai)資(zi)源(yuan)；④生(sheng)態(tai)足跡（ecological footprint， EF）， 以面(mian)(mian)(mian)積(ji)為單位(wei)測(ce)度(du)生(sheng)物(wu)圈的(de)(de)可(ke)再生(sheng)能(neng)力有多少被人(ren)類活(huo)動所(suo)占(zhan)用(yong)(yong)(yong)(yong)。一(yi)國/地(di)(di)(di)(di)(di)區的(de)(de)EF是生(sheng)產(chan)該國/地(di)(di)(di)(di)(di)區貨物(wu)和(he)服務(wu)的(de)(de)用(yong)(yong)(yong)(yong)地(di)(di)(di)(di)(di)，并(bing)吸收這些貨物(wu)和(he)服務(wu)的(de)(de)生(sheng)產(chan)和(he)消費所(suo)產(chan)生(sheng)的(de)(de)排放和(he)廢棄物(wu)用(yong)(yong)(yong)(yong)地(di)(di)(di)(di)(di)，以及提(ti)供基礎設施用(yong)(yong)(yong)(yong)地(di)(di)(di)(di)(di)面(mian)(mian)(mian)積(ji)之和(he)。EF將某一(yi)商(shang)(shang)品(pin)(pin)所(suo)含的(de)(de)自然(ran)資(zi)本分(fen)解為以下(xia)六種類型的(de)(de)用(yong)(yong)(yong)(yong)地(di)(di)(di)(di)(di)：耕地(di)(di)(di)(di)(di)、草地(di)(di)(di)(di)(di)、林地(di)(di)(di)(di)(di)、水域、建筑用(yong)(yong)(yong)(yong)地(di)(di)(di)(di)(di)、碳(tan)匯用(yong)(yong)(yong)(yong)地(di)(di)(di)(di)(di)，其中，前(qian)五種用(yong)(yong)(yong)(yong)地(di)(di)(di)(di)(di)為生(sheng)產(chan)該商(shang)(shang)品(pin)(pin)的(de)(de)實(shi)(shi)際(ji)用(yong)(yong)(yong)(yong)地(di)(di)(di)(di)(di)，碳(tan)匯用(yong)(yong)(yong)(yong)地(di)(di)(di)(di)(di)為吸收該商(shang)(shang)品(pin)(pin)生(sheng)產(chan)的(de)(de)排放所(suo)需用(yong)(yong)(yong)(yong)地(di)(di)(di)(di)(di)，是虛(xu)擬用(yong)(yong)(yong)(yong)地(di)(di)(di)(di)(di)。所(suo)謂(wei)虛(xu)擬，是指(zhi)碳(tan)匯用(yong)(yong)(yong)(yong)地(di)(di)(di)(di)(di)并(bing)不像實(shi)(shi)際(ji)用(yong)(yong)(yong)(yong)地(di)(di)(di)(di)(di)那樣(yang)，實(shi)(shi)際(ji)地(di)(di)(di)(di)(di)占(zhan)用(yong)(yong)(yong)(yong)地(di)(di)(di)(di)(di)表面(mian)(mian)(mian)積(ji)。

基于曹淑艷、謝高地(di)[9]的(de)分(fen)析，筆者強調(diao)EF的(de)如下缺(que)陷(xian)：① 核算的(de)不(bu)完(wan)整(zheng)。EF模(mo)型沒有考慮包括地(di)下水在(zai)內(nei)的(de)地(di)下資源，并(bing)暗含著不(bu)可(ke)再(zai)生資源與(yu)可(ke)再(zai)生資源之間不(bu)可(ke)相互替代的(de)假設。②缺(que)乏動(dong)態性。EF基本(ben)模(mo)型表達的(de)是存量測(ce)度(du)，沒有將存量測(ce)度(du)與(yu)出入系統的(de)資本(ben)流結(jie)合起來。③缺(que)乏結(jie)構性。EF基本(ben)模(mo)型直接把(ba)土地(di)利(li)用分(fen)配給最終消費，得到的(de)部門(men)-土地(di)矩陣能反映(ying)部門(men)的(de)直接土地(di)占用需求，但無法反映(ying)部門(men)間接土地(di)占用情況。

雖然EF存在(zai)缺陷，但在(zai)上述(shu)四(si)種(zhong)測度(du)方(fang)(fang)式(shi)中，EF涵蓋并改進了其(qi)他三種(zhong)測度(du)方(fang)(fang)式(shi)，比其(qi)他三種(zhong)測度(du)方(fang)(fang)式(shi)更加形(xing)象和直觀(guan)，其(qi)使用(yong)日(ri)益廣泛，故本研(yan)究(jiu)采(cai)用(yong)EF測度(du)中美(mei)雙(shuang)邊(bian)貨物貿(mao)易中商(shang)品所內涵的自然資本，進而揭示中美(mei)在(zai)雙(shuang)邊(bian)貨物貿(mao)易中的生態利(li)益。

在(zai)使用(yong)(yong)EF分析國(guo)際貿(mao)易的(de)(de)(de)(de)(de)文(wen)獻中，EF的(de)(de)(de)(de)(de)計算(suan)主要采用(yong)(yong)投入(ru)產(chan)出法（inputoutput， IO）和產(chan)品用(yong)(yong)地系數(shu)(shu)(shu)矩陣法（product land use matrix， PLUM）。IO方(fang)法將商(shang)品和服務(wu)的(de)(de)(de)(de)(de)貿(mao)易值轉(zhuan)(zhuan)換(huan)成(cheng)EF面(mian)積(ji)，轉(zhuan)(zhuan)換(huan)所(suo)需系數(shu)(shu)(shu)由投入(ru)產(chan)出表導出，相關(guan)文(wen)獻見諸Wackernagel et al.[10]， Machado et al.）[11]， Li et al.[12] 等人以及大量(liang)其他(ta)人員(yuan)的(de)(de)(de)(de)(de)研(yan)究(jiu)。PLUM方(fang)法則是將商(shang)品的(de)(de)(de)(de)(de)貿(mao)易量(liang)轉(zhuan)(zhuan)換(huan)成(cheng)EF面(mian)積(ji)，轉(zhuan)(zhuan)換(huan)系數(shu)(shu)(shu)用(yong)(yong)來自全球足(zu)跡(ji)網（GFN）為(wei)世界大多(duo)數(shu)(shu)(shu)國(guo)家編撰的(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)家足(zu)跡(ji)賬戶（NFA）所(suo)提供或其他(ta)人員(yuan)計算(suan)的(de)(de)(de)(de)(de)產(chan)出系數(shu)(shu)(shu)計算(suan)得到。在(zai)對國(guo)際貿(mao)易進行EF分析的(de)(de)(de)(de)(de)文(wen)獻中，使用(yong)(yong)產(chan)品用(yong)(yong)地系數(shu)(shu)(shu)將商(shang)品貿(mao)易量(liang)轉(zhuan)(zhuan)換(huan)成(cheng)為(wei)面(mian)積(ji)的(de)(de)(de)(de)(de)文(wen)獻見諸van Vuuren el at.[1]， Andersson and Nevalainen[3]， Hornborg[4]， Moran[5]， Moran et al.[6]等人的(de)(de)(de)(de)(de)研(yan)究(jiu)。

Wiedmann[13]全面、詳細(xi)地闡述了IO方(fang)法(fa)與PLUM方(fang)法(fa)的(de)(de)(de)(de)(de)優劣對(dui)比。筆(bi)者在此強調PLUM方(fang)法(fa)的(de)(de)(de)(de)(de)如(ru)下優點(dian)：①聯合國食品(pin)和農業組織（FAO）數(shu)(shu)據庫及全球貿(mao)易(yi)數(shu)(shu)據庫提(ti)供了與NFA中的(de)(de)(de)(de)(de)商品(pin)編碼一致的(de)(de)(de)(de)(de)年(nian)(nian)度貿(mao)易(yi)數(shu)(shu)據。故PLUM可以(yi)獲得(de)長(chang)時期的(de)(de)(de)(de)(de)年(nian)(nian)度數(shu)(shu)據。在IO方(fang)法(fa)中，各國通常不提(ti)供年(nian)(nian)度的(de)(de)(de)(de)(de)投入產(chan)(chan)出表。② PLUM方(fang)法(fa)的(de)(de)(de)(de)(de)分(fen)辨率可以(yi)達到(dao)(dao)具體(ti)的(de)(de)(de)(de)(de)商品(pin)。IO方(fang)法(fa)的(de)(de)(de)(de)(de)分(fen)辨率只能到(dao)(dao)達部門(men)或產(chan)(chan)業。③ PLUM方(fang)法(fa)的(de)(de)(de)(de)(de)系(xi)數(shu)(shu)矩陣構建相對(dui)簡單，NFA給出的(de)(de)(de)(de)(de)轉(zhuan)換(huan)系(xi)數(shu)(shu)已經考慮(lv)(lv)了母產(chan)(chan)品(pin)（例(li)如(ru)，桔(jie)子）到(dao)(dao)子產(chan)(chan)品(pin)（例(li)如(ru)，桔(jie)汁）的(de)(de)(de)(de)(de)轉(zhuan)換(huan)率，IO方(fang)法(fa)的(de)(de)(de)(de)(de)轉(zhuan)換(huan)系(xi)數(shu)(shu)則要考慮(lv)(lv)從最(zui)終產(chan)(chan)品(pin)追朔(shuo)到(dao)(dao)原材料(liao)的(de)(de)(de)(de)(de)完整(zheng)供應鏈(lian)。

在(zai)對商品(pin)(pin)量(liang)(liang)轉換(huan)成(cheng)EF面(mian)積(ji)進行(xing)EF時間序列的(de)(de)研究中(zhong)，產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)出(chu)(chu)系(xi)數的(de)(de)選(xuan)(xuan)擇涉(she)及兩個(ge)重(zhong)要問題[14]：其(qi)一(yi)，產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)出(chu)(chu)系(xi)數的(de)(de)空間選(xuan)(xuan)擇。在(zai)空間維度中(zhong)，產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)出(chu)(chu)系(xi)數可(ke)(ke)(ke)(ke)以(yi)(yi)在(zai)全(quan)球產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)出(chu)(chu)和(he)當(dang)地(di)(di)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)出(chu)(chu)中(zhong)選(xuan)(xuan)擇。全(quan)球產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)出(chu)(chu)是指使(shi)用(yong)(yong)世界(jie)平均產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)出(chu)(chu)系(xi)數將(jiang)以(yi)(yi)噸（tonne）或(huo)立方(fang)米(mi)（m3）表示的(de)(de)商品(pin)(pin)量(liang)(liang)轉換(huan)為用(yong)(yong)地(di)(di)面(mian)積(ji)，當(dang)地(di)(di)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)出(chu)(chu)是指使(shi)用(yong)(yong)所(suo)研究地(di)(di)區(qu)的(de)(de)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)出(chu)(chu)系(xi)數進行(xing)商品(pin)(pin)量(liang)(liang)到用(yong)(yong)地(di)(di)面(mian)積(ji)的(de)(de)轉換(huan)。使(shi)用(yong)(yong)全(quan)球產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)出(chu)(chu)可(ke)(ke)(ke)(ke)以(yi)(yi)標(biao)準(zhun)化(hua)不同地(di)(di)區(qu)間生(sheng)態(tai)(tai)生(sheng)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)力(li)(li)(li)的(de)(de)差異，利(li)于不同地(di)(di)區(qu)的(de)(de)橫(heng)向(xiang)比(bi)較。其(qi)二，產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)出(chu)(chu)系(xi)數的(de)(de)時間選(xuan)(xuan)擇。在(zai)時間維度中(zhong)，產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)出(chu)(chu)系(xi)數可(ke)(ke)(ke)(ke)以(yi)(yi)在(zai)可(ke)(ke)(ke)(ke)變產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)出(chu)(chu)和(he)恒(heng)定產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)出(chu)(chu)中(zhong)選(xuan)(xuan)擇。可(ke)(ke)(ke)(ke)變產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)出(chu)(chu)具有動態(tai)(tai)性(xing)，每一(yi)年份均使(shi)用(yong)(yong)當(dang)年的(de)(de)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)出(chu)(chu)系(xi)數進行(xing)商品(pin)(pin)量(liang)(liang)和(he)用(yong)(yong)地(di)(di)面(mian)積(ji)之間的(de)(de)轉換(huan)，可(ke)(ke)(ke)(ke)以(yi)(yi)同時反映(ying)消費(fei)、生(sheng)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)和(he)土地(di)(di)生(sheng)態(tai)(tai)生(sheng)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)力(li)(li)(li)等因(yin)素對EF的(de)(de)綜合(he)影響。恒(heng)定產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)出(chu)(chu)具有靜態(tai)(tai)性(xing)，選(xuan)(xuan)定一(yi)年為基(ji)年，假設每一(yi)年的(de)(de)生(sheng)態(tai)(tai)生(sheng)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)力(li)(li)(li)都與基(ji)年相同，歷年都使(shi)用(yong)(yong)基(ji)年的(de)(de)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)出(chu)(chu)系(xi)數將(jiang)商品(pin)(pin)量(liang)(liang)轉換(huan)為用(yong)(yong)地(di)(di)面(mian)積(ji)，可(ke)(ke)(ke)(ke)以(yi)(yi)有效地(di)(di)分割各因(yin)素對一(yi)定人口所(suo)占用(yong)(yong)EF的(de)(de)影響。

本(ben)研究采用(yong)PLUM方(fang)法并選擇全球(qiu)恒定(ding)產出計算(suan)1992年至2010年中(zhong)(zhong)國(guo)向美(mei)國(guo)出口及從美(mei)國(guo)進口的(de)全部商品(pin)(pin)的(de)自然資本(ben)。在空間(jian)維(wei)度上選取全球(qiu)產出，可以(yi)將美(mei)國(guo)生產的(de)商品(pin)(pin)中(zhong)(zhong)內涵的(de)用(yong)地面積和中(zhong)(zhong)國(guo)生產的(de)商品(pin)(pin)中(zhong)(zhong)內涵的(de)用(yong)地面積統一為全球(qiu)公頃，以(yi)便(bian)對雙邊貿易中(zhong)(zhong)進出口的(de)自然資本(ben)進行橫向比(bi)較；在時間(jian)維(wei)度上選取恒定(ding)產出，可以(yi)排除土地生態(tai)生產力(li)的(de)變(bian)化(hua)對EF造成的(de)名(ming)義影響。

對測算得(de)到的自(zi)然(ran)資(zi)本(ben)EF值從兩個方面加以(yi)分析：①構(gou)造(zao)EF密集度(du)、EF貿(mao)易條件及(ji)EF結構(gou)，進而分析EF值的貿(mao)易特征(zheng)；②測算1992年至(zhi)2010年中美雙邊貨物貿(mao)易值的順差(cha)結構(gou)，進而從貨幣資(zi)本(ben)流(liu)向及(ji)商品流(liu)向的角度(du)揭示自(zi)然(ran)資(zi)本(ben)流(liu)向的成(cheng)因。

本研(yan)究(jiu)在(zai)(zai)以下(xia)方(fang)面不(bu)同于van Vuuren el at.[1]， Andersson and Nevalainen[3]， Hornborg[4]， Moran[5]， Moran et al.[6]等(deng)(deng)人的(de)(de)(de)(de)研(yan)究(jiu)：① 現有(you)(you)研(yan)究(jiu)缺乏雙邊貿(mao)(mao)易(yi)的(de)(de)(de)(de)時間(jian)序(xu)列分析，在(zai)(zai)van Vuuren el at.[1]的(de)(de)(de)(de)研(yan)究(jiu)中(zhong)，貿(mao)(mao)易(yi)只是(shi)(shi)一(yi)個次(ci)要問題；Andersson and Nevalainen[3]考察2000年(nian)芬(fen)蘭與(yu)其他地(di)(di)區之間(jian)的(de)(de)(de)(de)貿(mao)(mao)易(yi)的(de)(de)(de)(de)EF；Hornborg[4]考察18世紀(ji)末及19世紀(ji)初英國與(yu)北美(mei)進行原棉與(yu)棉制品(pin)(pin)(pin)、羊(yang)毛與(yu)羊(yang)毛制品(pin)(pin)(pin)貿(mao)(mao)易(yi)中(zhong)，原料(liao)與(yu)制成品(pin)(pin)(pin)在(zai)(zai)貨幣(bi)資本的(de)(de)(de)(de)等(deng)(deng)價(jia)交(jiao)換，其空間(jian)（用(yong)(yong)地(di)(di)）交(jiao)換和(he)時間(jian)（用(yong)(yong)工）交(jiao)換卻是(shi)(shi)不(bu)等(deng)(deng)價(jia)的(de)(de)(de)(de)；Moran[5]， Moran et al.[6]則是(shi)(shi)在(zai)(zai)全球范圍(wei)內考察2002年(nian)每個國家(jia)的(de)(de)(de)(de)出(chu)(chu)口(kou)的(de)(de)(de)(de)EF。本研(yan)究(jiu)卻是(shi)(shi)對中(zhong)美(mei)雙邊貨物貿(mao)(mao)易(yi)進行的(de)(de)(de)(de)時間(jian)序(xu)列分析。② 現有(you)(you)研(yan)究(jiu)中(zhong)，只有(you)(you)Moran[5]， Moran et al.[6]構(gou)造(zao)了(le)產(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)用(yong)(yong)地(di)(di)產(chan)(chan)出(chu)(chu)系(xi)數(shu)矩陣(zhen)。Moran[5]， Moran et al.[6]將各(ge)個國名、四(si)類用(yong)(yong)地(di)(di)產(chan)(chan)出(chu)(chu)系(xi)數(shu)構(gou)造(zao)了(le)不(bu)可直接(jie)計(ji)算(suan)(suan)(suan)的(de)(de)(de)(de)矩陣(zhen)，也(ye)沒有(you)(you)列出(chu)(chu)矩陣(zhen)運算(suan)(suan)(suan)的(de)(de)(de)(de)算(suan)(suan)(suan)式。本研(yan)究(jiu)構(gou)造(zao)了(le)商(shang)(shang)品(pin)(pin)(pin)貿(mao)(mao)易(yi)量向量（1×n）、用(yong)(yong)地(di)(di)轉換系(xi)數(shu)矩陣(zhen)（n×5）及等(deng)(deng)價(jia)因子(zi)向量（5×1），用(yong)(yong)地(di)(di)轉換系(xi)數(shu)是(shi)(shi)用(yong)(yong)地(di)(di)產(chan)(chan)出(chu)(chu)系(xi)數(shu)的(de)(de)(de)(de)倒(dao)數(shu)，并建(jian)立三個矩陣(zhen)連乘的(de)(de)(de)(de)算(suan)(suan)(suan)式，以計(ji)算(suan)(suan)(suan)某一(yi)年(nian)n種進口(kou)或出(chu)(chu)口(kou)商(shang)(shang)品(pin)(pin)(pin)的(de)(de)(de)(de)每一(yi)種用(yong)(yong)地(di)(di)類型的(de)(de)(de)(de)EF值及五種類型用(yong)(yong)地(di)(di)之和(he)的(de)(de)(de)(de)EF值。③ 本研(yan)究(jiu)雙邊貿(mao)(mao)易(yi)商(shang)(shang)品(pin)(pin)(pin)的(de)(de)(de)(de)EF流向進行貿(mao)(mao)易(yi)特征分

2 EF值測(ce)算方法及(ji)數據

參照Moran[5]， Moran et al.[6]構造(zao)(zao)的(de)(de)產品(pin)用地產出(chu)系(xi)數(shu)(shu)矩陣(zhen)，本文構造(zao)(zao)產品(pin)用地轉換系(xi)數(shu)(shu)矩陣(zhen)，并(bing)建(jian)立矩陣(zhen)算(suan)式，以計算(suan)1992年(nian)至(zhi)2010年(nian)中國(guo)向美國(guo)出(chu)口及(ji)從美國(guo)進口的(de)(de)全(quan)(quan)(quan)部商品(pin)的(de)(de)EF值。本研(yan)究選擇全(quan)(quan)(quan)球恒定產出(chu)并(bing)選取2007年(nian)為(wei)基年(nian)，在(zai)(zai)世(shi)界土(tu)地生態生產力不變(bian)的(de)(de)假設條件下(xia)，1992年(nian)至(zhi)2010年(nian)均使(shi)用2007年(nian)世(shi)界土(tu)地平均產出(chu)系(xi)數(shu)(shu)。在(zai)(zai)全(quan)(quan)(quan)球范(fan)圍內，建(jian)筑用地不到總用地量的(de)(de)10%，并(bing)且，在(zai)(zai)貿易(yi)商品(pin)的(de)(de)生態足跡中，建(jian)筑用地不到2%[6]，故本研(yan)究參照Moran et al.[6]的(de)(de)做法，將貿易(yi)商品(pin)所含的(de)(de)自(zi)然資本分(fen)解(jie)為(wei)耕地、草地、林地、水域和碳匯用地，不考慮建(jian)筑用地。

2.1 矩陣(zhen)及算式

2.2.1 數據來源

農產品(pin)(pin)(pin)貿易(yi)(yi)量(liang)、牧產品(pin)(pin)(pin)的(de)(de)貿易(yi)(yi)量(liang)、漁產品(pin)(pin)(pin)的(de)(de)貿易(yi)(yi)量(liang)均(jun)來(lai)(lai)自(zi)UN Comtrade，采(cai)(cai)用(yong)(yong)HS02商(shang)(shang)(shang)品(pin)(pin)(pin)編碼(ma)(ma)，林(lin)產品(pin)(pin)(pin)的(de)(de)貿易(yi)(yi)量(liang)來(lai)(lai)自(zi)FAO的(de)(de)ForesSTAT Statistical Database，采(cai)(cai)用(yong)(yong)FAO商(shang)(shang)(shang)品(pin)(pin)(pin)編碼(ma)(ma)。碳匯用(yong)(yong)地所需的(de)(de)商(shang)(shang)(shang)品(pin)(pin)(pin)貿易(yi)(yi)量(liang)來(lai)(lai)自(zi)UN Comtrade，采(cai)(cai)用(yong)(yong)SITC Rev.1商(shang)(shang)(shang)品(pin)(pin)(pin)編碼(ma)(ma)。商(shang)(shang)(shang)品(pin)(pin)(pin)的(de)(de)內涵能源密度(du)(du)、電(dian)(dian)力能源系(xi)數都從NFA2010版(ban)中得到。但是NFA2010版(ban)未提供世界電(dian)(dian)力和(he)熱能的(de)(de)碳密度(du)(du)，本(ben)文采(cai)(cai)用(yong)(yong)NFA2010版(ban)的(de)(de)匈牙利(li)賬戶中的(de)(de)CO2核算(suan)工作表推算(suan)出2010年(nian)世界電(dian)(dian)力和(he)熱能的(de)(de)碳密度(du)(du)。所有產品(pin)(pin)(pin)產出系(xi)數及用(yong)(yong)地均(jun)衡因(yin)子來(lai)(lai)自(zi)NFA2010。

2.2.2 HS92向HS02及HS96向HS02的(de)版(ban)本(ben)轉換(huan)

UN Comtrade在1992年(nian)至1995年(nian)、1996年(nian)至2001年(nian)、2002年(nian)至2010年(nian)的貿易數(shu)據(ju)分別(bie)采用(yong)HS92、HS96及(ji)HS02編(bian)碼(ma)。本文使用(yong)HS92與HS02及(ji)HS96與HS02的轉換(huan)表(biao)(biao)將HS92及(ji)HS96編(bian)碼(ma)數(shu)據(ju)轉換(huan)成HS02編(bian)碼(ma)數(shu)據(ju)，轉換(huan)表(biao)(biao)可從Comtrade數(shu)據(ju)庫中(zhong)得到(dao)。

3 測算(suan)結果及(ji)分析

1992年(nian)至2010年(nian)中國對(dui)美國貿易全部商(shang)品(pin)（出口年(nian)均(jun)510種，進(jin)口年(nian)均(jun)550種）的EF值及折線圖分別如附表(biao)(biao)1和圖1所示（鑒于版面所限(xian)，附表(biao)(biao)1略去，有(you)興趣的讀者可向作者索取）。

圖1顯(xian)示，總(zong)體而言(yan)，在1992年(nian)(nian)至2010年(nian)(nian)的中(zhong)(zhong)美(mei)(mei)雙邊(bian)貨(huo)物貿易中(zhong)(zhong)，中(zhong)(zhong)國(guo)是四種實際(ji)用地(di)（耕(geng)地(di)、草地(di)、林地(di)、水(shui)域）的凈(jing)進口國(guo)，反映出(chu)中(zhong)(zhong)國(guo)實際(ji)用地(di)比較劣(lie)勢日(ri)趨(qu)加劇；1992年(nian)(nian)至1999年(nian)(nian)間(jian)，美(mei)(mei)國(guo)為碳(tan)匯用地(di)的凈(jing)出(chu)口國(guo)，2000年(nian)(nian)至2010年(nian)(nian)間(jian)，美(mei)(mei)國(guo)轉變為碳(tan)匯用地(di)的凈(jing)進口國(guo)，且(qie)凈(jing)進口量呈(cheng)波動上升(sheng)趨(qu)勢，美(mei)(mei)國(guo)通(tong)過(guo)貨(huo)物貿易從中(zhong)(zhong)國(guo)獲得排放空間(jian)。因此，美(mei)(mei)國(guo)用實際(ji)用地(di)換取中(zhong)(zhong)國(guo)的碳(tan)匯用地(di)。

為考察中國對美(mei)國貨物貿(mao)易(yi)EF值的貿(mao)易(yi)特征，筆者構(gou)造EF密(mi)集度（EFI）、EF貿(mao)易(yi)條(tiao)件（TTEF）及EF結構(gou)（EFS）如(ru)下：

EFI j=EF jTV j， j=ex，im，分別(bie)為出口和進口 （6）

式（6）中，TV為(wei)貿(mao)易(yi)(yi)值(zhi)，EFI體(ti)現(xian)每一美元出口(kou)或(huo)進口(kou)商品的(de)EF值(zhi)，1EFI為(wei)EF的(de)貨(huo)幣價(jia)格。貿(mao)易(yi)(yi)兩國實際用地(di)出口(kou)EF的(de)貨(huo)幣價(jia)格（1EFIex）差異(yi)體(ti)現(xian)兩國實際用地(di)豐裕度(du)、生(sheng)產技(ji)術水平、用地(di)集約化(hua)程度(du)的(de)差異(yi)。貿(mao)易(yi)(yi)兩國碳匯用地(di)出口(kou)EF的(de)貨(huo)幣價(jia)格（1EFIex）差異(yi)則體(ti)現(xian)兩國環境規(gui)制嚴度(du)和減排技(ji)術水平的(de)差異(yi)。

（7）

TTEF刻畫一國出口(kou)自(zi)(zi)然(ran)資(zi)本換取進(jin)口(kou)自(zi)(zi)然(ran)資(zi)本的(de)(de)能力。TTEF升(sheng)高，反映出口(kou)自(zi)(zi)然(ran)資(zi)本可以換取更多的(de)(de)進(jin)口(kou)自(zi)(zi)然(ran)資(zi)本，EF貿易(yi)條件(jian)得到改善，反之，則EF貿易(yi)條件(jian)惡化。

EFS刻畫(hua)出口(kou)(kou)(kou)或進(jin)口(kou)(kou)(kou)商(shang)品的EF值中實際(ji)用(yong)地與(yu)碳(tan)匯(hui)用(yong)地的比例。EFS升高(gao)，反映實際(ji)用(yong)地比例提高(gao)，筆者(zhe)稱(cheng)(cheng)之(zhi)為EF結構綠化(hua)，反之(zhi)，則(ze)稱(cheng)(cheng)之(zhi)為EF結構碳(tan)化(hua)。一國EFSex碳(tan)化(hua)、EFSim綠化(hua)，表明該國在(zai)進(jin)出口(kou)(kou)(kou)中存在(zai)使用(yong)換(huan)碳(tan)匯(hui)用(yong)地換(huan)取實際(ji)用(yong)地的趨(qu)勢。

表(biao)1顯示1992-2010年中國(guo)(guo)(guo)對(dui)美(mei)國(guo)(guo)(guo)貨(huo)物貿(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)EF值的貿(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)特征。從實(shi)(shi)際(ji)(ji)用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)地(di)(di)(di)(di)(di)(di)看(kan)，我(wo)(wo)國(guo)(guo)(guo)實(shi)(shi)際(ji)(ji)用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)地(di)(di)(di)(di)(di)(di)EFIex遠低(di)(di)于(yu)(yu)EFIim，體(ti)現我(wo)(wo)國(guo)(guo)(guo)實(shi)(shi)際(ji)(ji)用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)地(di)(di)(di)(di)(di)(di)豐裕度、用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)地(di)(di)(di)(di)(di)(di)集(ji)約化程度遠低(di)(di)于(yu)(yu)美(mei)國(guo)(guo)(guo)；我(wo)(wo)國(guo)(guo)(guo)EFIex呈(cheng)(cheng)(cheng)遞(di)(di)(di)減(jian)趨(qu)(qu)勢(shi)，即我(wo)(wo)國(guo)(guo)(guo)實(shi)(shi)際(ji)(ji)用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)地(di)(di)(di)(di)(di)(di)的貨(huo)幣價格(ge)越來越高，意味著我(wo)(wo)國(guo)(guo)(guo)實(shi)(shi)際(ji)(ji)用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)地(di)(di)(di)(di)(di)(di)的比較劣勢(shi)呈(cheng)(cheng)(cheng)加劇(ju)趨(qu)(qu)勢(shi)；我(wo)(wo)國(guo)(guo)(guo)實(shi)(shi)際(ji)(ji)用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)地(di)(di)(di)(di)(di)(di)EFIim相對(dui)平(ping)(ping)穩(wen)，反(fan)映美(mei)國(guo)(guo)(guo)實(shi)(shi)際(ji)(ji)用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)地(di)(di)(di)(di)(di)(di)豐裕度、用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)地(di)(di)(di)(di)(di)(di)集(ji)約化程度保持平(ping)(ping)穩(wen)；實(shi)(shi)際(ji)(ji)用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)地(di)(di)(di)(di)(di)(di)TTEF呈(cheng)(cheng)(cheng)遞(di)(di)(di)增(zeng)趨(qu)(qu)勢(shi)，即出口(kou)(kou)(kou)實(shi)(shi)際(ji)(ji)用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)地(di)(di)(di)(di)(di)(di)所交換(huan)的進口(kou)(kou)(kou)實(shi)(shi)際(ji)(ji)用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)地(di)(di)(di)(di)(di)(di)呈(cheng)(cheng)(cheng)遞(di)(di)(di)增(zeng)趨(qu)(qu)勢(shi)，我(wo)(wo)國(guo)(guo)(guo)實(shi)(shi)際(ji)(ji)用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)地(di)(di)(di)(di)(di)(di)EF貿(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)條件呈(cheng)(cheng)(cheng)改(gai)善趨(qu)(qu)勢(shi)。從碳(tan)匯用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)地(di)(di)(di)(di)(di)(di)看(kan)，我(wo)(wo)國(guo)(guo)(guo)EFIex相對(dui)平(ping)(ping)穩(wen)，反(fan)映我(wo)(wo)國(guo)(guo)(guo)出口(kou)(kou)(kou)產品的排放含(han)量(liang)沒有顯著降低(di)(di)，EFIim值呈(cheng)(cheng)(cheng)遞(di)(di)(di)減(jian)趨(qu)(qu)勢(shi)，反(fan)映我(wo)(wo)國(guo)(guo)(guo)從美(mei)國(guo)(guo)(guo)進口(kou)(kou)(kou)產品的排放含(han)量(liang)呈(cheng)(cheng)(cheng)遞(di)(di)(di)減(jian)趨(qu)(qu)勢(shi)，美(mei)國(guo)(guo)(guo)碳(tan)匯用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)地(di)(di)(di)(di)(di)(di)的貨(huo)幣價格(ge)越來越高；碳(tan)匯用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)地(di)(di)(di)(di)(di)(di)TTEF呈(cheng)(cheng)(cheng)遞(di)(di)(di)減(jian)趨(qu)(qu)勢(shi)，即出口(kou)(kou)(kou)碳(tan)匯用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)地(di)(di)(di)(di)(di)(di)所交換(huan)的進口(kou)(kou)(kou)碳(tan)匯用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)地(di)(di)(di)(di)(di)(di)呈(cheng)(cheng)(cheng)遞(di)(di)(di)減(jian)趨(qu)(qu)勢(shi)，我(wo)(wo)國(guo)(guo)(guo)碳(tan)匯用(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)(yong)地(di)(di)(di)(di)(di)(di)EF貿(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)條件呈(cheng)(cheng)(cheng)惡化趨(qu)(qu)勢(shi)。從EF結構看(kan)，我(wo)(wo)國(guo)(guo)(guo)EFSex呈(cheng)(cheng)(cheng)遞(di)(di)(di)減(jian)趨(qu)(qu)勢(shi)，反(fan)映我(wo)(wo)國(guo)(guo)(guo)出

口商品EF結構呈碳(tan)化趨勢(shi)(shi)；我國EFSim呈遞(di)增趨勢(shi)(shi)，反映我國從(cong)美(mei)國進口商品EF結構呈綠化趨勢(shi)(shi)。

為(wei)揭示(shi)中(zhong)美雙邊(bian)貨物貿易EF流向(xiang)的(de)(de)成(cheng)因(yin)，筆(bi)者(zhe)測算(suan)了(le)1992年至2010年中(zhong)美雙邊(bian)貨物貿易值按HS分類(lei)全部21個(ge)類(lei)別商(shang)品(pin)(pin)的(de)(de)順差結構。按HS分類(lei)第(di)(di)1至第(di)(di)21類(lei)商(shang)品(pin)(pin)如附(fu)表(biao)2所示(shi)（鑒(jian)于版面所限，附(fu)表(biao)2略去，有(you)興(xing)趣的(de)(de)讀者(zhe)可向(xiang)作者(zhe)索(suo)取(qu)）。為(wei)同時(shi)考慮順差和逆差的(de)(de)影響(xiang)，筆(bi)者(zhe)構造商(shang)品(pin)(pin)順差貢獻率如下：

SCit=Xit-Mit∑21i=1（Xit-Mit）×100%（9）

式（9）中(zhong)， i =1， 2， …， 21； t =1992， 1993， …， 2010； Xit為t年(nian)(nian)中(zhong)國(guo)向美(mei)國(guo)出(chu)口(kou)第i類(lei)商(shang)品(pin)的(de)(de)(de)出(chu)口(kou)值(zhi)(zhi)(zhi)，Mit為t年(nian)(nian)中(zhong)國(guo)從(cong)美(mei)國(guo)進(jin)(jin)(jin)口(kou)第i類(lei)商(shang)品(pin)的(de)(de)(de)進(jin)(jin)(jin)口(kou)值(zhi)(zhi)(zhi)。∑21i=1（Xit-Mit）表示t年(nian)(nian)中(zhong)國(guo)對(dui)美(mei)貨物(wu)貿(mao)易的(de)(de)(de)全(quan)部21類(lei)商(shang)品(pin)的(de)(de)(de)凈(jing)出(chu)口(kou)值(zhi)(zhi)(zhi)之和或(huo)凈(jing)進(jin)(jin)(jin)口(kou)值(zhi)(zhi)(zhi)之和，scit表示t年(nian)(nian)第i類(lei)商(shang)品(pin)的(de)(de)(de)凈(jing)出(chu)口(kou)值(zhi)(zhi)(zhi)或(huo)凈(jing)進(jin)(jin)(jin)口(kou)值(zhi)(zhi)(zhi)占當年(nian)(nian)全(quan)部21個類(lei)別商(shang)品(pin)的(de)(de)(de)凈(jing)出(chu)口(kou)值(zhi)(zhi)(zhi)之和或(huo)凈(jing)進(jin)(jin)(jin)口(kou)值(zhi)(zhi)(zhi)之和的(de)(de)(de)百分比。若(ruo)Xit-Mit>0，則scit>0，表明t年(nian)(nian)中(zhong)國(guo)對(dui)美(mei)貿(mao)易第i類(lei)商(shang)品(pin)順差(cha)；若(ruo)Xit-Mit

scit

1992年(nian)(nian)至2010年(nian)(nian)中(zhong)美雙邊貨物貿易值(zhi)順(shun)差結構由(you)SCit組成(cheng)，如表(biao)2所示。表(biao)2顯示，中(zhong)國(guo)對美貿易歷年(nian)(nian)都(dou)是或絕大(da)部分年(nian)(nian)份是逆差的商品(pin)(pin)類(lei)別為第(di)(di)(di)6類(lei)、第(di)(di)(di)17類(lei)及第(di)(di)(di)2類(lei)、第(di)(di)(di)10類(lei)、第(di)(di)(di)3類(lei)等五類(lei)商品(pin)(pin)。其中(zhong)，前(qian)兩(liang)類(lei)（第(di)(di)(di)6、17類(lei)）為碳匯用(yong)(yong)地密集(ji)型(xing)商品(pin)(pin)，后三類(lei)（第(di)(di)(di)2、3、10類(lei)）為實際用(yong)(yong)地密集(ji)型(xing)商品(pin)(pin)。前(qian)兩(liang)類(lei)（第(di)(di)(di)6、17類(lei)）碳匯用(yong)(yong)地密集(ji)型(xing)商品(pin)(pin)的逆差貢獻幅度呈現(xian)由(you)強漸弱的變(bian)化趨勢，后三類(lei)（第(di)(di)(di)2、3、10類(lei)）實際用(yong)(yong)地密集(ji)型(xing)商品(pin)(pin)的逆差貢獻幅度平穩。

在中國(guo)對美貿易(yi)的(de)順(shun)差(cha)(cha)商(shang)(shang)(shang)(shang)品(pin)中，主要(yao)順(shun)差(cha)(cha)貢獻(xian)的(de)商(shang)(shang)(shang)(shang)品(pin)類別依次為(wei)第(di)(di)16類、第(di)(di)20類、第(di)(di)12類、第(di)(di)11類、第(di)(di)15類、第(di)(di)8類等(deng)六(liu)類商(shang)(shang)(shang)(shang)品(pin)，其中，第(di)(di)16、20、15類商(shang)(shang)(shang)(shang)品(pin)為(wei)碳匯用(yong)地(di)密集(ji)型商(shang)(shang)(shang)(shang)品(pin)，第(di)(di)12、11、8類商(shang)(shang)(shang)(shang)品(pin)也是碳匯用(yong)地(di)密集(ji)型商(shang)(shang)(shang)(shang)品(pin)，同(tong)時還(huan)占用(yong)實際用(yong)地(di)。前四(si)類商(shang)(shang)(shang)(shang)品(pin)（第(di)(di)16、20、12、11類）的(de)順(shun)差(cha)(cha)貢獻(xian)大幅度變(bian)化(hua)，反映出(chu)中國(guo)出(chu)口順(shun)差(cha)(cha)商(shang)(shang)(shang)(shang)品(pin)從以鞋、帽(mao)（第(di)(di)12類）、紡織(zhi)制品(pin)（第(di)(di)11類）為(wei)主導向(xiang)以機電(dian)產品(pin)（第(di)(di)16、20類）為(wei)主導的(de)結構轉變(bian)。機械設備(bei)（第(di)(di)16類）的(de)順(shun)差(cha)(cha)貢獻(xian)幅度逐年大幅度攀(pan)升。

由(you)于化(hua)工產品（第6類）及車輛（第17類）的(de)逆(ni)差(cha)貢(gong)獻幅(fu)度(du)與(yu)機械設備（第16類）的(de)順(shun)差(cha)貢(gong)獻幅(fu)度(du)的(de)反方向(xiang)變化(hua)，導致中國中美(mei)雙邊貨物貿易中由(you)碳匯(hui)(hui)用(yong)地的(de)凈進(jin)口國自2000年起轉(zhuan)變成為碳匯(hui)(hui)用(yong)地的(de)凈出(chu)口國。

圖1顯示的(de)(de)中(zhong)國(guo)實(shi)際用(yong)地凈(jing)進口(kou)量(liang)逐年上(shang)升(sheng)趨勢(shi)，也可(ke)以從表3的(de)(de)貨物(wu)流向中(zhong)得(de)到解釋：①鞋帽、紡織品、皮革制品等三類占用(yong)實(shi)際用(yong)地的(de)(de)商品（第12、11、8類）的(de)(de)順差幅度逐年大幅度降低，相應的(de)(de)實(shi)際用(yong)地出口(kou)量(liang)逐年減少；②植(zhi)物(wu)產品、木(mu)漿(jiang)、動(dong)植(zhi)物(wu)油脂(zhi)等三類實(shi)際用(yong)地密(mi)集型商品（第2、10、3類）的(de)(de)逆(ni)差幅度雖然保持平穩，但由于雙邊(bian)貿(mao)易量(liang)逐年攀(pan)升(sheng)，相應的(de)(de)實(shi)際用(yong)地進口(kou)量(liang)逐年攀(pan)升(sheng)。這兩個反(fan)向變化(hua)的(de)(de)合力形成中(zhong)國(guo)實(shi)際用(yong)地凈(jing)進口(kou)量(liang)逐年上(shang)升(sheng)。

表2實際上(shang)是(shi)以貨幣(bi)資本為測(ce)度來描(miao)述(shu)中美雙邊貿(mao)易(yi)的貨物流向。表2從貨幣(bi)資本的角度展現(xian)中國(guo)在中美雙邊貨物貿(mao)易(yi)中實現(xian)了(le)(le)出(chu)口商品的結構提(ti)升，而圖1、表1則從自然資本的角度反映，中國(guo)為實現(xian)出(chu)口商品的結構提(ti)升付出(chu)了(le)(le)如(ru)下(xia)代價：碳匯用(yong)地EF貿(mao)易(yi)條(tiao)件惡化(hua)、出(chu)口EF結構碳化(hua)、從碳匯用(yong)地凈進口國(guo)轉變為碳匯用(yong)地凈出(chu)口國(guo)。

4 結 論

本文采用基于(yu)產(chan)品用地系數矩(ju)陣(zhen)（PLUM）的生態(tai)足跡分析測算1992年至2010年中(zhong)國對美(mei)國貿易全部商品的內涵(han)自然資本，得(de)到以(yi)下(xia)結論(lun)：

（1） 在1992年至2010年的(de)中(zhong)(zhong)美(mei)雙邊(bian)貨(huo)(huo)物(wu)貿(mao)易(yi)中(zhong)(zhong)，中(zhong)(zhong)國(guo)是實(shi)際用(yong)地(di)的(de)凈進(jin)口國(guo)，碳(tan)(tan)匯用(yong)地(di)EF貿(mao)易(yi)條(tiao)件(jian)惡(e)化、出口EF結構碳(tan)(tan)化。美(mei)國(guo)自2000年以來(lai)是碳(tan)(tan)匯用(yong)地(di)的(de)凈進(jin)口國(guo)，美(mei)國(guo)通過貨(huo)(huo)物(wu)貿(mao)易(yi)從中(zhong)(zhong)國(guo)獲(huo)得(de)排放空間(jian)，碳(tan)(tan)匯用(yong)地(di)EF貿(mao)易(yi)條(tiao)件(jian)改(gai)善、出口EF結構綠(lv)化，因此，美(mei)國(guo)不僅獲(huo)得(de)消費者剩余和(he)消費品(pin)市場物(wu)價(jia)平穩(wen)的(de)貨(huo)(huo)幣(bi)資本(ben)利(li)益(yi)，也獲(huo)得(de)用(yong)實(shi)際用(yong)地(di)換取(qu)碳(tan)(tan)匯用(yong)地(di)的(de)自然資本(ben)利(li)益(yi)。

（2） 我(wo)國(guo)(guo)(guo)碳(tan)匯用地凈出口集(ji)中在(zai)(zai) “雜項制(zhi)品(pin)(pin)”、“SITC未另分類(lei)(lei)的(de)其(qi)他商(shang)品(pin)(pin)和交易”、“機(ji)械及運輸設備”、“礦物燃料、油及有關(guan)原料”、“飲料及煙草”等五(wu)個類(lei)(lei)別(bie)的(de)商(shang)品(pin)(pin)。在(zai)(zai)這五(wu)個類(lei)(lei)別(bie)中，我(wo)國(guo)(guo)(guo)自(zi)2000年以(yi)來(lai)為(wei)(wei)美國(guo)(guo)(guo)提(ti)供排放(fang)空間。長(chang)期(qi)以(yi)來(lai)，我(wo)們認為(wei)(wei)我(wo)國(guo)(guo)(guo)制(zhi)成(cheng)品(pin)(pin)、機(ji)電產(chan)品(pin)(pin)出口的(de)增(zeng)(zeng)長(chang)，就意味(wei)著(zhu)(zhu)出口商(shang)品(pin)(pin)結構的(de)提(ti)升。但是(shi)，這種出口商(shang)品(pin)(pin)結構提(ti)升并未考慮自(zi)然資本(ben)的(de)代(dai)價。我(wo)們未曾意識到，制(zhi)成(cheng)品(pin)(pin)、機(ji)電產(chan)品(pin)(pin)出口的(de)增(zeng)(zeng)長(chang)同時也(ye)意味(wei)著(zhu)(zhu)我(wo)國(guo)(guo)(guo)為(wei)(wei)貿(mao)易伙伴國(guo)(guo)(guo)提(ti)供碳(tan)匯用地的(de)負(fu)擔加重(zhong)。我(wo)們應該認真思考如(ru)何在(zai)(zai)制(zhi)成(cheng)品(pin)(pin)、機(ji)電產(chan)品(pin)(pin)出口增(zeng)(zeng)長(chang)與生態資源保護之間尋求平衡，如(ru)何盡(jin)量(liang)減(jian)少產(chan)品(pin)(pin)出口所付出的(de)生態資源代(dai)價。

（3） 在1992年至2010年的(de)中(zhong)(zhong)美(mei)雙邊貨物貿(mao)易(yi)中(zhong)(zhong)，中(zhong)(zhong)國(guo)實際(ji)用地凈進(jin)口量呈(cheng)(cheng)逐年上(shang)升(sheng)趨勢(shi)，反映(ying)出中(zhong)(zhong)國(guo)實際(ji)用地比較劣勢(shi)日(ri)趨加劇。我們需(xu)要(yao)進(jin)一(yi)步研究：我國(guo)總體上(shang)是否(fou)呈(cheng)(cheng)現生(sheng)(sheng)態資源(yuan)貧瘠(ji)化，生(sheng)(sheng)態資源(yuan)貧瘠(ji)化又(you)是否(fou)與中(zhong)(zhong)美(mei)貿(mao)易(yi)正相關。

致謝(xie)：華中科(ke)技大學(xue)經濟(ji)學(xue)院下(xia)列同學(xue)參與本(ben)課題的(de)研(yan)究(jiu)(jiu)工作(zuo)：2006級本(ben)科(ke)生(sheng)(sheng)譚新龍、徐化(hua)愚，2009級碩士(shi)研(yan)究(jiu)(jiu)生(sheng)(sheng)沈晗；2008級本(ben)科(ke)生(sheng)(sheng)李璇、馮亞平，2011級碩士(shi)研(yan)究(jiu)(jiu)生(sheng)(sheng)鄔光燕、吳莉。2012級碩士(shi)研(yan)究(jiu)(jiu)生(sheng)(sheng)楊楠承擔投(tou)稿的(de)格式調(diao)整(zheng)。作(zuo)者(zhe)謹(jin)此(ci)向他們致以謝(xie)忱。作(zuo)者(zhe)感謝(xie)兩(liang)位匿名審(shen)稿專(zhuan)家(jia)指(zhi)出論文初稿存在(zai)的(de)問題，并提(ti)出具體而富有建(jian)設性的(de)修改(gai)建(jian)議。文責由作(zuo)者(zhe)自負。

參考文獻（References）

[1]van Vuuren D P， Smeets E M W， De Kruijf H A M. The Ecological Footprint of Benin， Bhutan， Costa Rica and Netherlands[R]. RIVM Report 807005 004. Bilthoven， Netherlands： National Institute of Public Health and the Environment， 1999.

[2]Andersson J O， Lindroth M. Ecologically Unsustainable Trade [J]. Ecological Economics， 2001， 37： 113-122.

[3]Andersson J O， Nevalainen M. Unequal Exchange in Terms of Ecological Footprints： The Case of Finland Today [A]. Paper Written for the Lund Conference on ‘World System History and Global Environmental Change’， 2003.

[4]Hornborg A. Footprints in the Cotton Fields： The Industrial Revolution as Timespace appropriation and EnvironmentalLoad Displacement [J]. Ecological Economics， 2006， 59： 74-81.

[5]Moran D. Embodied Ecological Footprints in International Trade [D/OL]. Sweden： Lunds University， 2007， http：//lumes.lu.se.

[6]Moran D， Wackernagel M C， Kitzes J A， et al. Trading Spaces： Calculating Embodied Ecological Footprints in International Trade Using a Product Land Use Matrix （PLUM） [J]. Ecological Economics， 2009， 68： 1938-1951.

[7]Constanza R， d’Arge R， de Groot R， et al. The Value of the World’s Ecosystem Services and Natural Capital [J]. Nature， 1997，387：253-260.

[8]Monfreda C， Wackernagel M， Deumling D. Establishing National Natural Capital Accounts Based on Detailed Ecological Footprint and Biological Capacity Assessments [J]. Land Use Policy， 2004， 21： 231-246.

[9]曹淑艷， 謝高地. 表達生態(tai)承(cheng)載力的生態(tai)足跡模(mo)型演變(bian)[J]. 應(ying)用生態(tai)學(xue)報， 2007， 18（6）： 1365-1372. [Cao Shuyan， Xie Gaodi. Evolvement of Ecological Footprint Model Representing Ecological Carrying Capacity [J]. Chinese Journal of Applied Ecology， 2007， 18 （6） ： 1365-1372].

[10]Wackernagel M， Callejas L， A， Deumpling D， et al. Incorporating the Living Plant Index and the Ecological Footprint [A]. Loh J（Ed.）. Living Planet Report 2000[C]. Geneva： WWF International， 2000： 10-30.

[11]Machado G， Scheffer R， Worrell E. Energy and Carbon Embodied in the International Trade of Brazil： An Inputoutput Approach [J]. Ecological Economics， 2001， 39： 409-424.

[12]Li H， Zhang P D， He C， et al. Evaluating the Effects of Embodied Energy in International Trade on Ecological Footprint in China [J]. Ecological Economics， 2007， 62（1）： 136-148.

篇6

關鍵(jian)詞(ci)：貿(mao)易(yi)保護；政治經濟學；利益(yi)集(ji)團模型(xing)；中點選民模型(xing)

中圖分類號：F740文獻標識碼(ma)：A文章編(bian)號：1008-2670（2014）01-0050-08

收稿日期：2013-09-13

基金項(xiang)目(mu)：國家(jia)社會科學基金青年項(xiang)目(mu)“企業(ye)異質性視(shi)角下中國對(dui)外直(zhi)接投(tou)資的(de)區位與模式研究”（13CJL036）。

作(zuo)者簡介(jie)：白潔，女，山西忻州人，經濟學博士，山東(dong)財經大學經濟學院講師，研究方向：國際(ji)貿易理論(lun)與政策(ce)。

一、引言

傳統的(de)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)理論(lun)認為自由(you)(you)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)能最大限(xian)度(du)地增進世界(jie)福利(li)(li)，一國單邊(bian)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)自由(you)(you)化能最大限(xian)度(du)的(de)增進自身的(de)福利(li)(li)。因此，各國最優的(de)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)政(zheng)(zheng)策應(ying)該是自由(you)(you)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)政(zheng)(zheng)策。但是理論(lun)和現實卻存(cun)在(zai)著明顯的(de)差距，貿(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)保(bao)護(hu)(hu)主義從來就(jiu)沒(mei)有間斷過(guo)(guo)，它(ta)已經(jing)成為一國干預國際貿(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)的(de)重要手段。雖然(ran)在(zai)WTO的(de)倡(chang)導下，各國施(shi)行了大幅度(du)的(de)關(guan)稅減讓，但是非關(guan)稅壁(bi)壘卻盛行不衰。在(zai)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)政(zheng)(zheng)策的(de)選擇上(shang)，各國更青睞于保(bao)護(hu)(hu)而不是補貼等直接根治經(jing)濟(ji)扭(niu)曲的(de)手段。經(jing)典的(de)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)理論(lun)無法(fa)解釋(shi)現實中的(de)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)保(bao)護(hu)(hu)政(zheng)(zheng)策，所(suo)(suo)以，諸(zhu)多經(jing)濟(ji)學家從最優關(guan)稅理論(lun)、幼稚產(chan)業保(bao)護(hu)(hu)理論(lun)、市(shi)場失靈、次優等角度(du)出發(fa)試(shi)圖解釋(shi)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)保(bao)護(hu)(hu)主義，但是以效率(lv)為基(ji)礎(chu)的(de)理論(lun)并不能很(hen)好的(de)解釋(shi)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)保(bao)護(hu)(hu)主義的(de)盛行。所(suo)(suo)以，只有將公(gong)共選擇的(de)分(fen)析范式引入(ru)傳統的(de)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)理論(lun)當中，從收(shou)入(ru)分(fen)配而非經(jing)濟(ji)效率(lv)的(de)角度(du)出發(fa)，從政(zheng)(zheng)策決策過(guo)(guo)程的(de)視角探究貿(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)保(bao)護(hu)(hu)政(zheng)(zheng)策的(de)問題，即貿(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)保(bao)護(hu)(hu)的(de)政(zheng)(zheng)治經(jing)濟(ji)學分(fen)析。

經過(guo)幾十年(nian)的(de)發展(zhan)，諸(zhu)多學者從政治經濟(ji)學的(de)角度去解(jie)(jie)釋貿易(yi)(yi)保(bao)護主義(yi)，相關研究已取(qu)得豐碩的(de)成(cheng)果。本文將其(qi)分為兩(liang)大(da)類：利(li)(li)益(yi)集(ji)(ji)團(tuan)(tuan)模(mo)(mo)型(xing)和(he)中點選(xuan)(xuan)(xuan)民模(mo)(mo)型(xing)。利(li)(li)益(yi)集(ji)(ji)團(tuan)(tuan)模(mo)(mo)型(xing)的(de)出發點是(shi)(shi)利(li)(li)益(yi)集(ji)(ji)團(tuan)(tuan)，利(li)(li)益(yi)集(ji)(ji)團(tuan)(tuan)通(tong)過(guo)游說和(he)政治捐資來(lai)影響政府的(de)貿易(yi)(yi)政策，政府的(de)貿易(yi)(yi)政策是(shi)(shi)利(li)(li)益(yi)集(ji)(ji)團(tuan)(tuan)相互博弈的(de)結果。而中點選(xuan)(xuan)(xuan)民的(de)出發點則(ze)縮小到不能進(jin)一步分解(jie)(jie)的(de)選(xuan)(xuan)(xuan)民個體，政治家要贏得選(xuan)(xuan)(xuan)舉(ju)，得到選(xuan)(xuan)(xuan)票的(de)最(zui)大(da)化，必須代表中點選(xuan)(xuan)(xuan)民的(de)利(li)(li)益(yi)。

二、利益集團模型及相關(guan)研(yan)究

利(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)(yi)集(ji)(ji)團(tuan)(tuan)模(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)型(xing)(xing)(xing)(xing)是(shi)貿(mao)易(yi)(yi)保護政(zheng)(zheng)(zheng)治經濟學(xue)(xue)中(zhong)的(de)(de)(de)主(zhu)要理(li)論(lun)，大部分(fen)學(xue)(xue)者(zhe)(zhe)從利(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)(yi)集(ji)(ji)團(tuan)(tuan)的(de)(de)(de)角度(du)對(dui)貿(mao)易(yi)(yi)保護政(zheng)(zheng)(zheng)策(ce)(ce)了(le)進(jin)行(xing)分(fen)析(xi)(xi)。該模(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)型(xing)(xing)(xing)(xing)主(zhu)張資本(ben)家(jia)通過影(ying)響(xiang)政(zheng)(zheng)(zheng)治家(jia)來(lai)獲(huo)取對(dui)自己有(you)利(li)(li)(li)的(de)(de)(de)政(zheng)(zheng)(zheng)策(ce)(ce)，認(ren)為(wei)利(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)(yi)集(ji)(ji)團(tuan)(tuan)可通過游說(shuo)，并投入(ru)(ru)相(xiang)(xiang)應(ying)的(de)(de)(de)支(zhi)出，達到影(ying)響(xiang)政(zheng)(zheng)(zheng)府(fu)貿(mao)易(yi)(yi)政(zheng)(zheng)(zheng)策(ce)(ce)的(de)(de)(de)目(mu)的(de)(de)(de)。利(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)(yi)集(ji)(ji)團(tuan)(tuan)模(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)型(xing)(xing)(xing)(xing)理(li)論(lun)在其(qi)(qi)不(bu)同的(de)(de)(de)發展時(shi)期(qi)呈現不(bu)同的(de)(de)(de)特(te)(te)點。早(zao)期(qi)研究介(jie)于20世(shi)紀60-80年代(dai)(dai)，這(zhe)一時(shi)期(qi)是(shi)利(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)(yi)集(ji)(ji)團(tuan)(tuan)模(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)型(xing)(xing)(xing)(xing)的(de)(de)(de)雛形。大部分(fen)學(xue)(xue)者(zhe)(zhe)就某一個問(wen)(wen)題進(jin)行(xing)了(le)深入(ru)(ru)研究并提(ti)出了(le)相(xiang)(xiang)應(ying)的(de)(de)(de)觀點，這(zhe)些(xie)(xie)研究對(dui)貿(mao)易(yi)(yi)保護水平的(de)(de)(de)決定(ding)因素(su)(su)，以及(ji)利(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)(yi)集(ji)(ji)團(tuan)(tuan)參與政(zheng)(zheng)(zheng)治決策(ce)(ce)的(de)(de)(de)過程(cheng)進(jin)行(xing)了(le)分(fen)析(xi)(xi)，但(dan)是(shi)這(zhe)一階段的(de)(de)(de)理(li)論(lun)是(shi)分(fen)散(san)和片面(mian)的(de)(de)(de)，沒有(you)形成(cheng)(cheng)成(cheng)(cheng)熟(shu)的(de)(de)(de)理(li)論(lun)模(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)型(xing)(xing)(xing)(xing)和體(ti)系。到20世(shi)紀80、90年代(dai)(dai)，利(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)(yi)集(ji)(ji)團(tuan)(tuan)模(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)型(xing)(xing)(xing)(xing)得到了(le)長足(zu)發展，形成(cheng)(cheng)了(le)相(xiang)(xiang)對(dui)成(cheng)(cheng)熟(shu)的(de)(de)(de)理(li)論(lun)模(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)型(xing)(xing)(xing)(xing)，代(dai)(dai)表理(li)論(lun)有(you)關稅形成(cheng)(cheng)模(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)型(xing)(xing)(xing)(xing)、政(zheng)(zheng)(zheng)治支(zhi)持模(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)型(xing)(xing)(xing)(xing)、保護代(dai)(dai)售(shou)模(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)型(xing)(xing)(xing)(xing)和信息(xi)傳(chuan)遞模(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)型(xing)(xing)(xing)(xing)。特(te)(te)別(bie)是(shi)保護代(dai)(dai)售(shou)模(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)型(xing)(xing)(xing)(xing)的(de)(de)(de)提(ti)出成(cheng)(cheng)為(wei)利(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)(yi)集(ji)(ji)團(tuan)(tuan)模(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)型(xing)(xing)(xing)(xing)發展的(de)(de)(de)一個里程(cheng)碑(bei)，該模(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)型(xing)(xing)(xing)(xing)較為(wei)完備和成(cheng)(cheng)熟(shu)，為(wei)后來(lai)學(xue)(xue)者(zhe)(zhe)的(de)(de)(de)進(jin)一步(bu)研究奠定(ding)了(le)基礎(chu)。進(jin)入(ru)(ru)21世(shi)紀以后，學(xue)(xue)者(zhe)(zhe)對(dui)利(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)(yi)集(ji)(ji)團(tuan)(tuan)模(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)型(xing)(xing)(xing)(xing)的(de)(de)(de)研究熱情持續不(bu)衰。其(qi)(qi)中(zhong)一些(xie)(xie)學(xue)(xue)者(zhe)(zhe)以保護代(dai)(dai)售(shou)模(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)型(xing)(xing)(xing)(xing)為(wei)基礎(chu)，將現實生活中(zhong)存(cun)在的(de)(de)(de)貿(mao)易(yi)(yi)保護政(zheng)(zheng)(zheng)策(ce)(ce)的(de)(de)(de)影(ying)響(xiang)因素(su)(su)加入(ru)(ru)模(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)型(xing)(xing)(xing)(xing)當中(zhong)，使該其(qi)(qi)分(fen)析(xi)(xi)更加深入(ru)(ru)。另外一些(xie)(xie)學(xue)(xue)者(zhe)(zhe)用利(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)(yi)集(ji)(ji)團(tuan)(tuan)模(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)型(xing)(xing)(xing)(xing)分(fen)析(xi)(xi)自由貿(mao)易(yi)(yi)協定(ding)、間接投資等(deng)具(ju)體(ti)問(wen)(wen)題，使其(qi)(qi)解釋力不(bu)斷增強。還有(you)一些(xie)(xie)學(xue)(xue)者(zhe)(zhe)以本(ben)國數據為(wei)基礎(chu)對(dui)利(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)(yi)集(ji)(ji)團(tuan)(tuan)模(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)型(xing)(xing)(xing)(xing)特(te)(te)別(bie)是(shi)保護代(dai)(dai)售(shou)模(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)型(xing)(xing)(xing)(xing)進(jin)行(xing)實證檢(jian)驗(yan)，探討該理(li)論(lun)在本(ben)國的(de)(de)(de)適用性(xing)。根據學(xue)(xue)者(zhe)(zhe)對(dui)利(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)(yi)集(ji)(ji)團(tuan)(tuan)模(mo)(mo)(mo)(mo)(mo)型(xing)(xing)(xing)(xing)研究重(zhong)點的(de)(de)(de)不(bu)同，將相(xiang)(xiang)關研究分(fen)為(wei)四個方面(mian)：

1.關(guan)于貿易保護水平影響因素的研(yan)究。

從利(li)(li)(li)(li)(li)(li)益(yi)集(ji)團(tuan)(tuan)(tuan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)角度(du)(du)(du)研究(jiu)(jiu)(jiu)貿(mao)易保(bao)護水平的(de)(de)(de)(de)(de)(de)影(ying)響(xiang)因(yin)(yin)素(su)(su)吸引了諸多學者的(de)(de)(de)(de)(de)(de)關(guan)(guan)注，形(xing)(xing)成(cheng)了一(yi)系(xi)列的(de)(de)(de)(de)(de)(de)研究(jiu)(jiu)(jiu)成(cheng)果(guo)，這些研究(jiu)(jiu)(jiu)構成(cheng)了利(li)(li)(li)(li)(li)(li)益(yi)集(ji)團(tuan)(tuan)(tuan)模型理論的(de)(de)(de)(de)(de)(de)基礎部(bu)分。早期經(jing)濟(ji)學家認(ren)為(wei)(wei)(wei)：企(qi)(qi)業(ye)數目少、地理集(ji)中(zhong)度(du)(du)(du)高、買方集(ji)中(zhong)度(du)(du)(du)高的(de)(de)(de)(de)(de)(de)行(xing)業(ye)能(neng)(neng)(neng)有(you)效調整集(ji)團(tuan)(tuan)(tuan)內(nei)(nei)部(bu)利(li)(li)(li)(li)(li)(li)益(yi)并形(xing)(xing)成(cheng)游(you)說，因(yin)(yin)此(ci)行(xing)業(ye)獲得的(de)(de)(de)(de)(de)(de)保(bao)護水平以(yi)及行(xing)業(ye)反對貿(mao)易自(zi)由化的(de)(de)(de)(de)(de)(de)能(neng)(neng)(neng)力(li)(li)與上述因(yin)(yin)素(su)(su)成(cheng)正比；Olson[1]認(ren)為(wei)(wei)(wei)不(bu)利(li)(li)(li)(li)(li)(li)于(yu)(yu)收入(ru)、就(jiu)業(ye)水平提高的(de)(de)(de)(de)(de)(de)經(jing)濟(ji)環境更有(you)2利(li)(li)(li)(li)(li)(li)于(yu)(yu)利(li)(li)(li)(li)(li)(li)益(yi)集(ji)團(tuan)(tuan)(tuan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)形(xing)(xing)成(cheng)。所以(yi)行(xing)業(ye)保(bao)護水平和行(xing)業(ye)產(chan)出、就(jiu)業(ye)增長(chang)率(lv)呈負相(xiang)關(guan)(guan)關(guan)(guan)系(xi)，與進口滲透率(lv)呈正相(xiang)關(guan)(guan)關(guan)(guan)系(xi)；Gawande等[2]研究(jiu)(jiu)(jiu)了國(guo)外利(li)(li)(li)(li)(li)(li)益(yi)集(ji)團(tuan)(tuan)(tuan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)游(you)說在(zai)政(zheng)(zheng)府貿(mao)易保(bao)護政(zheng)(zheng)策(ce)制定過程(cheng)中(zhong)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)影(ying)響(xiang)。之前的(de)(de)(de)(de)(de)(de)研究(jiu)(jiu)(jiu)學者認(ren)為(wei)(wei)(wei)，國(guo)外利(li)(li)(li)(li)(li)(li)益(yi)集(ji)團(tuan)(tuan)(tuan)對政(zheng)(zheng)府貿(mao)易政(zheng)(zheng)策(ce)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)游(you)說對國(guo)內(nei)(nei)經(jing)濟(ji)是有(you)損失的(de)(de)(de)(de)(de)(de)，但(dan)Gawande等卻認(ren)為(wei)(wei)(wei)國(guo)外利(li)(li)(li)(li)(li)(li)益(yi)集(ji)團(tuan)(tuan)(tuan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)游(you)說很可能(neng)(neng)(neng)會減少貿(mao)易壁壘(lei)，提高消費(fei)者剩余，進而提高該國(guo)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)福利(li)(li)(li)(li)(li)(li)；Matilde Bombardini[3]將企(qi)(qi)業(ye)異質(zhi)性引入(ru)利(li)(li)(li)(li)(li)(li)益(yi)集(ji)團(tuan)(tuan)(tuan)模型當(dang)中(zhong)。認(ren)為(wei)(wei)(wei)貿(mao)易政(zheng)(zheng)策(ce)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)決策(ce)過程(cheng)會受(shou)到企(qi)(qi)業(ye)游(you)說能(neng)(neng)(neng)力(li)(li)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)影(ying)響(xiang)，而企(qi)(qi)業(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)游(you)說能(neng)(neng)(neng)力(li)(li)則(ze)很大(da)(da)程(cheng)度(du)(du)(du)上受(shou)到企(qi)(qi)業(ye)規模的(de)(de)(de)(de)(de)(de)影(ying)響(xiang)。因(yin)(yin)為(wei)(wei)(wei)在(zai)企(qi)(qi)業(ye)游(you)說的(de)(de)(de)(de)(de)(de)過程(cheng)中(zhong)需要(yao)支付(fu)政(zheng)(zheng)治捐獻，規模較(jiao)(jiao)(jiao)大(da)(da)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)企(qi)(qi)業(ye)會擁有(you)較(jiao)(jiao)(jiao)強(qiang)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)支付(fu)能(neng)(neng)(neng)力(li)(li)。所以(yi)，對于(yu)(yu)一(yi)個產(chan)業(ye)而言(yan)，如(ru)果(guo)該產(chan)業(ye)內(nei)(nei)大(da)(da)型企(qi)(qi)業(ye)較(jiao)(jiao)(jiao)多即產(chan)業(ye)集(ji)中(zhong)度(du)(du)(du)較(jiao)(jiao)(jiao)高，則(ze)該產(chan)業(ye)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)游(you)說能(neng)(neng)(neng)力(li)(li)就(jiu)較(jiao)(jiao)(jiao)強(qiang)，貿(mao)易保(bao)護水平也較(jiao)(jiao)(jiao)高；Bumba Mukherjee等[4]將勞(lao)動(dong)(dong)力(li)(li)流(liu)動(dong)(dong)程(cheng)度(du)(du)(du)引入(ru)利(li)(li)(li)(li)(li)(li)益(yi)集(ji)團(tuan)(tuan)(tuan)模型中(zhong)，認(ren)為(wei)(wei)(wei)當(dang)部(bu)門間勞(lao)動(dong)(dong)力(li)(li)流(liu)動(dong)(dong)性變弱(ruo)時(shi)，民主國(guo)家更容易采取保(bao)護貿(mao)易的(de)(de)(de)(de)(de)(de)政(zheng)(zheng)策(ce)。

2.關于貿(mao)易保護(hu)水平決(jue)策過程的研究(jiu)。

在(zai)貿(mao)易(yi)(yi)保護政(zheng)策(ce)的(de)(de)制定過(guo)程(cheng)中(zhong)，影響(xiang)(xiang)因素可以看作(zuo)(zuo)是一個輸入變量，以關(guan)(guan)稅(shui)(shui)(shui)和非關(guan)(guan)稅(shui)(shui)(shui)壁壘(lei)為表現形(xing)式的(de)(de)貿(mao)易(yi)(yi)保護手段可以作(zuo)(zuo)為一個輸出變量，那么中(zhong)間的(de)(de)影響(xiang)(xiang)過(guo)程(cheng)和決(jue)策(ce)過(guo)程(cheng)到底是怎(zen)樣的(de)(de)呢(ni)，諸多(duo)學(xue)者通過(guo)構(gou)建函數或者是利(li)(li)用博弈(yi)論對該環節(jie)進行(xing)(xing)(xing)展開。如(ru)Findiay等[5]構(gou)造了(le)關(guan)(guan)稅(shui)(shui)(shui)形(xing)成模型，從博弈(yi)論的(de)(de)角度研(yan)究(jiu)了(le)利(li)(li)益(yi)集(ji)(ji)團(tuan)(tuan)影響(xiang)(xiang)關(guan)(guan)稅(shui)(shui)(shui)的(de)(de)具(ju)體過(guo)程(cheng)。認為關(guan)(guan)稅(shui)(shui)(shui)水平取決(jue)于(yu)對峙的(de)(de)兩個游(you)說(shuo)集(ji)(ji)團(tuan)(tuan)游(you)說(shuo)競爭(zheng)(zheng)的(de)(de)結果。利(li)(li)益(yi)集(ji)(ji)團(tuan)(tuan)雙方進行(xing)(xing)(xing)非合作(zuo)(zuo)博弈(yi)，提供游(you)說(shuo)支出，使各自凈(jing)收益(yi)最大化，最終的(de)(de)最優關(guan)(guan)稅(shui)(shui)(shui)便是該博弈(yi)的(de)(de)納(na)什均(jun)衡解。該模型認為關(guan)(guan)稅(shui)(shui)(shui)是利(li)(li)益(yi)集(ji)(ji)團(tuan)(tuan)相互斗爭(zheng)(zheng)的(de)(de)政(zheng)治結果，而(er)政(zheng)府在(zai)關(guan)(guan)稅(shui)(shui)(shui)的(de)(de)決(jue)定過(guo)程(cheng)中(zhong)退居(ju)其(qi)次。該模型較好的(de)(de)利(li)(li)用了(le)博弈(yi)論的(de)(de)分析(xi)工具(ju)，對關(guan)(guan)稅(shui)(shui)(shui)決(jue)定水平進行(xing)(xing)(xing)了(le)詳細論述(shu)，但(dan)在(zai)此過(guo)程(cheng)中(zhong)過(guo)分看重利(li)(li)益(yi)集(ji)(ji)團(tuan)(tuan)的(de)(de)作(zuo)(zuo)用，忽視了(le)政(zheng)府、消費者等其(qi)他社會(hui)群體對關(guan)(guan)稅(shui)(shui)(shui)的(de)(de)影響(xiang)(xiang)。

Magee等[6]構造了兩(liang)個政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)黨、兩(liang)個利(li)(li)益(yi)集團(tuan)(tuan)的(de)兩(liang)階段博弈模型(xing)。該(gai)模型(xing)認(ren)為利(li)(li)益(yi)集團(tuan)(tuan)為候(hou)(hou)選(xuan)政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)黨或(huo)候(hou)(hou)選(xuan)人提(ti)供政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)治捐(juan)獻(xian)，目的(de)是提(ti)高所(suo)支(zhi)(zhi)持政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)黨或(huo)候(hou)(hou)選(xuan)人當選(xuan)執政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)的(de)概率(lv)。假(jia)設，各黨在(zai)得到(dao)利(li)(li)益(yi)集團(tuan)(tuan)政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)治捐(juan)獻(xian)之前，便(bian)已申明了各自所(suo)倡導的(de)貿(mao)易(yi)政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)策(ce)，并且該(gai)貿(mao)易(yi)政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)策(ce)不受政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)治捐(juan)獻(xian)的(de)影(ying)響(xiang)與干(gan)擾。利(li)(li)益(yi)集團(tuan)(tuan)只是根據自身的(de)貿(mao)易(yi)政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)策(ce)偏好(hao)，選(xuan)擇(ze)自己支(zhi)(zhi)持的(de)政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)黨。那(nei)么(me)，在(zai)該(gai)情況(kuang)下，利(li)(li)益(yi)集團(tuan)(tuan)并不能以政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)治捐(juan)獻(xian)的(de)方(fang)式直接(jie)影(ying)響(xiang)貿(mao)易(yi)政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)策(ce)，只能通過(guo)政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)治捐(juan)獻(xian)提(ti)高自己所(suo)支(zhi)(zhi)持的(de)政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)黨的(de)獲勝幾率(lv)，從(cong)而間接(jie)獲得自己所(suo)期望的(de)貿(mao)易(yi)政(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)策(ce)。

上述研究將政(zheng)(zheng)治捐獻作(zuo)為利益(yi)(yi)集(ji)團(tuan)(tuan)(tuan)(tuan)左右政(zheng)(zheng)府制定貿易(yi)(yi)政(zheng)(zheng)策(ce)(ce)的(de)籌(chou)碼(ma)，而Ainsworth[7]認為利益(yi)(yi)集(ji)團(tuan)(tuan)(tuan)(tuan)向(xiang)決(jue)(jue)(jue)策(ce)(ce)者(zhe)提(ti)供(gong)詳實(shi)可靠(kao)的(de)信(xin)(xin)息同樣可以起到游說(shuo)(shuo)作(zuo)用。由(you)此，我(wo)們研究的(de)前提(ti)從充分(fen)信(xin)(xin)息演變(bian)為非充分(fen)信(xin)(xin)息狀(zhuang)態(tai)。于(yu)是，信(xin)(xin)息便(bian)(bian)成為了(le)利益(yi)(yi)集(ji)團(tuan)(tuan)(tuan)(tuan)游說(shuo)(shuo)決(jue)(jue)(jue)策(ce)(ce)者(zhe)的(de)重(zhong)要砝碼(ma)，能(neng)夠幫助資(zi)源(yuan)有(you)限(xian)的(de)政(zheng)(zheng)府把握經(jing)濟狀(zhuang)況，作(zuo)出決(jue)(jue)(jue)策(ce)(ce)。政(zheng)(zheng)府與(yu)利益(yi)(yi)集(ji)團(tuan)(tuan)(tuan)(tuan)的(de)關(guan)系便(bian)(bian)由(you)“保(bao)護待售”模型中(zhong)(zhong)的(de)交易(yi)(yi)雙方，變(bian)成了(le)信(xin)(xin)息提(ti)供(gong)模型中(zhong)(zhong)的(de)政(zheng)(zheng)治盟友――利益(yi)(yi)集(ji)團(tuan)(tuan)(tuan)(tuan)向(xiang)決(jue)(jue)(jue)策(ce)(ce)者(zhe)傳(chuan)遞(di)對自己有(you)利的(de)真實(shi)信(xin)(xin)息，決(jue)(jue)(jue)策(ce)(ce)者(zhe)依靠(kao)信(xin)(xin)息做出明智選擇以延長政(zheng)(zheng)治壽命，雙方互惠互利。

傳統的(de)(de)(de)利益集(ji)團模(mo)型(xing)大(da)(da)多將(jiang)關稅(shui)作為(wei)貿(mao)(mao)(mao)易保(bao)護的(de)(de)(de)主要手(shou)段。如(ru)Findiay等(deng)[5]的(de)(de)(de)關稅(shui)形(xing)(xing)成模(mo)型(xing)。因為(wei)政(zheng)府可以(yi)通過關稅(shui)獲得(de)全(quan)部的(de)(de)(de)貿(mao)(mao)(mao)易保(bao)護利得(de)（租）。隨著貿(mao)(mao)(mao)易保(bao)護手(shou)段的(de)(de)(de)日趨豐富，非(fei)關稅(shui)壁(bi)壘越來越受(shou)到重視(shi)(shi)，而非(fei)關稅(shui)壁(bi)壘與關稅(shui)壁(bi)壘最(zui)大(da)(da)的(de)(de)(de)不(bu)同之處在(zai)(zai)于(yu)，政(zheng)府不(bu)能獲得(de)全(quan)部的(de)(de)(de)租。為(wei)了(le)(le)解決(jue)這個問題，Facchini等(deng)人(ren)[8]將(jiang)配額等(deng)非(fei)關稅(shui)形(xing)(xing)式(shi)的(de)(de)(de)貿(mao)(mao)(mao)易保(bao)護措施(shi)(shi)引(yin)入(ru)了(le)(le)利益集(ji)團模(mo)型(xing)當中。研(yan)(yan)究發現在(zai)(zai)政(zheng)府實施(shi)(shi)貿(mao)(mao)(mao)易保(bao)護政(zheng)策過程中，只有72%-75%的(de)(de)(de)租最(zui)終由政(zheng)府獲得(de)。該研(yan)(yan)究大(da)(da)大(da)(da)拓寬了(le)(le)以(yi)往分析的(de)(de)(de)視(shi)(shi)野，使(shi)得(de)研(yan)(yan)究學者對非(fei)關稅(shui)貿(mao)(mao)(mao)易壁(bi)壘給予關注(zhu)。從而使(shi)得(de)貿(mao)(mao)(mao)易保(bao)護政(zheng)策的(de)(de)(de)表現形(xing)(xing)式(shi)更加豐富。

3.關(guan)于利益集(ji)團綜(zong)合(he)模型構(gou)建的研(yan)究。

上述文(wen)獻分別(bie)對貿(mao)易保護(hu)水平的影響(xiang)因(yin)素和(he)貿(mao)易政策(ce)的決(jue)策(ce)過程(cheng)進行了深入(ru)研(yan)究，但(dan)這(zhe)只是利益集團模型的兩個方面(mian)，如何將二者結合(he)起來(lai)，從政府的角(jiao)度對影響(xiang)因(yin)素進行權衡，最終制定(ding)貿(mao)易保護(hu)政策(ce)呢？這(zhe)就涉及到了綜合(he)模型的構建和(he)深化(hua)。

Hillman[9]首(shou)次提(ti)出(chu)(chu)一(yi)個(ge)較為(wei)完備(bei)的模型(xing)即政(zheng)(zheng)治(zhi)(zhi)支(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)持(chi)模型(xing)。該模型(xing)假設(she)，政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)的目標是(shi)為(wei)了滿(man)足(zu)(zu)其政(zheng)(zheng)治(zhi)(zhi)支(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)持(chi)最(zui)大(da)化。政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)為(wei)了最(zui)大(da)限度地得(de)到(dao)(dao)利益(yi)(yi)(yi)集(ji)(ji)團(tuan)以(yi)及消(xiao)(xiao)費者的政(zheng)(zheng)治(zhi)(zhi)支(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)持(chi)，需在利益(yi)(yi)(yi)集(ji)(ji)團(tuan)與(yu)(yu)消(xiao)(xiao)費者之(zhi)間做(zuo)出(chu)(chu)權衡。關(guan)稅(shui)過(guo)(guo)高，雖(sui)(sui)(sui)可(ke)得(de)到(dao)(dao)利益(yi)(yi)(yi)集(ji)(ji)團(tuan)的政(zheng)(zheng)治(zhi)(zhi)支(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)持(chi)，卻由于(yu)價(jia)格提(ti)高，傷(shang)害(hai)了消(xiao)(xiao)費者的利益(yi)(yi)(yi)；降低關(guan)稅(shui)，雖(sui)(sui)(sui)可(ke)滿(man)足(zu)(zu)消(xiao)(xiao)費者，卻無法讓利益(yi)(yi)(yi)集(ji)(ji)團(tuan)提(ti)供(gong)支(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)持(chi)。因此，政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)需選定一(yi)個(ge)均衡關(guan)稅(shui)水(shui)平，使來自于(yu)利益(yi)(yi)(yi)集(ji)(ji)團(tuan)與(yu)(yu)消(xiao)(xiao)費者的總體政(zheng)(zheng)治(zhi)(zhi)支(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)持(chi)最(zui)大(da)化。通(tong)過(guo)(guo)分析(xi)，Hillman得(de)出(chu)(chu)了以(yi)下(xia)結果：由于(yu)利益(yi)(yi)(yi)集(ji)(ji)團(tuan)在政(zheng)(zheng)治(zhi)(zhi)支(zhi)(zhi)(zhi)(zhi)持(chi)方面(mian)的影(ying)響(xiang)很大(da)，政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)將采取保(bao)護(hu)(hu)主義的貿易政(zheng)(zheng)策(ce)，但(dan)這(zhe)樣的保(bao)護(hu)(hu)對(dui)于(yu)衰退產(chan)(chan)業而(er)言(yan)只(zhi)是(shi)暫時的，并非(fei)永久性的。雖(sui)(sui)(sui)然(ran)處于(yu)衰退境地的產(chan)(chan)業利益(yi)(yi)(yi)集(ji)(ji)團(tuan)最(zui)渴望得(de)到(dao)(dao)政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)保(bao)護(hu)(hu)，但(dan)最(zui)終(zhong)結果可(ke)能不是(shi)延(yan)緩而(er)是(shi)加速(su)了這(zhe)些產(chan)(chan)業的衰退。該模型(xing)雖(sui)(sui)(sui)然(ran)比之(zhi)前的理(li)論更(geng)完善，但(dan)單(dan)從公眾的角(jiao)度或單(dan)從政(zheng)(zheng)治(zhi)(zhi)家與(yu)(yu)利益(yi)(yi)(yi)集(ji)(ji)團(tuan)間的相互(hu)博弈的角(jiao)度看待(dai)貿易政(zheng)(zheng)策(ce)的形(xing)成過(guo)(guo)程仍(reng)然(ran)不夠豐富，直到(dao)(dao)Grossman等[10]提(ti)出(chu)(chu)了保(bao)護(hu)(hu)待(dai)售模型(xing)以(yi)后(hou)，利益(yi)(yi)(yi)集(ji)(ji)團(tuan)模型(xing)才得(de)到(dao)(dao)了長(chang)足(zu)(zu)發(fa)展(zhan)。

Grossman等提出了(le)(le)影(ying)(ying)響當(dang)(dang)(dang)(dang)權(quan)政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)(fu)(fu)(fu)的(de)(de)(de)政(zheng)(zheng)治(zhi)(zhi)捐(juan)(juan)獻(xian)(xian)(xian)模(mo)型(xing)――保護(hu)(hu)待(dai)售模(mo)型(xing)，認(ren)為(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)利(li)(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)(yi)集(ji)(ji)(ji)團(tuan)(tuan)的(de)(de)(de)政(zheng)(zheng)治(zhi)(zhi)捐(juan)(juan)獻(xian)(xian)(xian)應集(ji)(ji)(ji)中(zhong)于(yu)(yu)已勝出的(de)(de)(de)當(dang)(dang)(dang)(dang)權(quan)政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)(fu)(fu)(fu)，其(qi)目(mu)(mu)的(de)(de)(de)是(shi)直接(jie)(jie)影(ying)(ying)響當(dang)(dang)(dang)(dang)權(quan)政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)(fu)(fu)(fu)的(de)(de)(de)貿易(yi)政(zheng)(zheng)策(ce)，而非提高(gao)競選政(zheng)(zheng)黨的(de)(de)(de)當(dang)(dang)(dang)(dang)選概率(lv)(lv)(lv)(lv)或是(shi)當(dang)(dang)(dang)(dang)權(quan)政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)(fu)(fu)(fu)的(de)(de)(de)連任幾率(lv)(lv)(lv)(lv)。當(dang)(dang)(dang)(dang)權(quan)政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)(fu)(fu)(fu)則為(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)了(le)(le)再次當(dang)(dang)(dang)(dang)選，除了(le)(le)借助政(zheng)(zheng)治(zhi)(zhi)捐(juan)(juan)獻(xian)(xian)(xian)外，也需努力(li)提高(gao)普通選民的(de)(de)(de)效用(yong)水平。因此(ci)，在(zai)該(gai)情(qing)形(xing)下，利(li)(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)(yi)集(ji)(ji)(ji)團(tuan)(tuan)應向政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)(fu)(fu)(fu)提供(gong)適(shi)當(dang)(dang)(dang)(dang)的(de)(de)(de)政(zheng)(zheng)治(zhi)(zhi)捐(juan)(juan)獻(xian)(xian)(xian)使自身(shen)利(li)(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)(yi)最大化，當(dang)(dang)(dang)(dang)權(quan)政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)(fu)(fu)(fu)則制(zhi)定合(he)理(li)的(de)(de)(de)貿易(yi)政(zheng)(zheng)策(ce)使總政(zheng)(zheng)治(zhi)(zhi)捐(juan)(juan)獻(xian)(xian)(xian)與社會(hui)(hui)總福(fu)(fu)利(li)(li)(li)(li)的(de)(de)(de)加(jia)權(quan)值最大。Grossman等假設(she)(she)，一(yi)(yi)小國中(zhong)存在(zai)n個利(li)(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)(yi)集(ji)(ji)(ji)團(tuan)(tuan)，分別代表(biao)各自產(chan)(chan)(chan)業利(li)(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)(yi)游(you)(you)說當(dang)(dang)(dang)(dang)權(quan)政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)(fu)(fu)(fu)。在(zai)勞動報酬為(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)1的(de)(de)(de)前提下，構建了(le)(le)利(li)(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)(yi)集(ji)(ji)(ji)團(tuan)(tuan)的(de)(de)(de)福(fu)(fu)利(li)(li)(li)(li)函(han)數(shu)和社會(hui)(hui)總福(fu)(fu)利(li)(li)(li)(li)函(han)數(shu)，政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)(fu)(fu)(fu)的(de)(de)(de)目(mu)(mu)標是(shi)使游(you)(you)說集(ji)(ji)(ji)團(tuan)(tuan)的(de)(de)(de)政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)(fu)(fu)(fu)捐(juan)(juan)資和社會(hui)(hui)總福(fu)(fu)利(li)(li)(li)(li)達(da)到最大化。為(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)了(le)(le)達(da)到目(mu)(mu)標，利(li)(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)(yi)集(ji)(ji)(ji)團(tuan)(tuan)和政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)(fu)(fu)(fu)間(jian)形(xing)成(cheng)兩(liang)階(jie)段非合(he)作博弈(yi)，即利(li)(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)(yi)集(ji)(ji)(ji)團(tuan)(tuan)之間(jian)首先提出納(na)(na)什均(jun)衡下的(de)(de)(de)政(zheng)(zheng)治(zhi)(zhi)捐(juan)(juan)獻(xian)(xian)(xian)安(an)排(pai)，然后政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)(fu)(fu)(fu)在(zai)給定的(de)(de)(de)捐(juan)(juan)獻(xian)(xian)(xian)安(an)排(pai)上再決定最優稅(shui)率(lv)(lv)(lv)(lv)。在(zai)非合(he)作博弈(yi)條(tiao)件下，根據政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)(fu)(fu)(fu)與游(you)(you)說集(ji)(ji)(ji)團(tuan)(tuan)之間(jian)“菜單拍賣(mai)”的(de)(de)(de)納(na)(na)什均(jun)衡條(tiao)件，得出了(le)(le)均(jun)衡時的(de)(de)(de)關稅(shui)表(biao)達(da)式。其(qi)結(jie)論(lun)表(biao)明：均(jun)衡關稅(shui)取決于(yu)(yu)不(bu)(bu)同行(xing)(xing)(xing)業的(de)(de)(de)進(jin)口彈性、進(jin)口滲透率(lv)(lv)(lv)(lv)、總體利(li)(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)(yi)集(ji)(ji)(ji)團(tuan)(tuan)人數(shu)比例以及是(shi)否是(shi)有組(zu)織(zhi)產(chan)(chan)(chan)業。只(zhi)要(yao)產(chan)(chan)(chan)業內部存在(zai)利(li)(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)(yi)集(ji)(ji)(ji)團(tuan)(tuan)，并(bing)向政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)(fu)(fu)(fu)提供(gong)政(zheng)(zheng)治(zhi)(zhi)捐(juan)(juan)獻(xian)(xian)(xian)，便(bian)可享(xiang)受到關稅(shui)保護(hu)(hu)，而未成(cheng)立利(li)(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)(yi)集(ji)(ji)(ji)團(tuan)(tuan)的(de)(de)(de)產(chan)(chan)(chan)業則需忍受負保護(hu)(hu)。若所有產(chan)(chan)(chan)業均(jun)存在(zai)利(li)(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)(yi)集(ji)(ji)(ji)團(tuan)(tuan)，并(bing)且每位選民均(jun)屬于(yu)(yu)利(li)(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)(yi)集(ji)(ji)(ji)團(tuan)(tuan)，則此(ci)時會(hui)(hui)形(xing)成(cheng)全面的(de)(de)(de)自由貿易(yi)。該(gai)模(mo)型(xing)是(shi)利(li)(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)(yi)集(ji)(ji)(ji)團(tuan)(tuan)模(mo)型(xing)中(zhong)最為(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)完備的(de)(de)(de)一(yi)(yi)個，但是(shi)仍然存在(zai)明顯缺陷，即對于(yu)(yu)利(li)(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)(yi)集(ji)(ji)(ji)團(tuan)(tuan)期望利(li)(li)(li)(li)用(yong)政(zheng)(zheng)治(zhi)(zhi)捐(juan)(juan)獻(xian)(xian)(xian)影(ying)(ying)響所有商品(pin)關稅(shui)的(de)(de)(de)假設(she)(she)，與現(xian)實情(qing)況并(bing)不(bu)(bu)一(yi)(yi)致(zhi)。在(zai)現(xian)實中(zhong)，利(li)(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)(yi)集(ji)(ji)(ji)團(tuan)(tuan)更希望將有限的(de)(de)(de)政(zheng)(zheng)治(zhi)(zhi)捐(juan)(juan)獻(xian)(xian)(xian)投入到直接(jie)(jie)相關的(de)(de)(de)貿易(yi)政(zheng)(zheng)策(ce)游(you)(you)說中(zhong)。利(li)(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)(yi)集(ji)(ji)(ji)團(tuan)(tuan)很可能只(zhi)要(yao)求政(zheng)(zheng)府(fu)(fu)(fu)(fu)(fu)提高(gao)自身(shen)產(chan)(chan)(chan)品(pin)的(de)(de)(de)保護(hu)(hu)程度，對于(yu)(yu)其(qi)他產(chan)(chan)(chan)品(pin)則并(bing)不(bu)(bu)關心，因為(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)對其(qi)他產(chan)(chan)(chan)品(pin)關稅(shui)進(jin)行(xing)(xing)(xing)游(you)(you)說，將是(shi)一(yi)(yi)件邊(bian)際收(shou)益(yi)(yi)(yi)(yi)遠低于(yu)(yu)邊(bian)際成(cheng)本的(de)(de)(de)行(xing)(xing)(xing)為(wei)(wei)(wei)(wei)(wei)。

基于(yu)此種考慮，Helpman進一步假(jia)設(she)利(li)(li)(li)益(yi)集(ji)(ji)團只(zhi)對自身產(chan)(chan)品的(de)(de)關(guan)(guan)(guan)(guan)稅(shui)(shui)水(shui)平進行游(you)說(shuo)，結論表(biao)明：不存(cun)在(zai)(zai)(zai)利(li)(li)(li)益(yi)集(ji)(ji)團的(de)(de)產(chan)(chan)業將實(shi)行自由貿易，而(er)(er)并非征收(shou)出口(kou)關(guan)(guan)(guan)(guan)稅(shui)(shui)；提供政治捐獻的(de)(de)產(chan)(chan)業將一定受到關(guan)(guan)(guan)(guan)稅(shui)(shui)保護。即(ji)使出現(xian)(xian)所有(you)選民均(jun)屬于(yu)利(li)(li)(li)益(yi)集(ji)(ji)團的(de)(de)極端現(xian)(xian)象，全面的(de)(de)零關(guan)(guan)(guan)(guan)稅(shui)(shui)也無法(fa)實(shi)現(xian)(xian)，除非只(zhi)存(cun)在(zai)(zai)(zai)一個(ge)(ge)產(chan)(chan)業、一個(ge)(ge)利(li)(li)(li)益(yi)集(ji)(ji)團。存(cun)在(zai)(zai)(zai)利(li)(li)(li)益(yi)集(ji)(ji)團的(de)(de)產(chan)(chan)業，其(qi)關(guan)(guan)(guan)(guan)稅(shui)(shui)具(ju)有(you)獨立性，并與該(gai)產(chan)(chan)業特定要素的(de)(de)所有(you)權(quan)集(ji)(ji)中(zhong)度有(you)關(guan)(guan)(guan)(guan)，集(ji)(ji)中(zhong)度越(yue)大，保護率越(yue)高(gao)，而(er)(er)與其(qi)他利(li)(li)(li)益(yi)集(ji)(ji)團的(de)(de)實(shi)力無關(guan)(guan)(guan)(guan)。然(ran)而(er)(er)，該(gai)模(mo)型(xing)視(shi)利(li)(li)(li)益(yi)集(ji)(ji)團的(de)(de)存(cun)在(zai)(zai)(zai)為(wei)一個(ge)(ge)外(wai)生變(bian)量，這種假(jia)設(she)仍然(ran)與現(xian)(xian)實(shi)存(cun)在(zai)(zai)(zai)一定差距。在(zai)(zai)(zai)現(xian)(xian)實(shi)中(zhong)，只(zhi)有(you)當利(li)(li)(li)益(yi)集(ji)(ji)團的(de)(de)潛在(zai)(zai)(zai)收(shou)益(yi)足(zu)夠高(gao)或者組織成本(ben)足(zu)夠低的(de)(de)時候才(cai)可(ke)能形成。保護代售模(mo)型(xing)作為(wei)利(li)(li)(li)益(yi)集(ji)(ji)團模(mo)型(xing)中(zhong)的(de)(de)一個(ge)(ge)里程碑，成為(wei)后(hou)期學者進行研究的(de)(de)基礎。

Chang[11]對(dui)(dui)(dui)(dui)保(bao)(bao)(bao)(bao)護(hu)代售(shou)(shou)(shou)模(mo)(mo)(mo)型(xing)(xing)進行了深化，將(jiang)(jiang)(jiang)KrugmanDixitStiglitz提出的(de)(de)(de)(de)壟斷競(jing)(jing)爭(zheng)模(mo)(mo)(mo)型(xing)(xing)植入保(bao)(bao)(bao)(bao)護(hu)待售(shou)(shou)(shou)模(mo)(mo)(mo)型(xing)(xing)中(zhong)，探討了在(zai)(zai)壟斷競(jing)(jing)爭(zheng)環(huan)境下，利益集團對(dui)(dui)(dui)(dui)貿易(yi)(yi)政(zheng)策(ce)(ce)的(de)(de)(de)(de)影響(xiang)(xiang)。該模(mo)(mo)(mo)型(xing)(xing)得出了一(yi)些重要(yao)結論：在(zai)(zai)壟斷競(jing)(jing)爭(zheng)條件下（1）即使是(shi)(shi)在(zai)(zai)沒(mei)有組(zu)(zu)織(zhi)的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)中(zhong)，內(nei)生(sheng)性的(de)(de)(de)(de)進口(kou)(kou)關稅水(shui)(shui)平(ping)也(ye)不(bu)會(hui)降到(dao)零(ling)。（2）對(dui)(dui)(dui)(dui)于有組(zu)(zu)織(zhi)的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)而言，內(nei)生(sheng)性的(de)(de)(de)(de)出口(kou)(kou)政(zheng)策(ce)(ce)不(bu)一(yi)定(ding)均(jun)表現為(wei)出口(kou)(kou)補貼。但對(dui)(dui)(dui)(dui)于沒(mei)有組(zu)(zu)織(zhi)的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)而言，則(ze)表現為(wei)出口(kou)(kou)稅。（3）不(bu)管該產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)是(shi)(shi)否有組(zu)(zu)織(zhi)，進口(kou)(kou)保(bao)(bao)(bao)(bao)護(hu)水(shui)(shui)平(ping)與進口(kou)(kou)滲(shen)透率成反比；Gawande等[12]以保(bao)(bao)(bao)(bao)護(hu)待售(shou)(shou)(shou)模(mo)(mo)(mo)型(xing)(xing)為(wei)基礎，探討了上游(you)(you)生(sheng)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)者和(he)下游(you)(you)生(sheng)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)者的(de)(de)(de)(de)游(you)(you)說(shuo)競(jing)(jing)爭(zheng)問(wen)題(ti)(ti)對(dui)(dui)(dui)(dui)貿易(yi)(yi)保(bao)(bao)(bao)(bao)護(hu)政(zheng)策(ce)(ce)的(de)(de)(de)(de)影響(xiang)(xiang)。該文章(zhang)認為(wei)來自(zi)于相互對(dui)(dui)(dui)(dui)峙(zhi)的(de)(de)(de)(de)兩個(ge)利益集團的(de)(de)(de)(de)游(you)(you)說(shuo)競(jing)(jing)爭(zheng)對(dui)(dui)(dui)(dui)貿易(yi)(yi)政(zheng)策(ce)(ce)的(de)(de)(de)(de)決策(ce)(ce)過程會(hui)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)生(sheng)重要(yao)影響(xiang)(xiang)。文章(zhang)搜集了來自(zi)40多個(ge)國(guo)家的(de)(de)(de)(de)數(shu)據，實證結果(guo)(guo)表明，一(yi)個(ge)有組(zu)(zu)織(zhi)的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)往往會(hui)得到(dao)更多的(de)(de)(de)(de)貿易(yi)(yi)保(bao)(bao)(bao)(bao)護(hu)，但是(shi)(shi)如果(guo)(guo)該產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)中(zhong)下游(you)(you)生(sheng)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)商也(ye)存在(zai)(zai)強大組(zu)(zu)織(zhi)的(de)(de)(de)(de)話，往往會(hui)削弱政(zheng)府(fu)對(dui)(dui)(dui)(dui)該產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)的(de)(de)(de)(de)貿易(yi)(yi)保(bao)(bao)(bao)(bao)護(hu)力度；Matschke等[13]將(jiang)(jiang)(jiang)勞(lao)工問(wen)題(ti)(ti)引入了保(bao)(bao)(bao)(bao)護(hu)待售(shou)(shou)(shou)模(mo)(mo)(mo)型(xing)(xing)中(zhong)。通(tong)過構建新(xin)模(mo)(mo)(mo)型(xing)(xing)和(he)實證分析得出，均(jun)衡的(de)(de)(de)(de)貿易(yi)(yi)保(bao)(bao)(bao)(bao)護(hu)水(shui)(shui)平(ping)確實受到(dao)勞(lao)動力市場變量的(de)(de)(de)(de)影響(xiang)(xiang)。并認為(wei)，如果(guo)(guo)一(yi)個(ge)特定(ding)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)業(ye)(ye)中(zhong)的(de)(de)(de)(de)工會(hui)而不(bu)是(shi)(shi)資(zi)本擁有者對(dui)(dui)(dui)(dui)政(zheng)府(fu)進行游(you)(you)說(shuo)，那(nei)么(me)均(jun)衡時(shi)(shi)的(de)(de)(de)(de)貿易(yi)(yi)保(bao)(bao)(bao)(bao)護(hu)水(shui)(shui)平(ping)會(hui)比保(bao)(bao)(bao)(bao)護(hu)待售(shou)(shou)(shou)模(mo)(mo)(mo)型(xing)(xing)中(zhong)的(de)(de)(de)(de)要(yao)高，因為(wei)工會(hui)會(hui)將(jiang)(jiang)(jiang)零(ling)散的(de)(de)(de)(de)游(you)(you)說(shuo)租(zu)金集中(zhong)起來。反之，如果(guo)(guo)資(zi)本擁有者而不(bu)是(shi)(shi)工會(hui)對(dui)(dui)(dui)(dui)政(zheng)府(fu)進行游(you)(you)說(shuo)，那(nei)么(me)均(jun)衡時(shi)(shi)的(de)(de)(de)(de)貿易(yi)(yi)保(bao)(bao)(bao)(bao)護(hu)水(shui)(shui)平(ping)就會(hui)較低；Facchini等[14]將(jiang)(jiang)(jiang)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)品替代率引入了保(bao)(bao)(bao)(bao)護(hu)代售(shou)(shou)(shou)模(mo)(mo)(mo)型(xing)(xing)當中(zhong)，認為(wei)如果(guo)(guo)進口(kou)(kou)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)品與本國(guo)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)品的(de)(de)(de)(de)替代率越(yue)大，那(nei)么(me)本國(guo)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)品所在(zai)(zai)行業(ye)(ye)得到(dao)的(de)(de)(de)(de)貿易(yi)(yi)保(bao)(bao)(bao)(bao)護(hu)就越(yue)強。

4.關于利益集團(tuan)模型應用的研究。

在(zai)利(li)(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)集(ji)(ji)團(tuan)模(mo)(mo)(mo)型(xing)日臻完善的(de)(de)過程(cheng)中(zhong)，一(yi)(yi)部(bu)分(fen)(fen)學者(zhe)(zhe)將利(li)(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)集(ji)(ji)團(tuan)模(mo)(mo)(mo)型(xing)運用(yong)(yong)到(dao)分(fen)(fen)析(xi)(xi)其(qi)他問(wen)題中(zhong)去，比如自(zi)(zi)由(you)貿(mao)易(yi)(yi)協定(ding)(ding)、間接(jie)投(tou)資(zi)問(wen)題等(deng)(deng)等(deng)(deng)，這(zhe)些研(yan)究(jiu)使得(de)利(li)(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)集(ji)(ji)團(tuan)模(mo)(mo)(mo)型(xing)的(de)(de)研(yan)究(jiu)范圍(wei)逐漸擴大，這(zhe)一(yi)(yi)過程(cheng)也可以(yi)理解為(wei)利(li)(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)集(ji)(ji)團(tuan)模(mo)(mo)(mo)型(xing)的(de)(de)廣化(hua)。比如，Maggi[15]將利(li)(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)集(ji)(ji)團(tuan)模(mo)(mo)(mo)型(xing)用(yong)(yong)于(yu)(yu)分(fen)(fen)析(xi)(xi)自(zi)(zi)由(you)貿(mao)易(yi)(yi)協定(ding)(ding)。認為(wei)自(zi)(zi)由(you)貿(mao)易(yi)(yi)協定(ding)(ding)確(que)實能夠推動(dong)(dong)貿(mao)易(yi)(yi)自(zi)(zi)由(you)化(hua)，但(dan)是貿(mao)易(yi)(yi)自(zi)(zi)由(you)化(hua)的(de)(de)程(cheng)度不僅與一(yi)(yi)些政(zheng)(zheng)治變量相聯系，還(huan)與部(bu)門間資(zi)本(ben)流動(dong)(dong)性有(you)關。如果(guo)資(zi)本(ben)的(de)(de)流動(dong)(dong)性越好(hao)，越容易(yi)(yi)導致(zhi)貿(mao)易(yi)(yi)自(zi)(zi)由(you)化(hua)的(de)(de)深化(hua)；Lucian Bebchuk等(deng)(deng)[16]將利(li)(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)集(ji)(ji)團(tuan)模(mo)(mo)(mo)型(xing)用(yong)(yong)于(yu)(yu)分(fen)(fen)析(xi)(xi)間接(jie)投(tou)資(zi)問(wen)題。該論文建立了一(yi)(yi)個比較完整的(de)(de)框架用(yong)(yong)于(yu)(yu)分(fen)(fen)析(xi)(xi)利(li)(li)(li)(li)益(yi)(yi)(yi)集(ji)(ji)團(tuan)的(de)(de)游說是如何影響政(zheng)(zheng)府對投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)保護水(shui)(shui)平的(de)(de)決(jue)定(ding)(ding)。認為(wei)公司(si)(si)內部(bu)人(ren)員(yuan)利(li)(li)(li)(li)用(yong)(yong)其(qi)控制的(de)(de)公司(si)(si)資(zi)產(chan)去影響政(zheng)(zheng)治家的(de)(de)決(jue)策(ce)，作為(wei)外部(bu)人(ren)員(yuan)的(de)(de)機構投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)（比如金(jin)融中(zhong)介）由(you)于(yu)(yu)信息的(de)(de)不充(chong)分(fen)(fen)無法獲(huo)得(de)有(you)效保護，這(zhe)些因素會導致(zhi)投(tou)資(zi)者(zhe)(zhe)獲(huo)得(de)的(de)(de)保護水(shui)(shui)平在(zai)一(yi)(yi)個次優(you)的(de)(de)狀態下(xia)達到(dao)均衡。

通過(guo)上(shang)述歸納，可以(yi)看出利益集團確實在貿易(yi)政策(ce)決(jue)策(ce)過(guo)程中有(you)著(zhu)非同尋(xun)常的(de)重要意義(yi)，但(dan)是普通選民的(de)作用(yong)也(ye)是不可忽視的(de)。所以(yi)，又涉(she)及(ji)到(dao)貿易(yi)保護(hu)政治經濟學中的(de)另外一條主線――中點選民模型。

三、中點(dian)選民模型及相關研究

中(zhong)點(dian)選(xuan)(xuan)(xuan)民(min)將立足點(dian)放在選(xuan)(xuan)(xuan)民(min)個(ge)體。政(zheng)府(fu)或政(zheng)治(zhi)家為(wei)了獲(huo)得選(xuan)(xuan)(xuan)民(min)的(de)(de)支持，在選(xuan)(xuan)(xuan)擇(ze)貿易政(zheng)策(ce)的(de)(de)時候，必須要考慮如何得到多(duo)數選(xuan)(xuan)(xuan)民(min)的(de)(de)支持。中(zhong)點(dian)選(xuan)(xuan)(xuan)民(min)的(de)(de)意見將會代表多(duo)數選(xuan)(xuan)(xuan)民(min)的(de)(de)想法(fa)，因而政(zheng)府(fu)要盡可(ke)能地選(xuan)(xuan)(xuan)擇(ze)中(zhong)點(dian)選(xuan)(xuan)(xuan)民(min)偏(pian)好(hao)的(de)(de)政(zheng)策(ce)，越(yue)(yue)接近中(zhong)點(dian)選(xuan)(xuan)(xuan)民(min)偏(pian)好(hao)的(de)(de)政(zheng)策(ce)越(yue)(yue)能得到大多(duo)數選(xuan)(xuan)(xuan)民(min)的(de)(de)支持。

20世(shi)紀(ji)70年代從選(xuan)民的(de)(de)(de)角度考(kao)慮(lv)其(qi)對(dui)(dui)貿(mao)易政策影(ying)響(xiang)的(de)(de)(de)觀點就(jiu)形成(cheng)了，比如Caves[17]的(de)(de)(de)選(xuan)舉最大化模型就(jiu)將行(xing)業的(de)(de)(de)就(jiu)業人(ren)數(shu)與(yu)選(xuan)民人(ren)數(shu)聯系起來，并考(kao)慮(lv)選(xuan)民人(ren)數(shu)對(dui)(dui)政府貿(mao)易保(bao)護政策的(de)(de)(de)影(ying)響(xiang)。該(gai)理論認為，行(xing)業就(jiu)業人(ren)數(shu)是利(li)益集團和政府談判的(de)(de)(de)籌碼，有更多(duo)選(xuan)民的(de)(de)(de)行(xing)業更容易得到候選(xuan)人(ren)的(de)(de)(de)偏好，即(ji)行(xing)業就(jiu)業人(ren)數(shu)與(yu)行(xing)業保(bao)護率(lv)之間(jian)呈正相關關系。該(gai)理論雖然(ran)沒(mei)有提出一個(ge)完(wan)備(bei)的(de)(de)(de)理論框架，但是卻給出了與(yu)利(li)益集團模型截然(ran)不同的(de)(de)(de)思考(kao)立(li)場，即(ji)從選(xuan)民的(de)(de)(de)角度來考(kao)慮(lv)其(qi)對(dui)(dui)貿(mao)易政策的(de)(de)(de)影(ying)響(xiang)。

經過(guo)近十(shi)年的(de)(de)(de)發展，Mayer[18]正(zheng)式提出了中(zhong)(zhong)點(dian)選(xuan)(xuan)民模型(xing)(xing)。這一模型(xing)(xing)假定(ding)政(zheng)(zheng)策(ce)(ce)是(shi)(shi)通(tong)過(guo)多(duo)(duo)數(shu)人投票(piao)決定(ding)的(de)(de)(de)。只(zhi)要(yao)中(zhong)(zhong)點(dian)選(xuan)(xuan)民對政(zheng)(zheng)策(ce)(ce)的(de)(de)(de)偏好有“單峰”，那么政(zheng)(zheng)府采(cai)取的(de)(de)(de)政(zheng)(zheng)策(ce)(ce)就是(shi)(shi)能使(shi)中(zhong)(zhong)點(dian)選(xuan)(xuan)民效用最大化的(de)(de)(de)政(zheng)(zheng)策(ce)(ce)。Mayer在HO框架下對此進(jin)行(xing)了分(fen)析，認為如果中(zhong)(zhong)點(dian)選(xuan)(xuan)民的(de)(de)(de)資(zi)本/勞動比率(lv)比經濟體的(de)(de)(de)總比率(lv)低，那么進(jin)口(kou)勞動密(mi)(mi)集(ji)(ji)(ji)(ji)型(xing)(xing)產(chan)(chan)(chan)品(pin)時，這個國(guo)家就會征(zheng)收(shou)正(zheng)的(de)(de)(de)進(jin)口(kou)關(guan)稅(shui)。即(ji)如果該(gai)國(guo)是(shi)(shi)資(zi)本密(mi)(mi)集(ji)(ji)(ji)(ji)型(xing)(xing)國(guo)家，它的(de)(de)(de)貿易政(zheng)(zheng)策(ce)(ce)就是(shi)(shi)對勞動密(mi)(mi)集(ji)(ji)(ji)(ji)型(xing)(xing)產(chan)(chan)(chan)品(pin)征(zheng)收(shou)正(zheng)的(de)(de)(de)關(guan)稅(shui)，對資(zi)本密(mi)(mi)集(ji)(ji)(ji)(ji)型(xing)(xing)產(chan)(chan)(chan)品(pin)進(jin)行(xing)進(jin)口(kou)補(bu)貼。如果該(gai)國(guo)是(shi)(shi)勞動密(mi)(mi)集(ji)(ji)(ji)(ji)型(xing)(xing)國(guo)家，那么它的(de)(de)(de)貿易政(zheng)(zheng)策(ce)(ce)應該(gai)是(shi)(shi)對資(zi)本密(mi)(mi)集(ji)(ji)(ji)(ji)型(xing)(xing)產(chan)(chan)(chan)品(pin)征(zheng)收(shou)正(zheng)的(de)(de)(de)關(guan)稅(shui)，對勞動密(mi)(mi)集(ji)(ji)(ji)(ji)型(xing)(xing)產(chan)(chan)(chan)品(pin)進(jin)行(xing)進(jin)口(kou)補(bu)貼。但這與各國(guo)實際(ji)情況很不吻合。事實上(shang)，很多(duo)(duo)國(guo)家采(cai)取的(de)(de)(de)政(zheng)(zheng)策(ce)(ce)只(zhi)是(shi)(shi)代表一國(guo)少數(shu)要(yao)素(su)擁有者的(de)(de)(de)利(li)益。

20世(shi)紀80年(nian)代(dai)以來，中(zhong)點(dian)(dian)選(xuan)民(min)模(mo)(mo)型(xing)(xing)進入(ru)了(le)(le)一(yi)(yi)個(ge)相對成(cheng)熟的(de)(de)時期(qi)，形成(cheng)了(le)(le)比(bi)較豐(feng)富的(de)(de)理論。這些研(yan)究(jiu)(jiu)不僅豐(feng)富了(le)(le)貿(mao)(mao)易政策(ce)的(de)(de)決策(ce)過(guo)(guo)程(cheng)，而且將中(zhong)點(dian)(dian)選(xuan)民(min)模(mo)(mo)型(xing)(xing)作為一(yi)(yi)種理論工(gong)具對具體的(de)(de)實際(ji)問題進行了(le)(le)解釋。近(jin)幾(ji)年(nian)，學者對中(zhong)點(dian)(dian)選(xuan)民(min)模(mo)(mo)型(xing)(xing)的(de)(de)研(yan)究(jiu)(jiu)持續進行，他們加入(ru)了(le)(le)以前忽略的(de)(de)經濟、政治(zhi)變量，集中(zhong)分析了(le)(le)中(zhong)點(dian)(dian)選(xuan)民(min)在貿(mao)(mao)易政策(ce)決策(ce)過(guo)(guo)程(cheng)的(de)(de)影響(xiang)，從而使該(gai)模(mo)(mo)型(xing)(xing)與現實更加接(jie)近(jin)。但是(shi)(shi)(shi)由于該(gai)模(mo)(mo)型(xing)(xing)解釋能力的(de)(de)局限，導致(zhi)成(cheng)果并不是(shi)(shi)(shi)很豐(feng)富。通過(guo)(guo)對文獻(xian)的(de)(de)梳理，本文將中(zhong)點(dian)(dian)選(xuan)民(min)模(mo)(mo)型(xing)(xing)的(de)(de)研(yan)究(jiu)(jiu)分為兩大類(lei)，一(yi)(yi)類(lei)是(shi)(shi)(shi)對貿(mao)(mao)易保(bao)護(hu)程(cheng)度影響(xiang)因素的(de)(de)研(yan)究(jiu)(jiu)，另(ling)外(wai)一(yi)(yi)類(lei)是(shi)(shi)(shi)關于中(zhong)點(dian)(dian)選(xuan)民(min)模(mo)(mo)型(xing)(xing)應(ying)用的(de)(de)研(yan)究(jiu)(jiu)。

1.關于貿易(yi)保護水平影(ying)響因素的研究。

Hillman[9]將(jiang)中(zhong)(zhong)點選民(min)(min)模(mo)(mo)型(xing)與要(yao)(yao)(yao)素(su)稟賦理論結合起來，研究(jiu)了直接民(min)(min)主(zhu)下的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)要(yao)(yao)(yao)素(su)擁(yong)(yong)(yong)有(you)(you)(you)量對(dui)(dui)貿(mao)易(yi)(yi)保(bao)護(hu)(hu)水(shui)(shui)(shui)平(ping)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)影響。他(ta)利用赫(he)克歇爾(er)(er)-俄(e)林模(mo)(mo)型(xing)與斯托爾(er)(er)玻-薩繆爾(er)(er)森定理構造(zao)了一個經(jing)濟(ji)(ji)均(jun)(jun)(jun)衡(heng)時(shi)(shi)(shi)關(guan)(guan)稅(shui)水(shui)(shui)(shui)平(ping)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)決(jue)定模(mo)(mo)型(xing)。該(gai)模(mo)(mo)型(xing)認為(wei)，均(jun)(jun)(jun)衡(heng)關(guan)(guan)稅(shui)水(shui)(shui)(shui)平(ping)是中(zhong)(zhong)點選民(min)(min)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)個人最(zui)優關(guan)(guan)稅(shui)水(shui)(shui)(shui)平(ping)。然(ran)而(er)，對(dui)(dui)于中(zhong)(zhong)點選民(min)(min)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)識別依賴于對(dui)(dui)投(tou)票(piao)(piao)(piao)者資(zi)(zi)格的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)判定和要(yao)(yao)(yao)素(su)擁(yong)(yong)(yong)有(you)(you)(you)量的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)限制。如果(guo)投(tou)票(piao)(piao)(piao)者資(zi)(zi)格判定中(zhong)(zhong)對(dui)(dui)最(zui)小資(zi)(zi)本(ben)(ben)擁(yong)(yong)(yong)有(you)(you)(you)量有(you)(you)(you)所要(yao)(yao)(yao)求，那(nei)么(me)該(gai)行(xing)(xing)為(wei)就(jiu)體現對(dui)(dui)資(zi)(zi)本(ben)(ben)密(mi)(mi)集(ji)(ji)(ji)型(xing)產(chan)(chan)品進行(xing)(xing)貿(mao)易(yi)(yi)保(bao)護(hu)(hu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)意圖。如果(guo)最(zui)小資(zi)(zi)本(ben)(ben)擁(yong)(yong)(yong)有(you)(you)(you)量的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)水(shui)(shui)(shui)平(ping)越(yue)高(gao)，那(nei)么(me)對(dui)(dui)資(zi)(zi)本(ben)(ben)密(mi)(mi)集(ji)(ji)(ji)型(xing)產(chan)(chan)品進行(xing)(xing)保(bao)護(hu)(hu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)意圖就(jiu)越(yue)明顯(xian)。保(bao)護(hu)(hu)性(xing)關(guan)(guan)稅(shui)水(shui)(shui)(shui)平(ping)取(qu)決(jue)于中(zhong)(zhong)點選民(min)(min)對(dui)(dui)相關(guan)(guan)要(yao)(yao)(yao)素(su)擁(yong)(yong)(yong)有(you)(you)(you)量與經(jing)濟(ji)(ji)中(zhong)(zhong)要(yao)(yao)(yao)素(su)擁(yong)(yong)(yong)有(you)(you)(you)總量的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)關(guan)(guan)系(xi)。如果(guo)中(zhong)(zhong)點選民(min)(min)對(dui)(dui)資(zi)(zi)本(ben)(ben)擁(yong)(yong)(yong)有(you)(you)(you)量高(gao)于整個經(jing)濟(ji)(ji)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)平(ping)均(jun)(jun)(jun)水(shui)(shui)(shui)平(ping)，那(nei)么(me)多數投(tou)票(piao)(piao)(piao)原則(ze)(ze)將(jiang)導致對(dui)(dui)資(zi)(zi)本(ben)(ben)密(mi)(mi)集(ji)(ji)(ji)型(xing)產(chan)(chan)品征收關(guan)(guan)稅(shui)，反(fan)之亦然(ran)。自(zi)由貿(mao)易(yi)(yi)僅在(zai)一種特(te)殊(shu)情(qing)況下發生，即中(zhong)(zhong)點選民(min)(min)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)要(yao)(yao)(yao)素(su)擁(yong)(yong)(yong)有(you)(you)(you)量與整個經(jing)濟(ji)(ji)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)平(ping)均(jun)(jun)(jun)水(shui)(shui)(shui)平(ping)一致的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)時(shi)(shi)(shi)候。除了要(yao)(yao)(yao)素(su)擁(yong)(yong)(yong)有(you)(you)(you)量，投(tou)票(piao)(piao)(piao)成本(ben)(ben)也成為(wei)一個影響因素(su)。如果(guo)投(tou)票(piao)(piao)(piao)成本(ben)(ben)為(wei)正，則(ze)(ze)個體進行(xing)(xing)投(tou)票(piao)(piao)(piao)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)可能性(xing)將(jiang)隨著投(tou)票(piao)(piao)(piao)凈利潤的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)增加(jia)(jia)而(er)增加(jia)(jia)。此時(shi)(shi)(shi)，那(nei)些邊(bian)際收益(yi)在(zai)征收關(guan)(guan)稅(shui)后提(ti)高(gao)很少的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)個體，將(jiang)沒(mei)有(you)(you)(you)激勵去投(tou)票(piao)(piao)(piao)，而(er)剩下的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)投(tou)票(piao)(piao)(piao)者的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)利益(yi)與征收關(guan)(guan)稅(shui)密(mi)(mi)切相關(guan)(guan)，即征收關(guan)(guan)稅(shui)以后會明顯(xian)提(ti)高(gao)該(gai)選民(min)(min)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)利益(yi)。于是，從貿(mao)易(yi)(yi)保(bao)護(hu)(hu)中(zhong)(zhong)得到的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)利益(yi)將(jiang)更(geng)加(jia)(jia)集(ji)(ji)(ji)中(zhong)(zhong)于特(te)定人群、特(te)定產(chan)(chan)業當中(zhong)(zhong)，而(er)損失則(ze)(ze)被廣泛(fan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)分散到整個經(jing)濟(ji)(ji)當中(zhong)(zhong)。該(gai)模(mo)(mo)型(xing)非常深(shen)入的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)研究(jiu)了要(yao)(yao)(yao)素(su)擁(yong)(yong)(yong)有(you)(you)(you)量、投(tou)票(piao)(piao)(piao)成本(ben)(ben)與貿(mao)易(yi)(yi)保(bao)護(hu)(hu)程(cheng)度(du)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)關(guan)(guan)系(xi)問題，提(ti)出(chu)了極富參考價值的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)論點，但是對(dui)(dui)間接民(min)(min)主(zhu)下的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)貿(mao)易(yi)(yi)保(bao)護(hu)(hu)問題沒(mei)有(you)(you)(you)涉(she)及。

Dutt等(deng)(deng)(deng)[19]將(jiang)一(yi)國(guo)(guo)收(shou)入(ru)不平(ping)等(deng)(deng)(deng)程(cheng)度(du)(du)引入(ru)到中(zhong)(zhong)點(dian)(dian)選民(min)模(mo)(mo)型當中(zhong)(zhong)，從理論和實證兩方(fang)面分析了(le)在中(zhong)(zhong)點(dian)(dian)選民(min)模(mo)(mo)型中(zhong)(zhong)，收(shou)入(ru)不平(ping)等(deng)(deng)(deng)程(cheng)度(du)(du)的(de)變化對(dui)(dui)(dui)一(yi)國(guo)(guo)稅收(shou)政(zheng)(zheng)(zheng)策(ce)的(de)影響(xiang)。文章指出，如果(guo)一(yi)國(guo)(guo)中(zhong)(zhong)點(dian)(dian)選民(min)的(de)資(zi)本/勞動稟賦的(de)價(jia)值比較低，那么相應的(de)不平(ping)等(deng)(deng)(deng)程(cheng)度(du)(du)就比較高(gao)。對(dui)(dui)(dui)于(yu)資(zi)本豐富的(de)國(guo)(guo)家(jia)而(er)言(yan)，收(shou)入(ru)不平(ping)等(deng)(deng)(deng)程(cheng)度(du)(du)越大，對(dui)(dui)(dui)進(jin)口的(de)勞動密集型產品征(zheng)收(shou)的(de)關稅就越高(gao)。反之，對(dui)(dui)(dui)于(yu)勞動豐裕的(de)國(guo)(guo)家(jia)而(er)言(yan)，收(shou)入(ru)不平(ping)等(deng)(deng)(deng)程(cheng)度(du)(du)越大，對(dui)(dui)(dui)進(jin)口的(de)資(zi)本密集型產品征(zheng)收(shou)的(de)關稅將(jiang)越低、補(bu)貼(tie)越高(gao)。總之，對(dui)(dui)(dui)于(yu)工業(ye)化國(guo)(guo)家(jia)來說，收(shou)入(ru)不平(ping)等(deng)(deng)(deng)程(cheng)度(du)(du)越高(gao)，越會(hui)導(dao)致限(xian)制性(xing)的(de)貿易(yi)(yi)政(zheng)(zheng)(zheng)策(ce)。而(er)對(dui)(dui)(dui)于(yu)發展(zhan)中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)家(jia)而(er)言(yan)，收(shou)入(ru)不平(ping)等(deng)(deng)(deng)程(cheng)度(du)(du)越高(gao)，越會(hui)導(dao)致開放(fang)性(xing)的(de)貿易(yi)(yi)政(zheng)(zheng)(zheng)策(ce)。該模(mo)(mo)型運用對(dui)(dui)(dui)比的(de)方(fang)法(fa)，研究了(le)發達國(guo)(guo)家(jia)和發展(zhan)中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)家(jia)中(zhong)(zhong)收(shou)入(ru)不平(ping)等(deng)(deng)(deng)的(de)程(cheng)度(du)(du)對(dui)(dui)(dui)貿易(yi)(yi)保(bao)護政(zheng)(zheng)(zheng)策(ce)的(de)影響(xiang)，并首次對(dui)(dui)(dui)發展(zhan)中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)家(jia)的(de)貿易(yi)(yi)保(bao)護政(zheng)(zheng)(zheng)策(ce)給予(yu)關注。

Daron等(deng)[20]將一些非(fei)政(zheng)治因(yin)(yin)素(su)引入(ru)到(dao)中(zhong)(zhong)(zhong)點選(xuan)民(min)(min)模(mo)型(xing)中(zhong)(zhong)(zhong)，認為(wei)(wei)(wei)某(mou)些經濟因(yin)(yin)素(su)比如分配(pei)效應、外部效應、規模(mo)效應和消(xiao)費者效應與政(zheng)治因(yin)(yin)素(su)相比，更容易(yi)(yi)產生(sheng)貿易(yi)(yi)保(bao)護；Subhayu Bandyopadhyay等(deng)[21]將腐敗引入(ru)了(le)(le)中(zhong)(zhong)(zhong)點選(xuan)民(min)(min)模(mo)型(xing)中(zhong)(zhong)(zhong)，認為(wei)(wei)(wei)腐敗會(hui)提高(gao)勞動(dong)密集型(xing)國家(jia)貿易(yi)(yi)保(bao)護的(de)(de)程度，同時(shi)降低資本密集型(xing)國家(jia)貿易(yi)(yi)保(bao)護的(de)(de)程度，從(cong)而使得勞動(dong)者的(de)(de)利益受到(dao)損害。所以，與其他因(yin)(yin)素(su)相比，腐敗會(hui)使貿易(yi)(yi)政(zheng)策(ce)偏離中(zhong)(zhong)(zhong)點選(xuan)民(min)(min)的(de)(de)偏好；Hugh Ward等(deng)[22]給(gei)中(zhong)(zhong)(zhong)點選(xuan)民(min)(min)模(mo)型(xing)中(zhong)(zhong)(zhong)加入(ru)了(le)(le)新的(de)(de)變量，認為(wei)(wei)(wei)在西歐國家(jia)全球(qiu)化對派(pai)(pai)產生(sheng)的(de)(de)影響很大程度上(shang)依賴于中(zhong)(zhong)(zhong)點選(xuan)民(min)(min)的(de)(de)位(wei)置。如果中(zhong)(zhong)(zhong)點選(xuan)民(min)(min)的(de)(de)位(wei)置非(fei)常靠(kao)右，那(nei)么派(pai)(pai)會(hui)為(wei)(wei)(wei)了(le)(le)得到(dao)政(zheng)府的(de)(de)支持(chi)而采取友善(shan)的(de)(de)貿易(yi)(yi)政(zheng)策(ce)。如果中(zhong)(zhong)(zhong)點選(xuan)民(min)(min)的(de)(de)位(wei)置非(fei)常靠(kao)左，那(nei)么派(pai)(pai)則會(hui)采取較為(wei)(wei)(wei)極端的(de)(de)、不友好的(de)(de)保(bao)護貿易(yi)(yi)政(zheng)策(ce)。

中點選民(min)模(mo)型從Mayer的首次(ci)提出，經(jing)過二十多(duo)年的發展已日漸豐富，諸多(duo)經(jing)濟學家將要(yao)素稟(bing)賦、收(shou)入分配、外部(bu)效(xiao)應(ying)、規模(mo)效(xiao)應(ying)、腐(fu)敗、中點選民(min)的位(wei)置等(deng)因(yin)素引入中點選民(min)模(mo)型當中對其進行完善(shan)，使其應(ying)用(yong)范圍不斷擴大。現在不僅可(ke)以利(li)用(yong)其分析(xi)關稅政(zheng)策(ce)的制(zhi)定(ding)，而(er)且(qie)可(ke)用(yong)其分析(xi)區域貿(mao)易協定(ding)締(di)結等(deng)諸多(duo)經(jing)濟現象。

2.關于中(zhong)點選民模型應(ying)用的研究。

Feenstra[23]將(jiang)中(zhong)(zhong)(zhong)點選民(min)模型運用到雙(shuang)(shuang)邊(bian)(bian)(bian)(bian)貿(mao)(mao)(mao)(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)協(xie)(xie)(xie)定(ding)(ding)(ding)(ding)、多(duo)(duo)(duo)邊(bian)(bian)(bian)(bian)貿(mao)(mao)(mao)(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)協(xie)(xie)(xie)定(ding)(ding)(ding)(ding)當中(zhong)(zhong)(zhong)。具體分析(xi)了(le)一(yi)(yi)國在(zai)從(cong)封閉(bi)經濟走向雙(shuang)(shuang)邊(bian)(bian)(bian)(bian)貿(mao)(mao)(mao)(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)協(xie)(xie)(xie)定(ding)(ding)(ding)(ding)或多(duo)(duo)(duo)邊(bian)(bian)(bian)(bian)貿(mao)(mao)(mao)(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)協(xie)(xie)(xie)定(ding)(ding)(ding)(ding)過(guo)(guo)程中(zhong)(zhong)(zhong)的(de)損益情況(kuang)，并且(qie)剖析(xi)了(le)雙(shuang)(shuang)邊(bian)(bian)(bian)(bian)貿(mao)(mao)(mao)(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)協(xie)(xie)(xie)定(ding)(ding)(ding)(ding)到底是(shi)多(duo)(duo)(duo)邊(bian)(bian)(bian)(bian)貿(mao)(mao)(mao)(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)協(xie)(xie)(xie)定(ding)(ding)(ding)(ding)的(de)絆(ban)腳石還是(shi)鋪路石。通過(guo)(guo)分析(xi)，芬斯特拉證明了(le)定(ding)(ding)(ding)(ding)理（Levy，1999）的(de)部分觀(guan)點。首先(xian)，在(zai)赫克歇爾、俄林模型下，如果兩國的(de)中(zhong)(zhong)(zhong)點選民(min)都會在(zai)雙(shuang)(shuang)邊(bian)(bian)(bian)(bian)貿(mao)(mao)(mao)(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)協(xie)(xie)(xie)定(ding)(ding)(ding)(ding)中(zhong)(zhong)(zhong)收益，那么(me)(me)至少有一(yi)(yi)個國家一(yi)(yi)定(ding)(ding)(ding)(ding)會在(zai)多(duo)(duo)(duo)邊(bian)(bian)(bian)(bian)貿(mao)(mao)(mao)(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)協(xie)(xie)(xie)定(ding)(ding)(ding)(ding)中(zhong)(zhong)(zhong)獲益；其(qi)次，如果允許壟(long)斷競(jing)爭下產(chan)品(pin)的(de)多(duo)(duo)(duo)樣化，那么(me)(me)兩國的(de)中(zhong)(zhong)(zhong)點選民(min)一(yi)(yi)定(ding)(ding)(ding)(ding)會在(zai)從(cong)封閉(bi)經濟到雙(shuang)(shuang)邊(bian)(bian)(bian)(bian)貿(mao)(mao)(mao)(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)協(xie)(xie)(xie)定(ding)(ding)(ding)(ding)，或是(shi)從(cong)封閉(bi)經濟到多(duo)(duo)(duo)邊(bian)(bian)(bian)(bian)自由貿(mao)(mao)(mao)(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)協(xie)(xie)(xie)定(ding)(ding)(ding)(ding)的(de)過(guo)(guo)程中(zhong)(zhong)(zhong)收益。但可能從(cong)雙(shuang)(shuang)邊(bian)(bian)(bian)(bian)貿(mao)(mao)(mao)(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)到多(duo)(duo)(duo)邊(bian)(bian)(bian)(bian)貿(mao)(mao)(mao)(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)協(xie)(xie)(xie)定(ding)(ding)(ding)(ding)的(de)過(guo)(guo)程中(zhong)(zhong)(zhong)受損。所以，雙(shuang)(shuang)邊(bian)(bian)(bian)(bian)貿(mao)(mao)(mao)(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)協(xie)(xie)(xie)定(ding)(ding)(ding)(ding)會阻止參(can)與國向多(duo)(duo)(duo)邊(bian)(bian)(bian)(bian)貿(mao)(mao)(mao)(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)協(xie)(xie)(xie)定(ding)(ding)(ding)(ding)發展。對于多(duo)(duo)(duo)邊(bian)(bian)(bian)(bian)貿(mao)(mao)(mao)(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)協(xie)(xie)(xie)定(ding)(ding)(ding)(ding)來說，雙(shuang)(shuang)邊(bian)(bian)(bian)(bian)貿(mao)(mao)(mao)(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)協(xie)(xie)(xie)定(ding)(ding)(ding)(ding)是(shi)一(yi)(yi)個絆(ban)腳石，而不是(shi)鋪路石。

Baybars Karacaovali等[24]對該問題進行了(le)(le)(le)進一(yi)步的(de)(de)探討。認(ren)為在(zai)(zai)關稅同盟內部不(bu)存在(zai)(zai)貿易轉移的(de)(de)條件下(xia)，優先貿易協定(ding)(ding)(ding)一(yi)定(ding)(ding)(ding)會阻礙多邊貿易協定(ding)(ding)(ding)的(de)(de)簽訂，并通過對歐盟的(de)(de)實證(zheng)檢驗，支持了(le)(le)(le)該論(lun)點。上述(shu)經濟(ji)學家用中點選民(min)模(mo)型分析(xi)了(le)(le)(le)貿易協定(ding)(ding)(ding)問題，從廣(guang)度(du)上拓展了(le)(le)(le)其解釋(shi)能力。這為后續學者進一(yi)步研究提(ti)供了(le)(le)(le)一(yi)個很好的(de)(de)思路，即中點選民(min)模(mo)型不(bu)僅是(shi)一(yi)種(zhong)理論(lun)，而(er)且可以把其當做是(shi)一(yi)個分析(xi)工具去解釋(shi)其他經濟(ji)現象。

四、現有(you)研(yan)究(jiu)(jiu)小結與(yu)未來研(yan)究(jiu)(jiu)展望(wang)

（一(yi)）現有研究(jiu)小(xiao)結(jie)

貿(mao)(mao)易(yi)保護(hu)政(zheng)治(zhi)經濟學沿著利(li)(li)(li)益(yi)集(ji)(ji)(ji)(ji)團(tuan)模型(xing)(xing)和中(zhong)(zhong)點(dian)(dian)選民(min)(min)模型(xing)(xing)兩條主(zhu)線并行發展，但(dan)是(shi)(shi)通過對(dui)(dui)以(yi)往文獻(xian)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)梳理(li)可(ke)(ke)知研(yan)(yan)究成果中(zhong)(zhong)存在(zai)一種不(bu)均衡的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)狀(zhuang)態，即對(dui)(dui)利(li)(li)(li)益(yi)集(ji)(ji)(ji)(ji)團(tuan)模型(xing)(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)關(guan)注要遠遠超過對(dui)(dui)中(zhong)(zhong)點(dian)(dian)選民(min)(min)模型(xing)(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)關(guan)注。最終(zhong)導致無論在(zai)理(li)論還是(shi)(shi)實證的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)研(yan)(yan)究中(zhong)(zhong)，利(li)(li)(li)益(yi)集(ji)(ji)(ji)(ji)團(tuan)模型(xing)(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)研(yan)(yan)究成果較為(wei)(wei)豐富，而(er)中(zhong)(zhong)點(dian)(dian)選民(min)(min)模型(xing)(xing)則相(xiang)對(dui)(dui)缺乏(fa)。究其(qi)原因，作者(zhe)認為(wei)(wei)主(zhu)要是(shi)(shi)兩個模型(xing)(xing)解釋力(li)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)差異所致。利(li)(li)(li)益(yi)集(ji)(ji)(ji)(ji)團(tuan)模型(xing)(xing)建立在(zai)利(li)(li)(li)益(yi)集(ji)(ji)(ji)(ji)團(tuan)游說的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)基礎之上，而(er)利(li)(li)(li)益(yi)集(ji)(ji)(ji)(ji)團(tuan)在(zai)各國(guo)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)政(zheng)治(zhi)經濟生活中(zhong)(zhong)是(shi)(shi)普(pu)遍存在(zai)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)，所以(yi)，這(zhe)就奠定了(le)該理(li)論繼續深化和發展的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)基礎。中(zhong)(zhong)點(dian)(dian)選民(min)(min)模型(xing)(xing)建立在(zai)直接民(min)(min)主(zhu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)基礎之上，然而(er)在(zai)制(zhi)(zhi)定貿(mao)(mao)易(yi)政(zheng)策時(shi)，直接民(min)(min)主(zhu)并不(bu)是(shi)(shi)普(pu)遍使(shi)用(yong)(yong)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)制(zhi)(zhi)度安排，更為(wei)(wei)常見的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)政(zheng)治(zhi)體系是(shi)(shi)代(dai)(dai)議(yi)制(zhi)(zhi)民(min)(min)主(zhu)制(zhi)(zhi)度，其(qi)中(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)政(zheng)策是(shi)(shi)由選出(chu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)代(dai)(dai)表做出(chu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)。在(zai)代(dai)(dai)議(yi)制(zhi)(zhi)民(min)(min)主(zhu)下，個體并沒有(you)機會參(can)(can)加投票來直接影響貿(mao)(mao)易(yi)政(zheng)策的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)制(zhi)(zhi)定，雖然他們可(ke)(ke)以(yi)尋(xun)找可(ke)(ke)靠的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)代(dai)(dai)表參(can)(can)與(yu)政(zheng)治(zhi)決策，但(dan)是(shi)(shi)由于政(zheng)治(zhi)進(jin)入壁壘(lei)、投票者(zhe)理(li)性(xing)、搭便車等諸多(duo)(duo)原因的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)影響，導致中(zhong)(zhong)點(dian)(dian)選民(min)(min)模型(xing)(xing)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)解釋力(li)大(da)大(da)減少(shao)。所以(yi)，后(hou)期利(li)(li)(li)用(yong)(yong)中(zhong)(zhong)點(dian)(dian)選民(min)(min)模型(xing)(xing)分析(xi)貿(mao)(mao)易(yi)保護(hu)問題的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)研(yan)(yan)究與(yu)利(li)(li)(li)益(yi)集(ji)(ji)(ji)(ji)團(tuan)模型(xing)(xing)相(xiang)比(bi)較少(shao)，而(er)更多(duo)(duo)研(yan)(yan)究學者(zhe)利(li)(li)(li)用(yong)(yong)它來分析(xi)收入不(bu)平(ping)衡、公共教育等問題。

（二）未來研究展(zhan)望(wang)

貿易保(bao)護政治經濟學理論(lun)形成(cheng)了豐碩(shuo)的(de)研究成(cheng)果，但仍(reng)然暴(bao)露出一些問題(ti)，對這些問題(ti)的(de)分(fen)析、補(bu)充和完善成(cheng)為(wei)今(jin)后(hou)不(bu)可忽(hu)視的(de)研究方向。

首先，貿(mao)(mao)易(yi)(yi)保護(hu)(hu)政治(zhi)(zhi)經(jing)濟(ji)(ji)學(xue)中的(de)(de)(de)(de)(de)(de)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)保護(hu)(hu)主要(yao)是針對(dui)于(yu)產(chan)品(pin)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)，忽略(lve)了(le)服務(wu)(wu)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)保護(hu)(hu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)政治(zhi)(zhi)經(jing)濟(ji)(ji)學(xue)。無(wu)論(lun)是國外(wai)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)研究(jiu)(jiu)學(xue)者(zhe)還是國內的(de)(de)(de)(de)(de)(de)研究(jiu)(jiu)學(xue)者(zhe)，要(yao)么將國際(ji)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)政策(ce)視(shi)為一個統一體研究(jiu)(jiu)基于(yu)政治(zhi)(zhi)經(jing)濟(ji)(ji)學(xue)視(shi)角(jiao)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)保護(hu)(hu)問題，要(yao)么單(dan)純(chun)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)研究(jiu)(jiu)產(chan)品(pin)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)保護(hu)(hu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)政治(zhi)(zhi)經(jing)濟(ji)(ji)學(xue)分析(xi)。很(hen)少有(you)學(xue)者(zhe)專門將服務(wu)(wu)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)單(dan)獨拿出來進行分析(xi)。而我們(men)知道產(chan)品(pin)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)政策(ce)和(he)(he)服務(wu)(wu)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)政策(ce)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)區(qu)別(bie)很(hen)大，服務(wu)(wu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)無(wu)形性、不可(ke)分割(ge)性、差異性和(he)(he)不可(ke)儲存性決定了(le)服務(wu)(wu)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)政策(ce)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)特殊性。如何(he)結合(he)服務(wu)(wu)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)特點，從政治(zhi)(zhi)經(jing)濟(ji)(ji)學(xue)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)角(jiao)度(du)分析(xi)服務(wu)(wu)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)保護(hu)(hu)政策(ce)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)決策(ce)過(guo)程是今后研究(jiu)(jiu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)一個方向(xiang)。

其次(ci)，對(dui)(dui)貿(mao)(mao)易(yi)保(bao)(bao)護政(zheng)策(ce)表(biao)現形(xing)式的(de)界定不夠(gou)豐富。貿(mao)(mao)易(yi)保(bao)(bao)護政(zheng)策(ce)的(de)表(biao)現形(xing)式非(fei)常多，而(er)大(da)多數已有的(de)貿(mao)(mao)易(yi)保(bao)(bao)護政(zheng)治經濟學理論中，將關稅(shui)作為貿(mao)(mao)易(yi)保(bao)(bao)護的(de)唯一表(biao)現形(xing)式，盡管后期一些(xie)經濟學家比如(ru)(ru)Gawande 和(he)Krishna（2004）、Facchini，Biesebroeck和(he)Willmann（2006）研究了非(fei)關稅(shui)壁(bi)壘作為一種貿(mao)(mao)易(yi)保(bao)(bao)護手段在整(zheng)個貿(mao)(mao)易(yi)政(zheng)策(ce)中的(de)重要(yao)性。但是后期對(dui)(dui)于(yu)非(fei)關稅(shui)壁(bi)壘，以及(ji)與(yu)服務貿(mao)(mao)易(yi)緊密相連的(de)政(zheng)府管制等貿(mao)(mao)易(yi)措(cuo)施的(de)研究仍然(ran)是非(fei)常欠缺(que)的(de)。所(suo)以如(ru)(ru)何將非(fei)關稅(shui)壁(bi)壘和(he)一些(xie)政(zheng)府管制措(cuo)施轉(zhuan)化為定量指標，從(cong)而(er)構建一個反(fan)映(ying)貿(mao)(mao)易(yi)保(bao)(bao)護程度的(de)綜合指標是非(fei)常必要(yao)的(de)。

最后，大(da)量文獻針對(dui)(dui)(dui)于(yu)民(min)(min)(min)(min)主(zhu)國(guo)家(jia)(jia)，對(dui)(dui)(dui)非(fei)民(min)(min)(min)(min)主(zhu)國(guo)家(jia)(jia)的(de)(de)研(yan)(yan)究(jiu)較少。相關的(de)(de)模(mo)型(xing)(xing)(xing)不(bu)是針對(dui)(dui)(dui)于(yu)直接民(min)(min)(min)(min)主(zhu)制就是針對(dui)(dui)(dui)于(yu)代(dai)議民(min)(min)(min)(min)主(zhu)制，而世(shi)界上有很(hen)多國(guo)家(jia)(jia)，比如中(zhong)國(guo)等社(she)會主(zhu)義國(guo)家(jia)(jia)，實行的(de)(de)是民(min)(min)(min)(min)主(zhu)集中(zhong)制。怎(zen)樣結合這些國(guo)家(jia)(jia)的(de)(de)特點構建(jian)相關的(de)(de)貿(mao)易保(bao)護(hu)的(de)(de)政治經(jing)濟(ji)學模(mo)型(xing)(xing)(xing)是非(fei)常值得我(wo)們研(yan)(yan)究(jiu)的(de)(de)。雖(sui)然(ran)，芬(fen)斯特拉在2002年針對(dui)(dui)(dui)于(yu)中(zhong)國(guo)提(ti)出(chu)了相應(ying)的(de)(de)政治經(jing)濟(ji)學模(mo)型(xing)(xing)(xing)，但(dan)是他分析的(de)(de)是中(zhong)國(guo)吸引外(wai)商投資(zi)政策的(de)(de)決策過程，并沒有針對(dui)(dui)(dui)貿(mao)易保(bao)護(hu)進行研(yan)(yan)究(jiu)。Mitra和(he)Thomakos在2002年首次(ci)將(jiang)民(min)(min)(min)(min)主(zhu)國(guo)家(jia)(jia)和(he)專(zhuan)制國(guo)家(jia)(jia)分開討(tao)論(lun)，研(yan)(yan)究(jiu)了保(bao)護(hu)待售模(mo)型(xing)(xing)(xing)在這兩(liang)種不(bu)同類型(xing)(xing)(xing)國(guo)家(jia)(jia)的(de)(de)應(ying)用(yong)。但(dan)是這個問題仍然(ran)未能成為后續學者關注的(de)(de)研(yan)(yan)究(jiu)重點。所以探討(tao)利益集團模(mo)型(xing)(xing)(xing)在非(fei)民(min)(min)(min)(min)主(zhu)國(guo)家(jia)(jia)適用(yong)性的(de)(de)相關研(yan)(yan)究(jiu)仍然(ran)是欠缺的(de)(de)。

參考文獻：

[1]anized Democracy： Political Institutions in a Welfare State， the Case of Norway[M]. New York：Universitetsforlaget，1983：124-132.

[2]GAWANDE， PRAVIN KRISHNA，MICHAEL ROBBIN.Foreign Lobbies and US Trade Policy[R].NBER Working Paper，10205，2004.

[3]MATILDE BOMBARDINI.Firm Heterogeneity and Lobby Participation[J].Journal of International Economics，2008，75（2）：156-178.

[4]BUMBA MUKHERJEE， DALE SMITH， QUAN LIGIOVANNI.Labor （Im）mobility and the Politics of Trade Protection in Majoritarian Democracies[J].The Journal of Politics，2009， 71（2）：291-308.

[5]FINDLAY RONALD， STANISLAW WALLISZ.Endogenous Tariffs，the Political Economy of Trade Restrictions and Welfare[M].Chicago：University of Chicago Press，1982：89-110.

[6]MAGEE，STEPHEN，WILLIAM， YOUNG.Black Hole Tariffs and Endogenous Policy Theory：Political Economy in General Equilibrium[M].Cambridge：Cambridge University Press，1989：45-78.

[7]AINSWORTH， SCOTT.Regulation Lobbyists and Interest Group Influence[J].The Journal of Politics，1993，55（01）：41-56.

[8]FACCHINI G， VAN BIESBROECK J， WILLMANN G.Protection for Sale with Imperfect Rent Capturing[J]. Canadian Journal of Economics，2006，39：845-873.

[9]HILLMAN.The Political Economy of Protection[M].New York：Harwood Academic Publishers，1989：19-35.

[10]GROSSMAN， HELPMAN.Protection for Sale[J].American Economic Review，1994，84： 833-850.

[11]CHANG.Protection for Sale under Monopolistic Competition[J]. Journal of International Economics，2005（66）：509-526.

[12]GAWANDE， PRAVIN KRISHNA.Lobbying Competition over US Trade Policy[R].NBER Working Paper，11371，2005.

[13]MATSCHKE， SHERLUND.D Loabor Issues Matter in the Determination of US Trade Policy？ An Empirical Reevaluation[J].The American Economic Review，2006，96（1）：405.

[14]FACHINI，MARCELO OLARREAGE，PERI SILVA， GERALD WILLMANN.Substitutability and Protectionism：Latin America’s Trade Policy and Imports from China and India[J].World Bank Economics Review，2010，24（3）：446-473.

[15]GIOWANNI MAGGI，ANDRES RODRIGUEZ， CLARE A MAGGI.A Political-Economy Theory of Trade Agreements[R].NBER Working Paper，11716，2005.

[16]LA BEBCHUK， Z NEEMAN.Investor Protection and Interest Group Politics[J].Review of Financial Studies，2010，23 （3）：1089-1119.

[17]張麗娟，江文昶.貿(mao)易(yi)保(bao)護政(zheng)治經濟學的產生及(ji)其(qi)最新發展[J].經濟學動態(tai)，2006（10）：70-74.

[18]MAYER.Endogenous Tariff Formation[J].The American Economic Review，1984，74（5）：970-985.

[19]DUTT， MITRA.Labor versus Capital in Trade-Policy： The Role of Ideology and Inequality[J].Journal of International Economics，2006，69（2）：310320.

[20]DARON O，DJERDJIAN.Economies of Scale and Trade Policy： The Median Voter Model Revisited[J].International Review of Economics & Finance，2009，18，（3） ：479487.

[21]SUBHAY，BANDYOPADHYAY， SURYADIPTA.Political Economy Determinants of Nonagricultural Trade Policy[J].Federal Reserve Bank of St.Louis Review，2011（3）：89-94.

[22]HUGH WARD，LAWRENCE EZROW， HAN DORUSSEN.Globalization，Party Positions and the Median Voter[J].World Politics，2011（7）：509-547.

篇7

摘要:深(shen)入推動中國與東盟(meng)自由貿(mao)易(yi)區(qu)(qu)建設,提(ti)升(sheng)中國和東盟(meng)國家的(de)合作(zuo)層(ceng)次,在(zai)良好的(de)貿(mao)易(yi)合作(zuo)基礎上推動雙方的(de)相互投資,優化(hua)區(qu)(qu)域(yu)分工格局,促進(jin)區(qu)(qu)域(yu)技術進(jin)步,調整區(qu)(qu)域(yu)產(chan)業結構,提(ti)高區(qu)(qu)域(yu)資本配置效率,有效增強區(qu)(qu)域(yu)整體競爭(zheng)力,對自由貿(mao)易(yi)區(qu)(qu)的(de)可持續發(fa)展具有深(shen)遠意義。

關(guan)鍵詞:CAFTA;中國-東盟;相互投資

經(jing)過6年(nian)建設(she)(she),中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)-東(dong)盟自由貿易(yi)(yi)區(CAFTA)貿易(yi)(yi)自由化(hua)程度明顯提升(sheng),中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)-東(dong)盟雙邊貿易(yi)(yi)額(e)已在2007年(nian)突(tu)破2000億(yi)美元(yuan)大關。如果說(shuo)貿易(yi)(yi)合作(zuo)是CAFTA建設(she)(she)的(de)(de)“先導(dao)”,則投(tou)資(zi)合作(zuo)就是CAFTA向深層次發(fa)展(zhan)的(de)(de)“助推器”。事(shi)實上,在《中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)與東(dong)盟全(quan)面經(jing)濟合作(zuo)框(kuang)架協議》中(zhong)(zhong),相互(hu)投(tou)資(zi)被列入深化(hua)中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)與東(dong)盟五大重點合作(zuo)的(de)(de)領域之一,并(bing)制定了(le)“為中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)-東(dong)盟投(tou)資(zi)領域的(de)(de)自由化(hua)建立(li)一個自由、便利(li)、透明并(bing)具有競爭力的(de)(de)投(tou)資(zi)機制”的(de)(de)發(fa)展(zhan)目標(biao)。因此,當前CAFTA建設(she)(she)的(de)(de)重點就在于推動相互(hu)之間的(de)(de)直(zhi)接投(tou)資(zi)。

一、2002年(nian)以前的中國-東盟(meng)相互(hu)投資回(hui)顧

由于(yu)特(te)(te)殊的(de)地緣優勢(shi)、文(wen)化優勢(shi),中(zhong)國(guo)(guo)和東盟(meng)相(xiang)互之間的(de)投資(zi)(zi)(zi)(特(te)(te)別是東盟(meng)國(guo)(guo)家對中(zhong)國(guo)(guo)的(de)投資(zi)(zi)(zi))在20世紀80年代就已(yi)開(kai)始實施(shi),到(dao)2002年CAFTA正式啟(qi)動建設前,雙方的(de)相(xiang)互投資(zi)(zi)(zi)呈現出以下特(te)(te)點:

(一)以(yi)東盟對華投資為(wei)主(zhu)導,中國對東盟投資規(gui)模較小

東盟國(guo)家對(dui)華(hua)(hua)直接(jie)(jie)投(tou)資(zi)最(zui)早開(kai)始于20世紀80年(nian)(nian)代中期,但是大(da)規模的對(dui)華(hua)(hua)直接(jie)(jie)投(tou)資(zi)則(ze)是在1992年(nian)(nian)之后(hou)。據統(tong)計(ji),1992年(nian)(nian)之后(hou)東盟國(guo)家一年(nian)(nian)的對(dui)華(hua)(hua)投(tou)資(zi)額(e)(e)就超過了(le)1979-1991年(nian)(nian)的投(tou)資(zi)額(e)(e)總和。1983年(nian)(nian)東盟國(guo)家對(dui)華(hua)(hua)直接(jie)(jie)投(tou)資(zi)只(zhi)有(you)530萬(wan)美(mei)元(yuan),1993年(nian)(nian)就達(da)到(dao)了(le)10.1億美(mei)元(yuan),10年(nian)(nian)間增(zeng)長了(le)近200倍(bei)。1994-1998年(nian)(nian)間繼續快(kuai)速增(zeng)長,1998年(nian)(nian)東南亞國(guo)家對(dui)華(hua)(hua)直接(jie)(jie)投(tou)資(zi)達(da)到(dao)了(le)迄今為止的最(zui)高紀錄42.2億美(mei)元(yuan)。由于受亞洲(zhou)金融危機影響,1999-2000年(nian)(nian)東盟國(guo)家對(dui)華(hua)(hua)投(tou)資(zi)出現負增(zeng)長,1999年(nian)(nian)實際(ji)投(tou)資(zi)金額(e)(e)大(da)幅下(xia)(xia)降,比1998年(nian)(nian)下(xia)(xia)降了(le)22%,2000年(nian)(nian)再下(xia)(xia)降4.4%。但隨(sui)著(zhu)東盟國(guo)家經濟從危機中逐(zhu)漸恢復,2001年(nian)(nian)的對(dui)華(hua)(hua)直接(jie)(jie)投(tou)資(zi)又開(kai)始上升,實際(ji)投(tou)資(zi)額(e)(e)為29.84億美(mei)元(yuan),比2000年(nian)(nian)增(zeng)長4.9%。

反觀同期中(zhong)國對(dui)東盟(meng)國家(jia)(jia)的投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)則難(nan)如人意。截至2001年底,中(zhong)國企業在東盟(meng)國家(jia)(jia)直接(jie)投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)共(gong)740項,總投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)10.91億(yi)美元,其中(zhong)中(zhong)方投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)6.55億(yi)美元。從中(zhong)國對(dui)東盟(meng)年度新增直接(jie)投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)來看,占東盟(meng)利用外國直接(jie)投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)的比重非常小,而且無明顯快速增長趨勢,除1998年達(da)到(dao)近3億(yi)美元外,其他(ta)年份投(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)額基(ji)本上在1億(yi)美元左右徘徊。

(二)東(dong)盟對華(hua)投(tou)資主要集中(zhong)在少數國家,中(zhong)國對東(dong)盟的投(tou)資也較為集中(zhong)

東(dong)盟(meng)(meng)對(dui)華(hua)投(tou)(tou)資(zi)(zi)國(guo)(guo)(guo)(guo)主(zhu)(zhu)要(yao)集(ji)中(zhong)(zhong)在(zai)新加坡(po)、泰國(guo)(guo)(guo)(guo)、馬來西亞、印(yin)尼、菲律賓等國(guo)(guo)(guo)(guo)(其中(zhong)(zhong)新加坡(po)對(dui)華(hua)投(tou)(tou)資(zi)(zi)一直(zhi)位居(ju)東(dong)盟(meng)(meng)各國(guo)(guo)(guo)(guo)之首),其他(ta)五(wu)國(guo)(guo)(guo)(guo)在(zai)華(hua)投(tou)(tou)資(zi)(zi)所占(zhan)比(bi)重很小。截至2001年,東(dong)盟(meng)(meng)對(dui)華(hua)直(zhi)接(jie)投(tou)(tou)資(zi)(zi)幾乎(hu)全部(99.1%)來源(yuan)于(yu)新、馬、泰、菲、印(yin)尼五(wu)個國(guo)(guo)(guo)(guo)家,僅新加坡(po)一國(guo)(guo)(guo)(guo)就占(zhan)了72.7%。在(zai)東(dong)盟(meng)(meng)國(guo)(guo)(guo)(guo)家對(dui)華(hua)投(tou)(tou)資(zi)(zi)過程中(zhong)(zhong),華(hua)商一直(zhi)是(shi)最重要(yao)的(de)(de)投(tou)(tou)資(zi)(zi)主(zhu)(zhu)體。據不完全統計,東(dong)盟(meng)(meng)國(guo)(guo)(guo)(guo)家對(dui)華(hua)投(tou)(tou)資(zi)(zi)中(zhong)(zhong)約有80%的(de)(de)資(zi)(zi)本來自于(yu)當地(di)華(hua)人企(qi)(qi)業,而在(zai)1997年前(qian)這(zhe)一比(bi)例更是(shi)高達98%。我國(guo)(guo)(guo)(guo)企(qi)(qi)業對(dui)東(dong)盟(meng)(meng)的(de)(de)直(zhi)接(jie)投(tou)(tou)資(zi)(zi)主(zhu)(zhu)要(yao)分布在(zai)泰國(guo)(guo)(guo)(guo)、印(yin)尼、柬埔(pu)寨、新加坡(po)和越南五(wu)國(guo)(guo)(guo)(guo),占(zhan)投(tou)(tou)資(zi)(zi)總(zong)額的(de)(de)85%,其余五(wu)國(guo)(guo)(guo)(guo)只(zhi)占(zhan)到(dao)了投(tou)(tou)資(zi)(zi)總(zong)額的(de)(de)15%。就投(tou)(tou)資(zi)(zi)主(zhu)(zhu)體看,主(zhu)(zhu)要(yao)是(shi)中(zhong)(zhong)小型(xing)民營(ying)企(qi)(qi)業。

(三(san))投資領(ling)域主(zhu)要集中在(zai)勞動(dong)密(mi)集型(xing)加工(gong)制(zhi)造業,且中小型(xing)項目居多

從東盟國(guo)家對華投(tou)(tou)資(zi)(zi)看(kan),投(tou)(tou)資(zi)(zi)領(ling)域主要(yao)集中(zhong)在(zai)制(zhi)造業(ye),投(tou)(tou)資(zi)(zi)項目(mu)多(duo)為勞動密集型(xing)加工企業(ye),產品(pin)多(duo)為出口。從投(tou)(tou)資(zi)(zi)額看(kan),以中(zhong)小型(xing)項目(mu)居多(duo),投(tou)(tou)資(zi)(zi)額在(zai)300萬(wan)美(mei)元以下的(de)項目(mu)占全(quan)部在(zai)華投(tou)(tou)資(zi)(zi)的(de)70%。中(zhong)國(guo)在(zai)東盟國(guo)家的(de)投(tou)(tou)資(zi)(zi)主要(yao)也是加工、裝配(pei)和生產性的(de)中(zhong)小型(xing)項目(mu),單項投(tou)(tou)資(zi)(zi)金額平均在(zai)100萬(wan)美(mei)元左右。

綜觀2002年以(yi)前的(de)中(zhong)國(guo)-東(dong)盟(meng)相互投資(zi)(特別是中(zhong)國(guo)對東(dong)盟(meng)國(guo)家的(de)投資(zi)),從總量、結構和(he)單個項目(mu)看均處于(yu)(yu)較低(di)的(de)水平(ping),雙方的(de)投資(zi)占各(ge)自(zi)利(li)用外資(zi)總量的(de)比例都比較低(di)。這種局面顯然不利(li)于(yu)(yu)區內產業(ye)規模(mo)經濟效應的(de)產生(sheng),也不利(li)于(yu)(yu)產業(ye)集聚,阻礙了CAFTA的(de)整體福利(li)水平(ping)提升(sheng)。

二、2002年啟動CAFTA建設以(yi)來中國-東盟相互投資的新發展(zhan)及其因素分析

(一)2002年以來中國-東盟相互投資的新(xin)發展

從2002年開始,伴(ban)隨著CAFTA建設正式啟動,中(zhong)國(guo)(guo)和東(dong)盟的經(jing)貿(mao)(mao)往來呈現出(chu)迅(xun)速增長的良(liang)好態勢。2007年雙邊(bian)貿(mao)(mao)易額突破2000億美元,比預計時間提前3年。在(zai)貿(mao)(mao)易擴張的同時,5年來中(zhong)國(guo)(guo)-東(dong)盟的相互(hu)投資(zi)也呈穩(wen)步(bu)增長態勢,其中(zhong)中(zhong)國(guo)(guo)對東(dong)盟的投資(zi)增速加快。

1.投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)規模穩步(bu)上(shang)升,中(zhong)(zhong)國(guo)對東(dong)盟(meng)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)增(zeng)速(su)加快(kuai)。從(cong)(cong)東(dong)盟(meng)對華(hua)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)看(kan)(kan),除(chu)2003年(nian)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)額(e)為29.3億(yi)美(mei)(mei)元(yuan)外,其余(yu)年(nian)份的新增(zeng)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)額(e)均在30億(yi)美(mei)(mei)元(yuan)以上(shang),總(zong)體上(shang)呈現出穩步(bu)上(shang)升的勢頭;從(cong)(cong)中(zhong)(zhong)國(guo)對東(dong)盟(meng)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)看(kan)(kan),盡管(guan)絕對額(e)仍然偏低(di),但投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)增(zeng)速(su)已明顯(xian)加快(kuai)。以2003年(nian)為例(li),當(dang)年(nian)中(zhong)(zhong)國(guo)企業在東(dong)盟(meng)國(guo)家的投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)項目就從(cong)(cong)740個(ge)猛增(zeng)到857個(ge),總(zong)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)額(e)從(cong)(cong)6.55億(yi)美(mei)(mei)元(yuan)增(zeng)加到9.4億(yi)美(mei)(mei)元(yuan);同期,中(zhong)(zhong)國(guo)對東(dong)盟(meng)的投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)額(e)占(zhan)中(zhong)(zhong)國(guo)對外投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)總(zong)額(e)的比重也從(cong)(cong)7.7%提升到8.25%。從(cong)(cong)國(guo)別看(kan)(kan),以2005年(nian)中(zhong)(zhong)國(guo)企業對越(yue)南投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)為例(li),當(dang)年(nian)1-8月中(zhong)(zhong)國(guo)新增(zeng)對越(yue)直(zhi)(zhi)接(jie)(jie)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)28項,協議(yi)金額(e)8246萬美(mei)(mei)元(yuan),超(chao)過2004年(nian)全年(nian)對越(yue)直(zhi)(zhi)接(jie)(jie)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)總(zong)額(e)(8017萬美(mei)(mei)元(yuan))。

2.投(tou)資(zi)(zi)(zi)領(ling)(ling)域不(bu)斷拓展。從中(zhong)國(guo)(guo)企業(ye)對(dui)東盟國(guo)(guo)家的直接投(tou)資(zi)(zi)(zi)看,目前己涉及能源開發(fa)、金(jin)融、建筑、化工(gong)、織、電氣、礦業(ye)、醫藥(yao)和運(yun)輸等行業(ye),投(tou)資(zi)(zi)(zi)領(ling)(ling)域非常廣(guang)泛(fan)。與(yu)此同時,東盟也有許(xu)多大中(zhong)型企業(ye)在中(zhong)國(guo)(guo)投(tou)資(zi)(zi)(zi),在農業(ye)技(ji)術、礦產(chan)開采、化工(gong)機電、旅游設施、金(jin)融服務(wu)等行業(ye)獨資(zi)(zi)(zi)或與(yu)中(zhong)國(guo)(guo)企業(ye)合資(zi)(zi)(zi)。

(二)2002-2006年中國與東盟相互投資發展的主要因素

綜合2002-2006年中國與東盟相(xiang)互投資態勢(shi)分析,以下(xia)因素的(de)促進效(xiao)應較為明(ming)顯(xian):

1.《中國東盟全面(mian)經濟合作框架協議》的(de)簽署(shu)與實施。一(yi)方(fang)面(mian)為相互投資提供(gong)了制(zhi)度框架,另一(yi)方(fang)面(mian)則(ze)為相互投資創造了更(geng)廣闊(kuo)的(de)市場(chang)空(kong)間。

2.貿易合作快速(su)發展(zhan),增強(qiang)了雙方的投(tou)資互信。來自中(zhong)國-東(dong)盟(meng)(meng)理事會(hui)的消息(xi)顯示,2007年雙邊(bian)貿易額(e)已達2025.5億美元(yuan),提前三年實(shi)現了貿易額(e)突破(po)2000億美元(yuan)大(da)關的目標。中(zhong)國與東(dong)盟(meng)(meng)已互為第(di)四大(da)貿易伙(huo)伴。迅速(su)增長的雙邊(bian)貿易增進了雙方的互信與合作,為雙方企業相互投(tou)資對方市場打(da)下了扎實(shi)的基礎。

3.中(zhong)國和東盟經(jing)濟實力的(de)提(ti)升(sheng)為(wei)相互投資(zi)擴張提(ti)供了動力源(yuan)。特別是中(zhong)國經(jing)濟的(de)持續健康發展,使之一舉(ju)成(cheng)為(wei)新興的(de)對外直(zhi)接(jie)投資(zi)大國,從而為(wei)擴大向東盟國家的(de)直(zhi)接(jie)投資(zi)創(chuang)造了條件(jian)。

三、在CAFTA框(kuang)架(jia)下推動中(zhong)國-東盟相互投資加速(su)發(fa)展

(一)完善(shan)CAFTA投資協定(ding),為(wei)中國(guo)-東盟相互投資提供(gong)制度保障

中(zhong)國-東盟自(zi)(zi)由(you)貿(mao)易(yi)區(qu)框架協議(yi)在(zai)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)合作方(fang)面的(de)目標(biao)和(he)宗旨在(zai)于建(jian)立一個自(zi)(zi)由(you)、便(bian)利(li)、透明和(he)具有競(jing)爭力的(de)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)機制,切(qie)實促進(jin)中(zhong)國-東盟自(zi)(zi)由(you)貿(mao)易(yi)區(qu)內的(de)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)。為(wei)此,協議(yi)各締約方(fang)同意采取以(yi)下行動:(1)通過(guo)談判以(yi)逐步實現投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)機制的(de)自(zi)(zi)由(you)化;(2)加(jia)強投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)領域(yu)的(de)合作,給區(qu)域(yu)內的(de)跨(kua)國投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)提(ti)供便(bian)利(li),并提(ti)高投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)規章(zhang)和(he)法規的(de)透明度;(3)提(ti)供投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)保護,包括實現投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)自(zi)(zi)由(you)化和(he)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)便(bian)利(li)化。這些內容的(de)實施,將簡化投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)的(de)程序(xu)和(he)降低(di)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)的(de)壁壘,改善投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)環境,推動投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)(zi)(zi)自(zi)(zi)由(you)化進(jin)程。

但(dan)是就(jiu)目前而言尚需將這些相(xiang)(xiang)當籠統的(de)(de)承諾加以(yi)完善,使之具體化以(yi)增強其(qi)實(shi)效(xiao)性(xing)。在比較研究(jiu)相(xiang)(xiang)關(guan)國際(ji)投資(zi)協定(ding)并結(jie)合(he)中國-東(dong)盟(meng)自(zi)由貿(mao)易區(qu)自(zi)身特點的(de)(de)基礎上,應著(zhu)重(zhong)從以(yi)下方(fang)面完善CAFTA投資(zi)協定(ding):(1)市場準入(ru):主要涉(she)及產業(ye)開放范(fan)圍及其(qi)相(xiang)(xiang)關(guan)安排;(2)投資(zi)待遇;(3)透明度規(gui)定(ding);(4)成(cheng)員間投資(zi)的(de)(de)限制(zhi)條件及相(xiang)(xiang)關(guan)要求的(de)(de)界定(ding);(5)成(cheng)員間投資(zi)的(de)(de)爭端(duan)解決機制(zhi)設定(ding);(6)投資(zi)保護。

(二)搭建合作平臺,促進相互投(tou)資

1.充分發揮中(zhong)(zhong)國-東(dong)(dong)盟(meng)博(bo)覽(lan)(lan)(lan)會的(de)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)推介(jie)功能。投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)促進推介(jie)活(huo)(huo)動(dong)是中(zhong)(zhong)國-東(dong)(dong)盟(meng)博(bo)覽(lan)(lan)(lan)會的(de)重(zhong)要內容之(zhi)一(yi)。目前,東(dong)(dong)盟(meng)十國均已在(zai)博(bo)覽(lan)(lan)(lan)會期間舉辦多(duo)場(chang)重(zhong)要的(de)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)促進活(huo)(huo)動(dong),來自(zi)(zi)中(zhong)(zhong)國廣東(dong)(dong)、浙江、江蘇、湖北、湖南、廣西等省區(qu)的(de)企(qi)業也紛紛舉辦投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)促進活(huo)(huo)動(dong),吸引東(dong)(dong)盟(meng)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者。在(zai)中(zhong)(zhong)國-東(dong)(dong)盟(meng)博(bo)覽(lan)(lan)(lan)會的(de)推動(dong)下,中(zhong)(zhong)國與東(dong)(dong)盟(meng)國家(jia)之(zhi)間的(de)雙向投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)活(huo)(huo)動(dong)迅(xun)速升溫。今后應進一(yi)步完善和(he)強化博(bo)覽(lan)(lan)(lan)會特殊(shu)的(de)11國聯辦機制,緊密結合(he)中(zhong)(zhong)國-東(dong)(dong)盟(meng)自(zi)(zi)由貿易(yi)區(qu)的(de)建設和(he)發展進程,將(jiang)區(qu)內各(ge)國、各(ge)地(di)的(de)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)環境和(he)政策(ce)宣傳作為(wei)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)推介(jie)活(huo)(huo)動(dong)的(de)重(zhong)點,盡可能實現投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)信息的(de)經(jing)常性更新和(he)共(gong)享,為(wei)廣大投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者提供有益(yi)的(de)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)決策(ce)信息。

2.合(he)力(li)(li)(li)打造(zao)湄(mei)(mei)(mei)公(gong)(gong)河(he)次區(qu)(qu)(qu)(qu)域(yu)和(he)泛北(bei)(bei)部(bu)(bu)灣(wan)(wan)區(qu)(qu)(qu)(qu)域(yu)經(jing)濟合(he)作(zuo)(zuo)(zuo)平臺。由于(yu)特殊的(de)區(qu)(qu)(qu)(qu)位優(you)勢,湄(mei)(mei)(mei)公(gong)(gong)河(he)次區(qu)(qu)(qu)(qu)域(yu)合(he)作(zuo)(zuo)(zuo)和(he)泛北(bei)(bei)部(bu)(bu)灣(wan)(wan)經(jing)濟區(qu)(qu)(qu)(qu)合(he)作(zuo)(zuo)(zuo)是(shi)擴(kuo)大中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)-東(dong)盟(meng)(meng)相(xiang)互(hu)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)的(de)天然平臺。(1)湄(mei)(mei)(mei)公(gong)(gong)河(he)次區(qu)(qu)(qu)(qu)域(yu)合(he)作(zuo)(zuo)(zuo):亞(ya)洲(zhou)開發(fa)銀行大湄(mei)(mei)(mei)公(gong)(gong)河(he)次區(qu)(qu)(qu)(qu)域(yu)合(he)作(zuo)(zuo)(zuo)(GREATMEKONGSUBREGIONCOOPERATION,簡稱GMS)規劃始于(yu)1992年,合(he)作(zuo)(zuo)(zuo)范(fan)圍包括沿(yan)湄(mei)(mei)(mei)公(gong)(gong)河(he)流域(yu),即柬埔(pu)寨、老(lao)撾(zhua)、緬甸、泰國(guo)(guo)(guo)(guo)、越(yue)南(nan)5國(guo)(guo)(guo)(guo)和(he)中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)云南(nan)省等地區(qu)(qu)(qu)(qu)。涉及(ji)7個(ge)(ge)合(he)作(zuo)(zuo)(zuo)領域(yu):交通、能源、電訊、環境(jing)、旅(lv)游、人力(li)(li)(li)資(zi)(zi)源開發(fa)以及(ji)貿(mao)易與投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)。截(jie)止到(dao)2005年,六(liu)個(ge)(ge)成(cheng)員(yuan)國(guo)(guo)(guo)(guo)在交通、能源、電信(xin)、環境(jing)、人力(li)(li)(li)資(zi)(zi)源開發(fa)、投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)、貿(mao)易、旅(lv)游、農(nong)業等領域(yu)實(shi)施了119個(ge)(ge)合(he)作(zuo)(zuo)(zuo)項目(mu),總投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)額約53億(yi)美元(yuan)。(2)泛北(bei)(bei)部(bu)(bu)灣(wan)(wan)經(jing)濟區(qu)(qu)(qu)(qu)合(he)作(zuo)(zuo)(zuo):其(qi)主(zhu)旨(zhi)是(shi)通過中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)、越(yue)南(nan)、馬來西(xi)亞(ya)、新加坡(po)、印(yin)尼、菲律賓和(he)文萊等國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)的(de)港(gang)(gang)口(kou)(kou)、物流合(he)作(zuo)(zuo)(zuo),促(cu)進相(xiang)互(hu)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi),大力(li)(li)(li)發(fa)展(zhan)臨海工業,促(cu)進泛北(bei)(bei)部(bu)(bu)灣(wan)(wan)地區(qu)(qu)(qu)(qu)成(cheng)為太平洋西(xi)岸一個(ge)(ge)新增長極(ji)。2007年,中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)和(he)環北(bei)(bei)部(bu)(bu)灣(wan)(wan)東(dong)盟(meng)(meng)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)進一步明確了“港(gang)(gang)口(kou)(kou)合(he)作(zuo)(zuo)(zuo)與發(fa)展(zhan)”的(de)投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)主(zhu)題。各國(guo)(guo)(guo)(guo)都表現出加強交通,特別是(shi)港(gang)(gang)口(kou)(kou)建(jian)設(she)項目(mu)合(he)作(zuo)(zuo)(zuo)的(de)迫切愿望(wang)。從環北(bei)(bei)部(bu)(bu)灣(wan)(wan)東(dong)盟(meng)(meng)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)情況看,港(gang)(gang)口(kou)(kou)“擴(kuo)容(rong)”已成(cheng)為當前最重要(yao)的(de)基(ji)礎設(she)施投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)之一,如越(yue)南(nan)胡志明市計劃投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)2.2億(yi)美元(yuan)擴(kuo)建(jian)4個(ge)(ge)碼頭,中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)廣西(xi)也在不斷加快與泛北(bei)(bei)部(bu)(bu)灣(wan)(wan)東(dong)盟(meng)(meng)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)的(de)港(gang)(gang)口(kou)(kou)建(jian)設(she)合(he)作(zuo)(zuo)(zuo),2007年已開工新建(jian)大型深水碼頭項目(mu)15個(ge)(ge),泊位37個(ge)(ge),總投(tou)(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)99億(yi)元(yuan)。

3.積極(ji)籌(chou)建(jian)和(he)完(wan)善各類投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)產業(ye)(ye)園(yuan)區(qu)(qu),打造相互投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)的良(liang)好載體(ti)。如果(guo)說次區(qu)(qu)域合作(zuo)是(shi)CAFTA框架下中國(guo)-東(dong)(dong)盟(meng)相互投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)的有效平臺(tai),那(nei)么投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)產業(ye)(ye)園(yuan)區(qu)(qu)則是(shi)相互投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)的最終載體(ti),直接影響(xiang)到投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)效率。早在(zai)2003年(nian)底,為支撐中國(guo)-東(dong)(dong)盟(meng)博覽會(hui)的投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)合作(zuo),中國(guo)已(yi)在(zai)廣西南寧市建(jian)立中國(guo)-東(dong)(dong)盟(meng)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)園(yuan)區(qu)(qu)。據統(tong)計,從2004年(nian)第(di)一屆中國(guo)-東(dong)(dong)盟(meng)博覽會(hui)至今,入(ru)駐中國(guo)-東(dong)(dong)盟(meng)經(jing)(jing)(jing)濟(ji)園(yuan)區(qu)(qu)的企業(ye)(ye)已(yi)經(jing)(jing)(jing)達到118家(jia)(jia),合同投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)總(zong)額近77億元人民幣,其中已(yi)開(kai)工、在(zai)建(jian)項(xiang)目(mu)80個,竣工、投(tou)(tou)(tou)產項(xiang)目(mu)38個。目(mu)前,已(yi)有泰(tai)國(guo)、印尼等(deng)國(guo)家(jia)(jia)和(he)港澳臺(tai)地區(qu)(qu)以(yi)及北京、上海、廣東(dong)(dong)、江西等(deng)國(guo)內外企業(ye)(ye)入(ru)園(yuan),園(yuan)區(qu)(qu)已(yi)經(jing)(jing)(jing)形成具有一定規(gui)模的產業(ye)(ye),項(xiang)目(mu)涉及電子、生(sheng)物(wu)制(zhi)藥(yao)、機械制(zhi)造、高級紙(zhi)業(ye)(ye)、彩印包裝、農(nong)副產品加(jia)工、塑料(liao)、板材加(jia)工、現(xian)代農(nong)業(ye)(ye)等(deng)領域。

另外,2004年開工建(jian)設的(de)(de)廣西中(zhong)國-東盟(meng)青年產業園(yuan)也已經成為(wei)中(zhong)國和東盟(meng)投資者投資的(de)(de)重要載體(ti)。目前,簽(qian)訂合同落戶園(yuan)區(qu)的(de)(de)生產性項目26個,投資總額(e)23.3億多元(yuan);已簽(qian)訂投資意向(xiang)書的(de)(de)項目18個,投資總額(e)76億多元(yuan)。

特別需要(yao)指出的(de)(de)是,2007年底(di)經國(guo)(guo)家發展改革(ge)委(wei)核(he)準的(de)(de)蘇(su)州工業(ye)園區(qu)(qu)海外(wai)投資有(you)限公司在老(lao)(lao)撾合資建設(she)(she)萬象(xiang)特殊經濟(ji)區(qu)(qu)項目,則標志著產(chan)業(ye)園區(qu)(qu)作為(wei)中(zhong)國(guo)(guo)-東(dong)盟相互投資重要(yao)載體的(de)(de)新發展。在國(guo)(guo)家開發銀行的(de)(de)融資支持下,蘇(su)州工業(ye)園區(qu)(qu)牽(qian)頭(tou)負(fu)責建設(she)(she)老(lao)(lao)撾2009年東(dong)南亞運(yun)動(dong)會(hui)場館,并開發萬象(xiang)市周(zhou)邊10平方(fang)公里土地。此外(wai),中(zhong)國(guo)(guo)還將在東(dong)盟國(guo)(guo)家建立(li)若干個(ge)經濟(ji)貿易合作區(qu)(qu),推動(dong)中(zhong)國(guo)(guo)企業(ye)走向東(dong)南亞。

參考文獻:

[1]張(zhang)二震,馬野青,方勇.貿易投(tou)資一體化與(yu)中國的戰(zhan)略[M].北(bei)京(jing):人民出版社,2004.

[2]唐禮智.東南亞華人企業集團對外直(zhi)接(jie)投(tou)資研究[M].北京:中(zhong)國對外經(jing)濟貿易出版社(she),2003.

[3]宮占奎,李文韜(tao).中國-東盟經(jing)濟合作框架比(bi)較(jiao)研究(jiu)[J].南開學報(bao),2004(1).

[4]李皖南.東盟自由(you)貿易區(qu)的投資(zi)效(xiao)應(ying)分析[J].當代亞太,2004(9).

篇8

關鍵詞 中(zhong)澳FTA 中(zhong)瑞FTA GTAP模型 經濟效應(ying)

一、引言

實(shi)(shi)施自(zi)(zi)由(you)貿(mao)(mao)易區(qu)戰略，是(shi)中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)新(xin)一(yi)輪對外(wai)開放的(de)(de)重要(yao)內容，也是(shi)中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)謀求對外(wai)貿(mao)(mao)易新(xin)空間(jian)、提高在全球貿(mao)(mao)易治理領域(yu)影(ying)響力的(de)(de)戰略舉措。截至(zhi)2016年(nian)，中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)已簽署和(he)實(shi)(shi)施了14個自(zi)(zi)貿(mao)(mao)協定，涉及(ji)22個國(guo)家(jia)(jia)和(he)地(di)區(qu)。瑞士是(shi)世(shi)界上最為富(fu)裕的(de)(de)國(guo)家(jia)(jia)之一(yi)，擁有(you)先進的(de)(de)科技，是(shi)世(shi)界上精(jing)密儀器及(ji)鐘表、機(ji)械及(ji)電子設(she)備(bei)、化學制成品的(de)(de)主要(yao)生產(chan)國(guo)和(he)出口國(guo)。澳(ao)(ao)(ao)大(da)(da)利亞擁有(you)豐富(fu)的(de)(de)自(zi)(zi)然資源(yuan)，被稱作“騎在羊背上的(de)(de)國(guo)家(jia)(jia)”和(he)“坐在礦車(che)上的(de)(de)國(guo)家(jia)(jia)”。兩國(guo)都屬(shu)于重要(yao)的(de)(de)西方發達國(guo)家(jia)(jia)，并且(qie)與(yu)中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)都有(you)著比(bi)(bi)較緊(jin)密的(de)(de)經貿(mao)(mao)往來(lai)。2013年(nian)和(he)2015年(nian)，中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)分(fen)別與(yu)瑞士和(he)澳(ao)(ao)(ao)大(da)(da)利亞正式簽署了自(zi)(zi)由(you)貿(mao)(mao)易協定。鑒于瑞士、澳(ao)(ao)(ao)大(da)(da)利亞兩國(guo)的(de)(de)經濟(ji)特色(se)以及(ji)與(yu)中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)貿(mao)(mao)易存在明顯的(de)(de)差(cha)異性，同時，中(zhong)(zhong)(zhong)瑞、中(zhong)(zhong)(zhong)澳(ao)(ao)(ao)自(zi)(zi)貿(mao)(mao)區(qu)實(shi)(shi)際運作時間(jian)不長，本文運用(yong)GTAP模型來(lai)探(tan)討和(he)比(bi)(bi)較中(zhong)(zhong)(zhong)瑞、中(zhong)(zhong)(zhong)澳(ao)(ao)(ao)建立自(zi)(zi)貿(mao)(mao)區(qu)的(de)(de)經濟(ji)效應，無疑(yi)具有(you)重要(yao)的(de)(de)理論和(he)現實(shi)(shi)意(yi)義。

探討自(zi)(zi)貿(mao)(mao)區經(jing)(jing)濟效(xiao)應，一(yi)直(zhi)是(shi)國(guo)(guo)(guo)際經(jing)(jing)濟學(xue)(xue)研究領域(yu)的(de)重要議(yi)題，國(guo)(guo)(guo)內外成(cheng)果(guo)(guo)眾多(duo)。實際上，自(zi)(zi)貿(mao)(mao)區經(jing)(jing)濟效(xiao)應分(fen)析(xi)(xi)的(de)理論淵源，可以(yi)追(zhui)溯(su)到古(gu)典(dian)和(he)新古(gu)典(dian)國(guo)(guo)(guo)際貿(mao)(mao)易學(xue)(xue)說。自(zi)(zi)20世紀80年代以(yi)來(lai)，國(guo)(guo)(guo)內外的(de)研究成(cheng)果(guo)(guo)主要是(shi)圍繞歐(ou)盟、北美(mei)自(zi)(zi)貿(mao)(mao)區、東(dong)盟自(zi)(zi)貿(mao)(mao)區的(de)經(jing)(jing)濟效(xiao)應展開。有(you)關(guan)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)自(zi)(zi)貿(mao)(mao)區經(jing)(jing)濟效(xiao)應的(de)研究，因(yin)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)開展自(zi)(zi)貿(mao)(mao)區的(de)時間(jian)有(you)限，所以(yi)成(cheng)果(guo)(guo)相對(dui)偏少，并且大多(duo)為定(ding)性的(de)宏觀政策(ce)性分(fen)析(xi)(xi)。在實證研究方(fang)面，通(tong)(tong)常(chang)是(shi)從(cong)貿(mao)(mao)易互補性、比(bi)較優勢以(yi)及(ji)VEC或VAR模型協整檢驗等(deng)角度進(jin)行分(fen)析(xi)(xi)。具體就中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)瑞(rui)自(zi)(zi)貿(mao)(mao)區方(fang)面，主要成(cheng)果(guo)(guo)包(bao)括：高金田和(he)劉婷（2010）分(fen)析(xi)(xi)了中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)瑞(rui)兩(liang)國(guo)(guo)(guo)貿(mao)(mao)易額與GDP關(guan)系，探討了兩(liang)國(guo)(guo)(guo)商品(pin)的(de)互補性和(he)競爭性；Lanteigne（2014）著重強調(diao)了中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)瑞(rui)自(zi)(zi)貿(mao)(mao)區與中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)-新西蘭和(he)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)-冰(bing)島自(zi)(zi)貿(mao)(mao)區模式的(de)差異；Rios-Morales（2016）從(cong)直(zhi)接投資的(de)視角指出(chu)，隨著壁壘的(de)減少，投資合作(zuo)的(de)不斷深(shen)入(ru)將(jiang)有(you)助于(yu)優化中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)產業(ye)結構。在中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)澳自(zi)(zi)貿(mao)(mao)區方(fang)面，主要成(cheng)果(guo)(guo)包(bao)括：黃慶波（2011）通(tong)(tong)^計算中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)澳貿(mao)(mao)易強度指數和(he)顯(xian)性比(bi)較優勢指數，證實了兩(liang)國(guo)(guo)(guo)大多(duo)數產業(ye)存在互補性；Gretton（2016）通(tong)(tong)過(guo)模擬政策(ce)變化，發現中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)澳雙邊貿(mao)(mao)易往來(lai)會隨著自(zi)(zi)由貿(mao)(mao)易政策(ce)的(de)實施而(er)顯(xian)著提高，進(jin)而(er)促(cu)進(jin)兩(liang)國(guo)(guo)(guo)經(jing)(jing)濟增長；Xiang（2017）運用局部均衡(heng)模型定(ding)量分(fen)析(xi)(xi)方(fang)法(fa)，發現建立中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)澳自(zi)(zi)貿(mao)(mao)區將(jiang)給中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)消費者帶來(lai)明(ming)顯(xian)的(de)福利(li)增長。

全球貿(mao)(mao)易分析(xi)模型(xing)(xing)（Global Trade Analysis Project，GTAP）是(shi)(shi)基于新古典(dian)經濟理論設計的(de)(de)(de)多國(guo)多部門應用的(de)(de)(de)一(yi)般均(jun)衡模型(xing)(xing)，目(mu)前已(yi)被廣泛用于分析(xi)國(guo)家間貿(mao)(mao)易政策變化對各(ge)國(guo)所造成的(de)(de)(de)影(ying)響(xiang)。在我國(guo)，該模型(xing)(xing)已(yi)被應用于中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)-韓國(guo)、中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)-歐盟(meng)、中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)-東盟(meng)、中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)-海合會等(deng)自貿(mao)(mao)區(qu)的(de)(de)(de)分析(xi)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)。但(dan)是(shi)(shi)，對中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)瑞(rui)(rui)、中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)澳(ao)(ao)自貿(mao)(mao)區(qu)的(de)(de)(de)研究(jiu)，目(mu)前還(huan)沒(mei)有這(zhe)方面的(de)(de)(de)成果(guo)。鑒于此(ci)，本文的(de)(de)(de)主要研究(jiu)思(si)路是(shi)(shi)，首先進行中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)瑞(rui)(rui)、中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)澳(ao)(ao)貿(mao)(mao)易現狀和特征分析(xi)，探(tan)討中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)瑞(rui)(rui)、中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)澳(ao)(ao)貿(mao)(mao)易的(de)(de)(de)競爭性(xing)和互補性(xing)，然后應用GTAP模型(xing)(xing)對中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)瑞(rui)(rui)和中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)澳(ao)(ao)的(de)(de)(de)自貿(mao)(mao)區(qu)經濟效應進行分析(xi)和比較，最(zui)后形成有關結(jie)論和政策啟示(shi)。

二、中(zhong)瑞、中(zhong)澳(ao)貿易發展現狀和特(te)征

1.中瑞(rui)、中澳(ao)貿易規模(mo)和(he)增(zeng)長率

瑞士是(shi)中(zhong)國(guo)在歐洲(zhou)除歐盟以外最(zui)大的(de)貿(mao)(mao)(mao)(mao)易(yi)合作伙伴(ban)，也是(shi)歐洲(zhou)最(zui)早承認中(zhong)國(guo)市場(chang)經濟的(de)國(guo)家。改革(ge)開放以來(lai)，兩(liang)國(guo)經貿(mao)(mao)(mao)(mao)關系發展不(bu)斷(duan)深化，尤其(qi)是(shi)中(zhong)國(guo)2001年(nian)(nian)加(jia)入(ru)世界貿(mao)(mao)(mao)(mao)易(yi)組織以來(lai)，中(zhong)瑞貿(mao)(mao)(mao)(mao)易(yi)增長明顯加(jia)快。雖然(ran)受全球(qiu)金(jin)融(rong)危機和歐洲(zhou)債務(wu)危機的(de)影響，中(zhong)瑞貿(mao)(mao)(mao)(mao)易(yi)有(you)個別年(nian)(nian)份出現短(duan)暫下降(jiang)，但很快便恢復(fu)至上升趨勢。據統計，2001年(nian)(nian)中(zhong)國(guo)與(yu)瑞士貿(mao)(mao)(mao)(mao)易(yi)總額(e)為23.83億美(mei)元，而(er)2015年(nian)(nian)兩(liang)國(guo)貿(mao)(mao)(mao)(mao)易(yi)總額(e)達到444.01億美(mei)元，增長了18.6倍（見圖1）。

中(zhong)國(guo)是(shi)澳(ao)(ao)大(da)利亞最大(da)出口市場和第(di)一大(da)貿(mao)(mao)(mao)(mao)(mao)(mao)易(yi)伙伴，改(gai)革開放以來，中(zhong)澳(ao)(ao)貿(mao)(mao)(mao)(mao)(mao)(mao)易(yi)基本(ben)上一直呈現持續上升的發展趨勢。即使(shi)因進口貿(mao)(mao)(mao)(mao)(mao)(mao)易(yi)大(da)幅下(xia)降，導致2015年(nian)中(zhong)澳(ao)(ao)貿(mao)(mao)(mao)(mao)(mao)(mao)易(yi)規模比上年(nian)有所縮小，但(dan)中(zhong)國(guo)對澳(ao)(ao)大(da)利亞的出口貿(mao)(mao)(mao)(mao)(mao)(mao)易(yi)仍(reng)穩步增(zeng)長(chang)。資料顯(xian)示(shi)，2001年(nian)中(zhong)澳(ao)(ao)貿(mao)(mao)(mao)(mao)(mao)(mao)易(yi)總額(e)為(wei)89.95億美元，而2015年(nian)中(zhong)澳(ao)(ao)貿(mao)(mao)(mao)(mao)(mao)(mao)易(yi)總額(e)已達1142.5億美元，增(zeng)長(chang)12.7倍（見圖(tu)2）。換(huan)言之，中(zhong)澳(ao)(ao)貿(mao)(mao)(mao)(mao)(mao)(mao)易(yi)的增(zeng)長(chang)速(su)度(du)雖然小于中(zhong)瑞貿(mao)(mao)(mao)(mao)(mao)(mao)易(yi)，但(dan)貿(mao)(mao)(mao)(mao)(mao)(mao)易(yi)規模為(wei)中(zhong)瑞貿(mao)(mao)(mao)(mao)(mao)(mao)易(yi)的兩倍以上。

2.中(zhong)瑞、中(zhong)澳貿易結構和(he)趨勢(shi)

從貿易的(de)商(shang)品(pin)(pin)結構看(kan)，制(zhi)成(cheng)(cheng)品(pin)(pin)已(yi)經成(cheng)(cheng)為(wei)中(zhong)國(guo)(guo)對(dui)瑞(rui)士和(he)澳(ao)(ao)大(da)利(li)亞(ya)的(de)主要出(chu)口(kou)(kou)(kou)(kou)產品(pin)(pin)。2001-2015年制(zhi)成(cheng)(cheng)品(pin)(pin)出(chu)口(kou)(kou)(kou)(kou)占(zhan)中(zhong)國(guo)(guo)對(dui)瑞(rui)士全部出(chu)口(kou)(kou)(kou)(kou)比(bi)(bi)(bi)重(zhong)(zhong)為(wei)70%以上，占(zhan)對(dui)澳(ao)(ao)大(da)利(li)亞(ya)全部出(chu)口(kou)(kou)(kou)(kou)比(bi)(bi)(bi)重(zhong)(zhong)更是高達約(yue)95%，并且上述占(zhan)比(bi)(bi)(bi)還一(yi)直呈現(xian)上升態勢。在(zai)制(zhi)成(cheng)(cheng)品(pin)(pin)中(zhong)，2001年中(zhong)國(guo)(guo)對(dui)瑞(rui)士的(de)機械(xie)(xie)及運輸(shu)設(she)備(bei)出(chu)口(kou)(kou)(kou)(kou)占(zhan)總(zong)(zong)出(chu)口(kou)(kou)(kou)(kou)比(bi)(bi)(bi)重(zhong)(zhong)為(wei)18.08%，2015年顯著提升到40.23%；2001年中(zhong)國(guo)(guo)對(dui)澳(ao)(ao)大(da)利(li)亞(ya)的(de)機械(xie)(xie)及運輸(shu)設(she)備(bei)占(zhan)比(bi)(bi)(bi)為(wei)24.37%，2015年顯著增加到38.34%。與(yu)之(zhi)相(xiang)對(dui)應，中(zhong)國(guo)(guo)對(dui)瑞(rui)士和(he)澳(ao)(ao)大(da)利(li)亞(ya)的(de)出(chu)口(kou)(kou)(kou)(kou)中(zhong)，初級產品(pin)(pin)和(he)低附加值產品(pin)(pin)比(bi)(bi)(bi)重(zhong)(zhong)逐步減少。以服(fu)裝、鞋類等勞(lao)動(dong)密集型產品(pin)(pin)為(wei)主的(de)雜質品(pin)(pin)為(wei)例，2001年中(zhong)國(guo)(guo)對(dui)瑞(rui)士的(de)雜質品(pin)(pin)出(chu)口(kou)(kou)(kou)(kou)占(zhan)總(zong)(zong)出(chu)口(kou)(kou)(kou)(kou)比(bi)(bi)(bi)重(zhong)(zhong)為(wei)57.86%，而2015年明顯下降(jiang)為(wei)32.74%；2001年中(zhong)國(guo)(guo)對(dui)澳(ao)(ao)大(da)利(li)亞(ya)的(de)雜質品(pin)(pin)出(chu)口(kou)(kou)(kou)(kou)占(zhan)比(bi)(bi)(bi)為(wei)43.67%，2015年僅為(wei)29.53%。

在進(jin)(jin)(jin)口(kou)貿易結(jie)構方面，中國從(cong)(cong)瑞士進(jin)(jin)(jin)口(kou)產(chan)(chan)(chan)品(pin)雖然總體上以資本或技術(shu)密集型的(de)制成(cheng)品(pin)為主(zhu)，但是產(chan)(chan)(chan)品(pin)類別變(bian)化較(jiao)大。比如，貴(gui)金(jin)屬及制品(pin)產(chan)(chan)(chan)品(pin)比重從(cong)(cong)2001年的(de)13.6%上升至2015年的(de)77.8%，機械及運(yun)輸(shu)設備的(de)比重從(cong)(cong)2001年的(de)49.3%下降至2015年的(de)7.5%。就進(jin)(jin)(jin)口(kou)貿易而言，中國從(cong)(cong)澳大利(li)亞(ya)進(jin)(jin)(jin)口(kou)產(chan)(chan)(chan)品(pin)結(jie)構變(bian)化不大，主(zhu)要為能(neng)礦(kuang)資源產(chan)(chan)(chan)品(pin)和(he)農產(chan)(chan)(chan)品(pin)等初級產(chan)(chan)(chan)品(pin)。其中，鐵(tie)礦(kuang)石、農產(chan)(chan)(chan)品(pin)和(he)煤炭(tan)長(chang)期位列(lie)三(san)大對華出口(kou)產(chan)(chan)(chan)品(pin) 。Comtrade database （United Nations Statistics Division） 2017， UN Commodity Trade Statistics Database， http：///unsd/comtrade/， accessed Feb 2017.

3.中瑞、中澳貿(mao)易的競爭(zheng)性

經(jing)計算，中(zhong)(zhong)(zhong)瑞(rui)(rui)、中(zhong)(zhong)(zhong)澳貿(mao)易的(de)工業(ye)制成(cheng)品(pin)(pin)ESI指(zhi)(zhi)數(shu)如附(fu)表1所示。從表中(zhong)(zhong)(zhong)可(ke)以看(kan)到，中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)向(xiang)瑞(rui)(rui)士出(chu)口無論在(zai)勞(lao)(lao)動密(mi)(mi)(mi)集(ji)型(xing)(xing)產(chan)品(pin)(pin)還(huan)是(shi)在(zai)資(zi)本或技術密(mi)(mi)(mi)集(ji)型(xing)(xing)產(chan)品(pin)(pin)上，其ESI指(zhi)(zhi)數(shu)都(dou)高于中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)向(xiang)澳大(da)(da)利(li)亞出(chu)口，這意味(wei)著(zhu)(zhu)中(zhong)(zhong)(zhong)瑞(rui)(rui)貿(mao)易的(de)競爭(zheng)性明顯高于中(zhong)(zhong)(zhong)澳貿(mao)易。其次，隨(sui)著(zhu)(zhu)時間的(de)推移(yi)，中(zhong)(zhong)(zhong)瑞(rui)(rui)、中(zhong)(zhong)(zhong)澳貿(mao)易的(de)工業(ye)制成(cheng)品(pin)(pin)ESI指(zhi)(zhi)數(shu)都(dou)在(zai)逐步下降(jiang)，這說明中(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)與瑞(rui)(rui)士、澳大(da)(da)利(li)亞貿(mao)易的(de)競爭(zheng)性在(zai)減弱(ruo)，互利(li)性和國(guo)際分(fen)工在(zai)深(shen)化。再次，在(zai)勞(lao)(lao)動密(mi)(mi)(mi)集(ji)型(xing)(xing)和資(zi)本技術密(mi)(mi)(mi)集(ji)型(xing)(xing)產(chan)品(pin)(pin)之(zhi)(zhi)間，中(zhong)(zhong)(zhong)瑞(rui)(rui)貿(mao)易是(shi)勞(lao)(lao)動密(mi)(mi)(mi)集(ji)型(xing)(xing)產(chan)品(pin)(pin)的(de)競爭(zheng)性明顯高于資(zi)本技術密(mi)(mi)(mi)集(ji)型(xing)(xing)產(chan)品(pin)(pin)，但是(shi)，中(zhong)(zhong)(zhong)澳貿(mao)易在(zai)勞(lao)(lao)動密(mi)(mi)(mi)集(ji)型(xing)(xing)產(chan)品(pin)(pin)和資(zi)本技術密(mi)(mi)(mi)集(ji)型(xing)(xing)產(chan)品(pin)(pin)之(zhi)(zhi)間，競爭(zheng)性差異不(bu)大(da)(da)。

4.中(zhong)瑞、中(zhong)澳貿易的(de)互(hu)補性

當一國的主要出口(kou)產品類(lei)別(bie)與另一國的主要進口(kou)產品類(lei)別(bie)相吻(wen)合時，兩國間的互補性(xing)指數(shu)就(jiu)大；相反，兩國間的互補性(xing)指數(shu)就(jiu)小。

附表2顯示了中(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)與瑞(rui)(rui)(rui)士(shi)、澳(ao)(ao)大(da)(da)利亞(ya)(ya)之(zhi)間(jian)的(de)貿易(yi)(yi)互(hu)(hu)補(bu)(bu)性(xing)(xing)指數(shu)。總的(de)來看，中(zhong)瑞(rui)(rui)(rui)和(he)中(zhong)澳(ao)(ao)在進(jin)出口上(shang)(shang)都具有較強的(de)互(hu)(hu)補(bu)(bu)性(xing)(xing)。但(dan)進(jin)一步(bu)從行(xing)業上(shang)(shang)看，中(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)與瑞(rui)(rui)(rui)士(shi)、澳(ao)(ao)大(da)(da)利亞(ya)(ya)貿易(yi)(yi)的(de)互(hu)(hu)補(bu)(bu)性(xing)(xing)，在不同行(xing)業之(zhi)間(jian)不盡相同。其(qi)中(zhong)，從進(jin)口貿易(yi)(yi)角度看，中(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)從瑞(rui)(rui)(rui)士(shi)進(jin)口的(de)資(zi)本密集(ji)(ji)型(xing)(xing)產品(pin)（SITC5）的(de)互(hu)(hu)補(bu)(bu)性(xing)(xing)，明顯高(gao)于其(qi)他行(xing)業，而(er)中(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)與澳(ao)(ao)大(da)(da)利亞(ya)(ya)貿易(yi)(yi)是在初級產品(pin)（SITC2和(he)SITC3）上(shang)(shang)互(hu)(hu)補(bu)(bu)性(xing)(xing)更(geng)為突(tu)出。從出口貿易(yi)(yi)角度看，中(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)與瑞(rui)(rui)(rui)士(shi)、澳(ao)(ao)大(da)(da)利亞(ya)(ya)在勞動密集(ji)(ji)型(xing)(xing)產品(pin)（SITC6和(he)SITC8）上(shang)(shang)的(de)貿易(yi)(yi)互(hu)(hu)補(bu)(bu)性(xing)(xing)指數(shu)均大(da)(da)于1，說明中(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)與兩國(guo)(guo)(guo)(guo)在勞動密集(ji)(ji)型(xing)(xing)產品(pin)上(shang)(shang)互(hu)(hu)補(bu)(bu)性(xing)(xing)高(gao)。

三(san)、GTAP模(mo)型和有關(guan)數據(ju)、參(can)數說明

GTAP模型是子模型連結(jie)成一個多(duo)國(guo)多(duo)部門的(de)一般均衡模型。本(ben)(ben)文采用(yong)的(de)GTAP模型是使用(yong)GTAP8.0數據庫，它包含了87個國(guo)家（或地(di)區）的(de)57個行業(ye)。為方便分(fen)析，文中(zhong)對中(zhong)瑞和中(zhong)澳雙邊貿易量較大的(de)產(chan)品(pin)(pin)進行了分(fen)類匯總(zong)，匯總(zong)之后包括8個國(guo)家與地(di)區和20個部門。具體(ti)的(de)國(guo)家與地(di)區包括：瑞士（澳大利亞(ya)）、中(zhong)國(guo)、美(mei)國(guo)、東盟、日本(ben)(ben)、韓國(guo)、歐盟、世界其(qi)他(ta)地(di)區。具體(ti)商品(pin)(pin)種類是：谷物、蔬菜水果、油料作物、糖類、其(qi)他(ta)作物、動(dong)物產(chan)品(pin)(pin)、林業(ye)漁(yu)業(ye)、礦產(chan)能源、肉(rou)類產(chan)品(pin)(pin)、乳制(zhi)品(pin)(pin)、加工食(shi)品(pin)(pin)、紡織業(ye)、服(fu)裝、木材、紙制(zhi)品(pin)(pin)、出(chu)版(ban)業(ye)、化工產(chan)品(pin)(pin)、橡膠產(chan)品(pin)(pin)、塑料產(chan)品(pin)(pin)、金(jin)屬(shu)及其(qi)制(zhi)品(pin)(pin)、發動(dong)機(ji)及配件(jian)、機(ji)械設(she)備、其(qi)他(ta)制(zhi)成品(pin)(pin)和服(fu)務業(ye)。

在(zai)采用GTAP模(mo)型對(dui)(dui)(dui)中(zhong)(zhong)瑞自貿(mao)區和(he)中(zhong)(zhong)澳自貿(mao)區（即FTA）進(jin)(jin)(jin)(jin)行(xing)(xing)政策模(mo)擬時，主要(yao)考察(cha)貿(mao)易(yi)政策中(zhong)(zhong)關(guan)稅(shui)變化的(de)(de)(de)(de)影響(xiang)。經(jing)查，實(shi)行(xing)(xing)FTA之(zhi)前，瑞士對(dui)(dui)(dui)中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)征收(shou)較(jiao)(jiao)(jiao)高進(jin)(jin)(jin)(jin)口(kou)關(guan)稅(shui)的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)品(pin)(pin)有：乳制品(pin)(pin)（113.1%），動(dong)物(wu)產(chan)(chan)品(pin)(pin)（77.1%），飲料、煙(yan)草(cao)(cao)（31.7%）；中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)對(dui)(dui)(dui)瑞士征收(shou)較(jiao)(jiao)(jiao)高進(jin)(jin)(jin)(jin)口(kou)關(guan)稅(shui)的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)品(pin)(pin)有：糖(tang)類（27.4%），谷物(wu)（24.3%），飲料、煙(yan)草(cao)(cao)（22.3%）。澳大利亞(ya)對(dui)(dui)(dui)中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)征收(shou)較(jiao)(jiao)(jiao)高進(jin)(jin)(jin)(jin)口(kou)關(guan)稅(shui)的(de)(de)(de)(de)有產(chan)(chan)品(pin)(pin)：飲料、煙(yan)草(cao)(cao)（19.0%），服裝（18.3%），紡(fang)(fang)織品(pin)(pin)（18.1%）；中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)對(dui)(dui)(dui)澳大利亞(ya)征收(shou)較(jiao)(jiao)(jiao)高進(jin)(jin)(jin)(jin)口(kou)關(guan)稅(shui)的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)品(pin)(pin)有：谷物(wu)（89.9%），飲料、煙(yan)草(cao)(cao)（57.3%），紡(fang)(fang)織品(pin)(pin)（24.8%） Comtrade database （United Nations Statistics Division） 2017， UN Commodity Trade Statistics Database， http：///unsd/comtrade/， accessed Feb 2017.。本文模(mo)M中(zhong)(zhong)瑞、中(zhong)(zhong)澳建立自由(you)貿(mao)易(yi)區后(hou)，中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)和(he)上述兩(liang)國(guo)(guo)(guo)全面實(shi)行(xing)(xing)自由(you)貿(mao)易(yi)政策，雙方(fang)對(dui)(dui)(dui)所有對(dui)(dui)(dui)方(fang)進(jin)(jin)(jin)(jin)口(kou)產(chan)(chan)品(pin)(pin)的(de)(de)(de)(de)關(guan)稅(shui)，均設定降(jiang)為0，并由(you)此進(jin)(jin)(jin)(jin)行(xing)(xing)相關(guan)的(de)(de)(de)(de)經(jing)濟效應模(mo)擬和(he)比較(jiao)(jiao)(jiao)。

四、中瑞(rui)、中澳自貿區經濟總體效應及(ji)比(bi)較

表1顯(xian)示(shi)(shi)了運用 GTAP模(mo)型模(mo)擬建立中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)-瑞(rui)(rui)(rui)(rui)士自(zi)由貿(mao)易區(qu)的(de)(de)(de)結果。從(cong)模(mo)擬結果可(ke)以看出(chu)，中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)瑞(rui)(rui)(rui)(rui)建立自(zi)貿(mao)區(qu)后(hou)，中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)和瑞(rui)(rui)(rui)(rui)士兩國(guo)(guo)的(de)(de)(de)總產(chan)(chan)(chan)出(chu)和社會福利均得(de)到了增(zeng)加(jia)(jia)。其(qi)(qi)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)，瑞(rui)(rui)(rui)(rui)士總產(chan)(chan)(chan)出(chu)增(zeng)加(jia)(jia)0.3%，中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)總產(chan)(chan)(chan)出(chu)增(zeng)長0.01%。在社會福利方面，瑞(rui)(rui)(rui)(rui)士增(zeng)加(jia)(jia)4.37億(yi)(yi)美(mei)元、中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)增(zeng)加(jia)(jia)1.39億(yi)(yi)美(mei)元。在中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)瑞(rui)(rui)(rui)(rui)兩國(guo)(guo)的(de)(de)(de)GDP影響(xiang)上(shang)，建立中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)瑞(rui)(rui)(rui)(rui)自(zi)貿(mao)區(qu)，瑞(rui)(rui)(rui)(rui)士的(de)(de)(de)GDP將(jiang)增(zeng)加(jia)(jia)0.29%，中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)的(de)(de)(de)GDP幾乎未發生(sheng)變化。究其(qi)(qi)原因，一方面與(yu)瑞(rui)(rui)(rui)(rui)士經濟規(gui)模(mo)較小有關，另一方面也與(yu)建立中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)瑞(rui)(rui)(rui)(rui)自(zi)貿(mao)區(qu)對中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)經濟影響(xiang)的(de)(de)(de)側重點有關。即盡(jin)管中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)瑞(rui)(rui)(rui)(rui)自(zi)貿(mao)區(qu)使中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)總產(chan)(chan)(chan)出(chu)增(zeng)加(jia)(jia)，但(dan)因其(qi)(qi)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)間(jian)品增(zeng)長過快(kuai)，結果導致衡(heng)量最終產(chan)(chan)(chan)品的(de)(de)(de)GDP變化不(bu)顯(xian)著。因此，在中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)和瑞(rui)(rui)(rui)(rui)士兩國(guo)(guo)之間(jian)，可(ke)以說建立自(zi)貿(mao)區(qu)總體上(shang)對瑞(rui)(rui)(rui)(rui)士的(de)(de)(de)GDP、總產(chan)(chan)(chan)出(chu)和社會福利帶來的(de)(de)(de)有利影響(xiang)比中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)更為(wei)顯(xian)著。此外，該(gai)表也顯(xian)示(shi)(shi)，中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)瑞(rui)(rui)(rui)(rui)建立自(zi)由貿(mao)易區(qu)對世界其(qi)(qi)他國(guo)(guo)家的(de)(de)(de)影響(xiang)不(bu)大。

篇9

關(guan)鍵詞：產(chan)品(pin)多樣化；貿易績效；引力(li)模型

中圖分類號(hao)：F752.62 文(wen)獻標識碼： A 文(wen)章編號(hao)：1003－3890（2009）01－0009-06

面(mian)對(dui)世界各(ge)國(guo)(guo)(guo)(guo)貿(mao)易(yi)額(e)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)高(gao)速增(zeng)長，進(jin)出(chu)口(kou)數(shu)量的(de)(de)(de)(de)(de)(de)逐年增(zeng)加，我們不禁會問(wen)，在(zai)這(zhe)種增(zeng)長過(guo)程(cheng)中進(jin)出(chu)口(kou)產(chan)(chan)品種類是如(ru)何變化(hua)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)，即各(ge)國(guo)(guo)(guo)(guo)進(jin)出(chu)口(kou)產(chan)(chan)品多(duo)(duo)樣(yang)化(hua)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)程(cheng)度如(ru)何？它對(dui)進(jin)出(chu)口(kou)貿(mao)易(yi)發揮著(zhu)什么樣(yang)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)作(zuo)用？針對(dui)這(zhe)些(xie)問(wen)題，本文(wen)意欲在(zai)明(ming)(ming)確產(chan)(chan)品多(duo)(duo)樣(yang)化(hua)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)概(gai)念和(he)測度方法的(de)(de)(de)(de)(de)(de)前提下考察其(qi)與(yu)貿(mao)易(yi)績效(xiao)之間的(de)(de)(de)(de)(de)(de)關系。進(jin)一步地(di)，通過(guo)對(dui)現(xian)有相(xiang)關研究的(de)(de)(de)(de)(de)(de)梳理，我們又發現(xian)包括中國(guo)(guo)(guo)(guo)在(zai)內的(de)(de)(de)(de)(de)(de)國(guo)(guo)(guo)(guo)際經貿(mao)活(huo)動相(xiang)對(dui)活(huo)躍的(de)(de)(de)(de)(de)(de)東南亞地(di)區(qu)尚(shang)未(wei)受(shou)到(dao)應有的(de)(de)(de)(de)(de)(de)注意，尤(you)其(qi)是這(zhe)些(xie)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)與(yu)美國(guo)(guo)(guo)(guo)之間進(jin)出(chu)口(kou)產(chan)(chan)品多(duo)(duo)樣(yang)化(hua)水平與(yu)貿(mao)易(yi)績效(xiao)關系的(de)(de)(de)(de)(de)(de)研究仍屬空白(bai)，鑒于此(ci)，筆者嘗(chang)試性地(di)對(dui)該領域進(jin)行初步探(tan)索，但主要集(ji)中于出(chu)口(kou)方面(mian)關系的(de)(de)(de)(de)(de)(de)分析(xi)，進(jin)口(kou)方面(mian)將另文(wen)說明(ming)(ming)。

一、產品(pin)多樣化的概念與測(ce)度

截至(zhi)目前，理(li)論界(jie)尚(shang)未對(dui)產(chan)(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)多(duo)(duo)(duo)(duo)樣(yang)(yang)(yang)化(hua)（product variety）給出(chu)(chu)(chu)統一(yi)的(de)(de)(de)(de)定(ding)(ding)義(yi)。依據不(bu)(bu)同(tong)(tong)的(de)(de)(de)(de)學科、不(bu)(bu)同(tong)(tong)的(de)(de)(de)(de)理(li)論，它(ta)存在多(duo)(duo)(duo)(duo)種(zhong)解釋。Lancaster（1990）認為(wei)從市(shi)場營銷角(jiao)度看，產(chan)(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)多(duo)(duo)(duo)(duo)樣(yang)(yang)(yang)化(hua)指某(mou)一(yi)特(te)定(ding)(ding)產(chan)(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)組(zu)中一(yi)定(ding)(ding)數量(liang)(liang)的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)異(yi)體（variant），如根據“品(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)牌”進(jin)行(xing)(xing)的(de)(de)(de)(de)劃分或(huo)(huo)耐(nai)用消費(fei)(fei)品(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)市(shi)場上根據“式(shi)樣(yang)(yang)(yang)”進(jin)行(xing)(xing)的(de)(de)(de)(de)劃分；而從經濟學角(jiao)度來(lai)看，他認為(wei)應(ying)從市(shi)場競爭關系(xi)出(chu)(chu)(chu)發理(li)解產(chan)(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)多(duo)(duo)(duo)(duo)樣(yang)(yang)(yang)化(hua)，指出(chu)(chu)(chu)每(mei)一(yi)個體消費(fei)(fei)者(zhe)(zhe)追求消費(fei)(fei)多(duo)(duo)(duo)(duo)樣(yang)(yang)(yang)性，不(bu)(bu)同(tong)(tong)的(de)(de)(de)(de)消費(fei)(fei)者(zhe)(zhe)由于偏好不(bu)(bu)同(tong)(tong)而需(xu)要不(bu)(bu)同(tong)(tong)的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)異(yi)體；單個廠(chang)(chang)(chang)商可以通(tong)過生產(chan)(chan)(chan)不(bu)(bu)同(tong)(tong)式(shi)樣(yang)(yang)(yang)的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)或(huo)(huo)不(bu)(bu)同(tong)(tong)于競爭對(dui)手的(de)(de)(de)(de)異(yi)質(zhi)產(chan)(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)增加利(li)潤。也(ye)就是說產(chan)(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)多(duo)(duo)(duo)(duo)樣(yang)(yang)(yang)化(hua)是決定(ding)(ding)市(shi)場均衡類(lei)型的(de)(de)(de)(de)重(zhong)要因素。Bils&Klenow（2001）所(suo)(suo)界(jie)定(ding)(ding)的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)多(duo)(duo)(duo)(duo)樣(yang)(yang)(yang)化(hua)更廣泛一(yi)些，他們認為(wei)以往通(tong)常將既有產(chan)(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)式(shi)樣(yang)(yang)(yang)的(de)(de)(de)(de)改進(jin)看作是“質(zhi)量(liang)(liang)增長”而非(fei)“種(zhong)類(lei)（多(duo)(duo)(duo)(duo)樣(yang)(yang)(yang)化(hua)）增長”，但當(dang)新式(shi)樣(yang)(yang)(yang)不(bu)(bu)能(neng)完全替代原有式(shi)樣(yang)(yang)(yang)時，更確切(qie)的(de)(de)(de)(de)定(ding)(ding)義(yi)應(ying)該屬于“種(zhong)類(lei)增長”，所(suo)(suo)以在他們看來(lai)，產(chan)(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)多(duo)(duo)(duo)(duo)樣(yang)(yang)(yang)化(hua)既包括原有產(chan)(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)增添了(le)新的(de)(de)(de)(de)特(te)征(zheng)也(ye)包括完全意義(yi)上的(de)(de)(de)(de)新產(chan)(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)。Broda & Weinstein（2004）指出(chu)(chu)(chu)產(chan)(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)多(duo)(duo)(duo)(duo)樣(yang)(yang)(yang)化(hua)通(tong)常是一(yi)個廠(chang)(chang)(chang)商所(suo)(suo)生產(chan)(chan)(chan)的(de)(de)(de)(de)不(bu)(bu)同(tong)(tong)品(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)牌的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)，或(huo)(huo)是不(bu)(bu)同(tong)(tong)廠(chang)(chang)(chang)商的(de)(de)(de)(de)總產(chan)(chan)(chan)出(chu)(chu)(chu)，或(huo)(huo)是不(bu)(bu)同(tong)(tong)國家的(de)(de)(de)(de)同(tong)(tong)種(zhong)產(chan)(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)(chan)出(chu)(chu)(chu)，或(huo)(huo)是某(mou)一(yi)國家不(bu)(bu)同(tong)(tong)行(xing)(xing)業(ye)的(de)(de)(de)(de)總產(chan)(chan)(chan)出(chu)(chu)(chu)，等等。在計量(liang)(liang)經濟研究(jiu)中，比較(jiao)典型的(de)(de)(de)(de)定(ding)(ding)義(yi)是某(mou)一(yi)廠(chang)(chang)(chang)商的(de)(de)(de)(de)不(bu)(bu)同(tong)(tong)生產(chan)(chan)(chan)線；大量(liang)(liang)的(de)(de)(de)(de)國際(ji)(ji)貿(mao)(mao)易方面的(de)(de)(de)(de)研究(jiu)者(zhe)(zhe)則將其定(ding)(ding)義(yi)為(wei)來(lai)自(zi)某(mou)一(yi)特(te)定(ding)(ding)國家的(de)(de)(de)(de)充分細(xi)分的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)貿(mao)(mao)易流量(liang)(liang)；也(ye)有一(yi)些研究(jiu)者(zhe)(zhe)將其定(ding)(ding)義(yi)為(wei)廠(chang)(chang)(chang)商或(huo)(huo)工廠(chang)(chang)(chang)水平的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)(chan)出(chu)(chu)(chu)。本(ben)文對(dui)產(chan)(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)多(duo)(duo)(duo)(duo)樣(yang)(yang)(yang)化(hua)的(de)(de)(de)(de)定(ding)(ding)義(yi)遵(zun)循國際(ji)(ji)貿(mao)(mao)易領域的(de)(de)(de)(de)普遍觀(guan)點(dian)，指充分細(xi)分的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)(pin)類(lei)別(bie)。

對(dui)于(yu)(yu)產(chan)(chan)品多樣(yang)化(hua)的(de)(de)(de)(de)測度，由于(yu)(yu)沒有(you)統(tong)計(ji)(ji)機(ji)構對(dui)其(qi)進(jin)行數(shu)據(ju)(ju)統(tong)計(ji)(ji)和(he)(he)記錄(lu)，所以(yi)(yi)首先必須要尋求恰(qia)當的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)品多樣(yang)化(hua)衡量方(fang)法(fa)(fa)(fa)以(yi)(yi)助于(yu)(yu)相(xiang)(xiang)關研究(jiu)。早(zao)期的(de)(de)(de)(de)度量都是采取間(jian)接的(de)(de)(de)(de)方(fang)法(fa)(fa)(fa)進(jin)行的(de)(de)(de)(de)，例如(ru)以(yi)(yi)投資(zi)、相(xiang)(xiang)對(dui)專利(li)活動和(he)(he)R&D支出、產(chan)(chan)出、盈利(li)性(xing)或出口國數(shu)目(mu)等作(zuo)為(wei)產(chan)(chan)品多樣(yang)化(hua)的(de)(de)(de)(de)間(jian)接指數(shu)（Owen&Wren-Lewis，1993；Woods，1995；Muscatelli，Stevenson，Montagna，1995；Greenhalgh et al，1994；Klenow，1997）。但是由于(yu)(yu)間(jian)接方(fang)法(fa)(fa)(fa)本身固有(you)的(de)(de)(de)(de)不足，一些學(xue)者嘗試(shi)對(dui)產(chan)(chan)品多樣(yang)化(hua)進(jin)行直(zhi)(zhi)接測度。Addison（2003）、Funke & Ruhwedel（2005）、Kandogan（2006）采取對(dui)各(ge)細分產(chan)(chan)品直(zhi)(zhi)接計(ji)(ji)數(shu)的(de)(de)(de)(de)方(fang)式進(jin)行統(tong)計(ji)(ji)，雖然這種(zhong)(zhong)(zhong)方(fang)法(fa)(fa)(fa)存在(zai)不能(neng)準(zhun)確考(kao)量產(chan)(chan)品異質性(xing)等缺點(dian)，但由于(yu)(yu)其(qi)易于(yu)(yu)計(ji)(ji)算，目(mu)前仍被廣泛使用。而最具(ju)代表性(xing)的(de)(de)(de)(de)是Feenstra（1994）、Feenstra & Markusen（1994）以(yi)(yi)及Feenstra（2003，2004）設計(ji)(ji)的(de)(de)(de)(de)一種(zhong)(zhong)(zhong)直(zhi)(zhi)接衡量產(chan)(chan)品多樣(yang)化(hua)的(de)(de)(de)(de)穩健方(fang)法(fa)(fa)(fa)，因(yin)為(wei)該(gai)方(fang)法(fa)(fa)(fa)相(xiang)(xiang)對(dui)復(fu)雜(za)，Funke&Ruhwedel（2005）對(dui)其(qi)處，s和(he)(he)t表示兩(liang)(liang)個(ge)(ge)國家(jia)（或兩(liang)(liang)個(ge)(ge)時(shi)期），Is和(he)(he)It表示國家(jia)s和(he)(he)t所有(you)產(chan)(chan)品種(zhong)(zhong)(zhong)類的(de)(de)(de)(de)集(ji)合(he)，I為(wei)兩(liang)(liang)國共有(you)的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)品種(zhong)(zhong)(zhong)類集(ji)合(he)，p和(he)(he)q分別指每一產(chan)(chan)品的(de)(de)(de)(de)價格和(he)(he)數(shu)量。與直(zhi)(zhi)接計(ji)(ji)數(shu)法(fa)(fa)(fa)相(xiang)(xiang)比，Feenstra設計(ji)(ji)的(de)(de)(de)(de)這種(zhong)(zhong)(zhong)方(fang)法(fa)(fa)(fa)僅需(xu)要相(xiang)(xiang)應的(de)(de)(de)(de)貿易數(shu)據(ju)(ju)，可操(cao)作(zuo)性(xing)強(qiang)，但是計(ji)(ji)算量比較(jiao)大。為(wei)了便于(yu)(yu)比較(jiao)，本文(wen)同時(shi)選取直(zhi)(zhi)接計(ji)(ji)數(shu)法(fa)(fa)(fa)和(he)(he)Feenstra指數(shu)法(fa)(fa)(fa)兩(liang)(liang)種(zhong)(zhong)(zhong)方(fang)法(fa)(fa)(fa)進(jin)行分析。

二、相關研究綜述

近年來對國際貿易理論(lun)(lun)的(de)研究(jiu)貢獻在于強調產(chan)(chan)品(pin)多(duo)樣(yang)(yang)化(hua)(hua)的(de)作用。貿易收(shou)益的(de)增加是(shi)由于消費(fei)者存在多(duo)樣(yang)(yang)化(hua)(hua)偏好，通過進口恰好可以拓展產(chan)(chan)品(pin)種類而(er)獲(huo)得的(de)產(chan)(chan)品(pin)。多(duo)樣(yang)(yang)化(hua)(hua)的(de)理論(lun)(lun)可以說是(shi)在對價格和廠(chang)商數量的(de)競(jing)(jing)爭(zheng)(zheng)模(mo)型進行研究(jiu)時的(de)副產(chan)(chan)品(pin)（Lancaster，1990）。它源于兩個(ge)基(ji)本理論(lun)(lun)：Chamberlin壟斷競(jing)(jing)爭(zheng)(zheng)模(mo)型（Chamberlin，1933）和Hotelling空間競(jing)(jing)爭(zheng)(zheng)模(mo)型（Hotelling，1929）。隨后(hou)的(de)產(chan)(chan)品(pin)多(duo)樣(yang)(yang)化(hua)(hua)理論(lun)(lun)在這兩個(ge)理論(lun)(lun)的(de)基(ji)礎(chu)上發展演變，主(zhu)要體現(xian)在兩個(ge)方面：一是(shi)圍(wei)繞著(zhu)產(chan)(chan)品(pin)種類的(de)增加，即橫向(xiang)擴張；二是(shi)圍(wei)繞著(zhu)產(chan)(chan)品(pin)質量的(de)提高，即縱向(xiang)提升。然而(er)，對于產(chan)(chan)品(pin)多(duo)樣(yang)(yang)化(hua)(hua)與貿易績效的(de)關(guan)系直到近幾年才引(yin)起關(guan)注，學者們從宏觀和微觀兩個(ge)層面上分別進行了研究(jiu)，但(dan)遺憾的(de)是(shi)相關(guan)研究(jiu)并不多(duo)見。

從宏觀分(fen)析來看，Funke&Ruhwedel（2001）采用Feenstra（1994）設(she)計的(de)(de)(de)(de)直接(jie)測度(du)(du)的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)品(pin)(pin)多(duo)(duo)(duo)樣(yang)(yang)(yang)化(hua)(hua)(hua)指(zhi)數(shu)(shu)(shu)，利用10個(ge)(ge)東亞國(guo)家或地(di)區1989-1997年向(xiang)(xiang)OECD出(chu)(chu)口(kou)(kou)(kou)的(de)(de)(de)(de)6位數(shu)(shu)(shu)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)業水(shui)(shui)平的(de)(de)(de)(de)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)數(shu)(shu)(shu)據(ju)來測度(du)(du)這些國(guo)家相對(dui)(dui)于(yu)美國(guo)向(xiang)(xiang)OECD出(chu)(chu)口(kou)(kou)(kou)的(de)(de)(de)(de)全部(bu)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)品(pin)(pin)的(de)(de)(de)(de)多(duo)(duo)(duo)樣(yang)(yang)(yang)化(hua)(hua)(hua)程度(du)(du)以(yi)及第二產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)業產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)品(pin)(pin)多(duo)(duo)(duo)樣(yang)(yang)(yang)化(hua)(hua)(hua)水(shui)(shui)平，發現出(chu)(chu)口(kou)(kou)(kou)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)品(pin)(pin)種類(lei)的(de)(de)(de)(de)增(zeng)(zeng)長顯著提高(gao)了這10個(ge)(ge)東亞國(guo)家或地(di)區的(de)(de)(de)(de)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)績(ji)效。Hummels&Klenow（2002，2004，2005）通過對(dui)(dui)世界貿(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)的(de)(de)(de)(de)收益增(zeng)(zeng)長進(jin)行(xing)分(fen)解的(de)(de)(de)(de)方(fang)法(fa)，對(dui)(dui)全世界110個(ge)(ge)出(chu)(chu)口(kou)(kou)(kou)國(guo)和59個(ge)(ge)進(jin)口(kou)(kou)(kou)國(guo)的(de)(de)(de)(de)HS6位數(shu)(shu)(shu)水(shui)(shui)平的(de)(de)(de)(de)5 017類(lei)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)品(pin)(pin)進(jin)行(xing)了研究，發現了“廣度(du)(du)收益”，即向(xiang)(xiang)更(geng)多(duo)(duo)(duo)市場(chang)出(chu)(chu)口(kou)(kou)(kou)更(geng)多(duo)(duo)(duo)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)品(pin)(pin)種類(lei)所獲得(de)的(de)(de)(de)(de)收益，解釋了大國(guo)經濟(ji)出(chu)(chu)口(kou)(kou)(kou)增(zeng)(zeng)加的(de)(de)(de)(de)2/3，進(jin)口(kou)(kou)(kou)增(zeng)(zeng)加的(de)(de)(de)(de)1/3。進(jin)一步，為了檢(jian)驗其(qi)模型(xing)的(de)(de)(de)(de)穩健性和檢(jian)驗結(jie)果的(de)(de)(de)(de)可靠性，他(ta)們(men)同時對(dui)(dui)119個(ge)(ge)國(guo)家向(xiang)(xiang)美國(guo)出(chu)(chu)口(kou)(kou)(kou)的(de)(de)(de)(de)HS10位數(shu)(shu)(shu)水(shui)(shui)平的(de)(de)(de)(de)13 386類(lei)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)品(pin)(pin)進(jin)行(xing)研究，發現其(qi)整體出(chu)(chu)口(kou)(kou)(kou)的(de)(de)(de)(de)增(zeng)(zeng)加有54%源于(yu)“廣度(du)(du)收益”。Kandogan（2006）采用直接(jie)計數(shu)(shu)(shu)法(fa)、Funke&Ruhwedel方(fang)法(fa)以(yi)及Hummels&Klenow方(fang)法(fa)等幾種不同的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)品(pin)(pin)多(duo)(duo)(duo)樣(yang)(yang)(yang)化(hua)(hua)(hua)衡量方(fang)法(fa)，以(yi)SITC4位數(shu)(shu)(shu)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)數(shu)(shu)(shu)據(ju)分(fen)析產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)品(pin)(pin)多(duo)(duo)(duo)樣(yang)(yang)(yang)化(hua)(hua)(hua)對(dui)(dui)中東歐和獨聯體等轉軌國(guo)家向(xiang)(xiang)其(qi)非傳統貿(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)伙伴國(guo)的(de)(de)(de)(de)制成品(pin)(pin)（SITC5-8）出(chu)(chu)口(kou)(kou)(kou)增(zeng)(zeng)加的(de)(de)(de)(de)影響(xiang)作用。他(ta)發現，產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)品(pin)(pin)多(duo)(duo)(duo)樣(yang)(yang)(yang)化(hua)(hua)(hua)對(dui)(dui)貿(mao)(mao)易(yi)(yi)(yi)績(ji)效存在明顯的(de)(de)(de)(de)正效應，只是對(dui)(dui)于(yu)不同的(de)(de)(de)(de)國(guo)家產(chan)(chan)(chan)(chan)(chan)品(pin)(pin)多(duo)(duo)(duo)樣(yang)(yang)(yang)化(hua)(hua)(hua)所做(zuo)出(chu)(chu)的(de)(de)(de)(de)貢獻程度(du)(du)不同。

從(cong)(cong)微觀層面(mian)來看，由(you)于Milgrom&Roberts（1990）、Milgrom、Qian & Roberts（1991）指出(chu)現(xian)代制造業(ye)廠(chang)商(shang)(shang)(shang)(shang)的(de)(de)特點是生(sheng)產線多(duo)且(qie)經常(chang)更新，也就(jiu)是說，現(xian)代制造業(ye)廠(chang)商(shang)(shang)(shang)(shang)都(dou)是“多(duo)樣化產品(pin)(pin)(pin)”廠(chang)商(shang)(shang)(shang)(shang)，即(ji)絕大多(duo)數(shu)(shu)的(de)(de)廠(chang)商(shang)(shang)(shang)(shang)都(dou)擁(yong)有(you)多(duo)種(zhong)相(xiang)關(guan)產品(pin)(pin)(pin)的(de)(de)生(sheng)產線（Brander&Eaton，1984；Katz，1984）。在(zai)現(xian)實(shi)世界中(zhong)，情況也的(de)(de)確如此，許多(duo)廠(chang)商(shang)(shang)(shang)(shang)供給多(duo)種(zhong)相(xiang)關(guan)產品(pin)(pin)(pin)。只(zhi)是迄今為止，廠(chang)商(shang)(shang)(shang)(shang)水(shui)平(ping)的(de)(de)產品(pin)(pin)(pin)多(duo)樣化與其貿(mao)易(yi)績效間(jian)(jian)的(de)(de)研(yan)究尤為少見，有(you)代表性(xing)的(de)(de)僅是Andersson（2005）和Chen&Feenstra（2005）的(de)(de)兩篇論(lun)文，前者利用(yong)2003年瑞典所有(you)出(chu)口(kou)(kou)廠(chang)商(shang)(shang)(shang)(shang)的(de)(de)出(chu)口(kou)(kou)產品(pin)(pin)(pin)種(zhong)類(lei)數(shu)(shu)據分析(xi)廠(chang)商(shang)(shang)(shang)(shang)水(shui)平(ping)的(de)(de)出(chu)口(kou)(kou)產品(pin)(pin)(pin)種(zhong)類(lei)與出(chu)口(kou)(kou)貿(mao)易(yi)績效間(jian)(jian)的(de)(de)關(guan)系(xi)(xi)，發現(xian)出(chu)口(kou)(kou)產品(pin)(pin)(pin)種(zhong)類(lei)每增(zeng)加(jia)10%，出(chu)口(kou)(kou)額會整體增(zeng)加(jia)12.3%；后(hou)者則是采用(yong)1992年和1997年美國從(cong)(cong)104個(ge)國家(jia)進(jin)口(kou)(kou)的(de)(de)公(gong)司內貿(mao)易(yi)數(shu)(shu)據進(jin)行研(yan)究，發現(xian)無論(lun)是美國母(mu)公(gong)司與海外子公(gong)司抑或是美國子公(gong)司與海外母(mu)公(gong)司間(jian)(jian)的(de)(de)貿(mao)易(yi)和產品(pin)(pin)(pin)多(duo)樣化之間(jian)(jian)存(cun)在(zai)明顯的(de)(de)負相(xiang)關(guan)關(guan)系(xi)(xi)。

三、產品多樣化與貿易(yi)績(ji)效的實證研究

（一）模型介紹

Marcos、Rogelio&Fernando（1993）認(ren)為對(dui)(dui)引(yin)力模(mo)型的(de)研(yan)究(jiu)其(qi)實主(zhu)要(yao)體現在三(san)個(ge)方面：作為解(jie)釋雙邊貿(mao)易(yi)流(liu)量工具的(de)有用性(xing)(xing)(xing)；在特定情(qing)況(kuang)下加入適當解(jie)釋變(bian)量的(de)充分(fen)合理性(xing)(xing)(xing)；對(dui)(dui)數(shu)函(han)數(shu)形(xing)式在解(jie)釋問(wen)題時的(de)確信性(xing)(xing)(xing)，且對(dui)(dui)數(shu)線(xian)性(xing)(xing)(xing)函(han)數(shu)形(xing)式無疑(yi)是(shi)最(zui)(zui)優形(xing)式直(zhi)接有效的(de)近似。故而，我們的(de)研(yan)究(jiu)無外乎也(ye)著眼于這幾個(ge)方面，首(shou)先選用相對(dui)(dui)比較(jiao)標準的(de)引(yin)力模(mo)型形(xing)式，考察相關(guan)因(yin)素對(dui)(dui)雙邊貿(mao)易(yi)的(de)影響程度，然后在該模(mo)型中(zhong)引(yin)入產品多樣化解(jie)釋變(bian)量，比較(jiao)分(fen)析其(qi)對(dui)(dui)貿(mao)易(yi)的(de)解(jie)釋能力。由于產品多樣化與貿(mao)易(yi)績效之間存(cun)在的(de)內生性(xing)(xing)(xing)問(wen)題，不能簡單地(di)通過(guo)普通最(zui)(zui)小二乘法（OLS）來(lai)估(gu)計，因(yin)為其(qi)檢驗結果是(shi)有偏的(de)且無效的(de)。于是(shi)，我們以工具變(bian)量法進行(xing)估(gu)計。所(suo)使(shi)用的(de)出口(kou)模(mo)型如下：

1nXij=?琢(zhuo)0+?琢(zhuo)11nAGDPi+?琢(zhuo)21nAGDPj+?琢(zhuo)31nPOPi+?琢(zhuo)41nDISij+uij（1）

1nXij=?琢(zhuo)0+?琢(zhuo)11nAGDPi+?琢(zhuo)21nAGDPj+?琢(zhuo)31nPOPi+?琢(zhuo)41nDISij+?琢(zhuo)51nPVXij+uij（2）

其中，Xij表示(shi)(shi)(shi)兩(liang)國(guo)之(zhi)間的(de)(de)(de)出口(kou)額；AGDPi和(he)AGDPj表示(shi)(shi)(shi)兩(liang)國(guo)人均GDP；POPi表示(shi)(shi)(shi)國(guo)家i的(de)(de)(de)人口(kou)總量；DISij表示(shi)(shi)(shi)兩(liang)國(guo)之(zhi)間的(de)(de)(de)距離；PVXij表示(shi)(shi)(shi)兩(liang)國(guo)之(zhi)間出口(kou)產品的(de)(de)(de)多樣化(hua)程度(du)，在(zai)模(mo)型（2）中以直接計(ji)數(shu)法衡(heng)量的(de)(de)(de)產品多樣化(hua)程度(du)表示(shi)(shi)(shi)，在(zai)隨后的(de)(de)(de)檢(jian)驗中我們同時使用直接計(ji)數(shu)法和(he)Feenstra指數(shu)法（PVXFij）兩(liang)種方法；uij為隨機誤差項。在(zai)我們的(de)(de)(de)分(fen)析(xi)中，i表示(shi)(shi)(shi)出口(kou)國(guo)，j表示(shi)(shi)(shi)進口(kou)國(guo)――美國(guo)。

然后我們(men)借鑒Chen&Feenstra（2005）的(de)(de)(de)做(zuo)法，他(ta)(ta)們(men)也(ye)是(shi)通過引(yin)入(ru)引(yin)力模(mo)(mo)(mo)型來(lai)分(fen)析(xi)(xi)產(chan)品(pin)多(duo)(duo)樣(yang)(yang)(yang)(yang)化(hua)與(yu)公(gong)(gong)(gong)司(si)內(nei)貿易，主(zhu)要(yao)是(shi)由(you)于(yu)他(ta)(ta)們(men)認為(wei)在分(fen)析(xi)(xi)過程(cheng)中控(kong)制(zhi)影響(xiang)產(chan)品(pin)多(duo)(duo)樣(yang)(yang)(yang)(yang)化(hua)的(de)(de)(de)其(qi)(qi)他(ta)(ta)變(bian)(bian)(bian)量也(ye)是(shi)非常重要(yao)的(de)(de)(de)。例如，兩國(guo)間的(de)(de)(de)距離較(jiao)小、一(yi)國(guo)的(de)(de)(de)經濟規模(mo)(mo)(mo)較(jiao)大等在某種(zhong)程(cheng)度(du)(du)上都會導致較(jiao)高的(de)(de)(de)產(chan)品(pin)多(duo)(duo)樣(yang)(yang)(yang)(yang)化(hua)。于(yu)是(shi)，他(ta)(ta)們(men)將產(chan)品(pin)多(duo)(duo)樣(yang)(yang)(yang)(yang)化(hua)指數(shu)作為(wei)引(yin)力模(mo)(mo)(mo)型中的(de)(de)(de)被(bei)解(jie)釋(shi)(shi)(shi)變(bian)(bian)(bian)量，兩國(guo)的(de)(de)(de)距離、人口(kou)、人均(jun)GDP等作為(wei)解(jie)釋(shi)(shi)(shi)變(bian)(bian)(bian)量進行回歸，再把由(you)此(ci)模(mo)(mo)(mo)型產(chan)生的(de)(de)(de)余值(zhi)（即(ji)未(wei)被(bei)解(jie)釋(shi)(shi)(shi)的(de)(de)(de)純粹的(de)(de)(de)產(chan)品(pin)多(duo)(duo)樣(yang)(yang)(yang)(yang)化(hua)程(cheng)度(du)(du)）作為(wei)分(fen)析(xi)(xi)公(gong)(gong)(gong)司(si)內(nei)貿易的(de)(de)(de)解(jie)釋(shi)(shi)(shi)變(bian)(bian)(bian)量，同時(shi)在該(gai)模(mo)(mo)(mo)型中包括進Antras（2003）所建議的(de)(de)(de)其(qi)(qi)他(ta)(ta)解(jie)釋(shi)(shi)(shi)變(bian)(bian)(bian)量，如一(yi)國(guo)的(de)(de)(de)要(yao)素稟賦、貿易開放度(du)(du)等來(lai)考(kao)察產(chan)品(pin)多(duo)(duo)樣(yang)(yang)(yang)(yang)化(hua)與(yu)公(gong)(gong)(gong)司(si)內(nei)貿易之間的(de)(de)(de)關(guan)系。使用未(wei)被(bei)解(jie)釋(shi)(shi)(shi)的(de)(de)(de)產(chan)品(pin)多(duo)(duo)樣(yang)(yang)(yang)(yang)化(hua)程(cheng)度(du)(du)來(lai)解(jie)釋(shi)(shi)(shi)公(gong)(gong)(gong)司(si)內(nei)貿易，這(zhe)樣(yang)(yang)(yang)(yang)可(ke)以有效(xiao)地(di)控(kong)制(zhi)影響(xiang)產(chan)品(pin)多(duo)(duo)樣(yang)(yang)(yang)(yang)化(hua)和公(gong)(gong)(gong)司(si)內(nei)貿易關(guan)系的(de)(de)(de)其(qi)(qi)他(ta)(ta)可(ke)能被(bei)忽略的(de)(de)(de)因素，所得到的(de)(de)(de)結果(guo)有更強的(de)(de)(de)說服(fu)力。根據(ju)這(zhe)一(yi)方法，我們(men)在分(fen)析(xi)(xi)產(chan)品(pin)多(duo)(duo)樣(yang)(yang)(yang)(yang)化(hua)與(yu)一(yi)國(guo)的(de)(de)(de)貿易績效(xiao)時(shi)也(ye)可(ke)以構(gou)造如下模(mo)(mo)(mo)型：

1nPVXij=?琢(zhuo)11nAGDPi+?琢(zhuo)21nAGDPj+?琢(zhuo)31nPOPi+?琢(zhuo)41nDISij+uij（3）

其中，各變(bian)量的含義(yi)同模型（1）和（2）。

回歸之后產(chan)(chan)(chan)生(sheng)的(de)(de)殘差序列作為(wei)未被(bei)解(jie)釋的(de)(de)產(chan)(chan)(chan)品多(duo)(duo)樣(yang)化(hua)程度或產(chan)(chan)(chan)品多(duo)(duo)樣(yang)化(hua)余值進入(ru)下(xia)一步(bu)的(de)(de)分析(xi)中，使(shi)用的(de)(de)這(zhe)個余值由于剔除掉了其(qi)他(ta)影響產(chan)(chan)(chan)品多(duo)(duo)樣(yang)化(hua)的(de)(de)因素(su)，所以對(dui)產(chan)(chan)(chan)品多(duo)(duo)樣(yang)化(hua)和(he)貿(mao)易績效關(guan)系的(de)(de)刻(ke)畫應當更準(zhun)確、直(zhi)接，我們將其(qi)記為(wei)RPVij或RPVFij（前(qian)者是(shi)直(zhi)接計數法下(xia)所得到(dao)的(de)(de)而(er)后者是(shi)Feenstra指數法下(xia)所得到(dao)的(de)(de)殘差序列）。然后把它引入(ru)下(xia)列模(mo)型：

1nXij=?茁(zhuo)(zhuo)0+?茁(zhuo)(zhuo)11n（K/L）+?茁(zhuo)(zhuo)21n（L）+?茁(zhuo)(zhuo)3OPEN+?茁(zhuo)(zhuo)4RPVij+uij（4）

其中(zhong)，K/L表(biao)示(shi)(shi)出口國資本―勞(lao)動比率，L表(biao)示(shi)(shi)出口國的勞(lao)動力，OPEN表(biao)示(shi)(shi)各(ge)出口國的開(kai)放程度；uij為隨機誤差項。

（二）數(shu)據來源與說明

本(ben)文產(chan)(chan)品多(duo)樣化的(de)(de)(de)(de)定(ding)義采用(yong)的(de)(de)(de)(de)是大量(liang)(liang)(liang)國(guo)(guo)(guo)(guo)際貿易研(yan)究(jiu)者普遍使用(yong)的(de)(de)(de)(de)定(ding)義，即來自某一特定(ding)國(guo)(guo)(guo)(guo)家(jia)的(de)(de)(de)(de)充(chong)分(fen)(fen)(fen)細分(fen)(fen)(fen)的(de)(de)(de)(de)貿易產(chan)(chan)品種類。產(chan)(chan)品的(de)(de)(de)(de)分(fen)(fen)(fen)類根據(ju)(ju)(ju)標準國(guo)(guo)(guo)(guo)際貿易分(fen)(fen)(fen)類（SITC，Standard International Trade Classification）系統進(jin)行劃分(fen)(fen)(fen)，之所(suo)以(yi)(yi)選取(qu)該類數(shu)(shu)(shu)(shu)(shu)據(ju)(ju)(ju)是因為其(qi)(qi)在(zai)各(ge)(ge)國(guo)(guo)(guo)(guo)具有一致性(xing)和(he)可(ke)比性(xing)，且其(qi)(qi)包括的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)品類別(bie)相(xiang)當全面。考慮到(dao)充(chong)分(fen)(fen)(fen)細分(fen)(fen)(fen)，本(ben)文采用(yong)SITC最(zui)高程度(du)的(de)(de)(de)(de)劃分(fen)(fen)(fen)標準，即將產(chan)(chan)品按5位數(shu)(shu)(shu)(shu)(shu)進(jin)行分(fen)(fen)(fen)類。同時(shi)，基(ji)于(yu)數(shu)(shu)(shu)(shu)(shu)據(ju)(ju)(ju)的(de)(de)(de)(de)龐雜性(xing)、可(ke)獲性(xing)和(he)可(ke)比性(xing)，我們選取(qu)1990-2001年(nian)中國(guo)(guo)(guo)(guo)、日本(ben)、韓國(guo)(guo)(guo)(guo)、印度(du)、印度(du)尼西亞、馬來西亞、菲(fei)律(lv)賓、新加坡、泰國(guo)(guo)(guo)(guo)和(he)孟(meng)加拉(la)10國(guo)(guo)(guo)(guo)與美(mei)(mei)國(guo)(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)相(xiang)關數(shu)(shu)(shu)(shu)(shu)據(ju)(ju)(ju)。Xij表(biao)(biao)(biao)示各(ge)(ge)出口(kou)(kou)(kou)國(guo)(guo)(guo)(guo)向(xiang)美(mei)(mei)國(guo)(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)出口(kou)(kou)(kou)額，數(shu)(shu)(shu)(shu)(shu)據(ju)(ju)(ju)來自于(yu)聯(lian)合國(guo)(guo)(guo)(guo)貿易數(shu)(shu)(shu)(shu)(shu)據(ju)(ju)(ju)庫(ku)（COMTRADE）及NBER數(shu)(shu)(shu)(shu)(shu)據(ju)(ju)(ju)庫(ku)。AGDP表(biao)(biao)(biao)示2000年(nian)不(bu)變(bian)(bian)美(mei)(mei)元(yuan)價格計(ji)(ji)算(suan)的(de)(de)(de)(de)各(ge)(ge)國(guo)(guo)(guo)(guo)人(ren)均GDP，K表(biao)(biao)(biao)示2000年(nian)不(bu)變(bian)(bian)美(mei)(mei)元(yuan)價格計(ji)(ji)算(suan)的(de)(de)(de)(de)各(ge)(ge)國(guo)(guo)(guo)(guo)固(gu)定(ding)資(zi)本(ben)總量(liang)(liang)(liang)，L表(biao)(biao)(biao)示各(ge)(ge)國(guo)(guo)(guo)(guo)各(ge)(ge)年(nian)度(du)的(de)(de)(de)(de)勞動力總量(liang)(liang)(liang)，POP表(biao)(biao)(biao)示各(ge)(ge)國(guo)(guo)(guo)(guo)各(ge)(ge)年(nian)度(du)的(de)(de)(de)(de)人(ren)口(kou)(kou)(kou)總量(liang)(liang)(liang)，這4個變(bian)(bian)量(liang)(liang)(liang)均來自于(yu)世界(jie)銀行WDI數(shu)(shu)(shu)(shu)(shu)據(ju)(ju)(ju)庫(ku)。OPEN表(biao)(biao)(biao)示不(bu)變(bian)(bian)價格衡量(liang)(liang)(liang)的(de)(de)(de)(de)開放度(du)，數(shu)(shu)(shu)(shu)(shu)據(ju)(ju)(ju)來自Heston，Summers & Aten的(de)(de)(de)(de)PWT6.2。DIS表(biao)(biao)(biao)示各(ge)(ge)出口(kou)(kou)(kou)國(guo)(guo)(guo)(guo)經(jing)濟中心到(dao)美(mei)(mei)國(guo)(guo)(guo)(guo)紐約的(de)(de)(de)(de)距離，數(shu)(shu)(shu)(shu)(shu)據(ju)(ju)(ju)來自于(yu)省略中的(de)(de)(de)(de)“距離計(ji)(ji)算(suan)器（distance calculator）”。PVX和(he)PVXF分(fen)(fen)(fen)別(bie)表(biao)(biao)(biao)示以(yi)(yi)直接(jie)計(ji)(ji)數(shu)(shu)(shu)(shu)(shu)法(fa)和(he)Feenstra指(zhi)數(shu)(shu)(shu)(shu)(shu)法(fa)衡量(liang)(liang)(liang)的(de)(de)(de)(de)各(ge)(ge)出口(kou)(kou)(kou)國(guo)(guo)(guo)(guo)向(xiang)美(mei)(mei)國(guo)(guo)(guo)(guo)出口(kou)(kou)(kou)的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)品多(duo)樣化水平，其(qi)(qi)值根據(ju)(ju)(ju)本(ben)文第一部分(fen)(fen)(fen)所(suo)介紹的(de)(de)(de)(de)測度(du)方(fang)法(fa)統計(ji)(ji)并計(ji)(ji)算(suan)而來。

（三(san)）檢驗結果與分(fen)析

首先對數據進行(xing)單位(wei)根檢驗，發現(xian)各(ge)(ge)變量(liang)是平(ping)穩的(de)，能(neng)夠直接(jie)進行(xing)回歸分析。然后(hou)根據模型(xing)形式設定方(fang)(fang)(fang)法，可以選用(yong)聯合(he)回歸模型(xing)形式，同時考慮到面板數據各(ge)(ge)截面成員的(de)差(cha)(cha)(cha)異(yi)(yi)，所以選擇允(yun)許其(qi)存(cun)在(zai)截面異(yi)(yi)方(fang)(fang)(fang)差(cha)(cha)(cha)的(de)GLS（Cross section weights）方(fang)(fang)(fang)法進行(xing)估計。在(zai)模型(xing)（2）中，借鑒Funke & Ruhwedel（2001）在(zai)處理相似問題(ti)的(de)做法，以產品(pin)多樣化(hua)滯(zhi)后(hou)一期的(de)變量(liang)作為其(qi)工具變量(liang)，因為其(qi)滯(zhi)后(hou)變量(liang)與(yu)它本身高度相關，但(dan)與(yu)當期隨機誤差(cha)(cha)(cha)項(xiang)不相關，從而可以弱化(hua)內生性問題(ti)。

1. 按照模(mo)(mo)型(xing)（1）、（2）進(jin)行(xing)檢(jian)驗的(de)(de)(de)(de)結果。從(cong)表1中的(de)(de)(de)(de)檢(jian)驗結果可(ke)以(yi)看出(chu)(chu)，無(wu)論(lun)是(shi)(shi)加入(ru)(ru)直接(jie)計(ji)數(shu)(shu)(shu)法(fa)還是(shi)(shi)Feenstra指數(shu)(shu)(shu)法(fa)衡(heng)量的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)(pin)多(duo)樣(yang)化(hua)(hua)程度，都可(ke)以(yi)使模(mo)(mo)型(xing)的(de)(de)(de)(de)擬合(he)優(you)度明(ming)顯(xian)(xian)(xian)提高，即從(cong)0.93增加到0.98，說(shuo)(shuo)明(ming)在考慮(lv)產(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)(pin)種(zhong)類(lei)(lei)對(dui)貿(mao)(mao)易的(de)(de)(de)(de)影響后(hou)(hou)使得(de)模(mo)(mo)型(xing)的(de)(de)(de)(de)解釋能(neng)力更強(qiang)，再次(ci)說(shuo)(shuo)明(ming)我(wo)們不(bu)應(ying)該忽(hu)視產(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)(pin)種(zhong)類(lei)(lei)對(dui)貿(mao)(mao)易的(de)(de)(de)(de)重(zhong)要(yao)作(zuo)(zuo)用(yong)，且其(qi)系數(shu)(shu)(shu)均為正(zheng)值并(bing)通過1%顯(xian)(xian)(xian)著性水平(ping)的(de)(de)(de)(de)檢(jian)驗，表明(ming)出(chu)(chu)口產(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)(pin)種(zhong)類(lei)(lei)對(dui)出(chu)(chu)口存在顯(xian)(xian)(xian)著的(de)(de)(de)(de)正(zheng)效應(ying)。具體來(lai)看，在模(mo)(mo)型(xing)（1）中對(dui)出(chu)(chu)口績效影響作(zuo)(zuo)用(yong)最大的(de)(de)(de)(de)是(shi)(shi)進(jin)口國(guo)(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)人均GDP（或可(ke)以(yi)看作(zuo)(zuo)該國(guo)(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)富裕程度），其(qi)每提高1%，會使相(xiang)(xiang)應(ying)出(chu)(chu)口國(guo)(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)出(chu)(chu)口增加0.96%；其(qi)次(ci)是(shi)(shi)出(chu)(chu)口國(guo)(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)人均GDP，它對(dui)一(yi)國(guo)(guo)(guo)(guo)出(chu)(chu)口也產(chan)(chan)生明(ming)顯(xian)(xian)(xian)的(de)(de)(de)(de)正(zheng)效應(ying)，彈性系數(shu)(shu)(shu)為0.77；而兩國(guo)(guo)(guo)(guo)之間的(de)(de)(de)(de)距(ju)離雖然(ran)對(dui)貿(mao)(mao)易存在阻(zu)(zu)礙(ai)作(zuo)(zuo)用(yong)，但(dan)是(shi)(shi)并(bing)未能(neng)通過顯(xian)(xian)(xian)著性檢(jian)驗，說(shuo)(shuo)明(ming)其(qi)在各(ge)國(guo)(guo)(guo)(guo)向美國(guo)(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)出(chu)(chu)口貿(mao)(mao)易中發揮的(de)(de)(de)(de)作(zuo)(zuo)用(yong)并(bing)不(bu)明(ming)顯(xian)(xian)(xian)。在模(mo)(mo)型(xing)（2）中，當引入(ru)(ru)直接(jie)計(ji)數(shu)(shu)(shu)法(fa)衡(heng)量的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)(pin)多(duo)樣(yang)化(hua)(hua)之后(hou)(hou)，出(chu)(chu)口國(guo)(guo)(guo)(guo)人均GDP的(de)(de)(de)(de)解釋能(neng)力有所減(jian)弱(ruo)，即從(cong)0.77下降到0.53，但(dan)進(jin)口國(guo)(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)作(zuo)(zuo)用(yong)有所加強(qiang)。同時(shi)，產(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)(pin)多(duo)樣(yang)化(hua)(hua)的(de)(de)(de)(de)促進(jin)作(zuo)(zuo)用(yong)是(shi)(shi)非常(chang)明(ming)顯(xian)(xian)(xian)的(de)(de)(de)(de)，其(qi)彈性系數(shu)(shu)(shu)達到0.69。當將(jiang)Feenstra指數(shu)(shu)(shu)法(fa)下的(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)(pin)多(duo)樣(yang)化(hua)(hua)指標(biao)引入(ru)(ru)模(mo)(mo)型(xing)時(shi)，可(ke)以(yi)得(de)到相(xiang)(xiang)似的(de)(de)(de)(de)結論(lun)，其(qi)彈性系數(shu)(shu)(shu)為0.89。另外，綜合(he)來(lai)看，加入(ru)(ru)產(chan)(chan)品(pin)(pin)(pin)(pin)多(duo)樣(yang)化(hua)(hua)指數(shu)(shu)(shu)后(hou)(hou)，距(ju)離對(dui)貿(mao)(mao)易的(de)(de)(de)(de)負向作(zuo)(zuo)用(yong)變得(de)愈加顯(xian)(xian)(xian)著，這說(shuo)(shuo)明(ming)距(ju)離在亞(ya)洲(zhou)各(ge)國(guo)(guo)(guo)(guo)與(yu)美國(guo)(guo)(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)出(chu)(chu)口貿(mao)(mao)易中也發揮著一(yi)定(ding)的(de)(de)(de)(de)阻(zu)(zu)礙(ai)作(zuo)(zuo)用(yong)（見表1）。

2. 按照模(mo)型（3）、（4）進行檢(jian)驗的(de)(de)(de)(de)結果(guo)。首先按照模(mo)型（3）的(de)(de)(de)(de)做法(fa)(fa)，剔(ti)除(chu)(chu)影響產(chan)品(pin)多(duo)樣化(hua)(hua)(hua)的(de)(de)(de)(de)其(qi)他因素獲(huo)得殘差余值。從(cong)表2中可以看出(chu)，各解釋變量(liang)(liang)對(dui)(dui)產(chan)品(pin)多(duo)樣化(hua)(hua)(hua)的(de)(de)(de)(de)影響作(zuo)用在統計(ji)上(shang)基本都(dou)是(shi)顯(xian)著(zhu)的(de)(de)(de)(de)，且(qie)分別(bie)通過了(le)1%和5%顯(xian)著(zhu)性水(shui)平(ping)的(de)(de)(de)(de)檢(jian)驗，說(shuo)明人(ren)均GDP、人(ren)口(kou)和距離等變量(liang)(liang)的(de)(de)(de)(de)確對(dui)(dui)產(chan)品(pin)多(duo)樣化(hua)(hua)(hua)的(de)(de)(de)(de)程(cheng)度(du)存在一定的(de)(de)(de)(de)影響，同時從(cong)擬合優度(du)發(fa)現，這些變量(liang)(liang)對(dui)(dui)以直接計(ji)數法(fa)(fa)衡(heng)量(liang)(liang)的(de)(de)(de)(de)產(chan)品(pin)多(duo)樣化(hua)(hua)(hua)程(cheng)度(du)的(de)(de)(de)(de)解釋能力(li)（0.76）比以Feenstra指數法(fa)(fa)表示的(de)(de)(de)(de)產(chan)品(pin)多(duo)樣化(hua)(hua)(hua)程(cheng)度(du)的(de)(de)(de)(de)解釋能力(li)（0.58）更強(qiang)。所以，為了(le)準確考察產(chan)品(pin)多(duo)樣化(hua)(hua)(hua)對(dui)(dui)貿易(yi)的(de)(de)(de)(de)作(zuo)用，先將這些因素剔(ti)除(chu)(chu)出(chu)來得到相對(dui)(dui)較為純粹的(de)(de)(de)(de)產(chan)品(pin)多(duo)樣化(hua)(hua)(hua)的(de)(de)(de)(de)做法(fa)(fa)是(shi)合理的(de)(de)(de)(de)而且(qie)必(bi)要的(de)(de)(de)(de)。

之后(hou)，我們再把該(gai)回(hui)歸方(fang)程所(suo)得到的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)殘(can)差(cha)(cha)(cha)序(xu)(xu)列引(yin)入模(mo)型(xing)（4）中，得到表3中的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)結(jie)果(guo)。在(zai)(zai)(zai)檢驗(yan)過程中，我們遵循Antras（2003）和Chen&Feenstra（2005）的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)做法(fa)(fa)，將解(jie)釋變量1n（K/L）、1n（L）和OPEN逐步引(yin)入，發現檢驗(yan)結(jie)果(guo)是比(bi)較(jiao)令人(ren)滿意的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)，隨著(zhu)變量的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)增加，擬(ni)合優度(du)(du)(du)(du)(du)(du)提高(gao)，但是發現在(zai)(zai)(zai)兩種(zhong)情況(kuang)下開放度(du)(du)(du)(du)(du)(du)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)影(ying)響(xiang)(xiang)作(zuo)用(yong)(yong)雖然為(wei)正(zheng)(zheng)，但卻不顯(xian)著(zhu)，這(zhe)說明對(dui)于亞洲10國(guo)(guo)和美國(guo)(guo)之間的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)出(chu)(chu)口貿易(yi)而言，一(yi)國(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)開放程度(du)(du)(du)(du)(du)(du)如何(he)并沒有(you)在(zai)(zai)(zai)很(hen)大(da)程度(du)(du)(du)(du)(du)(du)上顯(xian)著(zhu)地影(ying)響(xiang)(xiang)到出(chu)(chu)口。我們按(an)照表3中第3列來(lai)分析，數(shu)(shu)(shu)據(ju)顯(xian)示(shi)，一(yi)國(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)資本―勞(lao)動(dong)(dong)比(bi)率以及勞(lao)動(dong)(dong)力(li)(li)等要素(su)稟賦對(dui)該(gai)國(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)出(chu)(chu)口起著(zhu)顯(xian)著(zhu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)促進(jin)(jin)作(zuo)用(yong)(yong)，彈性系數(shu)(shu)(shu)分別為(wei)0.77和0.59；同(tong)時剔(ti)除(chu)(chu)掉其(qi)他(ta)影(ying)響(xiang)(xiang)因(yin)(yin)素(su)后(hou)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)產(chan)(chan)品(pin)多(duo)樣化(hua)依然對(dui)該(gai)國(guo)(guo)出(chu)(chu)口有(you)明顯(xian)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)正(zheng)(zheng)效(xiao)(xiao)應，且在(zai)(zai)(zai)統計上是非常顯(xian)著(zhu)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)，彈性系數(shu)(shu)(shu)為(wei)0.48。與前面(mian)沒有(you)剔(ti)除(chu)(chu)影(ying)響(xiang)(xiang)產(chan)(chan)品(pin)多(duo)樣化(hua)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)其(qi)他(ta)因(yin)(yin)素(su)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)模(mo)型(xing)（2）相(xiang)比(bi)較(jiao)，彈性系數(shu)(shu)(shu)稍有(you)下降(jiang)，這(zhe)說明如果(guo)不控(kong)制其(qi)他(ta)影(ying)響(xiang)(xiang)產(chan)(chan)品(pin)多(duo)樣化(hua)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)因(yin)(yin)素(su)，而直接(jie)引(yin)入傳統的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)引(yin)力(li)(li)模(mo)型(xing)，所(suo)檢驗(yan)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)結(jie)果(guo)會在(zai)(zai)(zai)某種(zhong)程度(du)(du)(du)(du)(du)(du)上高(gao)估產(chan)(chan)品(pin)多(duo)樣化(hua)對(dui)貿易(yi)績(ji)效(xiao)(xiao)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)貢獻，所(suo)以，Chen&Feenstra（2005）的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)做法(fa)(fa)相(xiang)對(dui)更合理(li)一(yi)些(xie)，對(dui)產(chan)(chan)品(pin)多(duo)樣化(hua)作(zuo)用(yong)(yong)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)評估更讓人(ren)信服。而且進(jin)(jin)一(yi)步分析數(shu)(shu)(shu)據(ju)，我們有(you)一(yi)個(ge)驚訝的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)發現，即無論(lun)是直接(jie)計數(shu)(shu)(shu)法(fa)(fa)下所(suo)產(chan)(chan)生的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)殘(can)差(cha)(cha)(cha)序(xu)(xu)列RPVij還(huan)是Feenstra指(zhi)數(shu)(shu)(shu)法(fa)(fa)下所(suo)產(chan)(chan)生的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)殘(can)差(cha)(cha)(cha)序(xu)(xu)列RPVFij的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)引(yin)入對(dui)出(chu)(chu)口貿易(yi)帶來(lai)幾乎是同(tong)等的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)正(zheng)(zheng)效(xiao)(xiao)應，這(zhe)就(jiu)說明，剔(ti)除(chu)(chu)影(ying)響(xiang)(xiang)產(chan)(chan)品(pin)多(duo)樣化(hua)的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)其(qi)他(ta)因(yin)(yin)素(su)后(hou)所(suo)得到的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)純粹產(chan)(chan)品(pin)多(duo)樣化(hua)程度(du)(du)(du)(du)(du)(du)，無論(lun)它(ta)是以何(he)種(zhong)方(fang)法(fa)(fa)度(du)(du)(du)(du)(du)(du)量，對(dui)出(chu)(chu)口貿易(yi)都有(you)著(zhu)相(xiang)對(dui)非常穩定的(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)(de)影(ying)響(xiang)(xiang)作(zuo)用(yong)(yong)。

四、結論

本文(wen)利用1990-2001年12年間亞洲10國(guo)向美國(guo)出(chu)(chu)口(kou)的(de)(de)(de)(de)SITC5位數(shu)貿(mao)易(yi)(yi)數(shu)據(ju)度(du)(du)量(liang)產品(pin)(pin)多(duo)樣(yang)化(hua)并在引(yin)力(li)模(mo)型的(de)(de)(de)(de)基礎(chu)上以兩種(zhong)不同(tong)的(de)(de)(de)(de)方法考察了(le)產品(pin)(pin)多(duo)樣(yang)化(hua)與(yu)出(chu)(chu)口(kou)貿(mao)易(yi)(yi)之間的(de)(de)(de)(de)關系(xi)。第(di)一種(zhong)方法是將雙邊出(chu)(chu)口(kou)貿(mao)易(yi)(yi)和產品(pin)(pin)多(duo)樣(yang)化(hua)同(tong)時置于傳統的(de)(de)(de)(de)引(yin)力(li)模(mo)型中(zhong)(zhong)；第(di)二種(zhong)方法是先將產品(pin)(pin)多(duo)樣(yang)化(hua)作(zuo)為被(bei)解釋變(bian)量(liang)引(yin)入傳統的(de)(de)(de)(de)引(yin)力(li)模(mo)型，獲得(de)殘差序列(lie)（未被(bei)解釋的(de)(de)(de)(de)產品(pin)(pin)多(duo)樣(yang)化(hua)部分(fen)），然后將其作(zuo)為解釋變(bian)量(liang)和一國(guo)的(de)(de)(de)(de)要素(su)(su)稟賦等變(bian)量(liang)一起解釋雙邊出(chu)(chu)口(kou)貿(mao)易(yi)(yi)，這樣(yang)做可以有效(xiao)地(di)剔除影響產品(pin)(pin)多(duo)樣(yang)化(hua)的(de)(de)(de)(de)其他因素(su)(su)，從(cong)而獲得(de)純粹產品(pin)(pin)多(duo)樣(yang)化(hua)程(cheng)度(du)(du)與(yu)雙邊貿(mao)易(yi)(yi)之間相對準確(que)、直接的(de)(de)(de)(de)關系(xi)。通(tong)過(guo)文(wen)中(zhong)(zhong)的(de)(de)(de)(de)檢驗，可以得(de)到如下主要結論：

1． 第一(yi)種方(fang)法所得到的出口貿易與(yu)產品多樣化(hua)之間的彈性系數大于第二種方(fang)法的相應值，說明在不剔除其他影響(xiang)因素的情況下以傳(chuan)統引力模型直接回歸會高估出口產品多樣化(hua)對雙邊貿易的影響(xiang)作用。

2． 無論以何(he)種方法(fa)進行檢驗，也無論產(chan)品(pin)多(duo)樣化以直接計(ji)數法(fa)還是以Feenstra指數法(fa)進行衡量(liang)，均發現(xian)產(chan)品(pin)多(duo)樣化對出口貿(mao)易存在顯著正效應。

3． 在按照第二種方法進行分析時，發(fa)(fa)現隨(sui)著不同變量(liang)的(de)依次加入，產品(pin)多樣(yang)(yang)化(hua)無(wu)論是以(yi)(yi)直接計(ji)數法還(huan)是以(yi)(yi)Feenstra指數法進行衡量(liang)，其對出(chu)口(kou)貿易的(de)影響程(cheng)度在各種相應(ying)情況(kuang)下都非(fei)(fei)常(chang)接近，這就(jiu)說明，剔除掉影響產品(pin)多樣(yang)(yang)化(hua)的(de)其他因素后所得到(dao)的(de)純粹(cui)產品(pin)多樣(yang)(yang)化(hua)程(cheng)度，無(wu)論它以(yi)(yi)何(he)種方法度量(liang)，對出(chu)口(kou)貿易都有著非(fei)(fei)常(chang)穩定的(de)影響作用(yong)。這一(yi)發(fa)(fa)現對于如(ru)何(he)選取衡量(liang)產品(pin)多樣(yang)(yang)化(hua)的(de)方法才更合理、準確的(de)爭議將有重大意義。

4． 此外，本文的分析還(huan)發(fa)現，各國(guo)開放(fang)程度(du)的影響系數非常小且(qie)不顯(xian)著，這說明(ming)在亞洲10國(guo)向美國(guo)出(chu)口的貿易活動中，各國(guo)開放(fang)程度(du)如(ru)何并沒有發(fa)揮明(ming)顯(xian)的作(zuo)用(yong)。

參考文獻：

［1］Antras，Pol.（2003）， “Firms，Contracts，and Trade Structure”， Quarterly Journal of Economics，118，1375-1418.

［2］Brander， J.A. & Eaton， J.， （1984）， “Product Line Rivalry”， American Economic Review， 74， 323-334.

［3］Broda， C. & D.E. Weinstein， （2004）， “Variety Growth and World Welfare”， American Economic Review， 94， 139-144.

［4］Chamberlin， E. H. （1933）， The Theory of Monopolistic Competition. Harvard University Press.

［5］Douglas M. Addison， （2003）， “Productivity Growth and Product Variety: Gains from Imitation and Education”， World Bank Policy Research Working Paper 3023.

［6］Feenstra Robert C. ，Madani Dorsati ，Yang Tzu-Han ，Liang Chi-yuan ， （1997），“Testing Endogenous Growth in South Korea and Taiwan”，NBER Working Paper.

［7］Feenstra Robert C.，Kee Hiau Looi，（2004），“Export Variety and Country Productivity”， NBER Working Paper.

［8］Feenstra， R. C. （1994）， “New Product Varieties and the Measurement of International Prices”， American Economic Review， 84（A1）， 157-177.

［9］Feenstra， R. C. and H. L. Kee， （2004），“On the Measurement of Product Variety in Trade”， American Economic Review， 94（2）， 145-149.

［10］Feenstra， R. C. and H. L. Kee，（2006），“Export Variety and Country Productivity: Estimating the Monopolistic Competition Model with Endogenous Productivity”，World Bank Policy Research Group and University of California， Davis.

［11］Greenhalgh， C.， Taylor， P. and Wilson， R.，（1994）， “Innovation and Export Volumes and Prices on a Disaggregated Study”， Oxford Economic Papers， 46， 102-34.

［12］Hotelling， H.，（1929），“Stability in Competition”， Economic Journal， 39， 41.

［13］Katz， M.L.，（1984）， “Firm-Specific Differentiation and Competition among Multiproduct Firms”， Journal of Business， 57， 149-166.

［14］Lancaster K.. （1990），“The Economics of Product Variety: A Survey”， Marketing Science， 9， 189-206.

［15］Mark Bils，Peter J. Klenow，（2001）， “The Acceleration In Variety Growth”， NBER Working Paper.

［16］Martin Andersson（JIBS），（ 2005） ，“International Trade and Product Variety - a Firm Level Study”， Electronic Working Paper Series，No.43.

［17］Michael Funke & Ralf Ruhwedel，（2005）， “Export Variety and Economic Growth in East European Transition Economies”， Economics of Transition，Volume 13 （1）， 2550.

［18］Michael Funke and Ralf Ruhwedel，（2001），“Product Variety and Economic Growth: Empirical Evidence for the OECD Countries”， IMF Staff Papers，Vol. 48， No. 2.

［19］Michael Funke，Ralf Ruhwedel,（2001）,“Export variety and export performance: empirical evidence from East Asia”, Journal of Asian Economics, 493505.

［20］Milgrom, P & J. Roberts,（1990）,“The Economics of Modern Manufacturing: technology, strategy and organization”, American Economic Review, 80, 511-528.

［21］Muscatelli, A., Stevenson, A. A., & Montagna, C.,（1995）, “Modeling Aggregate Manufactured Exports for Some Asian Newly Industrialized Economies”,Review of Economics and Statistics, 77, 147155.

［22］Owen, C. and Wren-Lewis, S.,（1993）,“Variety, Quality and UK Manufacturing Exports”, Discussion Paper NO.6, International Centre for Macroeconomic Modeling, University of Strathclyde.

［23］Woods, R.,（1995）,“Investment, R&D and Manufactured Trade”, paper presented to HMT Academic Panel, 12.

［24］Yener Kandogan （2006）, “Does Product Differentiation Explain the Increase in Exports of Transition Countries?”, Eastern European Economics, vol. 44, no. 2, pp. 622.

［25］Yongmin, Chen & Robert C. Feenstra,（2005）,“Buyer Investment, Product Variety and Intrafirm Trade”, NBER Working Paper.

On the Exported Product Variety and the Trade Performance

Kong Jiongjiong

（School of International Economics and Trade, Shanghai Finance School, Shanghai 200433, China）

篇10

 論文關鍵(jian)詞：反傾(qing)銷，寒蟬效應(ying)，貿易自(zi)由化(hua)，GMM檢驗，動態面板數據

一、引言

反(fan)傾(qing)銷(xiao)(xiao)(xiao)是(shi)(shi)世界貿(mao)易(yi)(yi)(yi)組織所認(ren)可的(de)用于維護(hu)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)際經濟(ji)秩序、保(bao)護(hu)本國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)產(chan)業免受不(bu)合理侵犯和(he)對(dui)(dui)付不(bu)公平競爭的(de)合法且有效的(de)措(cuo)施(shi)。中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)加(jia)入WTO后，確(que)實(shi)享受到WTO成(cheng)員開放市(shi)(shi)場的(de)好(hao)處(chu)，對(dui)(dui)外(wai)貿(mao)易(yi)(yi)(yi)依存(cun)度不(bu)斷提高，反(fan)映了中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)經濟(ji)發(fa)展更加(jia)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)際化和(he)全球化。但中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)也(ye)在逐步降低關(guan)稅并逐步取消非關(guan)稅措(cuo)施(shi)，使(shi)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)內市(shi)(shi)場面(mian)臨(lin)更趨激烈的(de)競爭。近年來(lai)，許多(duo)跨(kua)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)公司(si)紛紛以(yi)低價戰略進(jin)軍中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)市(shi)(shi)場，使(shi)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)面(mian)臨(lin)著(zhu)遭受傾(qing)銷(xiao)(xiao)(xiao)損害的(de)嚴重局面(mian)。自1997年對(dui)(dui)美(mei)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)、加(jia)拿(na)大(da)、韓國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)的(de)新(xin)聞紙首例反(fan)傾(qing)銷(xiao)(xiao)(xiao)以(yi)來(lai)，我國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)已成(cheng)為發(fa)展中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家運(yun)用反(fan)傾(qing)銷(xiao)(xiao)(xiao)措(cuo)施(shi)來(lai)保(bao)護(hu)本國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)產(chan)業的(de)重要(yao)使(shi)用者(zhe)。截至(zhi)2010年10月1日，中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)發(fa)起的(de)反(fan)傾(qing)銷(xiao)(xiao)(xiao)調查共(gong)涉及26個國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家和(he)地區，主(zhu)要(yao)集中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)在韓國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)、日本、美(mei)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)、臺灣、歐盟、俄羅(luo)斯等，這些國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)家都是(shi)(shi)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)的(de)主(zhu)要(yao)貿(mao)易(yi)(yi)(yi)伙(huo)伴。此外(wai)我國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)對(dui)(dui)外(wai)反(fan)傾(qing)銷(xiao)(xiao)(xiao)還(huan)呈現出(chu)(chu)立(li)案(an)(an)(an)(an)數大(da)幅增加(jia)、涉案(an)(an)(an)(an)產(chan)品(pin)高度集中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)、征稅結案(an)(an)(an)(an)率高和(he)反(fan)傾(qing)銷(xiao)(xiao)(xiao)終裁稅率較低等特(te)點。在目前已終裁的(de)172件(jian)(jian)(jian)反(fan)傾(qing)銷(xiao)(xiao)(xiao)案(an)(an)(an)(an)件(jian)(jian)(jian)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)，因申訴人撤銷(xiao)(xiao)(xiao)申訴終止(zhi)調查案(an)(an)(an)(an)件(jian)(jian)(jian)占(zhan)(zhan)11件(jian)(jian)(jian)，因被調查產(chan)品(pin)未對(dui)(dui)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)內產(chan)業造成(cheng)實(shi)質損害而(er)終止(zhi)調查的(de)案(an)(an)(an)(an)件(jian)(jian)(jian)占(zhan)(zhan)22件(jian)(jian)(jian)，而(er)做出(chu)(chu)肯定性終裁案(an)(an)(an)(an)件(jian)(jian)(jian)的(de)高達139件(jian)(jian)(jian)，占(zhan)(zhan)全部已仲(zhong)裁案(an)(an)(an)(an)件(jian)(jian)(jian)的(de)80.8%。無論是(shi)(shi)反(fan)傾(qing)銷(xiao)(xiao)(xiao)立(li)案(an)(an)(an)(an)、臨(lin)時措(cuo)施(shi)與出(chu)(chu)口國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)達成(cheng)的(de)價格承諾協(xie)議，還(huan)是(shi)(shi)最終實(shi)施(shi)5年甚至(zhi)更長(chang)期的(de)反(fan)傾(qing)銷(xiao)(xiao)(xiao)稅，在消除進(jin)口對(dui)(dui)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)內產(chan)業造成(cheng)損害的(de)同時，也(ye)會因反(fan)傾(qing)銷(xiao)(xiao)(xiao)稅措(cuo)施(shi)的(de)實(shi)施(shi)對(dui)(dui)雙(shuang)邊(bian)貿(mao)易(yi)(yi)(yi)產(chan)生錯綜(zong)復(fu)雜的(de)影(ying)響(xiang)(xiang)。本文(wen)主(zhu)要(yao)通過(guo)建立(li)寒蟬效應模(mo)型來(lai)分析中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)反(fan)傾(qing)銷(xiao)(xiao)(xiao)的(de)貿(mao)易(yi)(yi)(yi)效應，評(ping)價中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)實(shi)施(shi)反(fan)傾(qing)銷(xiao)(xiao)(xiao)措(cuo)施(shi)和(he)貿(mao)易(yi)(yi)(yi)自由化對(dui)(dui)中(zhong)(zhong)(zhong)(zhong)國(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)(guo)進(jin)口貿(mao)易(yi)(yi)(yi)的(de)影(ying)響(xiang)(xiang)。

二、文獻綜述

(一)國(guo)外相關研究文獻

可能是受限于(yu)資料的獲取和(he)研究者的立場，關于(yu)反傾(qing)銷貿易效應的實證分析長期以(yi)來(lai)都以(yi)美(mei)國和(he)歐盟反傾(qing)銷為樣本(ben)。

Staiger andWolak(1994)提出了反(fan)(fan)傾(qing)(qing)(qing)銷(xiao)(xiao)的(de)(de)(de)三種“非關稅效應(ying)(ying)”，即調(diao)(diao)查(cha)效應(ying)(ying)、中止效應(ying)(ying)和(he)撤(che)訴(su)效應(ying)(ying)，并使用較為(wei)復雜(za)的(de)(de)(de)計量模型(xing)分析美國(guo)1980-1985年采取反(fan)(fan)傾(qing)(qing)(qing)銷(xiao)(xiao)措施和(he)進(jin)行反(fan)(fan)傾(qing)(qing)(qing)銷(xiao)(xiao)調(diao)(diao)查(cha)對(dui)進(jin)口和(he)國(guo)內生(sheng)產造成的(de)(de)(de)影響，結(jie)果表明反(fan)(fan)傾(qing)(qing)(qing)銷(xiao)(xiao)申(shen)訴(su)的(de)(de)(de)存在(zai)和(he)征(zheng)收反(fan)(fan)傾(qing)(qing)(qing)銷(xiao)(xiao)稅都對(dui)被訴(su)國(guo)起到“貿易破壞效應(ying)(ying)”。同時發現(xian)企業反(fan)(fan)傾(qing)(qing)(qing)銷(xiao)(xiao)申(shen)訴(su)的(de)(de)(de)目的(de)(de)(de)是追求(qiu)反(fan)(fan)傾(qing)(qing)(qing)銷(xiao)(xiao)調(diao)(diao)查(cha)效應(ying)(ying)和(he)貿易破壞效應(ying)(ying)。

Prusa(1996)根據1978-1993年(nian)(nian)(nian)間109個(ge)被(bei)(bei)否決(jue)的(de)(de)(de)反傾(qing)(qing)銷(xiao)(xiao)案(an)和(he)126個(ge)終裁(cai)(cai)征(zheng)稅(shui)(shui)(shui)案(an)的(de)(de)(de)相關數據(海關協調(diao)編碼(ma)制(zhi)下的(de)(de)(de)5位稅(shui)(shui)(shui)則號數據)，就反傾(qing)(qing)銷(xiao)(xiao)對(dui)被(bei)(bei)訴(su)(su)國(guo)(guo)、非被(bei)(bei)訴(su)(su)國(guo)(guo)以(yi)(yi)及涉案(an)產品進(jin)(jin)口(kou)貿易(yi)(yi)的(de)(de)(de)影(ying)(ying)(ying)響(xiang)(xiang)使(shi)用最小(xiao)二(er)乘法進(jin)(jin)行了(le)(le)面板數據回歸(gui)分(fen)析，結(jie)果證明了(le)(le)反傾(qing)(qing)銷(xiao)(xiao)的(de)(de)(de)調(diao)查申訴(su)(su)和(he)反傾(qing)(qing)銷(xiao)(xiao)稅(shui)(shui)(shui)的(de)(de)(de)征(zheng)收都對(dui)被(bei)(bei)訴(su)(su)國(guo)(guo)的(de)(de)(de)出口(kou)造(zao)成(cheng)顯著的(de)(de)(de)負(fu)面影(ying)(ying)(ying)響(xiang)(xiang)，當反傾(qing)(qing)銷(xiao)(xiao)稅(shui)(shui)(shui)較高時(shi)負(fu)面影(ying)(ying)(ying)響(xiang)(xiang)更顯著。同時(shi)也證實(shi)了(le)(le)“貿易(yi)(yi)轉(zhuan)移效(xiao)(xiao)應(ying)(ying)”的(de)(de)(de)存在(zai)(zai)，即(ji)使(shi)反傾(qing)(qing)銷(xiao)(xiao)申訴(su)(su)最終被(bei)(bei)裁(cai)(cai)定征(zheng)收低(di)額(e)反傾(qing)(qing)銷(xiao)(xiao)稅(shui)(shui)(shui)或者案(an)件被(bei)(bei)駁回，貿易(yi)(yi)轉(zhuan)移效(xiao)(xiao)應(ying)(ying)依然(ran)存在(zai)(zai)。Brenton(2001)以(yi)(yi)Prusa(1996)的(de)(de)(de)方法為基礎畢業論(lun)文題目，對(dui)1989-1994年(nian)(nian)(nian)間歐盟涉及到98個(ge)反傾(qing)(qing)銷(xiao)(xiao)案(an)和(he)47種產品進(jin)(jin)行分(fen)析，以(yi)(yi)立案(an)當年(nian)(nian)(nian)為基期，立案(an)前兩年(nian)(nian)(nian)、立案(an)后(hou)4年(nian)(nian)(nian)共七(qi)年(nian)(nian)(nian)的(de)(de)(de)時(shi)間跨度內區(qu)別(bie)分(fen)析了(le)(le)反傾(qing)(qing)銷(xiao)(xiao)措施對(dui)于被(bei)(bei)訴(su)(su)國(guo)(guo)、歐盟組織中的(de)(de)(de)非被(bei)(bei)訴(su)(su)國(guo)(guo)和(he)其他非被(bei)(bei)訴(su)(su)國(guo)(guo)的(de)(de)(de)影(ying)(ying)(ying)響(xiang)(xiang)，發現了(le)(le)貿易(yi)(yi)轉(zhuan)移效(xiao)(xiao)應(ying)(ying)的(de)(de)(de)存在(zai)(zai)。

Krupp andPollard(1996)通過建立(li)“市場(chang)模型”，引(yin)入衍(yan)生(sheng)需求變量(liang)、化工生(sheng)產(chan)指數、實際匯率和季節(jie)性虛擬變量(liang)，利用1976-1988年美國化工行業(ye)17種涉(she)(she)案產(chan)品(pin)的(de)月度數據，分析了反傾(qing)銷申訴(su)、初裁(cai)(cai)、終裁(cai)(cai)三(san)個時間點前后6個不同(tong)階段(duan)涉(she)(she)案產(chan)品(pin)進口(kou)量(liang)的(de)變化情況。對(dui)肯定(ding)(ding)(ding)性終裁(cai)(cai)、否(fou)定(ding)(ding)(ding)性終裁(cai)(cai)、否(fou)定(ding)(ding)(ding)性初裁(cai)(cai)和撤訴(su)的(de)四種不同(tong)裁(cai)(cai)決(jue)結(jie)(jie)果的(de)貿易破壞(huai)效(xiao)(xiao)應(ying)進行了比較(jiao)分析。結(jie)(jie)果表明，對(dui)絕大多數產(chan)品(pin)而言，不論終裁(cai)(cai)的(de)結(jie)(jie)果如何，反傾(qing)銷調(diao)查(cha)也往(wang)(wang)往(wang)(wang)會使涉(she)(she)案產(chan)品(pin)的(de)進口(kou)量(liang)減(jian)少，即存在所謂的(de)“調(diao)查(cha)效(xiao)(xiao)應(ying)”。

Konings andVandenbussche(2005)利用(yong)涉(she)及(ji)1992-2000年歐盟大約4000個涉(she)案產(chan)(chan)(chan)品的(de)(de)(de)(de)進(jin)口橫截面數(shu)據，對比了反(fan)傾(qing)銷(xiao)調(diao)查(cha)實(shi)施(shi)前(qian)后國(guo)內(nei)產(chan)(chan)(chan)品價格上漲(zhang)的(de)(de)(de)(de)情況，證(zheng)明(ming)(ming)了反(fan)傾(qing)銷(xiao)保(bao)(bao)護(hu)措施(shi)的(de)(de)(de)(de)價格效(xiao)(xiao)應存在(zai)(zai)的(de)(de)(de)(de)條件——即只有在(zai)(zai)貿易轉移效(xiao)(xiao)應特別大的(de)(de)(de)(de)情況下，才可以抑制價格的(de)(de)(de)(de)上漲(zhang)。Konings andVandenbussche(2008)使用(yong)全要素生(sheng)產(chan)(chan)(chan)力(li)函數(shu)根據歐盟企業(ye)數(shu)據實(shi)證(zheng)分析了反(fan)傾(qing)銷(xiao)措施(shi)對于國(guo)內(nei)進(jin)口競爭性企業(ye)的(de)(de)(de)(de)生(sheng)產(chan)(chan)(chan)力(li)的(de)(de)(de)(de)影響(xiang)。實(shi)證(zheng)結果(guo)表明(ming)(ming)，企業(ye)生(sheng)產(chan)(chan)(chan)力(li)在(zai)(zai)反(fan)傾(qing)銷(xiao)保(bao)(bao)護(hu)時期會(hui)適度地(di)提(ti)高(gao)，但(dan)低于那些(xie)未受反(fan)傾(qing)銷(xiao)影響(xiang)的(de)(de)(de)(de)案件。同時，國(guo)內(nei)落(luo)后的(de)(de)(de)(de)企業(ye)在(zai)(zai)反(fan)傾(qing)銷(xiao)保(bao)(bao)護(hu)期間生(sheng)產(chan)(chan)(chan)力(li)水(shui)平得到提(ti)高(gao)，尖端(duan)企業(ye)的(de)(de)(de)(de)生(sheng)產(chan)(chan)(chan)力(li)會(hui)遭受損(sun)失。

Khatibi(2009)根據(ju)1997-2002年(nian)(nian)(nian)歐盟立(li)案(an)(an)(an)的(de)(de)194個反(fan)傾(qing)(qing)銷(xiao)(xiao)案(an)(an)(an)的(de)(de)相關數據(ju)，每個案(an)(an)(an)例(li)分(fen)析了(le)立(li)案(an)(an)(an)前(qian)一年(nian)(nian)(nian)、立(li)案(an)(an)(an)當年(nian)(nian)(nian)、立(li)案(an)(an)(an)后調查期間(平均12個月)和實施(shi)措(cuo)(cuo)施(shi)期間，共(gong)達(da)8年(nian)(nian)(nian)的(de)(de)反(fan)傾(qing)(qing)銷(xiao)(xiao)長期效(xiao)(xiao)應(ying)。結(jie)果表明反(fan)傾(qing)(qing)銷(xiao)(xiao)措(cuo)(cuo)施(shi)會帶來貿易(yi)轉移效(xiao)(xiao)應(ying)，并顯著存在(zai)于歐盟內部成員國(guo)之間。進(jin)一步(bu)利(li)用顯示性比較優勢指數，指出反(fan)傾(qing)(qing)銷(xiao)(xiao)措(cuo)(cuo)施(shi)對(dui)處于比較劣勢的(de)(de)產品最有效(xiao)(xiao)，將(jiang)使之從被訴國(guo)的(de)(de)進(jin)口(kou)明顯地減少(貿易(yi)破壞效(xiao)(xiao)應(ying))，且貿易(yi)轉移效(xiao)(xiao)應(ying)亦不(bu)存在(zai)。

近年來，由于(yu)反傾(qing)銷案件(jian)資料獲取的(de)相對(dui)(dui)容易(yi)和(he)發展中國(guo)家(jia)對(dui)(dui)外反傾(qing)銷的(de)增(zeng)加(jia)，以(yi)發展中國(guo)家(jia)反傾(qing)銷為樣本的(de)研究(jiu)不斷增(zeng)加(jia)，且樣本更為龐大。Durling和(he)Prusa(2006)通過建立固定(ding)效應(ying)模型(xing)和(he)GMM模型(xing)，定(ding)量分(fen)析(xi)了(le)1996-2001年142個出口國(guo)和(he)112個進口國(guo)的(de)熱(re)卷鋼反傾(qing)銷措(cuo)施的(de)貿(mao)易(yi)效應(ying)。發現反傾(qing)銷措(cuo)施對(dui)(dui)被訴(su)國(guo)的(de)貿(mao)易(yi)破壞效應(ying)顯(xian)著存在，但是對(dui)(dui)非被訴(su)國(guo)的(de)貿(mao)易(yi)轉移效應(ying)并(bing)不顯(xian)著。

Feinberg andOlson (2005)首(shou)次(ci)實證分析了(le)(le)關稅(shui)(shui)自由化在反傾(qing)銷(xiao)措施蔓延中扮演的(de)(de)(de)角色(se)，主要研(yan)究了(le)(le)烏拉圭(gui)回(hui)合簽訂的(de)(de)(de)關稅(shui)(shui)減讓承(cheng)諾與1996-2003年間24個國家(jia)反傾(qing)銷(xiao)申訴增(zeng)加之(zhi)間的(de)(de)(de)關系，實證結果表(biao)明(ming)發展中國家(jia)增(zeng)加的(de)(de)(de)反傾(qing)銷(xiao)措施與關稅(shui)(shui)減讓有關，而傳統使用反傾(qing)銷(xiao)的(de)(de)(de)國家(jia)隨著貿易自由化的(de)(de)(de)進(jin)程反而減少了(le)(le)反傾(qing)銷(xiao)的(de)(de)(de)使用。

Moore andZanardi(2008)分(fen)析(xi)了29個發(fa)(fa)展(zhan)中(zhong)國家(jia)(jia)(jia)和7個發(fa)(fa)達(da)國家(jia)(jia)(jia)1991-2002年間(jian)貿易(yi)自(zi)由化(減少關稅)與使(shi)用(yong)反傾(qing)(qing)銷措(cuo)施之間(jian)的關系，結(jie)論(lun)表明對(dui)于發(fa)(fa)展(zhan)中(zhong)國家(jia)(jia)(jia)反傾(qing)(qing)銷措(cuo)施的重要使(shi)用(yong)者，削(xue)減關稅將導致反傾(qing)(qing)銷措(cuo)施的使(shi)用(yong)機會增多(duo)。如果關稅標準差(cha)下降(jiang)一個單(dan)位，會導致這些國家(jia)(jia)(jia)反傾(qing)(qing)銷申訴的概率增加32%，但該結(jie)論(lun)不(bu)適用(yong)于其(qi)他發(fa)(fa)展(zhan)中(zhong)國家(jia)(jia)(jia)和發(fa)(fa)達(da)國家(jia)(jia)(jia)。

Bown andTovar(2009)對印度反(fan)傾銷與(yu)貿易自(zi)由化(hua)關系進行了實證分析(xi)，發(fa)現印度關稅(shui)每增(zeng)加(jia)一個標準(zhun)差(貿易自(zi)由化(hua)的衡量標準(zhun))會使反(fan)傾銷申訴和保障措施得概(gai)率提(ti)高50%。

Vandenbusscheand Zanardi(2006)利用(yong)(yong)1980-2000年(nian)全(quan)球反(fan)(fan)傾銷(xiao)樣(yang)本(ben)，使用(yong)(yong)了(le)121個出口國(guo)和58個進(jin)口國(guo)貿(mao)(mao)易(yi)流量(liang)(liang)的(de)年(nian)度(du)(du)數(shu)據，建立引力模型(xing)定量(liang)(liang)分(fen)析(xi)了(le)反(fan)(fan)傾銷(xiao)措(cuo)施(shi)對貿(mao)(mao)易(yi)流量(liang)(liang)的(de)影響。并根據采用(yong)(yong)反(fan)(fan)傾銷(xiao)法(fa)的(de)時間、每年(nian)度(du)(du)反(fan)(fan)傾銷(xiao)立案的(de)數(shu)量(liang)(liang)和措(cuo)施(shi)強(qiang)度(du)(du)將(jiang)這(zhe)些(xie)國(guo)家劃分(fen)為傳統(tong)強(qiang)硬型(xing)使用(yong)(yong)者(zhe)(zhe)、傳統(tong)微(wei)弱(ruo)型(xing)使用(yong)(yong)者(zhe)(zhe)、新興強(qiang)硬型(xing)使用(yong)(yong)者(zhe)(zhe)和新興微(wei)弱(ruo)型(xing)使用(yong)(yong)者(zhe)(zhe)四類。通過實(shi)證分(fen)析(xi)該四類反(fan)(fan)傾銷(xiao)措(cuo)施(shi)使用(yong)(yong)者(zhe)(zhe)對進(jin)口貿(mao)(mao)易(yi)破(po)壞效應的(de)影響，表明全(quan)球范圍內反(fan)(fan)傾銷(xiao)措(cuo)施(shi)的(de)迅速擴散(san)具有“寒蟬(chan)效應”，由(you)此所帶來的(de)貿(mao)(mao)易(yi)流量(liang)(liang)的(de)減少(shao)(shao)是不可忽略的(de)，反(fan)(fan)傾銷(xiao)措(cuo)施(shi)的(de)實(shi)施(shi)每年(nian)大約減少(shao)(shao)7.8%的(de)進(jin)口貿(mao)(mao)易(yi)量(liang)(liang)，很大程度(du)(du)上抵消(xiao)了(le)貿(mao)(mao)易(yi)自由(you)化的(de)作用(yong)(yong)。

(二)國內相關研究文獻(xian)

中(zhong)國(guo)學者(zhe)(zhe)研究大部分集中(zhong)于中(zhong)國(guo)對外反(fan)(fan)傾(qing)銷(xiao)(xiao)所帶(dai)來的(de)貿(mao)(mao)易(yi)轉移效(xiao)應(ying)、貿(mao)(mao)易(yi)限制(zhi)效(xiao)應(ying)和(he)貿(mao)(mao)易(yi)救(jiu)(jiu)濟效(xiao)果等方面，至今尚未有學者(zhe)(zhe)關(guan)注(zhu)反(fan)(fan)傾(qing)銷(xiao)(xiao)措(cuo)施與貿(mao)(mao)易(yi)自由化對于進口(kou)貿(mao)(mao)易(yi)的(de)影(ying)響。鮑曉(xiao)華(2007)以(yi)Prusa(1996)的(de)方法(fa)為基礎，利用1997 —2004 年(nian)中(zhong)國(guo)反(fan)(fan)傾(qing)銷(xiao)(xiao)案例8位(wei)數(shu)稅則號的(de)涉(she)案產(chan)品數(shu)據，考察了反(fan)(fan)傾(qing)銷(xiao)(xiao)措(cuo)施引起(qi)的(de)被訴國(guo)和(he)非被訴國(guo)的(de)貿(mao)(mao)易(yi)模式的(de)變化，在此基礎上(shang)提出了反(fan)(fan)傾(qing)銷(xiao)(xiao)救(jiu)(jiu)濟效(xiao)果的(de)證(zheng)據。檢驗(yan)結果表明，中(zhong)國(guo)反(fan)(fan)傾(qing)銷(xiao)(xiao)措(cuo)施對被訴國(guo)的(de)進口(kou)有明顯的(de)“貿(mao)(mao)易(yi)破(po)壞效(xiao)應(ying)”。

還有學者發現，中國(guo)對外(wai)反(fan)傾(qing)銷(xiao)存在(zai)(zai)貿易轉(zhuan)移效應，即當(dang)一個進(jin)口(kou)方(fang)(fang)實(shi)施反(fan)傾(qing)銷(xiao)措施后(hou)，被訴(su)國(guo)的(de)(de)出口(kou)會減少，但從(cong)其他非(fei)被訴(su)國(guo)的(de)(de)進(jin)口(kou)增(zeng)加，最(zui)終導(dao)致(zhi)在(zai)(zai)實(shi)施反(fan)傾(qing)銷(xiao)措施的(de)(de)同時，進(jin)口(kou)方(fang)(fang)對該(gai)商品的(de)(de)進(jin)口(kou)并未減少，只是改變(bian)了(le)進(jin)口(kou)方(fang)(fang)向。沈瑤、王(wang)繼柯(2004)通過分析了(le)中國(guo)丙烯酸酯兩次立案進(jin)口(kou)量和價格的(de)(de)變(bian)化，發現針對部分出口(kou)國(guo)的(de)(de)反(fan)傾(qing)銷(xiao)措施會導(dao)致(zhi)進(jin)口(kou)從(cong)被訴(su)國(guo)轉(zhuan)向非(fei)被訴(su)國(guo)，在(zai)(zai)一定(ding)程度(du)上會削弱反(fan)傾(qing)銷(xiao)措施對本國(guo)進(jin)口(kou)競爭產業的(de)(de)保護作用。

馮宗(zong)憲、向洪金(2010)在Krupp and Pollard(1996)模(mo)型(xing)的(de)基礎上畢業論文題目，利用2002-2007年歐美(mei)國家對(dui)華(hua)(hua)紡織品(pin)(pin)反傾(qing)銷(xiao)涉(she)(she)案(an)產(chan)品(pin)(pin)的(de)月(yue)度數據，考察(cha)了歐盟和美(mei)國對(dui)華(hua)(hua)反傾(qing)銷(xiao)中不(bu)同階段(duan)的(de)貿(mao)易破壞效應(ying)(ying)、貿(mao)易轉向效應(ying)(ying)和貿(mao)易偏轉效應(ying)(ying)的(de)存在性。結果表明，對(dui)華(hua)(hua)反傾(qing)銷(xiao)措施不(bu)僅(jin)導致了申訴國從中國的(de)涉(she)(she)案(an)產(chan)品(pin)(pin)進口(kou)(kou)量減少和進口(kou)(kou)于韓國、印度等競爭國同類(lei)產(chan)品(pin)(pin)的(de)增(zeng)加，且使中國涉(she)(she)案(an)產(chan)品(pin)(pin)向第三(san)方市場出口(kou)(kou)量增(zeng)加。

三(san)、反傾(qing)銷貿(mao)易效應實(shi)證模型與結果(guo)分析

（一）模型的構建

Vandenbusscheand Zanardi(2006)利(li)用1980-2000年121個出口國和(he)58個進口國貿(mao)(mao)易流量的(de)(de)年度數據，定(ding)量分析了(le)反(fan)傾(qing)銷措(cuo)(cuo)施對貿(mao)(mao)易流量的(de)(de)影響(xiang)。在經(jing)典的(de)(de)引力(li)模型的(de)(de)基礎上引入反(fan)傾(qing)銷的(de)(de)相應變量。研(yan)究結果表明反(fan)傾(qing)銷法具有(you)貿(mao)(mao)易破壞(huai)效應，全球范圍內反(fan)傾(qing)銷措(cuo)(cuo)施的(de)(de)迅速擴散(san)具有(you)“寒蟬效應”，由(you)此所(suo)帶來(lai)的(de)(de)貿(mao)(mao)易流量的(de)(de)減少是不可忽(hu)略(lve)的(de)(de)，很(hen)大程度上抵消了(le)貿(mao)(mao)易自由(you)化的(de)(de)作用。

本文(wen)借鑒(jian)Vandenbussche andZanardi(2006)的(de)寒蟬效(xiao)應模型(xing)，定量分析(xi)中國對外反傾銷的(de)貿易效(xiao)應。為了準(zhun)確(que)考察(cha)反傾銷措施對中國從被訴(su)國的(de)進口(kou)貿易額的(de)影響，將(jiang)傳(chuan)統的(de)標(biao)準(zhun)時(shi)間序列模型(xing)或靜(jing)態面板數據模型(xing)擴展為動態面板數據回歸模型(xing)，即在(zai)解釋變(bian)量中包含因變(bian)量的(de)一(yi)階滯后值，具體模型(xing)可表述為：

（1）

關于解(jie)(jie)釋變(bian)(bian)(bian)量(liang)(liang)的(de)(de)(de)含義、對(dui)(dui)因變(bian)(bian)(bian)量(liang)(liang)的(de)(de)(de)理論預測影響(xiang)(預期符號)及說明(ming)見表1。需要特別注(zhu)意(yi)一(yi)(yi)下(xia)三(san)點：1、反(fan)傾(qing)(qing)銷(xiao)(xiao)(xiao)立(li)(li)(li)案數(shu)(shu)量(liang)(liang)和(he)(he)(he)反(fan)傾(qing)(qing)銷(xiao)(xiao)(xiao)實(shi)施(shi)(shi)措施(shi)(shi)數(shu)(shu)量(liang)(liang)，用和(he)(he)(he)表示，由于在(zai)(zai)某(mou)些年(nian)份中國對(dui)(dui)歐盟、臺灣和(he)(he)(he)其他一(yi)(yi)些國家和(he)(he)(he)的(de)(de)(de)反(fan)傾(qing)(qing)銷(xiao)(xiao)(xiao)立(li)(li)(li)案數(shu)(shu)和(he)(he)(he)反(fan)傾(qing)(qing)銷(xiao)(xiao)(xiao)肯定性(xing)(xing)措施(shi)(shi)數(shu)(shu)為零，均(jun)加上1，可以(yi)避免對(dui)(dui)其取對(dui)(dui)數(shu)(shu)后，其值不(bu)存(cun)在(zai)(zai)。另外反(fan)傾(qing)(qing)銷(xiao)(xiao)(xiao)的(de)(de)(de)立(li)(li)(li)案數(shu)(shu)的(de)(de)(de)滯(zhi)后一(yi)(yi)期作為解(jie)(jie)釋變(bian)(bian)(bian)量(liang)(liang)，由于反(fan)傾(qing)(qing)銷(xiao)(xiao)(xiao)立(li)(li)(li)案對(dui)(dui)貿(mao)易(yi)的(de)(de)(de)影響(xiang)存(cun)在(zai)(zai)滯(zhi)后性(xing)(xing)；而反(fan)傾(qing)(qing)銷(xiao)(xiao)(xiao)立(li)(li)(li)案與(yu)最終(zhong)終(zhong)裁之間(jian)存(cun)在(zai)(zai)較長的(de)(de)(de)一(yi)(yi)段時間(jian)（一(yi)(yi)般為12個月(yue)至18個月(yue)），直(zhi)接以(yi)當年(nian)反(fan)傾(qing)(qing)銷(xiao)(xiao)(xiao)措施(shi)(shi)數(shu)(shu)作為解(jie)(jie)釋變(bian)(bian)(bian)量(liang)(liang)。2、固定效(xiao)應和(he)(he)(he)一(yi)(yi)階差分GMM檢驗中，距離會(hui)導致(zhi)多重共線性(xing)(xing)問題，本(ben)文不(bu)再考慮(lv)該(gai)變(bian)(bian)(bian)量(liang)(liang)。3、匯(hui)(hui)率，以(yi)往研究發(fa)現名義匯(hui)(hui)率的(de)(de)(de)變(bian)(bian)(bian)動(dong)和(he)(he)(he)實(shi)際匯(hui)(hui)率的(de)(de)(de)變(bian)(bian)(bian)動(dong)高度相關，本(ben)文據此直(zhi)接采用數(shu)(shu)據最容易(yi)收集的(de)(de)(de)名義匯(hui)(hui)率代表匯(hui)(hui)率風險(xian)。另外由于國際貿(mao)易(yi)的(de)(de)(de)簽約(yue)和(he)(he)(he)實(shi)際交貨并不(bu)是(shi)同時進行，匯(hui)(hui)率波動(dong)的(de)(de)(de)風險(xian)不(bu)會(hui)立(li)(li)(li)即影響(xiang)到當年(nian)的(de)(de)(de)進出(chu)口(kou)，我(wo)們假設(she)期間(jian)的(de)(de)(de)時滯(zhi)為1年(nian)，用來(lai)表示。

表1 解釋變量的含義、預期符(fu)號和理論說明

解釋

變量

含義

預期

符號

理論解釋

滯后一期(qi)的進口額(美元)

+

 代表中(zhong)國從(cong)被訴(su)國或地區(qu)進口額的(de)滯后一期(qi)，滯后一期(qi)規模越(yue)(yue)大，貿易流量越(yue)(yue)大

中國的名義國內生產(chan)總(zong)值(億美元(yuan))

+

代(dai)表中國(guo)（進(jin)口方）的經濟規模和進(jin)口需求(qiu)能力，國(guo)內(nei)生產(chan)總值越高的國(guo)家，貿易流(liu)量也越大

被訴國或(huo)地(di)區的名義國內生產總值(億(yi)美元)

+

代(dai)表(biao)被訴國(guo)或地區的經濟規模(mo)和(he)出口供(gong)給能(neng)力，國(guo)內(nei)生(sheng)產總值越高的國(guo)家(jia)，貿(mao)易流量(liang)也會(hui)越大(da)

中國的(de)人(ren)(ren)口數(百萬人(ren)(ren))

/

中國（進口(kou)方）人口(kou)越多(duo)，對進口(kou)貿易需求(qiu)越大(da)；另一方面(mian)，人口(kou)的增加，使得國內分工(gong)深化，減少貿易量

被訴國或地區(qu)的(de)人口數(百(bai)萬人)

-

出口國家(jia)或(huo)地區人口增加，為滿足本國需求，而(er)減少出口貿易量(liang)；另一方(fang)面，人口增加，使得(de)國內分工(gong)深化，減少貿易量(liang)

滯后一(yi)期的(de)中國對外反傾銷立案數(shu)量

-

代表中(zhong)國對該被訴國或地區發起發傾銷(xiao)立案調查(cha)(cha)的數量(liang)，由(you)于調查(cha)(cha)效應(ying)的存在，將減(jian)少貿易量(liang)

肯定性終裁或(huo)簽訂(ding)價格承諾協議的反傾銷(xiao)措施(shi)數量

-

代表中國(guo)對該(gai)被(bei)訴國(guo)或(huo)地區實施肯定(ding)性終裁或(huo)簽訂(ding)價(jia)格(ge)承諾協議，由(you)于反傾(qing)銷稅或(huo)價(jia)格(ge)承諾協議的存在，將減(jian)少貿易量(liang)

對(dui)外開(kai)放(fang)度，以(yi)中國（進(jin)(jin)口方）進(jin)(jin)出口總(zong)(zong)額與其(qi)國內生產總(zong)(zong)值之比（%）表示

+

反(fan)映(ying)中國（進(jin)口國）對國際市場的(de)依賴(lai)程度(du)(du)，對外(wai)依存(cun)度(du)(du)越(yue)(yue)大，貿(mao)(mao)易流量越(yue)(yue)大(一般地，進(jin)口國經濟(ji)對貿(mao)(mao)易的(de)依賴(lai)程度(du)(du)越(yue)(yue)高，其進(jin)口貿(mao)(mao)易水平也越(yue)(yue)高)

虛擬變量(liang)，當雙方均(jun)屬于(yu)WTO成員時，取值為1，否則取值為0

+

當進出口(kou)雙方(fang)屬于(yu)同一貿易(yi)集團時，由于(yu)貿易(yi)優惠政策的存在，雙邊貿易(yi)量將上升

以100單位的人民幣(bi)為標準(zhun)，表(biao)示其他國家或地區的貨幣(bi)